FÖRSLAG 2010:88 1(12) Landstingsstyrelsens förslag till beslut Information avseende undertecknande av projektavtal inklusive finansiellt avslut av OPS-upphandlingen av Nya Karolinska Solna Föredragande landstingsråd: Christer G Wennerholm Ärendet I ärendet redovisas att projektavtal för att konstruera, bygga, driva, underhålla och finansiera den nya sjukhusanläggningen i Solna, Nya Karolinska Solna Universitetssjukhus mellan Stockholms läns landsting och Swedish Hospital Partners AB undertecknats, samt att finansiellt avslut, s.k. financial close, i samband därmed genomförts. Vidare redovisas kortfattat kommande åtgärder i projektet. Förslag till beslut Landstingsstyrelsen föreslår landstingsfullmäktige besluta att informationen avseende undertecknande av projektavtal inklusive finansiellt avslut av OPS-upphandlingen av Nya Karolinska Solna läggs till handlingarna. Bilaga Landstingsdirektörens tjänsteutlåtande 2010-09-27
FÖRSLAG 2010:88 2 Behandling i landstingsstyrelsen Landstingsrådsberedningen behandlade ärendet den 3 november 2010. Landstingsstyrelsen behandlade ärendet den 16 november 2010. Ärendet och dess beredning FoUU-utskottet har den 28 september 2010, enligt landstingsdirektörens förslag, beslutat föreslå landstingsstyrelsen föreslå landstingsfullmäktige besluta att informationen avseende undertecknande av projektavtal inklusive finansiellt avslut av OPS-upphandlingen av Nya Karolinska Solna, i enlighet med vad som framgår av detta ärende läggs till handlingarna. Landstingsdirektörens tjänsteutlåtande den 27 september 2010 bifogas (bilaga).
FÖRSLAG 2010:88 3 Bilaga Landstingsdirektörens tjänsteutlåtande Förvaltningens förslag och motivering Avtalstecknande och finansiellt avslut Landstingsfullmäktige beslutade den 8 juni 2010 (LS 1003-0255) att tilldela anbudsgivare Skanska Infrastructure Development AB/Innisfree Limited kontrakt för OPS-uppdraget att konstruera, bygga, driva, underhålla och finansiera den nya sjukhusanläggningen i Solna, Nya Karolinska Solna Universitetssjukhus. Landstingsfullmäktige beslutade även att godkänna att årsvederlaget vid basdagen (ÅVO), bestäms i samband med att financial close äger rum, under förutsättning att årsvederlaget vid basdagen (ÅV0), sådant det anges i Projektavtalet vid undertecknandet av det, inte överstiger 1 660 000 000 kronor 1. Skanska Infrastructure Development AB och Innisfree Limited har bildat ett projektbolag, Swedish Hospital Partners AB (SHP) med vilka landstinget, i enlighet med landstingsfullmäktiges beslut den 30 juni 2010, tecknade avtal avseende OPS-uppdraget för Nya Karolinska Solna (NKS). Vid avtalstecknandet fastställdes årsvederlaget vid basdagen (ÅV0) till 1 552 mkr per år (i dagens penningvärde), vilket är 108 mkr lägre än den ram som landstingsfullmäktige beslutade om i juni 2010. I samband med undertecknandet av avtalet genomfördes det finansiella avslutet, financial close. Då fastställdes slutligen de finansiella villkoren med Europeiska Investeringsbanken, Nordiska Investeringsbanken och en grupp affärsbanker. Närmare om finansieringen av sjukhuset framgår nedan under avsnittet Finansiering och betalningar. Innehållet i projektavtalet och förutsättningarna för genomförandet av financial close är utförligt redovisat i underlaget till landstingsfullmäktiges beslut den 8 juni 2010. I samband med undertecknande av projektavtalet, undertecknades även nedanstående avtal: Finansiärernas direktavtal Depositionsavtal Entreprenörens Säkerhetsavtal Tjänsteleverantörens Säkerhetsavtal Avtal om försäkringsersättningkonto 1 Vid landstingsfullmäktiges behandling den 8 juni 2010 sekretessbelagd uppgift som efter financial close är offentlig.
