Årsrapport från internrevisionen verksamhetsåret 2016
|
|
- Bengt Jansson
- för 8 år sedan
- Visningar:
Transkript
1 Styrelsen Internrevisionen BESLUT SLU ID: SLU ua Rektor Årsrapport från internrevisionen såret 2016 Beslut Styrelsen beslutar att fastställa Årsrapport från internrevisionen såret Redogörelse för ärendet Internrevisionen ska vid styrelsens första sammanträde varje år lämna en årsrapport över det arbete som utförts under det gångna året. I årsrapporten ingår även en återrapportering av i vilken utsträckning beslutade åtgärder vidtagits med anledning av internrevisionens iakttagelser och rekommendationer. Beslut i detta ärende har fattats av styrelsen efter föredragning av internrevisionschef Inga Astorsdotter. Rolf Brennerfelt Inga Astorsdotter Postadress: Box 7070, SE Stockholm Tel: (vx) Besöksadress: Almas allé 8 Mobilnr: +46 (0) Org nr: Inga.astorsdotter@slu.se
2 Årsrapport från internrevisionen såret 2016 Kopia för kännedom Prorektor Dekanerna Avdelningschefer (motsv.) inom universitetsadministrationen Universitetsdjursjukhusdirektör Överbibliotekarie 2/2
3 Internrevisionen SLU ID: SLU.ua Årsrapport från internrevisionen Verksamhetsåret 2016 Postadress: Box 7070, Uppsala Tel: (vx) Besöksadress: Almas alle 8 Mobilnr: +46 (0) Org nr: Inga.astorsdotter@slu.se
4 Årsrapport från internrevisionen Verksamhetsåret 2016 Innehåll 1 Sammanfattning Inledning Årets revisionsinsatser Uppföljning av revisioner Rådgivningsuppdrag Övrig Resursanvändning... 7 Bilaga 1. Uppföljning av beslutade åtgärder med anledning av internrevisionens iakttagelser och rekommendationer, februari /7
5 Årsrapport från internrevisionen Verksamhetsåret Sammanfattning Internrevisionen vid SLU är en organisatoriskt oberoende enhet som rapporterar till styrelsen och är administrativt underställd rektor. Internrevisionen ska granska och lämna förslag till förbättringar av universitetets processer för intern styrning och kontroll. En årsrapport med uppföljning av åtgärder med anledning av internrevisionens rapporter ska lämnas vid årets första styrelsemöte. Internrevisionens sammanfattande bedömning är att, med undantag av ett antal förbättringsområden, SLU har en väl fungerande intern styrning och kontroll av en. Uppföljnin visar att det pågår ett kontinuerligt förbättringsarbete inom SLU. Antalet kvarstående åtgärder framgår av nedanstående tabell. Rekommendationer, åtgärder och internrevisionens bedömning presenteras i bilagan Uppföljning av beslutade åtgärder med anledning av internrevisionens iakttagelser och rekommendationer, februari Uppföljning av åtgärder Se IRs rapporter och rektors åtgärdsplan på Beslutade åtgärder 2016 Kvarstående Varav planerat slutföras eller tidigare Granskningar Bisysslor, uppdragstillägg och styrning Forskarutbildnin Personuppgiftsla 6 6 Summa Granskningar från 2015 och tidigare 4. Stipendier, resebidrag och attest Affärsmässigheten i Förebyggande arbete och rutiner vid hantering av 6 6 misstänkt fusk inom utbildning 7. IT- centralt och lokalt Informationssäkerhet - personaladministrativa 2 2 system 9. Beredning av ärenden till styrelse och rektor Representation Rekrytering av professor och befordran till 2 2 professor Summa Totalt /7
6 Årsrapport från internrevisionen Verksamhetsåret Inledning Internrevisionen vid SLU är en organisatoriskt oberoende enhet som rapporterar till styrelsen och är administrativt underställd rektor. Verksamhet bedrivs i enlighet med god internrevisorssed och god internrevisionssed. Förutom internationell standard fastställd av the Institute of Internal Auditors (IIA) regleras en av internrevisionsförordning (2006:1228) med Ekonomistyrningsverkets (ESV) föreskrifter och allmänna råd samt de riktlinjer för internrevision som styrelsen beslutat. Internrevisionen har till uppgift att stödja universitetet om att ur ett risk- och väsentlighetsperspektiv granska och lämna förslag till förbättringar av universitetets processer för intern styrning och kontroll. Enheten har två heltidsanställda. Enligt styrelsens riktlinjer ska internrevisionen vid årets första styrelsemöte lämna en årsrapport med en redogörelse av det gångna årets arbete. Rapporten ska innehålla uppföljning av att beslutade åtgärder har vidtagits. Därutöver redovisas övrig som inte rapporterats till styrelsen, så som rådgivningsinsatser och enhetens resursanvändning. Internrevisionen tillämpar en rutin för rapportering där granskningar presenteras för styrelsen vid ett möte och vid följande möte presenteras rektors åtgärdsplan, därefter fastställs revisionsrapport och åtgärdsplan. Efter beslut i styrelsen är rapport och åtgärdsplan offentlig. Rutinen som infördes 2013 har gett en tydligare och mer transparent hantering både internt inom organisationen och i styrelsen. Rutinen har även lett till förbättrad uppföljning. 3 Årets revisionsinsatser Vid ingån av 2016 hade internrevisionen tre kvarstående granskning från 2015, personuppgiftsla, forskarutbildning samt ärendeberedning och beslutsfattande på fakultetsnivå. Personuppgiftsla fastställdes i april och forskarutbildning i juni. På grund av utredningar inom området sköts granskning av ärendeberedning och beslutsfattande på fakultetsnivå upp till hösten Den gransknin ska rapporteras på styrelsemötet i februari Av de granskningar som angavs i revisionsplan för år 2016 återstår en granskning, grundutbildnins kvalitet och effektivitet. Gransknin ska omföras under kvartal ett och avrapporteras vid styrelsemötet i april Uppföljning av revisioner En översikt över aktuella rekommendationer, åtgärder samt uppföljning finns i bilaga 1. Rapporter och åtgärdsplaner finns på internrevisionens hemsida på medarbetarwebben. 4/7
7 Årsrapport från internrevisionen Verksamhetsåret 2016 Uppföljnin koordineras av planeringsavdelnin på uppdrag av universitetsdirektören. För varje rekommendation och åtgärd har sansvariga kommenterat i vilken utsträckning åtgärder omförts. De har även gjort bedömning av om åtgärderna är utförda eller om arbete återstår. Internrevisionen har därefter gjort en bedömning utifrån de svar som lämnats, dock har in djupare verifiering eller granskning gjorts. Internrevisionens bedömning framgår längst till höger i tabellen, bilaga 1. Bedömnin har stämts av med universitetsdirektören. Uppföljnin visar att av beslutade åtgärder är 62 inte omförda. Flertalet åtgärder skulle enligt rektors åtgärdsplaner varit hanterade före 31 december Arbete pågår för att hantera merparten av dessa åtgärder. Från och med 2017 års splan för universitetsadministrationen inkluderas beslutade åtgärder i respektive avdelnings uppdrag. Uppföljning av åtgärder Se IRs rapporter och rektors åtgärdsplan på Beslutade åtgärder 2016 Kvar från 2015 Åtgärdat under 2016 Kvarstående Varav planerat slutföras eller tidigare Granskningar Bisysslor, uppdragstillägg och styrning Forskarutbildnin Personuppgiftsla 6 6 Summa Granskningar från 2015 och tidigare 4. Stipendier, resebidrag och attest Affärsmässigheten i Förebyggande arbete och rutiner vid hantering av misstänkt fusk inom utbildning 7. IT- centralt och lokalt Informationssäkerhet personaladministrativa system 9. Beredning av ärenden till styrelse och rektor Representation Personalkostnader Rekrytering av professor och befordran till professor Summa Totalt Rapporten nr 1 ovan, Bisysslor, uppdragstillägg och styrning avser de mer övergripande iakttagelserna som gjordes vid gransknin av den interna styrnin och kontrollen som omfördes vid Universitetsdjursjukhuset (UDS) samt vid två institutioner vid VH-fakulteten under Internrevisionen har även lämnat en mer detaljerad rapportering till UDS och institutionerna. En förenklad 5/7
8 Årsrapport från internrevisionen Verksamhetsåret 2016 uppföljning av dessa granskningar har gjorts där prefekterna har tillfrågats om hur rekommendationerna har hanterats under Åtgärder har vidtagits för merparten av rekommendationerna. 5 Rådgivningsuppdrag Rådgivningsuppdrag är en viktig del av internrevisionens. Under 2016 har internrevisionen ett flertal gånger kontaktats av olika er inom universitetet för råd och stöd i olika frågor. Områden som berörts är exempelvis oetligheter, bisysslor, bemanning, upphandling, atteststruktur, jäv, representation, kostnader för personalvård. Frågor som ställs är ofta kopplade till granskningar som internrevisionen gjort. De råd som ges och den kunskap som inhämtas i samband med rådgivning inkluderas i internrevisionens arbete med den årliga riskanalysen. 6 Övrig Internrevisionen är adjungerad till styrelsens möten och träffar dessutom styrelsens ordförande inför varje styrelsemöte. Under året var cirka 100 timmar avsatta för kompetensutveckling. Internrevisionen strävar efter att ha god kunskap inom professionen och inom SLU:s olika er. Detta är nödvändigt för att leva upp till de krav som styrelse och övriga intressenter ställer. Vidareutbildning motsvarande 40 timmar per år är även ett krav för att bibehålla certifiering. Enheten avsätter därför tid för kompetensutveckling, omvärldsbevakning och för att följa utvecklin internt inom universitetet. Medarbetarna är medlemmar i Internrevisorernas förening (IIA) och deltar däriom i yrkesspecifika seminarier och kurser samt är del av förenins offentliga nätverk. Internrevisionen har 2016 deltagit i en internationell internrevisionskonferens som hölls i Stockholm i samband med de s.k. GRCdagarna, en konferens som behandlar styrning, riskhantering och efterlevnad. För övrigt har medarbetarna bland annat deltagit i kurser och seminarium som anordnats av ESV och UKÄ. Internrevisionen ingår även i olika nätverk inom universitets- och högskolesektorn. Nätverken träffas 1-2 gånger per år. Under året har internrevisionen deltagit i konferens som anordnades av det nordiska nätverket NIRUH. I NIRUH ingår kollegor från olika lärosäten inom Norden. Mälardalsnätverket träffades två gånger under I april anordnade SLU träff för Mälardalsnätverket med huvudtemat etikprövning av forskning på människor och djur. Höstens träff anordnades av KI där Sten Heckscher var inbjuden till samtal kring hans utredning av en gästprofessor vid KI och internrevisionens roll. Samarbeten i nätverken är främst 6/7
