204-0-0 Erbjudande om hjälp med obligatorisk rapportering av derivatkontrakt European Markets Infrastructure Regulation (EMIR) är en ny EU-förordning som syftar till att minska riskerna vid handel med derivat. EMIR ställer krav på att alla derivatkontrakt, börshandlade såväl som OTC-kontrakt, rapporteras in till ett godkänt transaktionsregister. Ansvaret för denna rapportering ligger på båda parter i ett derivatkontrakt, till exempel en ränteswap eller en valutatermin. Startdatum för rapporteringen är 2 februari 204. Vi kontaktar er nu, i er egenskap av finansiell motpart enligt EMIR, för att be er skicka ert LEI till Swedbank samt erbjuda vår hjälp med rapporteringen. För att kunna rapportera behöver ni ett LEI För att ett företag ska kunna rapportera behöver det kunna identifiera sig och sina motparter. Ett regelverk för globala ID-nummer, så kallade Legal Entity Identifiers (LEI) som är unika för varje motpart, håller på att växa fram. Som rapporteringsskyldigt företag behöver ni skaffa ett LEI, vilket kan erhållas via ett antal fristående webbtjänster. Det svenska företaget NordLEI erbjuder en sådan webbtjänst, liksom ett antal globalt verksamma aktörer, till exempel WM Datenservice eller CICI Utility. Läs mer på respektive aktörs webbsida; http://www.nordlei.org/, https://www.geiportal.org och https://www.ciciutility.org. Att erhålla ett LEI medför vissa kostnader, vilka ska betalas av er direkt till LEI-administratören. Swedbank AB har LEI: M32WZV08Y7LYUC7685. Skicka ert LEI till Swedbank För att kunna rapportera enligt regelverket önskar Swedbank få uppgift om ert LEI inför rapporteringsstarten den 2 februari. Detta gäller oavsett om ni önskar vår hjälp med er del av rapporteringen eller ej. Vi ber er fylla i ert LEI på bifogad blankett och även kontrollera de förtryckta uppgifterna samt bekräfta att ni är en finansiell motpart enligt EMIR. Vänligen skicka ifylld blankett i bifogat svarskuvert till Swedbank (adress förtryckt på svarskuvert). Swedbank kan hjälpa till med rapporteringen Som Swedbankkund kan ni få hjälp att uppfylla er rapporteringsskyldighet avseende de 2 derivataffärer som görs med banken. Om ni önskar denna service, skicka in en anmälan om delegering av rapportering enligt nedan. Finansiell motpart enligt EMIR är (i) ett värdepappersinstitut eller värdepappersbolag, (ii) en bank eller ett kreditmarknadsbolag, (iii) ett försäkringsbolag eller annat slags försäkringsföretag, (iv) ett fondbolag/en värdepappersfond, (v) en tjänstepensionskassa eller pensionsstiftelse eller (vi) en alternativ investeringsfond som förvaltas av AIF-förvaltare. Miljöcertifierad enligt ISO 400 2 Bankens rapportering omfattar sådana transaktioner som en kund ingår med banken, transaktioner som banken utför på en marknadsplats för en kunds räkning samt transaktioner där banken hanterar clearing för kunden. Banken åtar sig dock inte att rapportera endast vissa av kunden utvalda transaktioner. En förutsättning för att banken ska rapportera är att de uppgifter som behövs för att fullfölja rapporteringen finns i bankens system.
