(Ersätter ) Styrelsen Tidaholms Sparbank

Transkript

1 1 (5) Ersättningspolicy (Ersätter ) Styrelsen Tidaholms Sparbank Innehållsförteckning 1. Allmänt 2. Mål 3. Syfte med rörlig ersättning till anställda 4. Ersättningsutskott/särskilt ansvarig styrelseledamot 5. Rörlig ersättning 6. Särskilt reglerad personal 7. Särskilda regler för särskilt reglerad personal 8. Uppföljning, kontroll och rapportering 9. Information till anställda 10. Offentliggörande av ersättningar 1. Allmänt Styrelsen i Tidaholms Sparbank har beslutat att rörliga ersättningar som kan medföra att banken på ett oönskat sätt ökar risktagandet, ej får förekomma. Syftet med denna policy är att fastställa principer för rörliga ersättningar till anställda i banken, vilka eliminerar risken för att rörliga ersättningar kan medföra skada för banken, direkt (ekonomisk skada) eller indirekt (allmänhetens förtroende). Policyn omfattar inte anställds fasta månadslön utan endast rörlig ersättning i enlighet med FFFS 2011:1 Policyn ska årligen och vid behov omprövas av styrelsen. 2. Mål Bankens långsiktiga huvudmålsättning är att i enlighet med Sparbankslagen och Lagen om bank- och finansieringsrörelse bedriva verksamheten så att bankens förmåga att fullgöra sina förpliktelser (soliditet och likviditet) inte äventyras. Detta inbegriper även riskhantering, sundhet och öppenhet (genomlysning). 3. Syfte med rörlig ersättning till anställda Bankens verksamhet utförs av anställda tjänstemän som kan ha rörlig ersättning utöver månadslön. Syftet med rörlig ersättning är att stödja och motivera medarbetare till ett beteende som leder till att uppnå av banken uppsatta mål samt främjar bankens utveckling både ur ett kortsiktigt och ett långsiktigt perspektiv. Målen kan vara finansiella och/eller operationella och/eller av annan art såsom t.ex. att ha en låg riskprofil. Rörliga ersättningssystem för anställda får aldrig innebära att de äventyrar bankens långsiktiga huvudmålsättning enligt punkt 2 ovan.

2 2 (5) Alla ersättningssystem ska uppfattas som sunda och rimliga och syfta till dels anställds motivation dels vara långsiktigt värdeskapande dels innebära en väl avvägd risknivå för banken. 4. Särskilt ansvarig i styrelsen Inom styrelsen är ordförande särskilt ansvarig för att följa upp tillämpningen av rörliga ersättningar till anställda i banken utifrån ett riskperspektiv. 5. Rörlig ersättning Princip för rörligt ersättningssystem. Rörlig ersättning till anställd i Tidaholms Sparbank ska vara kopplad till på förhand bestämda och mätbara mål. Målen skal vara satta på ett sätt så att de ej medför ett oönskat risktagande för banken. Styrelsen har delegerat till VD att fastställa mål, metoder för uppföljning och bedömning samt regler för utbetalning. Utbetalning kan göras dels kontant dels genom avsättning till stiftelsen Guldeken. För att eliminera risken för att en rörlig ersättning skall få ej önskade effekter har styrelsen beslutat om tak för hur stor den rörliga ersättningen på individnivå får vara. Detta tak är satt på en nivå där styrelsens uppfattning är att en rörlig ersättning inte kan ha en sådan betydelse för den enskilde att den kan ge upphov till ej önskat risktagande. Detta tak uppgår till ett prisbasbelopp per heltidsanställd och år. Styrelsen har också beslutat undanta VD från möjligheten att få rörlig ersättning. Därmed säkerställs att inga andra intressen än bankens kan inverka på val av målsättningar. Kriterierna för rörliga ersättningar ska bestämmas så att de bortfaller då bankens totalresultat blir negativt. Uppbyggnad av rörligt ersättningssystem. Bankens styrelse fastställer årligen, genom fastställande av bankens budget, ekonomiskt utrymme för ett rörligt ersättningssystem. VD fastställer mål för att utbetalning av rörlig ersättning ska ske. VD fastställer även mätmetoder, uppföljningsmetod samt regler för eventuell utbetalning. 6. Särskild reglerad personal Bankens styrelse har kartlagt vilka personer och funktioner som kan ha inflytande över och därigenom påverka bankens riskprofil. Anställda som omfattas av rörliga ersättningssystem i banken kategoriseras utifrån deras möjlighet att påverka bankens risknivå och delas in i kan påverka bankens totala risknivå eller kan inte påverka bankens totala risknivå. (not 1) 7. Särskilda regler för särskilt reglerad personal Genom att enl p5 fastställa tak för möjligheten till rörlig ersättning vilket understiger kr omfattas banken ej av reglerna för uppskjuten utbetalning och bortfall av ersättning.