FÖRSLAG 2010:88 4 Efter avtalstecknandet har även övrig nödvändig dokumentation, såsom denuntiationshandling mellan SHP och landstinget, utfärdats. Laglighetsprövningar i förvaltningsrätten Landstingsfullmäktiges beslut avseende tilldelningsbeslut för NKS den 4 maj 2010, 93 och 94, och beslutet den 8 juni 2010, 132, har efter överklagande av två medborgare prövats av Förvaltningsrätten i Stockholm. Förvaltningsrätten har den 14 september 2010 (mål nr 30154-10, 31655-10, 33444-10) bedömt att besluten inte strider mot lag och därför avvisat överklagandena. Samverkan med Swedish Hospital Partners AB NKS-förvaltningen har ansvaret för det fortsatta samarbetet med såväl SHP som övriga samarbetsparter. Landstinget och SHP skall i enlighet med vad som föreskrivs i projektavtalet och i dess bilaga 36, etablera och under hela avtalstiden upprätthålla en samverkansorganisation i flera nivåer. Den högsta nivån är avtalskommittén vilken beskrivs nedan. Avtalskommitté Avtalskommittén består av tre chefspersoner vardera från landstinget och projektbolaget varav landstinget står för ordförandeskapet samt ansvarar för förandet av protokoll. Kommittén möts minst en gång i kvartalet. Det konstituerande mötet äger rum den 20 september 2010. Avtalskommitténs funktion ska vara: a) att utgöra ett organ för gemensam granskning och behandling av olika löpande frågeställningar kring fullgörandet av projektavtalet b) att skapa ett forum för gemensamma strategidiskussioner rörande aktuella och förväntade förändringar på marknaden och av landstingets verksamhet samt eventuellt nödvändiga ändringar i eller tillägg till projektavtalet i syfte att återspegla sådana förändringar eller för att säkerställa ett effektivt fullgörande av avtalet; och c) att utgöra ett organ för samförståndslösning av tvister eller meningsskiljaktigheter mellan parterna i anledning av projektavtalet. Skulle tvist uppstå mellan parterna hänskjuts frågan i ett första steg till en av parterna utsedd oberoende expert. Kan parterna inte enas om att följa dennes rekommendation hänförs frågan till skiljeförfarande. Tidplan för byggnation samt sjukhusets fysiska ramar Fasindelning Inom ramen för projektavtalet är det beslutat vid vilka tidpunkter de olika byggnationsfaserna ska vara färdigställda och överlämnade till landstinget. I projektavtalet finns också en gemensam ambition mellan landstinget och
FÖRSLAG 2010:88 5 projektbolaget uttryckt om att kunna ta Fas 4 i bruk i december 2015 och projektbolaget har åtagit sig att verka för att så kan ske. Nedan framgår av en tabell när dessa tidpunkter är och på nästa sida tydliggör en karta fasernas fysiska placering. Fas Namn på fas Husbeteckningar Fas 1 Fas 2 Fas 3 Fas 4 Fas 5 Teknikbyggnad Parkeringsanläggning Ej tillämpligt Huvudbyggnad 1 Huvudbyggnad 2 U3 U6 Ej tillämpligt U1:5, U1:6, U4:2 U1:2, U1:3, U1:4, U4:1 U2:2, U2:3 U5 Fas 6 Forskningslaboratorium Fas 7 Patienthotell och parkeringsanläggning Avtalad färdigställandedag 20 maj 2014 18 december 2012 Ej tillämpligt 1 juni 2016 6 oktober 2017 21 september 2016 5 juli 2016 1 2 6 5 4 7 Översikt över fasindelningen som beskrivs ovan på s. 4 Fysiska ramar Fullmäktige beslutade i april 2008 att den övre ramen för den sammantagna nybyggnadsvolymen för det nya universitetssjukhuset är ca 335 000