2 (3) Swedbank kommer att rapportera genomförda derivattransaktioner till REGIS-TR, som är ett godkänt transaktionsregister. Inledningsvis kommer denna service att vara kostnadsfri. Swedbank förbehåller sig dock rätten att längre fram ta ut en avgift. Skulle en sådan avgift införas kommer berörda kunder att informeras om detta senast 30 dagar innan avgiften börjar tas ut. Efterrapportering av tidigare derivatkontrakt Notera att inte bara nya derivataffärer, utan alla derivataffärer som varit öppna efter 6 augusti 202 ska rapporteras in enligt EMIR. Förutsatt att Swedbank tar emot en fullständig anmälan enligt nedan senast den 27 januari 204, kommer vi att rapportera in även sådana affärer. Om en fullständig anmälan om rapportering inkommer efter 27 januari 204 kommer vi att börja rapportera in nya derivataffärer så snart anmälan har handlagts. De affärer som gjorts tidigare kommer då inte att rapporteras av Swedbank, såvida inte en särskild överenskommelse slutits. Information om rapportering för er räkning Swedbank kan på förfrågan ge information om rapporterade affärer till er som motpart. Om ert företag önskar mer regelbunden information om rapporterade transaktioner finns även möjlighet att teckna ett så kallat Non-reporting entity agreement direkt med REGIS-TR. Ett sådant avtal ger er tillgång till information om alla derivatkontrakt som rapporterats in för er räkning till REGIS-TR, oavsett vem som rapporterat in dem åt er. Notera att vissa kostnader är förknippade med att teckna ett sådant avtal. Kontakta rapporteringsgruppen på Swedbank för mer information via email: emirreporting@swedbank.se. alt. telefon 08-585 930 33. Fortsatt utveckling av EMIR Med start i augusti (80 dagar efter rapporteringsstarten) ställer EMIR krav på att finansiella motparter ska rapportera in ytterligare information, bland annat daglig värdering av öppna transaktioner samt eventuellt ställda säkerheter. Eftersom Swedbank inte har tillgång till exempelvis er transaktionsvärdering behöver vi arbeta fram en modell för hur denna del av rapporteringen ska lösas. Vi kommer att återkomma till er med mer information kring detta. Anmäl delegering av rapportering Om ni vill att Swedbank sköter er rapportering behöver ni anmäla detta genom att - förutom att returnera bifogad blankett ifylld - även underteckna och återsända bifogat avtal. Mer information EMIR är ett omfattande regelverk under implementering och många av dess delar har skjutits fram i flera omgångar. Swedbank informerar löpande kring uppdateringar avseende EMIR på www.swedbank.se/emir. För frågor om rapporteringen av derivatkontrakt, vänligen kontakta rapporteringsgruppen på Swedbank via email: emirreporting@swedbank.se alt. telefon 08-585 930 33. Med vänlig hälsning, Swedbank
Svarsblankett 3 (3) Vänligen fyll i uppgifterna nedan och komplettera informationen med ert LEI samt lämna bekräftelse på att ni är en finansiell motpart enligt EMIR. LEI: Vi är en finansiell motpart enligt EMIR (se fotnot ). Vi önskar delegera vår rapportering till Swedbank, och bifogar signerat "Avtal om transaktionsrapportering enligt EMIR." Kunduppgifter att fylla i: Organisationsnummer: Fullständigt företagsnamn: Fullständig utskicksadress: Postnummer: Ort: Kontaktperson angående rapportering: E-mail kontaktperson:
AVTAL OM TRANSAKTIONSRAPPORTERING ENLIGT EMIR. Kunduppgifter Företagets namn Organisationsnummer Adress LEI-nummer Postnummer och ort Telefon E-postadress Fax 2. Inledande bestämmelser Mellan Kunden och Banken träffas härigenom överenskommelse om transaktionsrapportering enligt EMIR i enlighet med vad som anges i detta Avtal. Ord och uttryck med stor begynnelsebokstav i detta Avtal finns definierade i punkt 3. Överenskommelse enligt detta Avtal träffas genom att Kunden undertecknar och returnerar ett exemplar av denna handling. Avtalet är bindande för Banken utan Bankens underskrift. 