9 Årsrapport från internrevisionen Verksamhetsåret 2016 inriktade på erfarenhetsutbyte och kvalitetsfrågor. I nätverken diskuteras även möjligheten att omföra samarbete vid granskningar som rör flera lärosäten. SLU är miljöcertifierad sedan 2016 och har utsett och utbildat interna miljörevisorer. Internrevisionen har varit inbjuden till en miljörevisionsdag för erfarenhetsutbyte samt för att presentera internrevisionens ansvarsområde. Internrevisionen har regelbundna möten med universitetsdirektören och tillgång till kallelser och minnesanteckningar från rektors ledningsråd, administrativa chefsgruppen och utbildningsnämnden. 7 Resursanvändning Enhetens kostnader 2016 uppgick till tkr som förutom lön, inkluderade lokalkostnad, kompetensutveckling, resor, overhead m.m. Bemannin uppgick under året till 2 årsarbetare. Ett nytt ramavtal för konsulter har upphandlats under Konsulter har anlitats vid en granskning hösten Inga Astorsdotter Internrevisionschef Lisbeth Sundkvist Johansson Internrevisor 7/7
10 Årsrapport från internrevisionen Verksamhetsåret 2016 Bilaga 1. Uppföljning av beslutade åtgärder med anledning av internrevisionens iakttagelser och rekommendationer, februari 2017
11 Fastställd Titel Rek. nr Rekrytering av professor och befordran till professor a IR:s rekommendation Rektors åtgärd Ansvarig Åtgärdat senast PA bör ta fram strukturerade och enhetliga arbetssätt för fakulteterna. Ansvarigs uppföljning december 2016/ januari 2017 Projektet gör omstart av personalavd tillsammans med IT. Nästa steg är studiebesök nr 2 hos LiU för fakultetshandläggare. Om det faller väl ut kommer ny tidplan tas fram. samarbetar med Reach Me och stöd för högre anställningar IR:s bedömning Rekrytering av professor och befordran till professor b Följa upp att de fungerar och används Personalkostnader j. Att överväga införa automatiska e-postaviseringar om att ledigheter samt anställningar upphör Representation a. Att universitetslednin säkerställer att atteststrukturen för kostnader som berör den egna personen inklusive representation uppfyller följande principer: 1. Att underordnad inte attesterar överordnad.2. Att oberoendet beaktas vid delegering av attesträtt samt att delegation ges till person med lämplig ansvarsställning och lämplig kompetens. En översyn kommer att göras om behov finns av att utöka möjligheten för flera personer behöver ta av kontrollrapporter i Primula eller IDIS Atteststrukturen för kostnader som berör den egna personen inklusive representation ska ses över. Begreppet kostnader som berör den egna personen ska definieras och det interna regelverket uppdateras. Preliminärt är vår bedömning att vi kan komma att modifiera den av internrevisionen rekommenderade atteststrukturen något, i syfte att uppnå väl fungerande och säkra rutiner. Avstämning pågår med andra universitet för att fånga upp praxis. Se ovan. Personalchef Detta är ett ständigt pågående arbete. Underlag/förslag på hur nya rapporter för personalredovisning kan se ut från LINS har skickats till planeringsavdelnin. Ekonomichef Ingår nu i projektet för att övergå till Proceedos elektroniska fakturahantering: ny attestmotor med anvisningar för attestflöden. Beräknas klart juni Åtgärdat Representation b. Att universitetslednin säkerställer att ovanstående principer inkluderas i det interna regelverket. Se åtgärd a. Ekonomichef Se ovan Representation c. Att den atteststruktur som tillämpas i universitetslednin för kostnader som berör den egna personen inklusive representation utformas enligt följande: 1. Att styrelsens ordförande attesterar rektor och prorektor i efterhand.2. Att universitetsdirektören löpande attesterar rektor samt att denna attesträtt inte vidaredelegeras annat än vid förfall. 3. Att rektor löpande attesterar prorektor samt att denna attesträtt inte vidaredelegeras annat än vid förfall.4. Att rektor attesterar universitetsdirektören. Se åtgärd a. Ekonomichef IR:s rekommendation kommer att omföras i modifierad form. Beräknas klart juni Beredning av ärenden till styrelse och rektor a. Att universitetslednin säkerställer att gemensamma rutiner för beredning av likartade ärenden utformas i syfte att etablera en god kvalitetssäkring oberoende av beslutsfattare Processen för ärenden till styrelse och rektor ses över i samband med att en ny chef tillsätts för rektors kansli. Checklista bör skapas så handläggare som inte tidigare berett styrelseärenden får nödvändig information. Process och checklista görs tillgängliga för samtliga medarbetare på medarbetarwebben. Redan i dag ligger styrelsens arbetsordning på medarbetarwebben. Chefen för ledningskansliet Förslag till beslut avseende nya riktlinjer för rektorsbeslut klart. Motsvarande förslag kommer att utformas för styrelsebeslut och universitetsdirektörsbeslut Beredning av ärenden till styrelse och rektor b. Att universitetslednin säkerställer att det ansvar uadm avd.chefer/motsv har för att godkänna och kvalitetssäkra respektive avdelnings ärenden tydliggörs Se åtgärd a. Chefen för ledningskansliet Se ovan Beredning av ärenden till styrelse och rektor g. Att universitetslednin säkerställer att rutiner för slutlig beredning av ärenden inför styrelsemötet fastställs och förtydligas inom organisationen Detta arbete ingår i översynen av arbetsprocessen under åtgärd a. Chefen för ledningskansliet Se ovan 1(10)
12 Beredning av ärenden till styrelse och rektor h. Att universitetslednin säkerställer att syftet med distribution av föredragningslista respektive handlingar inom organisationen inför styrelsemöte och rektors beslutsmöte klargörs. Om syftet är att säkerställa kvaliteten i de beslut som fattas rekommenderar internrevisionen att samma rutin för distribuering bör tillämpas samt att det ansvar mottagarna har för kvalitetssäkring tydliggörs. I översynen av arbetsprocessen för styrelse- och REB- Chefen för ledningskansliet ärenden (punkt 2 a) ingår även att bedöma när, hur och till vilka handlingarna distribueras. Numera läggs föredragningslistan ut på medarbetarwebben, vilket möjliggör intresserade att ta kontakt med aktuell handläggare. Ett utvecklingsarbete för hantering av rekryteringsärenden i ärendehanteringssystemet Public 360 pågår inom universitetet. Möjli kan det användas även i detta syfte Se ovan Beredning av ärenden till styrelse och rektor j. Att universitetslednin säkerställer att samtliga styrande beslut och andra beslut som bör kunna nås internt görs tillgängliga på medarbetarwebben Detta ingår till vissa delar i översynen av ärendeprocessen (se ovan). För att underlätta inläggning, tillgänglighet och sökbarhet på webben kan eventuellt ett nytt system/databas vara aktuellt. En utredning av vilken åtgärd som är lämpligast utförs av kommunikationsavdelnin i samarbete med IT-avdelnin. Redan i dag finns rutiner och rekommendationer för att underlätta tillgänglighet och sökbarhet vid webbpublicering, se t ex sidan Skriva för sökbar webb på medarbetarwebben. Chefen för ledningskansliet, Kommunikationschef Rutiner för beslut finns i förslaget till riktlinjer för rektorsbeslut. Smartare och mer hanterliga lösningar måste dock utformas. Samarbete med IT nödvändingt Beredning av ärenden till styrelse och rektor k. Att regler utvecklas för hur beslut ska publiceras på medarbetarwebben i syfte att säkerställa tillgänglighet och sökbarhet. Se åtgärd j. Chefen för ledningskansliet, Kommunikationschef Se ovan Informationssäkerhet - personaladministrativa system a. Vi rekommenderar att SLU omför en riskanalys i syfte att definiera vilka tillgänglighetskrav som bör gälla för Primula och att dessa krav formuleras i avtalen med berörda leverantörer. Vi rekommenderar att SLU omför en riskanalys i syfte att upprätta en sammanhållen avbrottsplan för Primula och tillhörande administrativa rutiner inklusive rutiner för löpande underhåll och test av planen. Vi ser det som väsentligt att planen inte bara avser IT-driften utan även övriga berörda er och där ernas behov av tillgänglighet till systemet får styra omfattning och inriktning på valda lösningar. Vi rekommenderar även att avtalen med berörda systemleverantörer, baserat på ovantstående riskanalys, kompletteras med avbrottsplanering så att tillgängligheten kan säkerställas över tid. En katastrof och avbrottsplan kommer att utarbetas för Primula. Ett nytt avtal med Evry med avseende på Primula kommer att tecknas. I samband med detta kommer de delar av avtalet som belyser tillgänglighet att belysas. Ett prioriterat projekt för personalavdelnin är att 2014 teckna nytt avtal med Evry med avseende på Primula (Örebro:s upphandling av PA/lönesystem 2013). En omgång kommer då att göras av de delar av avtalet som belyser tillgänglighet Personalchef SLU har fått tillgång till bankfilen men den finns ännu inte intent på SLU. Bankfilen behövs för att lönesystemet varje månad ska kunna skicka en fil till banken som ligger till grund för löneutbetalningarna. Avbrottsplanen är i praktiken klar men för att kunna realisera den behöver bankfilen kunna skickas till banken. kvarstår 2(10)
13 Informationssäkerhet - personaladministrativa system e Vi föreslår att universitetet fastställer en Förutsättningarna för införande av en SLUövergripande förvaltningsmodell ska utredas närmare förvaltningsmodell att tillämpas för alla universitetsadministrativa system. Vi förslår vidare att ansvar och mandat för att förvalta modellen fastställs. Vi föreslår slutli att, med utgångspunkt i beslutad modell, inför tillämpliga delar i sin. Vi föreslår att SLU reviderar avtalen med leverantörerna så att det tydligt framgår vilka åtaganden som leverantören har samt att avtalen kompletteras med mer detaljerade formuleringar kring kraven på tillgänglighet, riktighet, skydd och spårbarhet. Vi har inom ramen för den nu gjorda gransknin inte gjort någon bedömning av det nya ramavtalet. Vi föreslår även att tillsammans med system- och driftleverantören etablerar en gemensam styrmodell där roller, ansvarsområden och mötesforum beskrivs utifrån termer av strategisk/taktisk/operativ nivå samt gränssnitt för underhåll/ förvaltning/ utveckling och drift. IT-chefen Pågår kvarstår IT- centralt och lokalt 1a Internrevisionen rekommenderar att universitetslednin säkerställer att det utarbetas och införs en ny IT-policy eller annat styrande dokument för IT-en vid SLU. Av dokumentet bör det framgå vad som skall hanteras av den centrala ITavdelnin och vad fakulteter och institutioner kan och får lösa själva. 