FÖRSLAG 2010:88 6 kvadratmeter. Efter vidareutveckling av det inkomna anbudet mäter sjukhusets area i BTA nu 320 000 kvm och inkluderar bland annat följande funktionaliteter: 402 slutenvårdsrum (vuxen, barn och förlossning), 87 intensivvårdsplatser varav 18 neonatal och 15 barn 100 dagvårdsplatser, 180 mottagningsrum (mottagning, endoscopi, mvc, neurofys, klin.fys) 50 intermediärvårdplatser (vuxen och barn), 75 pre/post op platser och 36 operationssalar varav 1 sal för kejsarsnitt Under det närmsta året kommer arbete med framtagande av programhandling avseende vårdlokalernas utformning i detalj att genomföras. Även planering av installationer kommer att göras under det kommande året. SHP ska löpande stämma av framtagna handlingar med NKS-förvaltningen och NKS-förvaltningen kommer att anlita specialistkompetens från bl.a. Locum för att stödja i detta arbete. Finansiering och betalningar Projektbolaget SHP ansvarar för finansieringen och genomförandet av projektet. Nedan redovisas principerna för finansiering och betalningar som de fastställts vid det finansiella avslutet, finacial close. Under avtalstiden betalar landstinget ett fastlagt årligt vederlag till projektbolaget. Det täcker in byggkostnader, finansiella kostnader, underhåll, drift och servicetjänster i sjukhuset (t.ex. städning och tvätt). Om sjukhuset inte färdigställs i tid eller om kvaliteten inte motsvarar landstingets krav (enligt projektavtalet) kan vederlaget bli lägre eller helt utebli. I bilaga 1 visas en sammanställning av landstingets betalningar under byggfasen och under driftsfasen. Sammanställning av landstingets betalningar Under byggtiden Under åren 2010-2017 kommer landstinget att betala 9 868 mkr till projektbolaget. Betalningarna kan delas in i tre olika kategorier: - Resultatbaserade betalningar på totalt 7 321 mkr, som betalas ut löpande och motsvarar cirka hälften av byggkostnaderna. Bankerna och ägarna finansierar resterande belopp och landstinget har som garanti att inte betala ut innan bankerna säkerställt att projektet fortskrider enligt plan och bekräftat att deras egna utbetalningar sker enligt plan.
FÖRSLAG 2010:88 7 - Engångsbetalningar vid tre tillfällen på totalt 1 368 mkr, som betalas ut efter det att en byggfas är färdigställd och slutbesiktigad. - Årliga vederlag på totalt 1 179 mkr (ersättning för kostnader för tjänster för t.ex. drift och städning i de delar av sjukhusanläggningen som tagits i bruk av landstinget). Sjukhuset i drift När Nya Karolinska Solna är färdigställt och i full drift kommer det årliga vederlaget att uppgå till 1 552 mkr per år (i dagens penningvärde), vilket är 108 mkr lägre än den ram (årsvederlaget vid basdagen (ÅVO) som landstingsfullmäktige beslutade om i juni 2010. Landstingets totala betalningar till projektbolaget under den 30-åriga avtalstiden kommer att uppgå till cirka 52 miljarder kronor, motsvarande cirka 27 miljarder kronor i dagens penningvärde. Dessa betalningar avser alltså byggkostnader, finansiering, underhåll och drift och servicetjänster under hela avtalstiden. Landstingets betalningar under avtalstiden Projektbolagets finansiering Projektbolaget finansieras genom lån från svenska och utländska affärsbanker, från Nordiska Investeringsbanken och Europeiska Investeringsbanken samt av ägarkapital. Den totala finansieringen uppgår till 9 943 mkr.