3. Definitioner "Avtalet" "Backloading" Detta avtal om transaktionsrapportering enligt EMIR. Retroaktiv rapportering av vissa transaktioner som Kunden ingått med Banken före Rapporteringsstart enligt närmare krav i EMIR. "Banken" Swedbank AB (publ). Org nr 50207-7753. LEI: M32WZV08Y7LYUC7685. "Clearing" "EMIR" "Finansiell Motpart" "Kunden" "LEI-nummer" Ett sätt att flytta risken för avvecklingen av en derivattransaktion från en motpart till en clearingorganisation som inträder som motpart och tar över ansvaret för att fullfölja parternas förpliktelser i transaktionen. European Markets Infrastructure Regulation (EU) nr 648/202. En finansiell motpart enligt EMIRs definition, det vill säga (i) ett värdepappersinstitut eller värdepappersbolag, (ii) en bank eller ett kreditmarknadsbolag, (iii) ett försäkringsbolag eller annat slags försäkringsföretag, (iv) ett fondbolag, (v) en tjänstepensionskassa eller pensionsstiftelse eller (vi) en alternativ investeringsfond som förvaltas av en AIFförvaltare. Under punkt angivet företag. Ett globalt ID-nummer - Legal Entity Identifier - enligt ett särskilt regelverk för identifiering av företag. "Rapporterings- Den 2 februari 204. start" 4. Överenskommelse om rapportering och rapporteringens omfattning Genom detta Avtal uppdrar Kunden åt Banken att utföra rapportering för Kundens räkning enligt EMIR. För att Banken ska börja rapportera förutsätts att Kunden undertecknat och tillställt Banken detta Avtal med samtliga kunduppgifter enligt punkt (inklusive Kundens LEI-nummer) vederbörligen ifyllda. Bankens rapportering omfattar sådana transaktioner som Kunden ingår med Banken eller som Banken för Kundens räkning utför på en marknadsplats eller där Banken endast hanterar Clearing för Kunden. En förutsättning för att Banken ska rapportera är att de uppgifter som behövs för att kunna fullgöra rapporteringen finns i Bankens system. Banken rapporterar transaktioner som ingås från och med Rapporteringsstart, förutsatt att Banken senast den 27 januari 204 mottagit detta Avtal vederbörligen ifyllt och undertecknat. I sådana fall kommer Banken även att utföra Backloading för Kundens räkning inom föreskriven tid. Om Banken mottar ett Avtal senare än den 27 januari 204, kommer Banken att rapportera nya transaktioner snarast möjligt vilket således kan vara en senare tidpunkt än Rapporteringsstart. I sådana fall utför Banken Backloading endast efter särskild överenskommelse om så är möjligt. Banken rapporterar motpartsuppgifter och transaktionsuppgifter. Såvitt gäller rapportering av motpartsuppgifter rapporterar Banken för Kundens räkning regelmässigt att Kunden är en Finansiell Motpart och att Kunden själv är förmånstagare ("beneficiary") i transaktionen, det vill säga omfattas av de rättigheter och skyldigheter som följer av transaktionen. Banken har rätt men är inte skyldig att avstå från att rapportera en transaktion om någon omständighet föreligger som enligt Bankens bedömning försvårar eller medför felaktig rapportering. 5. Särskilt om rapporteringen från och med den augusti 204 För transaktioner som ingåtts från och med den augusti 204 tillkommer ett antal motpartsuppgifter att fortlöpande rapportera, såsom värden, värdeförändringar och värderingsmetoder avseende transaktioner och ställda säkerheter. Banken lämnar inte någon utfästelse om att rapportera sådana uppgifter. För det fall sådana uppgifter rapporteras av Banken förbehåller sig Banken rätten att rapportera de värden och övriga data som Banken har i sina system eller i övrigt använder sig av, om inte annan överenskommelse träffas. "REGIS-TR" Ett transaktionsregister enligt EMIR som Banken valt att rapportera till. Post Besök Telefon Swedbank Brunkebergstorg 8 08-5859 0000 05 34 Stockholm Bl 234 utg sida (2)
