Instruktin för köp av fndandelar i Enter AB:s ( fndblaget ) fnder Steg 1 - Fyll i anmälnings- ch frågefrmuläret Vänligen fyll i bifgat anmälnings- ch frågefrmulär ch skicka det till: Enter Fnder AB, Bx 7006, 103 86 Stckhlm. Observera att fndandelsköpet kan genmföras först när fndblaget mttagit ifyllda ch undertecknade dkument. Dessutm skall bifgas en vidimerad kpia av ID handling ch eventuellt kmpletterande uppgifter. För företag eller annan juridisk persn skall bifgas ett registreringsbevis eller i förekmmande fall annan handling sm utvisar rätten att teckna blaget. Eventuella fullmakter skall alltid översändas i riginal. I det fall en ägare/ägarkrets innehar mer än 25 prcent av aktierna i ett blag skall bifgas ett vidimerat utdrag från aktiebken sm uppvisar egentlig huvudman. Steg 2 Gdkännande av kundhandlingar Enter kmmer att meddela blivande andelsägare att samtliga handlingar har gdkänts ch att uppgifterna sm lämnas kunnat verifieras i förekmmande fall. Steg 3 Köp av fndandelar Inbetalningar görs till den aktuella fndens bankknt i SEB, enligt nedanstående tabell. Vänligen avisera ss m insättningen till backffice@enterfnder.se. Fnd Bankgir nummer Bankknt i SEB Förstagångsinsättning SEK Handelsdag ISIN kd Enter Sverige 5517-7620 5851-10 152 05 50 000 Daglig SE0000813917 Enter Sverige Pr 5517-7638 5851-10 158 84 1 000 000 Daglig SE0000813925 Enter Select 5527-3213 5851-10 403 31 50 000 Daglig SE0002096545 Enter Select Pr 5702-7302 5851-10 142 33 1 000 000 Daglig SE0001172362 Enter Penningmarknadsfnd, andelsklass 5517-7646 5851-10 317 74 50 000 Daglig SE0000813933 A Enter Penningmarknadsfnd, andelsklass 5851-11 013 14 50 000 Daglig SE0005100260 B Enter Trend Räntefnd, andelsklass A 5517-7661 5851-10 465 50 50 000 Daglig SE0000813941 Enter Trend Räntefnd, andelsklass B 5851-11 012 92 50 000 Daglig SE0005100294 Enter Maximal 5262-3394 5851-10 353 89 50 000 Daglig SE0001921008 Enter Return, andelsklass A 366-8290 5851-10 632 26 50 000 Daglig SE0002729038 Enter Return, andelsklass B 5851-11 013 06 50 000 Daglig SE0005100278 Enter Pensin, andelsklass A 243-2599 5851-11 036 35 - Daglig SE0005624632 Enter Pensin, andelsklass B 5851-11 036 43 - Daglig SE0005624640 Enter Småblagsfnd A 5008-1629 5851-11 074 01 25 000 Daglig SE0007413398 Enter Småblagsfnd B 5851-11 075 76 25 000 Daglig SE0007439310 Begäran m försäljning ch inlösen av fndandelar är bindande ch får återkallas endast m fndblaget medger det. Begäran m försäljning ch inlösen måste vara fndblaget tillhanda före kl. 15.30 på rdinarie bankdag ch senast kl. 11.00 på bankdag före helgdag för att försäljning ch inlösen skall ske till den kurs sm fastställs den dagen begäran km fndblaget tillhanda. Vid köp av fndandelar skall likvidbelppet vara bkfört på fndens bankknt före kl. 15.30 på rdinarie bankdag ch senast kl. 11.00 på bankdag före helgdag. Om begäran m inlösen kmmer fndblaget tillhanda efter kl. 15.30 på rdinarie bankdag ch efter kl. 11.00 på bankdag före helgdag sker inlösen till den kurs sm fastställs efterföljande bankdag. Försäljning ch inlösen av fndandelar skall skickas till backffice@enterfnder.se. Uppgift m senast beräknade pris för fndandel publiceras i dagstidningar ch kan även på begäran erhållas av fndblaget. 2015-09-03 Vid eventuella frågr ber vi dig kntakta vår backffice: telefn, 08-790 57 00. Enter Fnder AB Sveavägen 17 Bx 7006 103 86 Stckhlm Tfn nr. 08-7905700 Fax nr. 08-7905750 www.enterfnder.se Org. nr 556573-5114