1. En ny IT-policy fastställs av rektor. I policyn fastställs hur IT-en bör organiseras och hur inriktnin på en bör se ut samt vilka allmänna krav på systematik och kvalitet i IT-arbetet som bör gälla (Kopplas till rekommendation 1, R1, här till vänster). IT-avdelnin Arbete pågår i IT-rådet. kvarstår (Universitetsdirek tören) IT- centralt och lokalt 1b Vidare bör IT-avdelnins roll, mandat och finansiering fastställas. Viktiga områden bör definieras såsom grad av standardisering, metoder och modeller för systemutvecklings- och förvaltningsmodeller, säkerhet, datalagring, kommunikation, tillgänglighet etc. 2. Ett styrande dokument fastställs rörande systemutveckling, systemförvaltning och IT-drift som gäller för all IT- vid SLU.( R1) IT-avdelnin Förslag finns och ska behandlas i IT-rådet kvarstår (Universitetsdirek tören) IT- centralt och lokalt 1c Det bör även införas rutiner för regelbunden utvärdering och översyn av IT-policyn. 3. En lagringspolicy fastställs så att ett tydligt regelverk etableras för hur information som skapas vid SLU ska lagras. På så sätt kan SLU upprätthålla tillfredsställande skyddsnivå på data. (R3) IT-avdelnin Framtagande av förslag pågår kvarstår (Universitetsdirek tören) IT- centralt och lokalt IT- centralt och lokalt IT- centralt och lokalt 2. Internrevisionen rekommenderar att universitetslednin säkerställer att det finns effektiva och ändamålsenliga samverkansforum för IT-frågor inom universitetet. 3. Internrevisionen rekommenderar att universitetslednin säkerställer att SLU:s modell för informationsklassificering tillämpas så att tillfredsställande skyddsnivå på data upprätthålls. 4. Internrevisionen rekommenderar att universitetslednin överväger riktlinjer för hur interna och externa samarbeten kan utvecklas för bättre effektivitet och ändamålsenlighet. 4. IT-avdelnins uppdrag bör fastställas tydligare. I detta uppdrag bör också fördelning av ansvar mellan prefekter och IT-avdelning beskrivas. (R1, R2, R4) IT-avdelnin Frågan diskuteras i IT-rådet kvarstår (Universitetsdirek tören) 5. Ta fram förslag till införandet av en gemensam IT-chefen Framtagande av förslag pågår kvarstår funktion för leverans av Kontorsdatormiljö med support, Fillagring (dvs lagring av användardata) och Utskriftstjänster. En sådan åtgärd innebär att inköp av IT-produkter kommer att gå via IT-avdelnin, vars strikt följer la om offentlig upphandling och ingångna ramavtal. Beslut bör fattas av rektor 6. Övrig datalagring vid institutionerna bör inventeras IT-chefen Framtagande av förslag pågår kvarstår för att se vilken kvalitet och informationssäkerhetsnivå den håller. Datalagrin bör vid behov föras in i universitetets gemensamma lagringslöning så att SLU:s modell för informationsklassificering tillämpas.(r3) 3(10)
14 IT- centralt och lokalt 5. Internrevisionen rekommenderar att universitetslednin överväger att kartlägga och bedöma IT-kompetens hos universitets olika enheter för att säkerställa effektiv och ändamålsenlig hantering av IT. 7. All serverdrift bör inventeras för att se om möjligheter finns att effektivisera och sänka kostnaderna för densamma. IT-chefen Framtagande av förslag pågår kvarstår Förebyggande arbete och rutiner vid hantering av misstänkt fusk inom utbildning 1. Att universitetslednin överväger att införa som obligatoriskt krav inom grundutbildnin det som nu Dokumentet SLU:s policy och handlingsplan mot fusk och plagiering inom utbildning (dnr SLU ua Fe rekommenderas; att studenterna redan i första årskursen ) ska uppdateras och ska få information från Biblioteket om reglerna kring rekommendationerna ska vägas in i skrivnin plagiering och referenshantering samt att studenterna ska skriva ett mindre arbete som körs i Urkund. Informationen om fusk och plagiat även bör återkomma senare under grundutbildnin. Chefen för Ett arbete har påbörjats för att revidera planeringsavdelni utbildnins styrdokument. Det involverar flera n. delar av universitetsadministrationen samt biblioteket och koordineras av den utbildningsadministrativa noden. Internrevisionens rekommendationer ska beaktas och synpunkter från en tas till vara. Målsättnin är att göra innehållet i utbildnins styrning uppdaterat, samstämmigt och mer överblickbart. kvarstår Förebyggande arbete och rutiner vid hantering av misstänkt fusk inom utbildning Förebyggande arbete och rutiner vid hantering av misstänkt fusk inom utbildning 2. att universitetslednin överväger att uppmanna till mer frekvent användning av Urkund, exempelvis för hemtentamen och andra självständiga arbeten. 3. Överväger att i större utsträckning erbjuda lärare utbildning i att förebygga och hantera misstänkt plagiat, dels som nu inom de pedagogiska kurserna men även i fristående seminarier exempelvis en gång per termin. Dokumentet Riktlinjer för självständiga arbeten (examensarbeten), upphovsrätt och publicering inom utbildning vid SLU (dnr SLU ua Fe ) ska uppdateras och rekommendationerna ska vägas in i skrivnin. Den nya utbildningsorganisationen ger ett tydligt ansvar till programstudierektorerna för uppföljning av utbildnin och detta gäller även erella kompetenser. Kursutveckling för utbildning av programstudierektorerna pågår. Särskild utbildning till lärare ges vid behov och information om denna bör förtydligas och lyftas fram. Lämplig tidpunkt för informationsinsatserna är när riktlinjerna uppdateras. Chefen för Se svar under 1 ovan kvarstår planeringsavdelni n. Chefen för Hur misstänkt plagiat hanteras tas upp på alla utbildningsavdeln pedagogiska kurser som ges. Dessutom ligger en in inspelad föreläsning om ämnet på medarbetarwebben. Åtgärdat Förebyggande arbete och rutiner vid hantering av misstänkt fusk inom utbildning 4. Internrevisionen rekommenderar att universitetslednin: R4 säkerställer att regler skapas för hur skrivsalar ska vara utformade och för antalet skrivvakter. Internrevisionen bedömer att antalet skrivvakter bara i undantagsfall ska vara färre än två. Undanta kan möjligtvis vara vid särskilt anpassade examinationer enligt Diskrimineringsla (2008:567). Befintligt dokument ska ses över och uppdateras: Tentamensregler vid SLU (dnr SLU ua Fe ). Dokumentet gäller hela SLU. Antalet skrivningsvakter ska ses över och ställas i relation till antalet tenterande och skrivningssalens storlek i samband med uppdaterin. Chefen för Se svar under 1 ovan planeringsavdelni n Förebyggande arbete och rutiner vid hantering av misstänkt fusk inom utbildning 5.a. att universitetslednin säkerställer att skrivningsvakterna får adekvat utbildning och att samordning sker, förslagsvis ortsvis. se åtgärd 4. Chefen för Framtagande av webbaserad utbildning pågår och utbildningsavdeln in rutiner/organisationsförslag är snart klart Förebyggande arbete och rutiner vid hantering av misstänkt fusk inom utbildning 5.b. se rek 5a Uppgiften att se över utformnin av skrivningssalar förs in i projektet om lärmiljöer (dnr SLU ua ) under Infra lokaler. Där kan också ett eventuellt samutnyttjande av skrivningslokaler med närliggande lärosäten utredas. Om samutnyttjande sker kan även skrivningsvakterna utbildas gemensamt. Chefen för Infra Lokaler När det gäller tentamenssalar så finns ett godkänt förslag om att bygga om lokaler i undervisningshuset på Ultuna. Så fort omförandebeslut har fattats och ett omförandeavtal upprättats kan Akademiska hus starta projektering och ombyggnation beräknas kunna utföras under sommaren Åtgärdat Förebyggande arbete och rutiner vid hantering av misstänkt fusk inom utbildning 6. att universitetslednin säkerställer att samma regler och samma instruktioner ska gälla för hela SLU. se åtgärd 4 Chefen för Se svar under 1 ovan planeringsavdelni n. 4(10)
15 Förebyggande arbete och rutiner vid hantering av misstänkt fusk inom utbildning Förebyggande arbete och rutiner vid hantering av misstänkt fusk inom utbildning Affärsmässigheten i 7. Överväga att undersöka möjligheten att samutnyttja skrivsalar med närliggande lärosäten i den mån inte egna för ändamålet lämpliga skrivsalar finns. 8. att universitetslednin överväger att specialistkompetens används i ett tidigare skede vid misstänkt fusk. 3.a. Att regelverken Policy, handläggningsordning samt ansvarsförhållanden/delegation för avgiftsbelagd vid SLU och Riktlinje för personalrabatter uppdateras. Se åtgärd 5b. Universitetslednin bedömning är att kursansvariga/prefekter har god kompetens att handlägga ärenden fram till ev. anmälan, om det finns bra information och tydliga riktlinjer. Det finns därför inte behov av någon specialistkompetetens förrän anmälan är gjord. Om volymen av anmälningar ökar kan detta av tidsskäl komma att omprövas. Dokumentet Riktlinje vid misstanke om fusk och andra disciplinära frågor inom utbildning vid SLU (Slu ua Fe ) ska uppdateras. Dokumentet Riktlinje vid misstanke om fusk och andra disciplinära frågor inom utbildning vid SLU (Slu ua Fe ) ska uppdateras. Chefen för Infra Lokaler Chefen för planeringsavdelni n Avdelnin för infrastruktur har tillsammans med utbildningsavdelnin träffat berörda på Uppsala universitet (UU). När det gäller UU:s satsning på speciella tentamenslokaler för studenter med särskilda behov är de intresserade av att SLU skulle köpa platser för studenter där. När det gäller vanliga tentamenssalar har UU in möjlighet att erbjuda SLU mer än strötider Åtgärdat Se svar under 1 ovan Reviderade styrdokument arbetas fram. Ekonomichef Projektet har senarelagts till Affärsmässigheten i Affärsmässigheten i 3.b. 5.a. Att fakulteternas delegationer uppdateras så de överensstämmer med rektors delegation. Att diarieföring av Akademikonferens handlingar som rör anordnade evenemang sker enligt offentlighets- och sekretessla. En anpassning av respektive delegationsordning till formuleringarna i överordnade beslut arbetas fram. Rutiner och arbetssätt som både uppfyller offentlighetsprincipen och vidmakthåller affärsmässigheten inom AK arbetas fram. Resp. dekan Samtliga fakulteter har sett över om en anpassning behövs och i så fall åtgärdat det. Chefsjuristen Dialog pågår med akademikonferens. Arbetet beräknas vara klart under första kvartalet Åtgärdat Affärsmässigheten i 6.a. Att universitetslednin överväger att göra en Uppdatering av affärsplanen för fördjupad bedömning av i vilken utsträckning SLU:s fastighetsförvaltnin vilket ska ge underlag för en fastighetsinnehav inklusive mark och byggnader behövs konkret handlingsplan för eventuell försäljning av för kärnverkssamhetens behov. delar av edomarna. Fastighetschefen Handlingsplan beslutad. Åtgärdat Affärsmässigheten i 6.b. Att samtliga anställda som handlägger upplåtelseärenden, ansvarar för kontroller av avtal eller på annat sätt hanterar frågor som rör fastigheter, upplåtelser och liknande, inte tillåts teckna privata hyres- eller andra nyttjanderättsavtal. Ekontrollprogram som kontrollerar om rutiner och policydokument mm, efterföljs Edomsavdelni n (Chef Infra) Avdelnins för infrastruktur och edomsavdelnins controllers har detta uppdrag Affärsmässigheten i 6.c. Att samtliga avtal inom fastighetsförvaltnin samlas i ett gemensamt register/system för att underlätta både tillgänglighet och bevakning av uppsägningstider. Sammanslagning till ett sammanhållet fastighetsförvaltningssystem Edomsavdelni n (Chef Infra) Landlord körs igång Affärsmässigheten i Affärsmässigheten i 6.e. 6.g. Att enhetliga avtalsmallar tas fram för respektive arrendeform. Att riktlinjer tas fram för hur upplåtelse av jakträtt ska ske inom SLU. Den jakt som inte bedrivs för forsknins eller utbildnins behov ska upplåtas till marknadspris lämpli om ett anbudsförfarande. Studenter, anställda eller f.d. anställda bör inte ges vare sig förtur eller rabatterat pris. Se åtgärd Rekommenation 6.c. Utredning omförs i syfte att fastställa dels under vilka kriterier jakt och motsvarande nyttjanderätter ska bedrivas på mark som SLU disponerar och förvaltar, dels under vilka former jakt och motsvarande nyttjanderätter ska bedrivas Edomsavdelni n (Chef Infra) Edomsavdelni n (Chef Infra) Landlord ererar enhetliga mallar för både lokaler och arrende Riktlinjer framtagna. Åtgärdat 5(10)