FÖRSLAG 2010:88 8 Projektbolaget betalar en fast basränta för sina lån. Den löper under hela avtalstiden och är låst till 3,86 procent. För att låsa räntan (räntesäkring) för affärsbankslånen tillkommer en kreditmarginal på 0,25 procent som även den är fast. Affärsbankernas kreditmarginal de första 10 åren är 2,15 procent. Den stiger sedan och det finns starka incitament för såväl projektbolaget som landstinget att lägga om lånen till en lägre ränta när byggnationen är färdig. Landstinget kan enligt avtalet själva begära att lånen läggs om (refinansiering). Landstinget får då 90 procent av den vinst som uppstår och då i form av ett minskat årligt vederlag. Aktieägarnas beräknade (budgeterade) avkastning på investerat kapital är knappt 12 procent. Den verkliga avkastningen till aktieägarna kommer först att fastställas när avtalstiden är slut. Nivån påverkas bland annat av projektbolagets faktiska kostnader under byggtiden och kan bli lägre än budgeterat. Revisionsbolaget PriceWaterhouseCoopers bedömer att den beräknade avkastningen till aktieägarna ur landstingets perspektiv står sig väldigt väl vid en jämförelse med andra upphandlingar i offentlig-privat samverkan (OPS). Fortsatt arbete inom NKS-förvaltningen Arbetet på NKS-förvaltningen kommer även fortsättningsvis att vara strukturerat i ett antal huvudprojekt, vilkas genomförande är en förutsättning för att NKS-projektet ska kunna slutföras. Nedan finns den struktur som arbetet kommer att bedrivas i under hösten/vintern 2010/2011. Jämfört med tidigare struktur kan bland annat noteras att huvudprojekten OPS-upphandling och förberedande arbeten nu är avslutade och att huvudprojekt projektering/byggnation delas upp i tre huvudprojekt; projektering vård och projektering teknik samt byggnation.
FÖRSLAG 2010:88 9 Strukturen för huvudprojekt kan komma att revideras löpande för att säkerställa en optimal framdrift av NKS-projektet. Huvudprojekt 1. Verksamhetens innehåll/organisation Omfattning/innehåll Framtagande av förslag på vilken verksamhet, inkl. indikativa volymer, som ska bedrivas på NKS och hur denna övergripande ska organiseras/styras 2. Projektering - vård Säkerställande av att framtagen programhandling clinical design svarar upp emot våra funktionella krav/projektavtal (signering) 3. Projektering - teknik Säkerställande av att framtagen teknisk programhandling svarar upp emot våra funktionella krav/projektavtal ( preliminärt godkännande ) 4. Byggnation - Säkerställande av att framtagen bygg-handling svarar upp emot programhandling/funktionella krav/projektavtal (PA) - Säkerställande av att byggnationen svarar upp emot bygghandling/pa - Störningsfrågor, samordning Norra Station, tillståndsfrågor, konst - Byggprojekt utanför OPS (t.ex. bron över Solnavägen, torget, skyways) 5. Medicinsk teknik Kravspec, upphandling, installation och driftssättning av medicinsk teknik på NKS 6. Inredning Kravspec, upphandling och installation av inredning på NKS 7. IT Kravspec, upphandling och driftssättning av IT på NKS så som: - Kommunikation (e.g. telefoni, diktering, kallelsesignalsystem) - Klinisk IT (e.g. journalsystem) - Business intelligence (e.g. dashboards ) - Hårdvara (t.ex. PC) 8. Tjänster Säkerställande av framgångsrik driftssättning av parkeringsgarage (nov 2012) och teknikbyggnad (april 2014) - Säkerställande av framfångsrik driftssättning av tjänsterna (hårda och mjuka FM i samtliga byggnader) - Upphandling av städ 2014 (option)