Anmälningsfrmulär (fält markerade med * är bligatriska) Efternamn, Förnamn/Juridisk persn * Persn-/Organisatins-/Samrdningsnummer * (för juridisk firma skall registreringsbevis bifgas) Gatuadress * Pstnr, Ort * Land utm Sverige Telefn dagtid inkl riktnr. * Bankknt (inkl. clearingnr.) vid försäljning av fndandelar * Önskar hel- ch halvårsrapprter via: E-mail Pst Läser på Enters hemsida Telefn kvällstid E-mail Kntaktpersn hs Enter Infrmatin till privatpersner Enligt lagen (2009:62) m åtgärder mt penningtvätt ch finansiering av terrrism avseende identitetskntrll måste en vidimerad kpia av giltig ID-handling bifgas detta anmälningsfrmulär. Fndblaget har ingen skyldighet att utföra andelsköpet m inte handlingen är kmplett. Fndblaget tillhandahåller ingen finansiell rådgivning. Genm att underteckna detta anmälningsfrmulär bekräftas att du/ni inte har uppdragit åt fndblaget att tillhandahålla sådan tjänst ch/eller få tillgång till tjänst hs fndblaget. Var gd underteckna här:. Ort, datum Rapprtering Namnteckning Vår hemsida www.enterfnder.se innehåller infrmatin m våra fnder. På våra kundsidr finns infrmatin m respektive kunds fndandelsinnehav. Månadsrapprter för de lika fnderna presenteras cirka fem arbetsdagar efter månadsskiftet. Även fndernas helårsrapprt ch halvårsredgörelse samt fndfaktablad finns på vår hemsida. Handlingar sm skall bifgas Vidimerad kpia av ID-handling Vidimerad kpia på registreringsbevis för juridiska persner (ej äldre än tre månader) För stiftelser gäller utdrag från stiftelseregistret Eventuella fullmakter skall skickas i riginal Vidimerad kpia på kntaktpersnens IDhandling Eventuell signaturlista Vidimerat utdrag ur aktiebken i det fall ägarandelen uppgår till mer än 25 prcent Anmälningsfrmuläret kan skickas prtfritt till: Enter Fnder AB, 20555306,110 07 Stckhlm. Namnförtydligande Enter Fnder AB Sveavägen 17 Bx 7006 103 86 Stckhlm Tfn.nr. 08-7905700 Fax nr. 08-7905750 www.enterfnder.se Org. nr 556573-5114
Frågefrmulär 1. Vilket är syftet med fndsparandet hs Enter? Sparande i fnder, t.ex. via månatliga insättningar Engångsinsättningar Riskspridning Annat vänligen ange: 2. Vilken placeringshrisnt har du? Placering på lång sikt (> 5 år) Placering på medellång sikt (1 5 år) Placering på krt sikt (< 1 år) 3. Vilket belpp uppskattar du att en genmsnittlig transaktin kmmer att uppgå till? < 100 000 SEK 100 000 200 000 SEK 200 000 1 000 000 SEK > 1 000 000 SEK 4. Hur fta uppskattar du att du kmmer att genmföra transaktiner i Enters fnder? 1 gång/månad Flera gånger/år 1 gång/år Mer sällan 5. Verklig huvudman (kunden är annan fysisk persn) Agerar du för någn annan fysik persns räkning, vilken är den verkliga huvudmannen? Om, vänligen ange namn ch persnnummer samt adress på den persn för vilken du agerar (den verkliga huvudmannen): Namn Persnnummer Adress Adress 2 Enter Fnder AB Sveavägen 17 Bx 7006 103 86 Stckhlm Tfn.nr. 08-7905700 Fax nr. 08-7905750 www.enterfnder.se Org. nr 556573-5114
6. Verklig huvudman för kund sm är juridisk persn För kunder sm är juridiska persner måste infrmatin m kundens ägarförhållanden ch kntrllstruktur anges.(juridiska persner vars aktier är upptagna till handel på en reglerad marknad är undantagna.) Vänligen ange namn, adress samt persnnummer på samtliga ägare sm, direkt eller indirekt, äger 25 % eller mer av aktierna eller rösterna i den juridiska persnen. Om den juridiska persnen är en stiftelse, trust eller liknande, vänligen ange namn, adress samt persnnummer/rganisatinsnummer på framtida förmånstagare, alternativt namn på de fysiska persner i vars främsta intresse den juridiska persnen har inrättats eller bedriver verksamhet för. 7. Persner i plitiskt utsatt ställning (så kallade Plitically Expsed Persns ) Är Ni eller har Ni varit: Stats- eller regeringschef, minister eller vice/biträdande minister Parlamentsledamt Dmare i högsta dmstlen, knstitutinell dmstl eller i annat rättsligt rgan på hög nivå, vilkas beslut endast undantagsvis kan överklagas Högre tjänsteman vid revisinsmyndighet eller styrelseledamt i centralbank Ambassadör, diplmatiskt sändebud eller hög fficer i försvarsmakten Persn sm ingår i statsägd företagsförvaltnings-, lednings- eller kntrllrgan Någn av vanstående befattningar på internatinell nivå Ledningspersn i en internatinell rganisatin (t.ex. FN, FN-anslutna rganisatiner, Eurparådet, NATO ch WTO), jag innehar inte eller har inte innehaft någn av vanstående befattningar., jag har eller har haft någn av vanstående befattningar, enligt nedan. Land Funktin Perid Enter Fnder AB Sveavägen 17 Bx 7006 103 86 Stckhlm Tfn.nr. 08-7905700 Fax nr. 08-7905750 www.enterfnder.se Org. nr 556573-5114