16 Affärsmässigheten i 7.c1 Att i de undantagsfall då försäljning av viltkött förekommer ska detta ske enligt de regler som gäller vid slakt och försäljning av vilt. SLU bör även avveckla de slakterier som inte med nödvändighet behövs för kärnens behov. Klarlägga SLU:s behov av att hantera vilt och viltkött Berörda dekaner Det finns en arbetsgrupp med repr. från NJkansliet och inst. för ekologi (inkl Grimsö). Nytt regelverk och riktilinjer är i det närmaste klara. Det som återstår är en sista justering i dokument efter inkomna synpunkter. Därefter kan dokumenten fastställas och kommuniceras. Blir klart under första kvartalet Affärsmässigheten i Affärsmässigheten i 7.c2 se ovan Framtagande av regelverk för försäljning av viltkött Edomsavdelni n (Chef Infra) 7.d. Att universitetslednin säkerställer, i enlighet med rekommendation 6h i rapporten, att utredning görs av hur eventuella skattepliktiga förmåner för anställda ska hanteras. Om skatteplikt föreligger bör utredning även göras av vilka anställda som är berörda. Utredning enligt rekommendation Edomsavdelni n (Chef Infra) Riktlinjer framtagna. Åtgärdat Riktlinjer framtagna. Åtgärdat Stipendier, resebidrag och attest 2.a. att universitetslednin säkerställer att regelverket för stipendier ses över och uppdateras så att det stämmer med gällande lagstiftning. Regelverket bör förslagsvis kompletteras med en checklista för att förenkla hanterin. Universitetslednin instämmer i att regelverket för stipendier bör ses över. Att dessutom komplettera regelverket med en enkel checklista underlättar hanterin i det dagliga arbetet. Ledningskansliet (juristenheten), i samarbete med fakulteterna Arbetet är påbörjat. Avvaktas några beslut från fakulteterna angående användning av vissa stipendier Arbetet beräknas vara klart under första kvartalet Stipendier, resebidrag och attest 2.b. att universitetslednin säkerställer att uppföljande kontroller sker av om stipendier hanteras rätt. Universitetslednin anser att om översynen av regelverket i rekommendation 2 a visar att uppföljande kontroller ska ske ges detta i uppdrag till lämplig avdelning Ledningskansliet (juristenheten), i samarbete med ekonomiavdelnin Se 2 a ovan Stipendier, resebidrag och attest 3.a. Att universitetslednin säkerställer att regelverket Övergripande riktlinjer för administration av utbildning kompletteras med tydligt samband mellan studentens faktiska resekostnad och resebidrag. Universitetslednin instämmer i att regelverket om utbildningsadministration ska kompletteras med rutiner kring utbetalning av studenternas resebidrag. Planeringsavdelni n Ett arbete har påbörjats för att revidera utbildnins styrdokument. Det involverar flera delar av universitetsadministrationen samt biblioteket och koordineras av den utbildningsadministrativa noden. Internrevisionens rekommendationer ska beaktas och synpunkter från en tas till vara. Målsättnin är att göra innehållet i utbildnins styrning uppdaterat, samstämmigt och mer överblickbart Stipendier, resebidrag och attest 3.b. Att universitetslednin säkerställer att rektors beslut från 1998 avseende resebidrag till studerande uppdateras och/eller inkluderas i ovanstående riktlinjer. Stipendier, resebidrag och attest 5(6) Universitetslednin instämmer i att rektorsbeslutet om resebidrag till studerandet bör ses över. Planeringsavdelni n, i samarbete med ekonomiavdelnin Se svar under 3.a ovan Stipendier, resebidrag och attest 3.c. Att universitetslednin säkerställer att Universitetslednin instämmer i att relevanta ekonomihandboken och relevanta blanketter uppdateras blanketter ska uppdateras i samband med översynen i enlighet med ovanstående förändringar. av rektorsbeslutet om resebidrag för studenter. ekonomiavdelnin Avvaktar förändringarna i 3b som inte är klara ännu Stipendier, resebidrag och attest 4.a. Internrevisionen rekommenderar att universitetslednin säkerställer att rutinerna för attestflöden i Primula ändras rutinmässigt i och med att en anställd utses till prefekt/motsvarande. Rätten att attestera ska vara förbehållen överordnad enligt delegation, exempelvis dekan/motsvarande. Universitetslednin anser att rutinerna bör ses över så attestflödena i Primula ändras samtidigt som övriga ändringar görs i samband med att en ny prefekt tillträder. Attesträtten bör hanteras på ett för alla inblandade så smidigt sätt som möjligt Projekt ska starta under året (10)
17 Personuppgiftsla a. Internrevisionen rekommenderar att universitetslednin säkerställer att ansvar och befoheter för behandling av personuppgifter, enligt såväl personuppgiftsla som etikprövningsla, finns beskrivet i det interna regelverket. Nya anvisningar och text som tydliggör regelverket arbetas fram och läggs ut på SLU:s hemsida. Överväga ny organisation för hur personuppgiftsombudets uppgifter utförs. Dok: Medarbeterwebb Ledningskansliet Ingår i påbörjat projekt Personuppgiftsla b. Internrevisionen rekommenderar att universitetslednin säkerställer att instruktioner om hur personuppgifter får behandlas inom SLU finns tydligt beskrivet. Se åtgärd a. Dok: Medarbeterwebb Ledningskansliet Se ovan a Personuppgiftsla c. Internrevisionen rekommenderar att universitetslednin säkerställer att det finns lättillgänglig information för medarbetare, studenter och allmänheten om möjligheten att få rättelse om registrerade uppgifter är felaktiga Personuppgiftsla d. Internrevisionen rekommenderar att universitetslednin överväger att utforma ett gemensamt regelverk för informationshantering enligt juridik- och dokumentationsenhetens förslag. Detta kommer att anges som information på SLU:s hemsida. Dok: Medarbeterwebb Arbete med detta finns redan inplanerat i Ledningskansliets splan för Dok: Medarbeterwebb Ledningskansliet Se ovan a Ledningskansliet Projektet är igång Personuppgiftsla e. Internrevisionen rekommenderar att universitetslednin säkerställer att personuppgiftsombudets uppgifter utförs enligt personuppgiftsla Personuppgiftsla g. Internrevisionen rekommenderar att universitetslednin säkerställer att doktorander och forskare får relevant information om hur de ska hantera personuppgifter i forskningsprojekt i enlighet med personuppgiftsla och etikprövningsla. Undersöka möjligheten att omorganisera personuppgiftsombudets roll och delegera ansvaret till fler personer. Dok: Universitetsdirektörsbeslut Regelverket förtydligas om information på hemsidan samt om introduktionsutbildning för doktorander och information till dem som söker forskningsmedel. Dok: Medarbetarwebb Ledningskansliet Ingår i påbörjat projekt (Universitetsdirek tören) Ledningskansliet Se ovan d Forskarutbildnin c. Internrevisionen rekommenderar att universitetslednin överväger att införa en styrmodell för utbildning på forskarnivå som inte fokuserar på kvantitativ styrning utan som dels knyter an till strategiska mål för forskning och forskarutbildning, dels hanterar de risker som identifierats Forskarutbildnin d. Internrevisionen rekommenderar att universitetslednin överväger om ytterligare analyser bör göras avseende rekrytering till forskarutbildnin, vilka konsekvenser rekryterin får samt bedöma om skäl finns att vidta ytterligare åtgärder Forskarutbildnin e. Internrevisionen rekommenderar att universitetslednin överväger om kurser inom forskarutbildnin kan harmoniseras i högre grad än vad som nu sker vad gäller omfattning och innehåll. Detta gäller framför allt introduktionen av nyantagna doktorander och kurserna i vetenskaplig filosofi och etik, men även kurser i t.ex. statistik och etik. I samband med detta bör bedömning göras av i vilken utsträckning kurser ska vara obligatoriska eller inte. Ett kvalitetssäkringssystem som även innefattar forskarutbildnin är under utveckling och ska vara i bruk under Systemet leder till att gemensamma definitioner av vad som är kvalitet inom utbildnins alla delar kontinuerligt följs upp och resultaten återkopplas till ansvariga utförare. Dok: Rektorsbeslut Alternativa rekryteringsåtgärders användbarhet och effektivitet utreds. Dok: FUR-protokoll. Utbud av baskurser följs upp regelbundet och revideras kontinuerligt. Dok: FUR-protokoll. Planeringsavdelni n Planeringsavdelni n Planeringsavdelni n Rektorsbeslut om ett system som leder till att gemensamma definitioner av vad som är kvalitet inom utbildnins alla delar kontinuerligt följs upp och att resultaten återkopplas till ansvariga utförare En inventering av enskilda åtgärder som redan tillämpas på fakulteterna har omförts. En arbetsgrupp ska utveckla system som dokumenterar bakgrund och kompetens hos sökande till doktorandplatser (del av rekryteringssystem). Systemet kommer att ge underlag för analys av vilka som söker På FUR-mötet i februari kommer kriterier som krävs för att distanskurs ska godkännas att diskuteras. Filosofi- och etikkursernas innehåll och omfattning diskuteras i relation till examensmålen. En EAU-CDE konferens diskuteras ("Developing an ethos of research integrity & importance of ethics and integrity training in academic research.; ideas on the shared responsibility of staff on all institutional levels to train young researchers in good research ethics and integrity") Åtgärdat 7(10)