6. Information om rapporterade uppgifter Information om uppgifter som Banken rapporterat för Kundens räkning lämnas till Kunden när så kan ske efter begäran. En sådan begäran riktas till Kundens kontaktperson i Banken. En Kund kan genom att ingå avtal (s k Non-Reporting Entity agreement) med REGIS-TR direkt hos REGIS-TR få tillgång till uppgifter som rapporterats för Kundens räkning. 7. Kundens ansvar Det åligger Kunden att efterkomma de instruktioner från Banken som Banken bedömer nödvändiga för fullgörande av rapportering för Kundens räkning. Även om Kunden delegerat sin rapportering till Banken har Kunden enligt EMIR kvar sitt formella ansvar för denna. 8. Utlämnande av uppgifter och Kundens informationsskyldighet Kunden är införstådd med att Bankens rapportering för såväl Bankens egen som för Kundens räkning innefattar konfidentiella uppgifter och att detta inte innebär någon överträdelse av Bankens sekretessåtaganden gentemot Kunden. Banken kan även i övrigt på grund av lagstiftning, myndighets föreskrift eller beslut, bestämmelse, avtal eller annan reglering vara skyldig att lämna information om Kunden och dennes handel. Kunden medger att Banken lämnar sådan information och åtar sig att på Bankens begäran lämna sådana uppgifter som Banken anser nödvändiga för att Banken ska kunna uppfylla nämnda skyldighet. 9. Avgifter Banken förbehåller sig rätten att debitera Kunden avgift för sin rapportering. Införande eller ändring av avgift sker tidigast efter 30 dagar från lämnad underrättelse till Kunden om detta. 0. Bankens ansvar Rapportering enligt EMIR är tekniskt komplicerad, i hög grad automatiserad (utan förhandskontroll) och sker på distans utifrån ett regelverk som i vissa delar är oklart. Banken lämnar därför inga utfästelser om en felfri rapportering. Banken påtar sig inte heller något ansvar för skada (varken direkt eller indirekt skada) som kan drabba Kunden på grund av felaktig rapportering. Banken är vidare inte ansvarig för skada som beror av svenskt eller utländskt lagbud, svensk eller utländsk myndighets åtgärd, krigshändelse, strejk, blockad, bojkott, lockout, avbrott i teleeller dataförbindelse eller annan liknande omständighet utanför bankens egen kontroll. Förbehållet i fråga om strejk, blockad, bojkott eller lockout gäller även om Banken själv är föremål för eller vidtar sådan konfliktåtgärd. Föreligger hinder för Banken, på grund av omständighet utanför Bankens kontroll som anges i denna punkt, att helt eller delvis utföra åtgärd enligt dessa villkor får åtgärd uppskjutas till dess hindret har upphört.. Meddelanden Meddelande som av Banken avsänts med rekommenderat brev eller vanligt brev ska anses ha nått Kunden senast den femte affärsdagen efter avsändandet, om brevet sänts till den adress som anges i detta Avtal eller den av Banken senast kända adressen. Meddelande genom telefax, internet eller annan elektronisk kommunikation (däribland e-post och meddelande inom Kundens Internetbank) ska anses ha kommit Kunden tillhanda vid avsändandet om det sänts till av Kunden uppgivet nummer eller elektronisk adress. Om ett sådant meddelande når Kunden utanför normal kontorstid ska meddelandet anses ha kommit Kunden tillhanda vid början av påföljande affärsdag. Meddelande från Kunden till Banken ska, om inte annat anges i särskilt av Banken angivet meddelande, sändas till den adress eller till det telefon- eller faxnummer som anges i detta Avtal. Meddelande från Kunden ska anses ha kommit Banken tillhanda den affärsdag meddelandet mottagits av Banken, dock att meddelande som mottagits av Banken utanför normal kontorstid ska anses ha kommit Banken tillhanda först nästkommande affärsdag. 2. Löptid Detta avtal löper tillsvidare och kan sägas upp med omedelbar verkan av såväl Banken som Kunden. 3. Tillämplig lag och tvistelösning För detta Avtal gäller svensk rätt. Tvist på grund av Avtalet ska avgöras av svensk domstol, i första hand Stockholms tingsrätt. Kundens underskrift Datum Underskrift Namnförtydligande Bl 234 sida 2(2)