8. Närmaste familjemedlemmar ch kända medarbetare Är Ni familjemedlem eller känd medarbetare till en persn sm är, eller har varit: Stats- eller regeringschef, minister eller vice/biträdande minister Parlamentsledamt Dmare i högsta dmstlen, knstitutinell dmstl eller i annat rättsligt rgan på hög nivå, vilkas beslut endast undantagsvis kan överklagas Högre tjänsteman vid revisinsmyndighet eller styrelseledamt i centralbank Ambassadör, diplmatiskt sändebud eller hög fficer i försvarsmakten Persn sm ingår i statsägd företagsförvaltnings-, lednings- eller kntrllrgan Någn av vanstående befattningar på internatinell nivå Ledningspersn i en internatinell rganisatin (t.ex. FN, FN-anslutna rganisatiner, Eurparådet, NATO ch WTO) Med närmaste familjemedlem avses: Make/maka Partner sm enligt natinell lag likställs med make/maka Samb, enligt definitinen i Samblagen (2003:376) Barn eller barns make/partner Förälder Med känd medarbetare avses: Fysisk persn sm har eller har haft nära förbindelser med en persn i plitiskt utsatt ställning, t.ex. genm att vara verklig huvudman till en juridisk persn tillsammans med en sådan persn., jag är inte familjemedlem eller känd medarbetare till någn sm har eller har haft någn av vanstående befattningar., jag är familjemedlem eller känd medarbetare till någn sm har eller har haft någn av vanstående befattningar, enligt nedan. Namn Land Funktin Relatin Perid 9. FATCA Freign Accunt Tax Cmpliance Act (FATCA) ålägger finansiella institut att rapprtera skatteunderlag till Internal Revenue Services (IRS) för skattskyldiga i USA, s.k. U.S. Persns. Fndblag är därför skyldiga att utreda vilka nya kunder sm är skattskyldiga i USA. Fysisk persn: Är du skattskyldig i USA i ch med medbrgarskap eller annan anknytning?, ange TIN-nummer (Taxpayer Identificatin Number) Enter Fnder AB Sveavägen 17 Bx 7006 103 86 Stckhlm Tfn.nr. 08-7905700 Fax nr. 08-7905750 www.enterfnder.se Org. nr 556573-5114
Juridisk persn: Är Blaget registrerat i USA? Är Blaget ett finansiellt institut 1? Är Blaget en undantagen faktiskt innehavare 2 eller en aktiv icke-finansiell enhet 3? 10. Intyg Härmed intygar jag att vanstående uppgifter är aktuella ch riktiga. g förbinder mig att inkmma med ny infrmatin till Enter vid eventuella förändringar ch uppdateringar av uppgifterna. Ort ch datum Namnunderskrift Namnförtydligande Frågefrmuläret kan skickas prtfritt till Enter Fnder AB, 20555306,110 07 Stckhlm 1 Ett kreditinstitut, ett värdepappersblag, ett fndblag eller någn annan typ av blag sm innehar ch/eller förvaltar finansiella tillgångar åt någn annan. 2 Pensinsstiftelser (enligt lagen (1967:531) m tryggande av pensinsutfästelse m.m.), myndighetsenheter ch internatinella rganisatiner. 3 Ett Blag definieras sm aktiv icke-finansiell enhet m någt av följande är tillämpligt: i) minst 50 prcent av blagets inkmster före skatt km från försäljning av prdukter ch/eller tjänster under föregående räkenskapsår, ii) Blaget ägs av stat, kmmun eller landsting, iii) Blaget eller blagsgruppens aktier handlas på en etablerad marknadsplats. Med aktiva icke-finansiella enheter avses även stiftelser, ideella föreningar eller registrerade trssamfund med allmännyttiga ändamål. Enter Fnder AB Sveavägen 17 Bx 7006 103 86 Stckhlm Tfn.nr. 08-7905700 Fax nr. 08-7905750 www.enterfnder.se Org. nr 556573-5114