18 Forskarutbildnin f. Internrevisionen rekommenderar att Arbete pågår med att revidera mallen till den universitetslednin säkerställer att UKÄ:s synpunkter individuella studieplanen så att universitetets på universitetets åtaganden i den individuella studieplanen beaktas. åtagande framgår ännu tydligare. Även möjligheterna att dokumentera resultaten av de årliga uppföljningarna kommer att utvecklas. Dok: FURprotokoll Forskarutbildnin g. Internrevisionen rekommenderar att universitetslednin överväger om lärandemålen bör tydliggöras i de individuella studieplanerna. Se åtgärd F. Planeringsavdelni n Planeringsavdelni n En ny mall för SLU:s individuella studieplan är framta av FUR och ska tillämpas för de som antas efter 1 januari 2017 Åtgärdat se ovan Åtgärdat Forskarutbildnin h. Internrevisionen rekommenderar att universitetslednin säkerställer att en och doktoranderna informeras om vikten av att kommunicera och dokumentera uppdrag som kan leda till prolongering av forskarutbildnin. Se åtgärd F. Planeringsavdelni n se ovan Åtgärdat Forskarutbildnin j. Internrevisionen rekommenderar att universitetslednin överväger att kurser i säker dokumentationsteknik införs i forskarutbildnin. Behov av universitetsgemensam forskarutbildningskurs i kvalitetssäkring av forskningsresultat respektive Good Laboratory Practice (GLP) utreds. Dok: FUR beslut Planeringsavdelni n Arbetet med att skapa en kurs i kvalitetssäkring har påbörjats. I samband med detta ska bl a undersökas vilken normal praxis är vid institutionerna Forskarutbildnin l. Internrevisionen rekommenderar att universitetslednin säkerställer att fakulteternas delegation till prefekterna ändras så att alla doktorander erbjuds medarbetarsamtal och har samma tillgång till kurser, seminarer etc. Orsak till olikheter i fakulteternas delegationsordningar till prefekterna undersöks. Konsekvenser av samordning utreds. Dok: FURprotokoll planeringsavdelni n Förslag på samordning av relevanta delar av fakulteternas delegationsordningar har godkänts av rektors ledningsråd. Rektor ska utse en dekan som samordnare Forskarutbildnin m. Internrevisionen rekommenderar att universitetslednin säkerställer att det övergripande ansvaret för doktorandernas studiesociala situation tydliggörs och att ansvaret koordineras med universitetets grupper för lika-villkor och forskarutbildning såväl centralt som på fakultetsnivå Forskarutbildnin n. Internrevisionen rekommenderar att universitetslednin säkerställer att samtliga doktorander erbjuds en likvärdig företagshälsovård. Det övergripande ansvaret för doktorandernas studiesociala situation och arbetsmiljö utreds och tydliggörs av FUR. Dok: Rektorsbeslut Eventuella skillnader mellan utförarna kartläggs och utrymme för eventuella kontraktsjusteringar undersöks. Dok: Rapport till universitetsdirektören planeringsavdelni n Reviderade delegationsordningar enligt ovan leder till tydlig ansvarsfördelning. Pågående uppdatering av hur doktoranderna registreras i IDIS kommer att leda till att alla doktorander nås via univeristetsgemensamma sändlistor. De nuvarnade sändlistorna som är svåra att hålla uppdaterade kan då ersättas. Förslag på utveckling av primula är ännu inte förankrat på personalavdelnin Doktoranderna i Alnarp får numera gå till Previa Forskarutbildnin o. Internrevisionen rekommenderar att Anställda doktoranders sjuktal utreds. Dok: rapport universitetslednin överväger att en fördjupad analys till universitetsdirektören görs av doktorandernas sjuktal. Detta för att utröna vilka riskperioder som finns och utifrån detta bedriva ett förebyggande arbete, exempelvis vid doktorandernas introduktionsutbildning och vid utbildning av handledare Bör göras tillsammans med utbildningsavdelnin. kan ta fram underlag och statistik Forskarutbildnin q. Internrevisionen rekommenderar att universitetslednin överväger om universitetet kan bistå utländska doktorander med bostad i större utsträckning än vad som nu görs Forskarutbildnin r. Internrevisionen rekommenderar att universitetslednin säkerställer att alla doktorander, post doc verksamma vid SLU presenteras på samma sätt på hemsidan. Edomsavd: Webbaserad erell information om bostäder till utländska doktorander förbättras. Dok: Medarbetarwebben Personalavd: Beslut om handläggare specialiserade på internationell rekrytering finns. Dessa kommer att finnas både i Alnarp och i Ultuna. Dok: Medarbetarwebben Korrekt information införs. Dok: SLU webben Edomsavd.(In fra)/personalavd Edomsavd: Webben uppdaterad senast kvartal Personalavd: Handläggare för internationell rekrytering finns på personalavdelnin. De ska hjälpa prefekter och andra med praktiska frågor när det kommer internationella forskare, gästprofessorer mm Kravställnin är klar men personalavdelnin är beroende av när det kan passa in i Idisutvecklin. Räknar med att det blir klart under våren (10)
19 Forskarutbildnin s. Internrevisionen rekommenderar att universitetslednin säkerställer att Skatteverkets utlåtande beaktas samt att regler och rutiner utarbetas i enlighet med det Forskarutbildnin t. Internrevisionen rekommenderar att universitetslednin säkerställer att informationsmaterial tas fram angående vilka likheter och skillnader i villkor som föreligger för doktorander med olika typer av finansiering. Rutiner utvecklas och instruktioner publiceras. Dok: Medarbetarwebben Information sammanställs och publiceras. Dok: Medarbetarwebben Planeringsavdelni n Bör göras i projektet som nämns i uppföljnin av rekommendation 4a i rapport "Stipendier, resebidrag och attest" se ovan "l" om samordnade delegationsordningar Bisysslor, uppdragstillägg och styrning a Internrevisionen rekommenderar att universitetslednin säkerställer att de regler som finns för lärares rapportering av bisysslor i Högskoleförordnin och i SLU:s riktlinjer följs. Att om åtgärderna nedan arbeta för regelverkens efterlevnad. Informationsinsats mot chefer och medarbetare planeras för februari Bisysslor, uppdragstillägg och styrning Bisysslor, uppdragstillägg och styrning Bisysslor, uppdragstillägg och styrning b c d Internrevisionen rekommenderar att universitetslednin säkerställer att samtliga anställda och chefer informeras om SLU:s regler för bisysslor och regler för affärstransaktioner mellan SLU och anställds företag. Internrevisionen rekommenderar att universitetslednin säkerställer att rapporter tas fram för att underlätta prefekters/motsvarandes uppföljning av bisysslor. Internrevisionen rekommenderar att universitetslednin säkerställer att åtgärder vidtas för att anställda ska upphöra med otillåtna bisysslor. Att informera samtliga anställda om regelverket, och att särskilt informera chefer, t ex om Ledningsnytt, prefektmöte, chefsutbildningar mm. Att utveckla en rapport för prefekter som visar registrerade bisysslor inom institutionen, samt informera om denna. Att fortsätta arbeta enligt de riktlinjer för bisysslor som redan finns för att anställda ska upphöra med otillåtna sådana. Universitetslednins bedömning är att riktlinjerna för hur otillåtna bisysslor ska hanteras redan idag är tydliga och att det hela snarare handlar om att omdriva regelverket. En särskild insats kommer att göras för att avveckla veterinärers otillåtna bisysslor under hösten 2016, i samband med den utredning som nämns i H och I nedan Informationsinsats mot chefer och medarbetare planeras för februari Rapporterna är skapade och finns tillgängliga för prefekter i Primula självservice. Information kommer gå ut under februari höst 2016 Översyn av regelverket pågår, just nu informationsinhämtning från en. Åtgärdat Bisysslor, uppdragstillägg och styrning e Internrevisionen rekommenderar att universitetslednin överväger att revidera SLU:s riktlinjer för bisysslor. Ändringar som kan beaktas är: att kraven på rapportering ska omfatta fler personalkategorier, exempelvis övriga lärare, forskare, veterinärer etc., alternativt samtliga anställda, huruvida veterinärer även fortsättningsvis ska kunna bedriva konkurrerande bisysslor, att återkommande rapportering av bisysslor införs, förslagsvis årli samt vid ändrade arbetsuppgifter och ändrad bisyssle, att samtliga anställda ska rapportera att de tagit del av regelverket och om bisysslor, åtminstone i vissa fall, ska beviljas av annan än prefekt/motsvarande. Detta för att säkerställa rättssäkerhet och objektivitet. Alternativet är nästa chefsnivå eller en central funktion; exempelvis jurister eller personalavdelnin. Att göra en översyn av regelverket, med beaktande av internrevisionens rekommendationer. Universitetslednins preliminära bedömning här är återi att de riktlinjer som idag finns på plats är tillfyllest, men att dessa behöver kompletteras med tydligare information till chefer och övriga anställda samt vissa särskilda insatser för att omdriva regelverket. De förändringar i riktlinjerna som skulle kunna bli aktuella är att utvidga rapporteringsplikten till fler anställda än lärare samt att ställa krav på en mer regelbunden bisysslerapportering. Fördelarna av sådana skärpningar ska dock ställas emot t ex integritetsaspekter, eftersom de innebär en risk för att arbetsgivaren registrerar mindre relevanta uppgifter rörande de anställdas privatliv. Pesonalavdelning en Information sker enligt punkt b ovan, i övrigt in åtgärd Åtgärdat Bisysslor, uppdragstillägg och styrning f. Internrevisionen rekommenderar att Att ta fram riktlinje för uppdragstillägg utöver det universitetslednin överväger att ta fram riktlinjer för som idag regleras. uppdragstillägg utöver det som idag finns för chefs- och ledningsuppdrag. 9(10) Framtagande av förslag pågår
Stipendier, resebidrag och attest
1(2) SLU ua 2015.1.1.2-2648 Exp.den 2015-11-04 Styrelsen BESLUT 2015-11-03 Rektor Stipendier, resebidrag och attest Styrelsen beslutar att fastställa internrevisionens rapport Stipendier, resebidrag och
Årsrapport från internrevisionen verksamhetsåret 2015
Styrelsen Internrevisionen BESLUT SLU ID: SLU.ua 2016.1.1.2-158 2016-02-18 Rektor Årsrapport från internrevisionen såret Beslut Styrelsen beslutar att fastställa Årsrapport från internrevisionen såret.