3 3 (5) 8. Uppföljning, kontroll och rapportering Bankens styrelse skall i kvartalsvis lämnad riskrapport få rapporterat om utvecklingen av bankens riskprofil. Bedömning kan därvid göras av en eventuellt ändrad riskbild och orsaken till detta. Bankens rörliga ersättningssystem skall utifrån denna policy årligen granskas av internrevision. VD ska årligen redovisa personalens ekonomiska utfall av det rörliga ersättningssystemet för bankens ordförande. Ordförande skall, utifrån internrevisions rapport och VD s redovisning göra en bedömning av hur bankens rörliga ersättningssystem överensstämmer med beslutad ersättningspolicy. Bankens ordförande skall en gång per år avge en rapport till styrelsen över i banken använda rörliga ersättningssystem. 9. Information till anställda Bankens ledning ska informera anställda i banken som berörs av ersättningspolicyn och beslutat ersättningssystem om innebörden av policyn. 10. Offentliggörande av ersättningar Relevant och tydlig information om bankens ersättningar ska lämnas i bankens årsredovisning, bilaga till den eller på bankens webbplats. Informationen ska finnas tillgänglig minst ett år efter offentliggörande.

4 4 (5) Not 1 Särskilt reglerad personal Tidaholms sparbank har, med beaktande av rörliga ersättningssystems inverkan på risktagande, analyserat vilka personer/funktioner som genom sitt inflytande kan påverka bankens riskprofil. Utifrån denna analys har styrelsen dragit följande slutsats. Bankens VD ansvarar för verksamheten genom delegering från styrelsen. Funktionen v VD har formellt inget mandat som kan inverka på bankens rikstagande. VD har som stöd inrättat en ledningsgrupp. Ledningsgruppen är en rådgivande och beredande instans och är formellt underställd VD. För bankens organisation för hantering av riskkontroll och compliance ansvarar bankens VD. Handläggare inom dessa områden har inget inflytande som kan inverka på bankens risknivå. Till gruppen särskilt reglerad personal i Tidaholms Sparbank och med beaktande av FFFS 2011:1 hänförs VD samt personer ingående i bankens ledningsgrupp. Några andra personer/funktioner med sådant inflytande att de genom sitt agerande kan inverka på bankens riskprofil, bedöms ej finnas. Kategorisering av bankens personal Kan påverka bankens totala riskprofil. Jan Blennow (har enligt denna policy ej rörlig ersättning) Kjell Jacobsson Maritha Stäveryd Anders Lundin Carl-Johan Persson Gunilla Carlsson Kan inte påverka bankens totala riskprofil Pia Andersson Annica Blomberg Annica Carlquist Anders Eklund Eva Engström Eva Eriksson Eva Fredriksson Emelie Granqvist Roland Hansson Bengt Holmberg Birgit Jonsson Birgitta Karlsson Ulla-Britt Lidberg

5 Peter Lidén Maria Moqvist Marie Oscarsson Annica Persson Maria Persson Sanja Pettersson Christer Skoog Lennart Strängby Pia Ström Mikael Swärd Christina Åsberg Anita Österberg Anställda på vikariat 5 (5)