FÖRSLAG 2010:88 10 9. Klinisk driftssättning Planering och genomförande av den stegvisa uppstarten av verksamheter och mottagandet av patienter på NKS 10. Thorax/labb Utveckling av koncept för ombyggnation/renovering av Thorax och labb-kvarteren (föreberedelser för programhandling) Huvudprojekten projektering vård/teknik är uppdelade i ca 12 arbetsgrupper som ska leverera underlag till programhandling samt säkerställa att samtliga ställda funktionella krav uppfylls. Arbetet med att kontrollera dessa krav och att möta upp projektbolagets organisation och tidplan är omfattande. Ett av de mest tidskritiska arbetsområdena är att definiera all byggnadspåverkande medicinskteknisk utrustning innan 31 december 2010. I juni 2011 ska samtliga programhandlingar för projektering vård vara framtagna. Tekniska programhandlingar ska vara framtagna till december 2011. Inom ramen för projekteringen ska en kostnadsbesparing på ca 300 miljoner kronor realiseras. Nedan tydliggörs de olika arbetsgrupperna så som de är organiserade i dagsläget. Dessa grupper arbetar under det närmaste året för att åstadkomma en högre detaljeringsgrad av alla sjukhusets vårdlokaler. I arbetet deltar ca 200 representanter från olika kliniska professioner. Arbetet innebär ett intensivt samarbete med Skanskas arkitekter och ingenjörer med bl.a. rumsfunktionsprogrammet (RFP), flödes- och processberäkningar, dimensionering av teknisk utrustning samt gestaltning av sjukhusets exteriör och interiör. Arbetsgrupp Område 1 Labb, bårhus, obduktion 2 Utbildning, administration 3 Slutenvård, IMA, förlossning 4 Dagvård vuxen/barn, mottagning, dialys 5 IVA, akut, trauma, operation 6 Bild och funktion, strålning 7 Sjukhusapotek, omklädning, expeditionsapotek, läkemedelshantering 8 Varumottagning, mottagningskök och serveringskök, avfallshantering och miljöstation, AGV, kommersiella lokaler mm 9 Rumsfunktionsprogram 10 Tekniska programhandlingar ännu ej detaljplanerade. 11 - - 12 - -
FÖRSLAG 2010:88 11 Utöver den fortsatta projekteringen kommer under hösten 2010 ett stort antal aktiviteter genomföras, vilka stadgas i projektavtalet. Som exempel på detta kan nämnas att Upphandling av oberoende besiktningsman Utseende av projekteringsexpert Framtagande av slutgiltig tidsplan för installation av medicinskteknisk utrustning Överenskomma prover/kontroller för verifikation av färdigställandekrav Miljökonsekvenser av beslutet Miljökonsekvenser till följd av projektavtalet är huvudsakligen positiva och beskrivs i detalj i tjänsteutlåtandet inför tilldelningsbeslut, LS 1003-0255.
FÖRSLAG 2010:88 12 Bilaga 1 Tabell över landstingets betalningar under avtalstiden till projektbolaget TSEK Resultbaserad Engångs- Vederlag betalning betalning Summa 2010 594 000 594 000 2011 1 072 045 1 072 045 2012 1 964 1 073 256 1 075 220 2013 52 564 1 026 920 500 000 1 579 485 2014 69 944 1 177 613 342 861 1 590 417 2015 81 199 1 026 097 1 107 296 2016 252 472 921 597 525 119 1 699 188 2017 721 141 428 972 1 150 113 2018 1 673 026 1 673 026 2019 1 690 035 1 690 035 2020 1 707 385 1 707 385 2021 1 725 081 1 725 081 2022 1 743 131 1 743 131 2023 1 761 543 1 761 543 2024 1 780 323 1 780 323 2025 1 799 478 1 799 478 2026 1 819 016 1 819 016 2027 1 838 945 1 838 945 2028 1 859 273 1 859 273 2029 1 880 007 1 880 007 2030 1 901 156 1 901 156 2031 1 922 728 1 922 728 2032 1 944 731 1 944 731 2033 1 967 175 1 967 175 2034 1 990 067 1 990 067 2035 2 013 417 2 013 417 2036 2 037 234 2 037 234 2037 2 061 528 2 061 528 2038 2 086 307 2 086 307 2039 2 111 582 2 111 582 2040 1 056 686 1 056 686 Summa 43 549 139 7 320 500 1 367 980 52 237 619