Revisionsplan för 2015
Dnr SLU ua 2014.1.1.2-4530 2014-Exp: 2014-12- Styrelsen BESLUT Internrevisionen 2014-12-16 Rektor Revisionsplan för 2015 Beslut Styrelsen för SLU beslutar: att fastställa internrevisionens revisionsplan
Revisionsplan för 2012
SVERIGES LANTBRUKSUNIVERSITET Styrelsen BESLUT 2011-12-14 Exp. den 2011-12-16 Dnr SLU ua FE.2011.2.3.0-3849 Internrevisionen Revisionsplan för 2012 Beslut Styrelsen för SLU beslutar: att fastställa internrevisionens
Revisionsplan för 2013
Dnr SLU.ua.Fe.2012.2.3.0-3921 Exp. den 2012-12-19 Styrelsen BESLUT Internrevisionen 2012-12-18 Rektor Revisionsplan för 2013 Beslut Styrelsen för SLU beslutar: att fastställa internrevisionens revisionsplan
Policy för SLU:s hantering av verksamhetsinformation
Ledningskansliet, enheten för juridik och dokumentation Chefsarkivarien STYRANDE DOKUMENT SLU ID: SLU.ua 2017.1.1.1-643 Sakområde: Arkiv och diarium samt Säkerhet och informationssäkerhet Dokumenttyp:
Instruktion för Internrevision vid Linköpings universitet
1(6) Instruktion för Internrevision vid Linköpings universitet Internrevisionsförordningen (2006:1228) och Ekonomistyrningsverkets (ESV:s) föreskrifter samt denna instruktion reglerar Internrevisionens
Riktlinjer för internrevisionen vid Linnéuniversitetet
Riktlinjer för internrevisionen vid Linnéuniversitetet Beslutat av: Universitetsstyrelsen Innehåll Inledning... 3 Internrevisions uppdrag och syfte... 3 Uppdragsgivare och organisation... 3 Ansvar och
Beredning av ärenden till styrelse och rektor
DNR: SLU ua Fe 2013.1.1.2-2322 Internrevisionen 2013-11-06 Beredning av ärenden till styrelse och rektor Rapport från internrevisionen Innehållsförteckning SAMMANFATTNING... 3 1. BAKGRUND OCH MOTIV...
Instruktion för internrevisionen vid Malmö högskola
(Dnr. LED 1.4-2016/334) 1 (av 5) Malmö högskola, Internrevisionen Staffan Ivarsson, Internrevisionschef Beslutsförslag styrelse Instruktion för internrevisionen vid Malmö högskola Internrevisionsförordningen
Bedömning inom ramen för SLU:s kvalitetssäkringsarbete/forskarutbildning 2018
Rådet för forskarutbildning Ordförande BESLUT SLU ID: SLU.ua 2018.1.1.2-976 2018-12-11 Sändlista Bedömning inom ramen för SLU:s kvalitetssäkringsarbete/forskarutbildning 2018 Beslut Rådet för forskarutbildning
Revisionsplan för 2014
Dnr SLU ua 2013.1.1.2-5355 Styrelsen BESLUT Internrevisionen 2013-12-18 Rektor Revisionsplan för 2014 Beslut Styrelsen för SLU beslutar: att fastställa internrevisionens revisionsplan för 2014. Ärendet
Internrevisionens revisionsplan 2008
Internrevisionens revisionsplan 2008 Innehållsförteckning 1 Inledning... 2 1.1 Riskbedömning och hantering av risk... 2 1.2 Råd och stöd... 2 2 Internrevisionens riskanalys... 2 3 Förslag på internrevisionens
Internrevisionen Förslag till revisionsplan för år 2008 Christina Wannehag Dnr B 5 350/08
Internrevisionen Förslag till revisionsplan för år 2008 Christina Wannehag 2008-02-20 Dnr B 5 350/08 REVISIONSPLANEN FÖR ÅR 2008 1. Inledning Internrevisionen vid Göteborgs universitet bedrivs i enlighet
Revisionsplan för Linnéuniversitetet 2016
Beslutad av universitetsstyrelsen Datum: 2016-02-18 Dnr: 2016/715-1.2 Föredragande: Carina Rydstedt Revisionsplan för Linnéuniversitetet 2016 1. Inledning Internrevisionen vid Linnéuniversitetet bedrivs
Sakområde: Kommunikation och media samt Visioner och strategier av övergripande karaktär
STYRANDE DOKUMENT SLU ID: SLU.ua 2016.1.1.1-2432 Sakområde: Kommunikation och media samt Visioner och strategier av övergripande karaktär Dokumenttyp: Policy Beslutsfattare: Rektor Avdelning/kansli: Ledningskansliet
Riktlinjer för rektors beslutsmöten, Reb
STYRANDE DOKUMENT SLU ID: SLU.ua 2015.1.1.1-3096 Sakområde: Organisation och beslutsstruktur Dokumenttyp: Riktlinjer Beslutsfattare: Rektor Avdelning/kansli: Ledningskansliet Handläggare: Sune Lindh Beslutsdatum:
Överföring av SLU Lokaler
Universitetsdirektören BESLUT SLU ID: SLU.ua 2019.1.1.1-994 2019-02-28 Överföring av SLU Lokaler Beslut Universitetsdirektören beslutar att med verkan från 1 mars 2019 flytta enheten SLU Lokaler (kst 93121)
Inrättande av specifika titlar och en särskild kompetensnivå för medarbetare som i huvudsak arbetar med fortlöpande miljöanalys
Rektor BESLUT SLU ID: SLU.ua.2016.1.1.1-4622 2016-12-13 Exp. den 13/12-16/ASM Sändlista Inrättande av specifika titlar och en särskild kompetensnivå för medarbetare som i huvudsak arbetar med fortlöpande
Riktlinjer för internrevisionen vid Sida
Riktlinjer för internrevisionen vid Sida Sekretariatet för utvärdering och intern revision Riktlinjer för internrevisionen vid Sida Beslutade av Sidas styrelse 2007-06-01. Sekretariatet för utvärdering
Internrevisionen Förslag till revisionsplan för år 2009 Jan Sandvall Dnr B5 269/09 REVISIONSPLAN FÖR ÅR 2009
Internrevisionen Förslag till revisionsplan för år 2009 Jan Sandvall 2009-02-18 Dnr B5 269/09 REVISIONSPLAN FÖR ÅR 2009 1 Inledning Internrevisionen vid Göteborgs universitet bedrivs i enlighet med internrevisionsförordningen
Internrevisionens årsrapport
Internrevisionens årsrapport år 2009 Inledning Vårt mål är att internrevisionen ska vara en respekterad och oberoende resurs vars arbete präglas av objektivitet, integritet och opartiskhet. De granskningar
ROLLER, ANSVAR OCH BEFOGENHETER INOM MILJÖLEDNINGSSYSTEMET
REGLER Dnr V 2016/644 ROLLER, ANSVAR OCH BEFOGENHETER INOM MILJÖLEDNINGSSYSTEMET Publicerad Beslutsfattare Ansvarig funktion medarbetarportalen.gu.se/styrdokument samt gu.se/miljo Rektor Göteborgs miljövetenskapliga
Ekonomistyrningsverkets cirkulärserie över föreskrifter och allmänna råd
Ekonomistyrningsverkets cirkulärserie över föreskrifter och allmänna råd Ekonomistyrningsverkets föreskrifter och allmänna råd till internrevisionsförordning (2006:1228). beslutade den 28 februari 2007.
Regler och riktlinjer för intern styrning och kontroll vid KI
Riktlinjer Dnr: 1795/2009-010 2009-06-01 Sid: 1 / 9 Universitetsförvaltningen Ledningskansliet Regler och riktlinjer för intern styrning och kontroll vid KI Riktlinjerna är fastställda av konsistoriet
Revisionsplan för 2016
1 (1) BESLUT 2015-12-01 Dnr SU FV-1.1.6-3218-15 Handläggare: Mikael Lundén Internrevisionschef Revisionsplan för 2016 vid Stockholms universitet har efter en riskanalys av universitetets verksamhet utarbetat
Rektor. att fastställa rektors åtgärdsplan med anledning av rapporten.
Styrelsen BESLUT SLU ID: SLU.ua 2015.1.1.2-4473 2016-04-27 Rektor Personuppgiftslagen Beslut Styrelsen beslutar att fastställa internrevisionens rapport Personuppgiftslagen, samt att fastställa rektors
Årsrapport från internrevisionen verksamhetsåret 2011
1(2) Dnr SLU ua Fe.2012.1.1-401 Exp 2012-02-21 Styrelsen Internrevisionen BESLUT 2012-02-20 Rektor Årsrapport från internrevisionen verksamhetsåret 2011 Beslut Styrelsen beslutar: att fastställa Årsrapport
Utdrag ur universitetsstyrelsens protokoll 14 december Regler för Internrevisionen
Protokollsutdrag Sid 1 (1) Dnr: FS 1.1-1925-17 Utdrag ur universitetsstyrelsens protokoll 14 december 2017. 86 Beslut Ärende Regler för Internrevisionen Dnr: FS 1.1-1925-17 Beslut/åtgärd Internrevisionschef
Riktlinjer för strategier samt uppdrag att utarbeta fakultetsstrategier och inriktningsdokument
Planeringsavdelningen BESLUT SLU ua 2016.1.1.1-799 2016-03-01 Riktlinjer för strategier samt uppdrag att utarbeta fakultetsstrategier och inriktningsdokument Beslut Rektor beslutar att fastställa riktlinjer
Årsrapport från internrevisionen verksamhetsåret 2012
1(13) Dnr SLU ua 2013.1.1.2-415 Exp 2013-02- Styrelsen Internrevisionen BESLUT 2012-02-20 Rektor Beslut Styrelsen beslutar: att fastställa. Ärendet Enligt Organisation och delegationer avseende styrelsen
Prefekt Prefekt beslutar om miljöledningssystemet på institutionsnivå. Det innebär att prefekten/motsvarande 1 ansvarar för att:
Bilaga till Rektorsbeslut nr: 115 Datum: 2017-06-07 Dnr: 2017/3408-1.1 Checklista för klargörande av roller, ansvar och befogenheter inom miljöledningssystemet Chefers övergripande miljöansvar framgår
Granskning av informationssäkerhet
1(1) DNR: SLU ua 2014.1.1.2-841 Exp. den: 2014-06- Styrelsen BESLUT 2014-06-17 Sändlista Granskning av informationssäkerhet Styrelsen beslutar: att fastställa internrevisionens rapport Informationssäkerhet,
Revisionsplan för Linnéuniversitetet 2015
Ärende 11 Universitetsstyrelsen Datum: 2015-02-19 Dnr: 2015/32-1.2 Föredragande: Carina Rydstedt Revisionsplan för Linnéuniversitetet 2015 1. Inledning Internrevisionen vid Linnéuniversitetet bedrivs enligt
Revisionsplanen fastställd av konsisistoriet den 4 december Postadress Besöksadress Telefon E-Post Karolinska Institutet STOCKHOLM
Internrevisionen Dnr: 1-955/2017 2017-12-04 Revisionsplan 2018 Revisionsplanen fastställd av konsisistoriet den 4 december 2017 Postadress Besöksadress Telefon E-Post Karolinska Institutet 171 77 STOCKHOLM
Närvarande: 25/19 Anställning som gästprofessor i miljövetenskap med inriktning medborgarforskning. SLU ua
Ledningskansliet Maria Lindfors REKTORS BESLUT (REB) BESLUTSLISTA 25-28 2019-02-12 Närvarande: Karin Holmgren Martin Melkersson Maria Lindfors Rektor Universitetsdirektör Sekreterare 25/19 Anställning
Revisionsplan för Linköpings universitet 2008.
1(6) Revisionsplan för Linköpings universitet 2008. 1. Inledning (IR) vid Linköpings universitet bedrivs enligt Internrevisionsförordningen (2006:1228) samt internrevisionens instruktion, Dnr LiU 220/07-10,
HANDLINGSPLAN FÖR FÖREBYGGANDE AV PLAGIERING
STYRDOKUMENT Dnr V 2015/493 HANDLINGSPLAN FÖR FÖREBYGGANDE AV PLAGIERING Publicerad Beslutsfattare Ansvarig funktion http://medarbetarportalen.gu.se/styrdokument/utbildning/ Rektor och interaktivt lärande
Policy och riktlinjer för inköp vid SLU
1(3) DNR: SLU ua 2014.2.4.4-3549 Exp. den: 2014-09-22 STYRANDE DOKUMENT Sakområde: Ekonomiadministration, upphandling, stiftelser och bolag Dokumenttyp: Policy samt riktlinjer Beslutsfattare: Rektor Avdelning/kansli:
Christina Wannehag Dnr B5 30/07 Lena Danielsson FÖRSTUDIE CENTRUMBILDNINGAR
Internrevisionen REVISIONSRAPPORT Christina Wannehag 2007-09-11 Dnr B5 30/07 Lena Danielsson FÖRSTUDIE CENTRUMBILDNINGAR Bakgrund I den strategiska planen för 2007-2010 står det: Hög kvalitet på forskning
Revisionsplan juli 2014 t.o.m. februari 2015
UFV 2014/695 Revisionsplan juli 2014 t.o.m. februari 2015 Till konsistoriet 2014-06-16 1 Inledning 3 2 Riskanalys 3 3 Förslag på granskningar 3 3.1 Universitetets arbete med intern styrning och kontroll
Upprättande och förvaltning av regeldokument
Dnr UFV 2015/584 Upprättande och förvaltning av regeldokument Internrevisionen 2015 Fastställd av konsistoriet 2015-06-10 Innehåll Sammanfattning 3 1 Bakgrund och riskbedömning 4 1.1 Intern styrning och
Internrevisionsförordning (2006:1228)
Internrevisionsförordning (2006:1228) Ekonomistyrningsverkets föreskrifter och allmänna råd1 Tillämpningsområde 1 Denna förordning gäller för förvaltningsmyndigheter under regeringen i den omfattning som
Anvisningar för SLU:s varumärkesarkitektur
Kommunikationsavdelningen BESLUT SLU ID: SLU ua 2019.2.7.1-1257 2019-03-20 Sändlista Beslut Universitetsdirektören beslutar att fastställa anvisningar för SLU:s varumärkesarkitektur för namngivning och
Policy för chefsuppdrag
1(5) BILAGA 1 DNR: SLU ua 2013.1.1.1-5596 2014-01-14 STYRANDE DOKUMENT Sakområde: Personal Dokumenttyp: Policy Beslutsfattare: Rektor Avdelning/kansli: Personalavdelningen Handläggare: Eva Jeppson-Eldrot
Slutattestinstruktion
Dnr: ST 2013/166-1.1 Slutattestinstruktion Beslutat av Rektor Gäller från 2013-04-22 Innehåll Slutattestinstruktion 3 Intern kontroll 3 Fakultet 6 Utgångspunkter 6 Universitetsförvaltning 8 Utgångspunkter
Riktlinjer för beredning av ärenden som ska behandlas av universitetsstyrelsen
STYRANDE DOKUMENT SLU ID: ua 2017.1.1.1-3110 Sakområde: Organisation och beslutsstruktur Dokumenttyp: Riktlinjer Beslutsfattare: Rektor Avdelning/kansli: Ledningskansliet Handläggare: Sune Lindh Beslutsdatum:
Frågor om internrevision
1/16 Datum Handläggare 2015-12-03 Tomas Kjerf ESV-dnr 3.2-412/2015 Frågor om internrevision Frågor om internrevision... 1 Frågor om internrevision... 3 Varför hämtar vi in information?... 3 Vad hämtar
85/18 Två ledamöter till beredningsgruppen för utseende av elektorer och ersättare till forskningsrådens elektorsförsamling 2018
Ledningskansliet Maria Lindfors REKTORS BESLUT (REB) BESLUTSLISTA 85-93 2018-05-15 Närvarande: Peter Högberg Martin Melkersson Maria Lindfors Rektor Universitetsdirektör Sekreterare 85/18 Två ledamöter
Årsrapport från internrevisionen verksamhetsåret 2010
SVERIGES LANTBRUKSUNIVERSITET Styrelsen BESLUT Dnr SLU ua FE.2011.1.1-335 2011-02-17 Exp. den 2011-02- Rektor Årsrapport från internrevisionen verksamhetsåret 2010 Beslut Ärendet Styrelsen för SLU beslutar:
Organisation och arbetssätt för SLU:s arbete med jämställdhet och lika villkor
Samordningsgruppen för jämställdhet och lika villkor PM 2019-08-22 SLU ID: SLU.ua.2019.1.1.1-2466 Organisation och arbetssätt för SLU:s arbete med jämställdhet och lika villkor I detta dokument beskrivs
Förebyggande arbete och rutiner vid hantering av misstänkt fusk inom utbildning
1(2) DNR: SLU.ua.2014.1.1.2-3396 Exp.den 20/2-15/CH Styrelsen BESLUT 2015-02-19 Rektor Förebyggande arbete och rutiner vid hantering av misstänkt fusk inom utbildning Styrelsen beslutar att fastställa
Revisionsrapport. Sveriges Lantbruksuniversitets årsredovisning 2008. 1. Sammanfattning
Revisionsrapport Sveriges Lantbruksuniversitet Box 7070 750 07 Uppsala Datum Dnr 2009-03-30 32-2008-0760 Sveriges Lantbruksuniversitets årsredovisning 2008 Riksrevisionen har granskat Sveriges Lantbruksuniversitets
Uppföljning av doktorandbarometerns resultat - FHL
Sida 1 (5) 2017-10-31 Dnr: 2017/4546-1.2 Handläggare: Ymke Mulder Fakulteten för hälso- och livsvetenskap Uppföljning av doktorandbarometerns resultat - FHL Fakulteten för hälso- och livsvetenskap erbjuder
Anvisning för regeringsuppdrag
Universitetsdirektören BESLUT SLU ID: SLU.ua.2019.1.1.1-2643 2019-06-20 Sändlista Beslut Universitetsdirektören beslutar att fastställa anvisning för regeringsuppdrag vid SLU i enlighet med bilaga till
Instruktioner för kvalitetssäkring av utbildning vid SLU 2018
Planeringsavdelningen Helena Eklund Snäll PROMEMORIA SLU ID: SLU ua 2018.1.1.2-976 2018-03-20 Instruktioner för kvalitetssäkring av utbildning vid SLU 2018 Innehållsförteckning 1 Syfte och målgrupp...
Årsrapport från internrevisionen verksamhetsåret 2013
Dnr SLU ua 2014.1.1.2-226 Exp 2014-02- Styrelsen BESLUT Internrevisionen 2014-02-19 Rektor Årsrapport från internrevisionen verksamhetsåret 2013 Beslut Styrelsen beslutar: att fastställa Årsrapport från
ÅRSRAPPORT FRÅN INTERNREVISIONEN VERKSAMHETSÅRET 2004
Dnr SLU ua Internrevisionen 2005-02-17 12.5-342/05 Till styrelsen för SLU ÅRSRAPPORT FRÅN INTERNREVISIONEN VERKSAMHETSÅRET 2004 1. Inledning Det övergripande revisionsmålet är att bidra till en förbättrad
Internrevisionens årsrapport 2017
Bilaga p 6 2018-02-20 Emelie Holmlund DNR: MIUN 2018/411 Internrevisionens årsrapport 2017 Bilaga p 6 2018-02-20 Emelie Holmlund DNR: MIUN 2018/411 1 Internrevisionen 2017 Internrevisionen vid Mittuniversitetet
INSTRUKTION FÖR ARBETSENHETEN UNIVERSITETSPEDAGOGIK OCH LÄRANDESTÖD (UPL)
INSTRUKTION FÖR ARBETSENHETEN UNIVERSITETSPEDAGOGIK OCH LÄRANDESTÖD (UPL) Typ av dokument: Instruktion Datum: 2018-12-18 Beslutad av: rektor Giltighetstid: 2019-01-01-2022-01-01 Område: Organisation Ansvarig
113 Internrevisionens rapport från granskning av antagning av doktorander
PROTOKOLL Högskolestyrelsen 2013-05-13 Nr 2:2013 113 Internrevisionens rapport från granskning av antagning av doktorander Beslut Högskolestyrelsen beslutar att uppdra till Rektor att gå igenom internrevisionens
Föreskrifter och riktlinjer för intern styrning och kontroll på Universitetskanslersämbetet
BESLUT 1(7) Avdelning Ledningskansliet Handläggare Agnes Ers 08-563 086 63 agnes.ers@uka.se Föreskrifter och riktlinjer för intern styrning och kontroll på Universitetskanslersämbetet Bakgrund Syftet med
Revisionsplan 2016 Internrevisionens riskanalys och revisionsplan
Revisionsplan 2016 Internrevisionens riskanalys och revisionsplan 0 Sammanfattning Förslaget till revisionsplan baseras på en risk- och väsentlighetsanalys som internrevisionen genomfört. Analysen bygger
Slutattestinstruktion
Dnr: 2017/2626-1.1 Slutattestinstruktion Beslutat av Rektor Gäller från 2013-04-22 Senast rev. 2017-03-09 Innehåll Slutattestinstruktion 3 Styrelse och rektor 6 Universitetsbiblioteket 6 Fakultet 7 Universitetsförvaltning
Verksamhetsrapport för Internrevisionen 2007.
Styrelse och rektor 1(6) Verksamhetsrapport för 2007. Revisionsplanen för 2007, dnr LiU 1298/06-25, beskriver internrevisionens (IR:s) planerade aktiviteterna för verksamhetsåret. Nedan redovisas genomförda
Riktlinjer för intern styrning och kontroll vid SLU
1(2) Dnr SLU ua 2014.1.1.1-2245 Rektor BESLUT Riktlinjer för intern styrning och kontroll vid SLU Beslut Rektor beslutar att fastställa riktlinjer för intern styrning och kontroll vid SLU enligt bifogad
Projektplan för delprojekt D - Harmonisering av administrativa rutiner
Universitetsdirektören Projektplan för delprojekt D - Harmonisering av administrativa rutiner Projektledare: Martin Melkersson Uppdragsgivare: Rektor Datum: 2013-01-24 1. Bakgrund och motiv Utredningarna
Arbets- och beslutsordning. Styrelsen för forskning
Arbets- och beslutsordning Styrelsen för forskning Dnr 841/2012-010 Arbets- och beslutsordning Styrelsen för forskning Fastställd vid sammanträde 2012-01-30 Innehåll Inledning... 2 Övergripande ansvar
Revisionsrapport. Granskning av beslut i ärenden angående internrevisionen vid Länsstyrelsen i Skåne län. Sammanfattning
Revisionsrapport Länsstyrelsen i Skåne län 205 15 MALMÖ Datum Dnr 2007-06-15 32-2007-0302 Granskning av beslut i ärenden angående internrevisionen vid Länsstyrelsen i Skåne län Riksrevisionen har som ett
Projektplan: Gemensam tentamenshantering vid SLU:s huvudorter Steg 1 Campus Ultuna
Utbildningsavdelningen SLU ID: SLU.ua 2017.1.1.1-1077 2017-06-19 Projektplan: Gemensam tentamenshantering vid SLU:s huvudorter Steg 1 Campus Ultuna Uppdragsgivare: Martin Melkersson Beställarombud: Roger
Att förebygga och utreda oegentligheter
Styrelsen BESLUT SLU ID: SLU. ua 2017-2241 2018-02-19 Rektor Att förebygga och utreda oegentligheter Beslut Styrelsen beslutar att fastställa internrevisionens rapport Att förebygga och utreda oegentligheter
Att sätta lön 1 (15)
Att sätta lön 1 (15) 2 (15) Innehåll Lönesättning... 3 Lönepolicy vid Stockholms universitet... 4 När sätts ny lön?... 6 Ansvar för lönesättning... 7 Lönerevision... 8 Lönekriterier... 9 Lönekriterier
Idrottsnämndens system för internkontroll
Idrottsförvaltningen Avdelningen för lednings- och verksamhetsstöd Sida 1 (7) 2016-11-30 IDN 2016-12-20 Handläggare Sara Östling Telefon: 08-508 27 918 Till Idrottsnämnden Idrottsnämndens system för internkontroll
REVISIONSPLAN FÖR ÅR 2012
Internrevisionen Till styrelsen vid Göteborgs universitet Jan Sandvall 2012-02-20 Dnr V 2012/89 REVISIONSPLAN FÖR ÅR 2012 Styrelsesammanträde 2012-02-20, punkt 8 1 Inledning Internrevisionen vid Göteborgs
Riktlinjer för systematiskt kvalitetsarbete för Verksamhetsstöd vid Högskolan i Borås
HÖGSKOLAN I BORÅS STYRDOKUMENT Riktlinjer för systematiskt kvalitetsarbete för Verksamhetsstöd vid Högskolan i Borås Målgrupp för styrdokumentet Anställda inom Verksamhetsstöd Publicerad Högskolans styrdokument
Ombyggnad och anpassning av lokaler för institutionen för molekylära vetenskaper
1(1) Fakulteten för naturresurser och jordbruksvetenskap Dekanens beslutsmöte BESLUTSLISTA 16/18 P 43-44 2018-05-16 Närvarande: Torleif Härd Pär Aronsson Marie Forsberg Dekan Tf. fakultetsdirektör Fakultetssekreterare
Projektplan: Utveckling av kvalitetssäkringssystem för utbildning
SLU ID: SLU ua 2015.1.1.2-4382 Planeringsavdelningen Projektplan: Utveckling av kvalitetssäkringssystem för utbildning Projektledare: Ingeborg Amnéus Uppdragsgivare: Lena Andersson-Eklund Datum: 2015-11-16
Bilaga 2 - Ansvarsbeskrivningar Regler för informationssäkerhet vid Karolinska Institutet
Bilaga 2 - Ansvarsbeskrivningar Regler för informationssäkerhet vid Karolinska Institutet Dnr 1-516/2013 (ersätter Dnr 6255-2012-060) Gäller från och med Informationsklass: K1R2T1 Bilaga 2. Ansvarsbeskrivningar
Universitets- och fakultetsgemensamma kostnader 2016
STYRANDE DOKUMENT SLU ID: SLU.ua.2015.1.1.1-4479 Sakområde: Budgetar, anslagsfördelning och verksamhetsuppdrag Dokumenttyp: Årligen återkommande planeringsoch styrdokument Beslutsfattare: Rektor Avdelning/kansli:
186/18 Anställning av professor i naturvårdsbiologi
Ledningskansliet Maria Lindfors REKTORS BESLUT (REB) BESLUTSLISTA 186-189 2018-11-13 Närvarande: Peter Högberg Martin Melkersson Maria Lindfors Rektor Universitetsdirektör Sekreterare 186/18 Anställning
Riktlinjer för intern styrning och kontroll
1(10) Riktlinjer för intern styrning och kontroll 2(10) 1. Syfte Dessa riktlinjer syftar till att övergripande beskriva hur AP7 arbetar med frågor som rör intern styrning och kontroll. Riktlinjerna avser
Strategi för SLU:s fastighetsförvaltning
1(4) Dnr SLU ua.2014.1.1.1-1814 STYRANDE DOKUMENT Sakområde: Lokaler och fastigheter Dokumenttyp: Måldokument/strategi Beslutsfattare: Styrelsen Avdelning/kansli: Infrastruktur Handläggare: Anders B. Lundh
Uppgifter och beslutanderätter till avdelningschefer vid universitetsförvaltningen
UFV 2011/1902 Uppgifter och beslutanderätter till avdelningschefer vid Fastställd av universitetsdirektören 2012-01-12 Reviderad 2012-09-04 Innehållsförteckning 1 Förutsättningar 3 Organisation och ansvarsfördelning
INSTRUKTION FÖR ARBETSENHET HUMLAB
INSTRUKTION FÖR ARBETSENHET HUMLAB Typ av dokument: Datum: Dnr: FS 1.2.1-1942-18 Beslutad av: Giltighetstid: Tills vidare Område: Organisation Ansvarig förvaltningsenhet: Planeringsenheten Ersätter dokument:
Riktlinjer för rektors beslutsmöten (Reb)
STYRANDE DOKUMENT SLU ID: SLU.ua 2016.1.1.1-4853 Sakområde: Organisation och beslutsstruktur Dokumenttyp: Riktlinjer Beslutsfattare: Rektor Avdelning/kansli: Ledningskansliet Handläggare: Miika Wallin
Riktlinjer för styrdokument Dnr 1-306/2019. Gäller fr.o.m
Riktlinjer för styrdokument Dnr 1-306/2019 Gäller fr.o.m. Riktlinjer för styrdokument Dnr 1-306/2019 INNEHÅLL Inledning... 1 Syfte... 1 Styrdokument på organisatorisk enhet... 1 Dokumenttyper... 1 Språk...
INSTRUKTION FÖR ENHETEN FÖR EKONOMISK HISTORIA
INSTRUKTION FÖR ENHETEN FÖR EKONOMISK HISTORIA Typ av dokument: Instruktion Datum: (beslutsdatum) Beslutad av: rektor Giltighetstid: 2019-01-01 - tillsvidare Område: Organisation, delegation och beslutsstruktur
Ekonomistyrregler vid Umeå universitet
Ekonomistyrregler vid Umeå universitet Föredragande Bitr. universitetsdirektör Per Ragnarsson och controller Carina Henningsson Sammanfattning Ekonomistyrregler vid Umeå universitet infördes och fastställdes
Ny utbildningsorganisation vid SLU
Dnr SLU ua 2013.1.1.1-4639 PM Ny utbildningsorganisation vid SLU SLU får en ny utbildningsorganisation från den 1 januari 2014. Ny är den centrala utbildningsnämnden (UN) och programnämnderna (PN), men
Organisation för samordning av informationssäkerhet IT (0:1:0)
Organisation för samordning av informationssäkerhet IT (0:1:0) Kommunalförbundet ITSAM och dess medlemskommuner Revision: 2013031201 Fastställd: Direktionen 20130926 Dnr: 0036/13 Kommunalförbundet ITSAM,
att anställa Anke Fischer som professor i miljökommunikation från och med
Ledningskansliet Maria Lindfors REKTORS BESLUT (REB) BESLUTSLISTA 170-172 2018-10-08 Närvarande: Peter Högberg Martin Melkersson Maria Lindfors Rektor Universitetsdirektör Sekreterare 170/18 Anställning
Kompletterande verksamhetsplan och anslagsfördelning för SLU 2011
Sveriges lantbruksuniversitet Dnr SLU ua Fe.2010.1.4-1748 1(2) Styrelsen BESLUT 2010-12-15 Exp. 2010-12-15 MF Enligt sändlista Kompletterande verksamhetsplan och anslagsfördelning för SLU 2011 Beslut Styrelsen
69 Återrapportering med anledning av internrevisionens rapport om kompetensförsörjning
PROTOKOLL Högskolestyrelsen 2012-12-03 Nr 4:2012 69 Återrapportering med anledning av internrevisionens rapport om kompetensförsörjning Beslut Högskolestyrelsen beslutar att lägga bilagd rapport till handlingarna.
Styrning av utbildning på grund- och avancerad nivå
DNR: SLU ua Fe 2013.1.1.1-2588 Internrevisionen 2013-09-25 Styrning av utbildning på grund- och avancerad nivå Rapport från internrevisionen Innehåll Sammanfattning... 3 1 Bakgrund och motiv... 4 2 Granskningens
Handlingsplan för Lika villkorsarbetet vid SLU 2009-2010
Universitetsadministrationen Dnr SLU ua 10-1042/09 Personalenheten 2009-05-25 Handlingsplan för Lika villkorsarbetet vid SLU 2009-2010 Den övergripande inriktningen för SLU:s Lika villkorsarbete finns
Regler för utbildningsgranskningar
Regler för utbildningsgranskningar Typ av dokument Regler Beslutad av Rektor Beslutsdatum 2019-06-27 Dnr SU FV-1.1.2-2143-19 Giltighetstid 2019-07-01 - tillsvidare Ersätter dokument - Ansvarig förvaltningsavdelning
Kommunrevisionen: Granskning av intern kontroll 2016
STADSBYGGNADSFÖRVALTNINGEN Handläggare Rinander Barbro Datum 2017-09-19 Diarienummer GSN-2017-1376 Gatu- och samhällsmiljönämnden Kommunrevisionen: Granskning av intern kontroll 2016 Förslag till beslut
REVISIONSPLAN DNR V 2017/87. Jan Sandvall. Till styrelsen vid Göteborgs universitet
REVISIONSPLAN 2017-02-16 DNR V 2017/87 Internrevisionen Jan Sandvall Till styrelsen vid Göteborgs universitet REVISIONSPLAN FÖR ÅR 2017 1 Inledning Internrevisionen vid Göteborgs universitet bedrivs i
IT-verksamhet centralt och lokalt
1(1) SLU.ua.2014.1.1.2-2016 Exp. den: Dubbelklicka här för att redigera Styrelsen BESLUT 2014-11-06 Rektor IT-verksamhet centralt och lokalt Styrelsen beslutar att fastställa internrevisionens rapport
REGEL FÖR CHEFENS ANSVAR OCH BEHÖRIGHET ATT FÖRFOGA ÖVER MYNDIGHETENS MEDEL
REGEL FÖR CHEFENS ANSVAR OCH BEHÖRIGHET ATT FÖRFOGA ÖVER MYNDIGHETENS MEDEL Typ av dokument: Regel Datum: 2018-02-20 Dnr: FS 1.1-368-18 Beslutad av: Giltighetstid: Tillsvidare Område: Ansvarig förvaltningsenhet: