Beslut Dnr: 5783/2011-100 2011-10-10 Sid: 1 / 15 Universitetsförvaltningen Ekonomiavdelningen/Nils-Fredrik Ankarcrona, bitr ekonomidirektör Konsistoriets beslut om resursfördelning och uppdrag 2012 1. Inledning För att ge bättre förutsättningar för planering och budgetering av nästa års verksamheter beslutade Konsistoriet redan 2011-05-30 om preliminära planeringsförutsättningar och övergripande budgetramar för 2012. Avsikten var också att denna tidigareläggning skulle underlätta samplaneringen med FoUU-verksamheten vid Stockholms läns landsting (SLL). Föreliggande beslutsdokument är en revidering av nämnda beslut med de förutsättningar som ges i budgetpropositionen för 2012. I beslutet ingår vidare uppdragen till de tre verksamhetsstyrelserna samt vissa övriga förändringar. Beslutet innehåller följande avsnitt och bilagor 1. Inledning 2. Budgetpropositionen för 2012 2.1 Utbildning på grundnivå och avancerad nivå 2.2 Forskning och forskarutbildning 2.3 Ersättning för klinisk utbildning och forskning (ALF-medel) 2.4 Sammanställning anslag för år 2012 3. KIs system för intern resursfördelning budget m m 4. KIs totala budget för 2012 5. Rektors medel och universitetsgemensamma funktioner 6. Hyror 7. Basersättning till främst prekliniska institutioner 8. Konsistoriets beslut om resursramar 9. Konsistoriets uppdrag till styrelserna 9.1 Uppdrag till styrelsen för utbildning 9.2 Uppdrag till styrelsen för forskning 9.3 Uppdrag till styrelsen för forskarutbildning 10. Beslutsmening Bilaga 1 KIs budget med resursfördelning till styrelser och universitetsgemensamma funktioner 2012 Bilaga 2 Förteckning över KIs internhyror 2012 Bilaga 3 Budgetproposition för 2012 i kortform Postadress Besöksadress Telefon E-Post 171 77 Stockholm Nobels väg 5 Solna 08 52480000, vx 08 52486693, dir Nils-Fredrik.Ankarcrona@ki.se Webb Fax ki.se 08 318406 Org. nummer 202100 2973
2 / 15 2. Budgetpropositionen för 2012 Budgetpropositionen för 2012 (2011/12:1) finns tillgänglig på regeringens hemsida: http://regeringen.se/sb/d/14250/a/175529 Utbildning och universitetsforskning återfinns under utgiftsområde nr 16. En sammanfattning av propositionen ges i bilaga 3. 2.1 Utbildning på grundnivå och avancerad nivå De av regeringen avsatta 10 000 nya tillfälliga platserna 2010-2011 förlängs inte. Det innebär att de 450 extra platserna som KI erhöll utgår 2012. Detta motsvarar en sänkning av takbeloppet med drygt 44 mnkr. Enligt regeringen är dagens totala dimensionering rimlig givet kommande minskande ungdomskullar Regeringen föreslår dock en fortsatt utbyggnad av utbildningarna till läkare, tandläkare, sjuksköterska och civilingenjör som finansieras genom omfördelning. För 2012 föreslås en utbyggnad av läkarutbildningen med 50 nybörjarplatser av vilka KI erhåller sex. I övrigt erhåller KI ökningar som är konsekvenser av tidigare beslut om utbyggnad av läkar- och tandläkar- och psykologutbildningarna. Vidare ökas anslaget med drygt en mnkr utifrån en kvalitetsförstärkning i form av höjda ersättningsbelopp för utbildningsområdena humaniora, samhällsvetenskap, juridik och teologi. För 2011 gjordes en tillfällig sänkning med anledning av införande av studieavgifter för tredjelandsstudenter. Denna sänkning återförs 2012 med motivet att delvis kompensera för bortfallet av de 10 000 tillfälliga platserna (+2 mnkr). Från och med 2013 görs en permanent sänkning på grund av införandet av studieavgifter (-4 mnkr). Sammantaget innebär detta att anslaget för KIs del kommer att minska med 3,4 procent 2012 och KI beräknar att komma 30 mnkr över takbeloppet för 2012. KI har emellertid ett anslagssparande sedan tidigare på 62 mnkr - då KI kommit under takbeloppet och som nu kan utnyttjas varför en nerdragning inte behöver göras 2012. Vid utgången av 2013 väntas dock anslagssparandet ha utnyttjats fullt och inför 2014 måste verksamheten ha anpassats till en lägre anslagsnivå. Anslagssparandet beror främst på de tre terminer som KI inte hade antagning till sjuksköterskeprogrammet och att de tillfälliga platserna inte kunnat utnyttjas fullt ut. Pris- och löneomräkningen är beräknad till 0,90 procent. Det särskilda anslaget på drygt sex mnkr för utbildning av vårdpersonal läggs in under ordinarie takbelopp vilket förenklar planering och redovisning.
3 / 15 Anslaget för 2012 med förväntade förändringar 2013-2015 kan därmed beräknas enligt nedan: Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Särsk anslag Anslag utb vård- 2:15 2:71 2:71 personal (tkr) 1 Tak- Tandv.- AT- Summa belopp central prov ALF Summa anslag 2011 609 933 89 658 4 428 704 019 6 215 Pris- och löneomräkn till 2012 0,90% +5 496 +808 +40 +6 344 +56 Överföring från anslag för utb av vårdpersonal +6 271 +6 271-6 271 Tillfällig satsning 450 nya platser bort 2012-44 397-44 397 Läkarutb + 8 nybörjarpl konsekv BP 2008 +1 055 +1 055 +569 Läkarutb + 29 nybörjarpl konsekv BP 2009 +3 660 +3 660 +1 983 Utbyggnad av läkarutb med 6 nybörjarpl from ht 2012 +395 +395 +185 Tandläkarutb + 10 nybörjarpl konsekv BP 2009 +895 +2 174 +3 069 Psykologutb + 30 pl konsekv enl 2009 års tillägsprop +2 693 +2 693 Tillfällig minskn/ökning pga införande av studieavgifter +2 119 +2 119 Kvalitetsförstärkning +1 030 +1 030 Summa anslag 2012 589 150 92 640 4 468 686 258 0 Takbelopp anslag 2:15 förändr 2013-2015 (tkr) 2012 2013 2014 2015 (2012 års prisnivå) Permanent minskning pga införande av studieavgifter -3 906 Minskat anslag pga inaktiva studenter -4 531 Läkarutb + 8 nybörjarpl konsekv BP 2008 +528 Läkarutb + 29 nybörjarpl konsekv BP 2009 +3 660 +1 830 Läkarutb + 6 nybörjarpl konsekv BP 2012 +790 +790 +790 Tandläkarutb + 10 nybörjarpl konsekv BP 2009 +895 Psykologutb + 30 pl konsekv enl 2009 års tillägsprop +2 693 +2 693 Kvalitetsförstärkning +3 109 Minskat anslag pga samordningsvinster e-förvaltning/övrigt -1 017 Summa anslag 589 150 592 388 596 684 597 474 Tandvårdscentral anslag 2:71 förändr till 2015 (tkr) 2012 2013 2014 2015 +2 174 92 640 94 814 94 814 94 814 Det beräknade anslaget är totalt sett detsamma som i den preliminära budgeten i maj, men med vissa skillnader i delposterna och att sex nya platser på läkarutbildningen har tillkommit. 2.2 Forskning och utbildning på forskarnivå Satsningen enligt forsknings- och innovationspropositionen avser 2009-2012 och är totalt på fem miljarder kronor.
4 / 15 För 2012 fördelas 300 mnkr efter kvalitet direkt till lärosätena. Fördelningen sker till hälften efter externa medel och hälften efter publikationer och citeringar. Vidare sker en fortsatt omfördelning av del av anslaget (1 056 mnkr). För 2012 erhåller KI som huvudsökande 136,4 mnkr (+58 mnkr) i strategiska forskningsmedel varav 12,2 mnkr beräknas för KTH och Umeå universitet. Härutöver är KI medsökande i Stockholm Science for Life Laboratory (SciLifeLab) tillsammans med Stockholms universitet och KTH (huvudsökande). KI har vidare en mindre del som medsökande i ämnet E-vetenskap. För SciLifeLab beräknas för 2012 totalt 101,5 mnkr (+39,9 mnkr) varav för de tre lärosätena en tredjedel var. KI erhåller även 2012 medel för de s k donationsprofessorerna (16 mnkr) som efter regeringsbeslut överfördes från SMI till KI 2010-07-01. Från och med 2013 kommer dock beloppet att sänkas till 10,2 mnkr (-5,8 mnkr). Astrid Fagraeuslaboratoriet förs över till KI från Smittskyddsinstitutet (SMI) 2012 men anslagsöverföringen sker 2013 (32 mnkr). Under 2012 finansieras verksamheten med medel från SMI. Pris- och löneomräkningen uppgår till 0,90 procent. Anslaget för 2012 med förväntad förändring de närmast följande åren kan därmed beräknas enligt nedan: Forskning och utbildning på forskarnivå 2012 2013 2014 2015 Anslag 2011 (tkr) 1 201 613 Pris- och löneomräkn till 2012 0,90% +10 829 Nya medel kvalitetsfördelade +35 780 Omfördelning +1 013 Delsumma ökn kvalitetsförd (inkl pris- o löneomr) +47 622 +0 +0 +0 Satsning strateg forsknområden, KI huvudsökande KI +53 245 Umeå universitet +4 225 KTH +480 Delsumma strategiska forsknområden +57 950 +0 +0 +0 Överföring SMI-professorer till KI -5 789 Överföring Astrid Fagraeuslaboratoriet till KI 32 000 Minskat anslag pga samordningsvinster e-förvaltning -1736 Summa anslag 1 307 185 1 333 396 1 331 660 1 331 660 Anslaget för 2012 är 0,7 mnkr högre än i den preliminära budgeten från i maj. Prisoch löneomräkningen är något lägre men samtidigt blev de kvalitetsfördelade medlen något högre än preliminärt beräknat.
5 / 15 2.3 Ersättning för klinisk utbildning och forskning (ALF-medel) Ersättningen till Stockholms läns landsting (SLL) för klinisk utbildning och forskning enligt det s k ALF-avtalet har beräknats enligt följande för 2012: Ersättningar för klinisk utbildning och forskning (Alf-anslag) Därav (tkr) Forskn/ Totalt Grundutb forskarutb Anslag 2011 566 553 113 838 452 715 Pris- och löneomräkning till 2012 0,90% +5 110 +1 027 +4 083 Läkarutb +8 nybörjarpl konsekv BP 2008 +569 +569 Läkarutb +29 nybörjarplatser konsekv BP 2009 +1 983 +1 983 Utbyggnad av läkarutb med 6 nybörjarpl from ht 2012 +185 +185 Summa anslag 2012 574 400 117 602 456 798 Anm: Fördelning grundutb/forskn görs inte längre av regeringen. Angiven fördelning är beräknad utifrån vad som angavs 2008 med de förändringar som skett därefter. Härtill kommer uppdrag att utveckla klinisk forskn o utb 5 970 tkr *varav ska fördelas till övr med fak 4 367 *varav till KI 1 603 Anslaget är marginellt lägre i jämförelse med den preliminära budgeten. För de närmast kommande åren beräknas anslaget fortsatt öka som en konsekvens av tidigare beslutade ökningar av läkarutbildningen enligt ovan. 2.4 Sammanställning över de direkta statliga anslagen 2012 (tkr) År 2012 År 2011 Anslag: Grundutbildning 686 258 710 234-3,4% Anslag: Forskning o forskarutbildning 1 307 185 1 201 613 +8,8% Anslag: Ersättn.f klin utb o forskn 574 400 566 553 +1,4% Totalt 2 567 843 2 478 400 +3,6% Anmärkning: Till anslaget för grundutbildning kommer 30 mnkr av anslagssparandet (62 mnkr) som kan utnyttjas. I anslaget för forskning och forskarutbildning ingår här de medel som utbetalas direkt till KI. De medel där KI är medsökande till de strategiska forskningsområdena redovisas därmed inte här.
6 / 15 3 KIs system för intern resursfördelning, budget mm Konsistoriet fattar de övergripande besluten om KI, vilket i detta sammanhang är följande frågor: Inriktningen av KIs verksamhet KIs övergripande budget Avsättningar för vissa gemensamma lokalkostnader Avsättningar till investeringar i kärnverksamhet och övriga gemensamma ändamål Uppdrag och resursramar för styrelserna för utbildning, forskning respektive forskarutbildning (inklusive dimensionering av grundutbildningen). I resursramarna ingår också medel för lokaler och indirekta kostnader. I bilaga 1 redovisas beräkningarna till konsistoriets beslut. Rektor ges uppdraget att fatta beslut om den vidare fördelningen av resurser och avsättningar på institutioner m fl enheter efter förslag från berörda organ (styrelserna). Ett samlat dokument med samtliga resursfördelningar och avsättningar för institutioner m fl för 2012 kommer att publiceras senast 2011-12-01 på KIs internwebb. 4 KIs totala budget för 2012 Av bilaga 1 framgår KIs totala beräknade budget för 2012 med fördelning på olika verksamheter. Den totala omsättningen efter avdrag för ALF-anslaget och tillägg av anslagssparande beräknas till 5 075 mnkr (+3,5%), med uppdelning på utbildning på grundnivå och avancerad nivå 818 mnkr (+1,7%) respektive forskning och utbildning på forskarnivå 4 257 mnkr (+3,8%). Innan fördelning på verksamhetsstyrelserna görs vissa avsättningar till kärnverksamhet: Mot bakgrund av det fortsatt ökande myndighetskapitalet görs även 2012 en viss överbudgetering (21,6 mnkr). Rektors satsningar beräknas till 35 mnkr (+12 mnkr). Ökningen motiveras av de ökade krav som ställs på särskilda satsningar i bland annat infrastruktur. De finansieras till 4,8 mnkr som en överbudgetering. Vidare har hittills finansiering av utveckling av uppdragsutbildning mm legat inom ramen för de kostnader som debiterats de aktuella projekten. Med hänsyn till den utformning utvecklingsarbetet fått med inriktning även internationellt bedöms det som mer rimligt att denna del finansieras inom ramen för kärnverksamheten från och med 2012 (+3 mnkr). Samtidigt sänks de indirekta kostnaderna för uppdragsutbildningen. Detta är en ändring jämfört med konsistoriets preliminära budget i maj.
7 / 15 IT- och kommunikationssatsningarna uppgår till 16,8 mnkr och följer den treåriga plan (2011-2013) på ca 45 mnkr som tidigare redovisats. De ska ses främst mot bakgrund av de riskanalyser KI gjort och Riksrevisionens kritik inom området. De finansieras i sin helhet som en överbudgetering. Investeringar i byggnader och utrustning på 70,8 mnkr (+5 mnkr) följer den långsiktiga planen på satsningar på främst upprustning av djurhus och andra core-faciliteter. Övriga poster under denna rubrik pris- och löneomräknas endast (SMIprofessurerna, basersättningen, pensioner för läkare med kombinationstjänst, omfördelning hyresmedel och komparativ medicin). 5 Rektors medel och universitetsgemensamma funktioner Den budgetram som de universitetsgemensamma funktionerna (Universitetsbibliotek och Universitetsförvaltning samt övriga gemensamma åtaganden) har räknats upp med 3,1 procent till 400 mnkr. Den har beräknats utifrån 2011 års ram uppräknad med 95 procent av KIs totala förväntade omsättningsökning. Härutöver har en växling gjorts av finansieringen av dessa funktioner enligt följande Flera externa finansiärer accepterar bara pålägg på direkt lön som är lag- och avtalsenliga. Högskolornas forum för redovisningsfrågor (inom SUHF Sveriges Universitets- och Högskoleförbund) har 2011-03-07 rekommenderat lärosätena att definiera lönekostnadspålägget på ett enhetligt sätt och endast lägga på sådana kostnader. KI har inom ramen för lönekostnadspålägget finansierat vissa gemensamma personalkostnader, akademiska ceremonier samt fund-raising, totalt svarande mot 33,5 mnkr. Med anledning av rekommendationen ovan kommer lönekostnadspålägget att sänkas med två procentenheter från och med 2012 och istället ökar de universitetsgemensamma indirekta kostnaderna i motsvarande grad för att finansiera de ovannämnda verksamheterna. För att ytterligare renodla de indirekta kostnaderna kommer även de interna avgifterna för e-fakturasystemet (Contempus) och upphandling att avskaffas och istället tas de ut som indirekta kostnader. Denna växling motsvarar 3,45 mnkr. Växlingarna är kostnadsmässigt neutrala för genomsnittsinstitutionen. 6 Hyror KI fortsätter att effektivisera lokalutnyttjandet. Ett viktigt verktyg för detta är internhyressystemet. Vakansgraden uppgår endast till någon procent. I internhyran ingår förutom kallhyra och energikostnader, även bevakning, post, vissa gemensamma nät, gemensam lokalvård, riskavfall, lokalplanering och -administration m m. Inför 2012 förutser KI att den interna hyran behöver höjas med 2,5 procent till 3 050 kr/kvm (2 975). Hyran för djurhus höjs i motsvarande mån.
8 / 15 För gemensamma undervisningslokaler betalas timhyror. Hyran för dessa höjs också med 2,5 procent för att skapa utrymme för en kontinuerlig modernisering av lokalerna och utrustningen i dessa. Priset under helger är 70 procent högre än normalpriset sedan 2011. De interna hyresnivåer som därmed gäller för 2012 framgår av bilaga 2 till detta beslut. 7 Basersättning till främst prekliniska institutioner Enligt beslut av konsistoriet tillämpas från och med 2008 års resursfördelning ett reviderat system för fördelning av den s k basersättningen till institutioner som inte erhåller s k ALF-medel från Stockholms läns landsting. Ersättningen fördelas i dels en speciell del för de institutioner som har djurhus (50 procent), dels en generell del för städning (25 procent) respektive underhåll, serviceavtal, reparationer mm (25 procent). I likhet med tidigare års resursfördelning uppdrar konsistoriet åt rektor att besluta om de närmare formerna för denna fördelning för 2012. Basersättningen pris- och löneomräknas med 0,9 procent till 2012 vilket ger 47 442 tkr (47 018 tkr). 8 Konsistoriets beslut om resursramar Konsistoriet beslutar för år 2012 att resursramarna för styrelserna ska uppgå till följande belopp inklusive hyror och universitetsgemensamma kostnader Styrelsen för utbildning: 754 562 tkr Styrelsen för forskning: 890 506 Styrelsen för forskarutbildning: 184 824 avsätta 35 000 tkr (23 000) för rektors satsningar i kärnverksamheten med uppdelning 10 000 tkr för grundutbildning och 25 000 tkr för forskning/ forskarutbildning. Av satsningarna ska 4 800 tkr finansieras genom överbudgetering. avsätta 16 144 tkr (16 000) för de s k SMI-professurerna avsätta 47 442 tkr (47 018) för basersättning till främst prekliniska institutioner. Rektor har mandatet att besluta om de närmare formerna för fördelningen av basersättningen (kärnverksamhet). avsätta 12 787 tkr (12 270) från grundutbildningsmedel samt 74 826 tkr (67 043) från forskningsanslaget, dvs totalt 87 613 tkr (79 500) för att finansiera lånekostnader för investeringar huvudsakligen i kärnverksamhet. Däri ingår en särskild IT- och kommunikationssatsning på 16 800 tkr (13 500) som finansieras genom överbudgetering. avsätta 18 618 tkr (18 452) för pensionskostnader för kombinationsanställda göra en intern omfördelning med 55 342 tkr (54 848) av lokalmedlen under anslaget för forskning och forskarutbildning till grundutbildningen. avsätta 12 650 tkr (12 537) för Komparativ medicin. uppdra åt rektor att fatta beslut om storleken på IT-avgiften för 2012.
9 / 15 budgetramen för de indirekta kostnaderna på universitetsgemensam nivå fastställs till 437 265 tkr, med fördelning 112 234 tkr på grundutbildning och 325 031 tkr på forskning/forskarutbildning. I beräkningarna ingår en växling av viss finansiering genom lönekostnadspålägg och avgifter till indirekta kostnader. Exklusive denna växling ligger ökningen till 2012 på 3,1 procent. uppdra åt rektor att fatta beslut om den vidare medelsfördelningen på institutioner och enheter på förslag från styrelserna och andra berörda organ samt om medel för verksamhet direkt under styrelserna inklusive indirekta kostnader.. uppdra åt rektor att fatta de kompletterande beslut som kan bli nödvändiga med anledning av vad som framkommer av regleringsbrev och eventuella andra beslut av statsmakterna. internhyrorna för 2012 ska uppgå till de belopp som anges i bilaga 2. En sammanställning av de olika budgetramarna framgår av bilaga 1. 9 Konsistoriets uppdrag till styrelserna för utbildning, forskning respektive forskarutbildning Verksamheten ska generellt drivas med utgångspunkt i aktuella övergripande styrdokument såsom Budgetproposition och regleringsbrev för KI för 2012 KIs styrdokument Strategi 2012 m fl KIs beslut om riskanalys och kontrollåtgärder Styrelserna ska samverka i frågor av gemensamt intresse. Vidare ska styrelserna i sin verksamhet främja en hållbar utveckling som innebär att nuvarande och kommande generationer tillförsäkras en hälsosam och miljö, ekonomisk och social rättvisa. Nedan lämnas specifika uppdrag till respektive styrelse. Uppdragen kan komma att behöva kompletteras med anledning av regleringsbrev och andra beslut inom området från statsmakterna.
10 / 15 9.1 Uppdrag till Styrelsen för utbildning Konsistoriet beslutar, dels om dimensionering av utbildningarna enligt följande: Nybörjarprogram Antal nybörjarplatser Arbetsterapeutprogrammet 72 (72) Audionomprogrammet 16 (16) Biomedicinprogrammet 50 (50) Biomedicinska analytikerprogrammet 1 70 (70) Folkhälsovetenskapsprogrammet 30 (30) Logopedprogrammet 28 (28) Läkarprogrammet (+6 pl ht 2012) 312 (306) Optikerprogrammet 45 (45) Psykologprogrammet 70 (70) Röntgensjuksköterskeprogrammet 40 (40) Sjukgymnastprogrammet 120 (120) Sjuksköterskeprogrammet, Huddinge 135 (135) Sjuksköterskeprogrammet, Gotland 15 (15) Tandhygienistprogrammet 40 (40) Tandläkarprogrammet 85 (85) Tandteknikerprogrammet 25 (25) Påbyggnadsprogram och fristående kurser Antal nybörjarplatser Barnmorskeprogrammet 64 (64) Psykoterapeutprogrammet 16 (16) Påbyggnad i odontologisk profylaktik 25 (20) Specialistutbildning för sjuksköterskor 500-550 (500-550) (helårsplatser) 2 Magister- och masterprogram (helårsplatser) 450-500 (450-500) 3 Fristående kurser (helårsplatser) 500-600 (700-800) Anm: År 2011 inom parantes Kommentarer: 1. Biomedicinska analytikerprogrammet 50 platser inom inriktning laboratoriemedicin, 20 platser inom klinisk fysiologi 2. Specialistutbildning för sjuksköterskor Helårsplatserna motsvarar ca 520 nybörjarplatser för 2012. 3. Magister- och masterprogram Helårsplatserna motsvarar ca 370 nybörjarplatser för 2012.
11 / 15 dels att ge styrelsen för utbildning följande uppdrag: Att med utgångspunkt från ovanstående dimensionering omfördela utbildningsuppdrag under året i syfte att uppnå av regeringen tilldelat takbelopp. Att ansvara för att KIs utbildningar på grundnivå och avancerad nivå drivs i enlighet med högt ställda förväntningar från studenter, avnämare och samhället i stort. Att ansvara för att den övergripande kvaliteten utvecklas mot internationellt sett högsta nivå med beaktande av de kvalitetsutvärderingar som görs. Styrelsens arbete ska bedrivas i enlighet med gällande regelverk och de riktlinjer som fastställts inom området. Styrelsen ska under 2012 särskilt fokusera på följande prioriterade områden: Karriärvägar på KI och ny anställningsordning o Att effekterna av de nya riktlinjerna för docentur som trädde i kraft 1 juli 2011 följs upp, bl.a. med avseende på hur många lärare som ansökt om, respektive beviljats, docentur enligt den nya profilen. Att, vid behov, intensifiera informations- och kommunikationsinsatser kring de nya riktlinjerna. o Att analysera vilka eventuella konsekvenser den nya anställningsordningen, enligt autonomipropositionen, har medfört för rekrytering av lärare och forskare till KI. Det pedagogiska stödet o Att fortlöpande utvärdera genomförda satsningar på det pedagogiska området. Bland annat görs en särskild uppföljning av inrättandet av den Pedagogiska akademin vid Karolinska Institutet, till vilken de första medlemmarna antogs under 2011. o Att fortsatt utvärdera de organisatoriska former styrelsen arbetar inom vad gäller frågor på det pedagogiska området. Studieavgifter o Att utveckla och kvalitetssäkra utbildningsutbudet så att det svarar mot fastställda mål för antalet studenter från tredje land samt internationella rekryteringsinsatser som görs inom KI:s studieavgiftsorganisation. Lärandemiljö o Att följa upp och utvärdera den andra fasen, projektering och fysisk implementering, av projektet Future Learning Environments How Space Impacts on Learning, Lärandemiljöprojektet. Utvärderingen genomförs bl.a. med avseende på genomförda och pågående förändringar av de informella lärandemiljöerna i BZ-lokalerna på KI. Mot bakgrund av de utmaningar som utbildningen på grundnivå och avancerad nivå står inför ska styrelsen föreslå förändringar i utbildningsutbudet i syfte att koncentrera detta och åstadkomma en starkare koppling mellan utbildning och forskning. I sammanhanget bör noteras att mot bakgrund av förslagen i budgetpropositionen 2012 om volymökningar inom utbildningen ska Rektors råd för klinisk forskning
12 / 15 och utbildning -i vilken Styrelsen för utbildning är företrädd skyndsamt utreda tillgången på platser för verksamhetsförlagd utbildning. Vidare ska styrelsen se över ledningsstruktur och administration för utbildningen i syfte att väsentligt minska kostnaderna för denna. Arbetet ska bedrivas i samverkan med universitetsförvaltningen. Styrelsen ska utarbeta förslag till utbildningsuppdrag och resursramar för 2012 för program respektive institutioner samt förslag till resursramar för verksamhet direkt under styrelsen. Förslagen ska lämnas till rektor senast 2011-11-11. Styrelsen ska senast 2013-01-21 till rektor inkomma med en kort redogörelse över vidtagna åtgärder med anledning av de uppdrag som ges här. 9.2 Uppdrag till Styrelsen för forskning Konsistoriet beslutar att ge Styrelsen för forskning följande uppdrag: Styrelsen beslutar om svarar för fördelning av medel för de strategiska forskningsområdena såsom den tar sig uttryck i de bakomliggande ansökningarna, regleringsbrev och enligt rektors riktlinjer. Som ett led i detta arbete ska de strategiska forskningsområdena redovisa sina aktiviteter till styrelsen och samverka kring den fortsatta utvecklingen. Styrelsen ska föreslå ett antal åtgärder med anledning av resultaten av den externa kvalitetsutvärderingen av forskningen (ERA) och den externa kvalitetsutvärderingen av medicinsk pedagogisk forskning vilka genomfördes under 2011. Styrelsen ska fortsätta utveckla strategin för forskningen, i syfte att ytterligare aktivt profilera KI i forskningsfronten och stärka förutsättningarna för excellent världsledande forskning. Strategin fokuseras inom följande områden: Ge resursstöd till tematiska centrumbildningar där framgångsrika forskargrupper samlas. Inom grupperna ska finnas en god balans mellan klinisk forskning och grundforskning Agera aktivt för att berika mångfalden och stärka konkurrenskraften genom att identifiera och rekrytera nya forskare, företrädesvis ledande företrädare för forskningsområden viktiga för KI. Som ett led i detta arbete ska en strategisk rekryteringsgrupp inrättas. Styrelsen ska verka för att säkerställa utbildningens forskningsanknytning. Styrelsen ska utreda ett eventuellt återinförande av uppdrag som ämnesföreträdare för att säkerställa att forskande företrädare finns i utbildningens huvudämnen. Göra särskilda satsningar på de forskare på olika nivåer som kontinuerligt presterar på högsta internationella nivå. Detta sker genom resursstöd till särskilt framstående professorer som är ledare och världsauktoriteter inom sitt
13 / 15 område. Det sker också genom riktade ekonomiska satsningar på yngre forskare för tiden efter disputation och fram till att forskarna meriterat sig för att konkurrera om seniora anställningar. Stärka corefaciliteter och infrastrukturen bl a för att göra avancerade teknikplattformar tillgängliga för alla forskare. Styrelsen ska utveckla och genomföra strategin för forskning i samarbete med SLL, bl a genom den gemensamma samverkansorganisationen med SLL inom ramen för Forskningsstrategiska kommittén och Infrastrukturrådet. Styrelsen ska ha ansvar för och genomföra det strategiska uppdraget inom ramen för en verksamhetsstruktur som bl a innehåller följande delar: implementera beslutat system för elektronisk forskningsdokumentation som, gemensamt för forskning och utbildning på forskarnivå, ska gälla alla KIs forskare, vara av hög kvalitet, i enlighet med rådande lagstiftning och säkra forskningsdata för framtiden utveckling av kvalitet och uppföljning, bl a genom utvärdering av forskningens kvalitet och användning av bibliometriska metoder ansvara för försöksdjursverksamheten följa och kvalitetssäkra införandet och implementeringen av ny anställningsordning till följd av ändrad högskoleförordning, bl a i fråga om nya kategorier av tillsvidareanställningar och visstidsanställningar, behörighetskrav, bedömningsgrunder och befordringsmöjligheter bevaka utvecklingen avseende andelen kvinnor bland de nyrekryterade professorerna samt för de KI fastställda målen för övriga lärarkategorier Styrelsen ska arbeta med karriärvägar på KI och ny anställningsordning enligt följande: o Att effekterna av de nya riktlinjerna för docentur som trädde i kraft 1 juli 2011 följs upp, bl.a. med avseende på hur många lärare som ansökt om, respektive beviljats, docentur enligt den nya profilen. Att, vid behov, intensifiera informations- och kommunikationsinsatser kring de nya riktlinjerna. o Att analysera vilka eventuella konsekvenser den nya anställningsordningen, enligt autonomipropositionen, har medfört för rekrytering av lärare och forskare till KI. Styrelsen ska avsätta medel för forskningsanknytning för undervisande lärare. Styrelsen ska utarbeta förslag till uppdrag och resursramar för 2012 för respektive institution samt avsätta resurser för verksamhet direkt under Styrelsen för forskning. Förslagen ska lämnas till rektor senast 2011-11-11. Styrelsen ska senast 2013-01-21 inkomma till rektor med en kort redogörelse över vidtagna åtgärder med anledning av de uppdrag som ges här.
14 / 15 9.3 Uppdrag till Styrelsen för forskarutbildning Konsistoriet beslutar att ge Styrelsen för forskarutbildning följande uppdrag: Karolinska Institutet ska bedriva utbildning på forskarnivå på högsta internationella nivå inom medicinsk vetenskap. Utbildningen ska förbereda doktoranderna för att verka i en global miljö och stärka möjligheterna till internationell samverkan. Styrelsen ska fortsätta arbeta mot de strategiska mål för utbildning på forskarnivå som har formulerats i Strategi 2012. Styrelsen ska samverka med Styrelsen för forskning, Styrelsen för utbildning samt via den gemensamma samverkansorganisationen med Stockholms läns landsting. Under 2012 ska styrelsen särskilt fokusera på följande prioriterade områden: Rekrytering och antagning av doktorander Styrelsen ska verka för att KI attraherar de bästa doktoranderna nationellt och internationellt. I samverkan med institutionerna ska rutiner för utlysning och antagning ytterligare utvecklas, inom såväl preklinisk som klinisk verksamhet. Tidig kontakt med forskning Styrelsen ska i samråd med Styrelsen för utbildning aktivt utöka möjligheterna till tidig kontakt med forskning under grundutbildningen. Pågående satsningar (FoLÄK, sommarskolor, Clinical Scientist Training program (f d MD/OD-PhD) ska utvärderas och utvecklas. Pedagogik Utvärdera det pedagogiska mervärdet av forskarutbildningsprogram och skolor. Verka för tydlig progress i kursutbudet på forskarnivå, stimulera till ett ökat antal fördjupningskurser inom såväl kurser för doktorander som för handledare. Fortsatt implementering av målstyrning inom utbildning på forskarnivå. Utveckla de administrativa systemen till stöd för kursansvariga lärare. Uppföljning och kvalitet För att ytterligare stärka kvaliteten inom utbildning på forskarnivå vid Karolinska Institutet ska styrelsen fullfölja arbetet med att säkerställa system för utvärdering av kurser, Möjlighet att följa progress i forskarutbildningen ska utökas och förenklas genom införande av en digital doktorandportfölj för uppföljning och kvalitetskontroll. För att klarlägga doktoranders karriärmöjligheter efter disputation ska en omfattande alumniundersökning genomföras, och förutom den s k Exit Poll ska även doktoranders aktuella situation och utbildningskvalitet kartläggas. Kliniska doktoranders villkor ska klargöras och utvecklas i samråd med SLL. Styrelsen ska utarbeta förslag till uppdrag och resursramar för 2012 för respektive institution samt avsätta resurser för verksamhet direkt under Styrelsen för forskarutbildning. Förslagen ska lämnas till rektor senast 2011-11-11. Senast 2013-01-21 till rektor inkomma med en kort redogörelse över vidtagna åtgärder med anledning av de uppdrag som ges här.
15 / 15 10 Beslutsmening Beslut i detta ärende har fattats av KIs konsistorium, varvid följande ledamöter har deltagit: Susanne Eberstein (ordförande), Harriet Wallberg-Henriksson (rektor), Annika Andersson, Dan Andersson, Elias Arnér, Anders Blanck, Isidor Braekke, Eva Fernvall, Eskil Franck, Mattias Lindsäter, Hans-Gustaf Ljunggren, Ola Nilsson, Torbjörn Rosdahl och Marie Wahren-Herlenius. I ärendets slutliga handläggning har vidare deltagit universitetsdirektör Bengt Norrving, bitr. universitetsdirektör Marie Tell, ekonomidirektör Ingrid Palmér samt bitr ekonomidirektör Nils-Fredrik Ankarcrona (föredragande). Harriet Wallberg-Henriksson Nils-Fredrik Ankarcrona
Beslut Bilaga 1 till konsistoriets beslut 2011-10-10 Karolinska Institutet 2011-10-10 Dnr 5783/2011-100 KIs budget samt resursfördelning till styrelser och univgemensamma ändamål år 2012 (tkr) Utb på grundnivå o avancerad nivå Forskning o utb på forskarnivå Direkta Extern Summa Direkta Extern Summa statsanslag finansiering statsanslag finansiering Totalt Bruttointäkt 803 860 100 000 903 860 1 763 983 2 950 000 4 713 983 5 617 843 Avgår ALF-anslag till Sthlms läns landsting -117 602 0-117 602-456 798 0-456 798-574 400 Tillkommer utnyttjande av anslagssparande 1) 30 000 0 30 000 0 0 0 30 000 Delsumma 716 258 100 000 816 258 1 307 185 2 950 000 4 257 185 5 073 443 (704 515) (100 000) (804 515) (1 201 262) (2 900 000) (4 101 262) (4 905 777) +1,7% +0,0% +1,5% +8,8% +1,7% +3,8% +3,4% Avgår till kärnverksamhet *Rektors satsningar -10 000-10 000-25 000-25 000-35 000 *SMI-prof fördelas enl rektors beslut 0-16 144-16 144-16 144 *Basersättn till främst preklin inst 0-47 442-47 442-47 442 *Gemensamma investeringar -IT- och kommunikationssatsn -2 632-2 632-14 168-14 168-16 800 -Byggnader, utrustning mm -10 155-10 155-60 658-60 658-70 813 *Pensioner för läkare med kombtjänst 0-18 618-18 618-18 618 *Omfördelning hyresmedel, internt KI 55 342 55 342-55 342-55 342 0 *Komparativ medicin 0-12 650-12 650-12 650 *Avgår finansiering genom överbudgetering 3 432 3 432 18 168 18 168 21 600 Summa efter central fördelning 752 246 100 000 852 246 1 075 331 2 950 000 4 025 331 4 877 576 till kärnverksamhet 2 316 2) Budgetramar till styrelserna för Utbildning Forskning Forskarutb Totalt 754 562 890 506 184 824 1 829 892 (744 008) (803 084) (180 664) (1 727 756) Därav beräknat för +1,4% +10,9% +2,3% +5,9% *Strategiska forskningsområden (SFO), varav för 136 420 136 420 -KI 124 222 124 222 -KTH och Umeå universitet 12 198 12 198 Budgetramar för universitetsgemensamma funktioner Grundutb Forskning/forskarutb Totalt -Universitetsförvaltning och rektor 65 795 191 556 257 351 -Universitetsbibliotek 30 593 94 615 125 208 -Övriga gemensamma åtaganden 15 846 38 860 54 706 Totalt 112 234 325 031 437 265 Anmärkning 1) Bygger på förväntad överproduktion jämfört med takbeloppet KI har anslagssparande som kan utnyttjas för detta. 2) Avser intäkt från studieavgifter som utbildningsstyrelsen disponerar
Dnr: 5783/2011-100 2011-10-10 Sid: 1 / 1 Bilaga 2 Internhyror för 2012 Kontor, laborationslokaler, djurhus m m Kontor/laborationslokaler/gemensamma lokaler 3 050 kr/kvm (2 975) Undervisningslokaler (hörsalar, seminarierum, kurslab) 3 050 kr/kvm (2 975) Djurhus 4 114 kr/kvm (4 013) Anm. Gemensamma lokaler avser gemensamma uppehållsytor, förråd, arkiv, friskvård m m Inom parentes anges 2011 års priser. Gemensamma undervisningslokaler (priserna avser vardagar) Interna nyttjare Normalpris Högpris Prisklass 1: 1-16 pl 151 kr/tim (147) 197 kr/tim (192) Prisklass 2: 17-44 pl 251 kr/tim (245) 324 kr/tim (316) Prisklass 3: 45-90 pl 378 kr/tim (369) 487 kr/tim (475) Prisklass:4: >90 pl 625 kr/tim (610) 812 kr/tim (792) Anm. Högpris (+ca 30 %) avser bokningar kl 9-12. I de fall speciell teknisk assistans krävs sker debitering i särskild ordning. För datorlärosalar gäller ett pris som är 50 % högre än ovanstående priser. För helger är priset 70 % högre än normalpriset. Inom parentes anges 2011års priser Externa nyttjare Normalpris Högpris Prisklass 1: 1-16 pl 186 kr/tim (181) 246 kr/tim (240) Prisklass 2: 17-44 pl 312 kr/tim (304) 409 kr/tim (399) Prisklass 3: 45-90 pl 469 kr/tim (457) 613 kr/tim (598) Prisklass:4 91-150 pl 781 kr/tim (762) 1 021 kr/tim (996) Prisklass 5: >150 pl 1 251 kr/tim (1 220) 1 623 kr/tim (1 583) Anm. Högpris (+ca 30 %) avser bokningar kl 9-12. I de fall speciell teknisk assistans krävs sker debitering i särskild ordning. För datorlärosalar gäller ett pris som är 50 % högre än ovanstående priser. För helger är priset 70 % högre än normalpriset. Inom parentes anges 2011 års priser Postadress Besöksadress Telefon E-Post 171 77 Stockholm Nobels väg 5 Solna 08 52480000, vx 08 52486693, dir Nils-Fredrik.Ankarcrona@ki.se Webb Fax ki.se 08 318406 Org. nummer 202100 2973
PM-Bilaga 3 Dnr 5783 2011-10-03 Sid: 1 / 3 Universitetsförvaltningen Ekonomiavdelningen/Nils-Fredrik Ankarcrona, bitr ekonomidirektör Budgetpropositionen för 2012 i kortform Övergripande mål: Sverige ska vara en framstående kunskaps- och forskningsnation som präglas av hög kvalitet Sverige ska vara en framstående kunskaps- och forskningsnation som präglas av hög kvalitet Utbildning och forskning ska hålla en internationell sett hög kvalitet och bedrivas effektivt. Detta följs upp genom ett antal indikatorer bl a Högskoleverkets utvärderingar och beslut om examenstillstånd Andelen disputerade lärare Prestationsgrad Genomströmning i utbildning på forskarnivå Vetenskaplig produktion Förmågan att attrahera externa medel Dagens totala dimensionering är rimlig givet kommande minskande ungdomskullar. Tillkommande resurser ska användas för att höja kvaliteten. Högre ersättning humaniora och samhällsvetenskap total ökning 800 mnkr (2011-2013). Högskoleverket bör renodlas till att ha en granskande roll. Översyn av Högskoleverket, VHS och IPK. Skilja på granskning och service/samordning två myndigheter bildas En kvalitetsbaserad resurstilldelning för utbildning påbörjas 2013 och beräknas då omfatta 95 mnkr. Fullt utbyggd 2015 omfattar den 295 mnkr. 440 mnkr dras in från lärosätena 2013 för inaktiva studenter (KI 4,5 mnkr). Medlen stannar i sektorn och används för kvalitetsförstärkning. Ökad koncentration av kompetens mellan lärosätena för att nå ökad kvalitet och mindre sårbarhet samarbeten och samgåenden. För sammanslagningar avsätts 20 mnkr 2012 och 75 mnkr kommande år. Postadress Besöksadress Telefon E-Post 171 77 Stockholm Nobels väg 5 Solna 08 52480000, vx 08 52486693, dir Nils-Fredrik.Ankarcrona@ki.se Webb Fax ki.se 08 318406 Org. nummer 202100 2973
2 / 3 Bättre förberedelser inför studier och arbetsliv. Regeringen avser ge uppdrag till Högskoleverket. Fortsatt satsning 2012 i enlighet med forskningspropositionen 300 mnkr till fakultetsanslagen, 500 mnkr till strategiska forskningsområden, 200 mnkr till råden 50 mnkr till VR för infrastruktur 50 mnkr till lärosäten och Innovationsbron för innovationer Ett närmare samband mellan utbildning, forskning och innovation bidrar till att stärka kvaliteten och nyttiggörandet av verksamheten. Regeringen anser att det finns skäl att pröva om fler statliga lärosäten kan ombildas till stiftelsehögskolor. Regeringen avser att ge Högskoleverket i uppgift att följa upp effektiviteten i högskolans resursutnyttjande och att utveckla metoder för att med fler mått än den idag befintliga statistiken mäta effektivitets- och produktivitetsutvecklingen. Kurser ska klassificeras utifrån ämnesinnehåll. Högskoleverket ska få uppdraget att tillsammans med lärosätena utveckla uppföljningen av kursklassificeringen. Den tillfälliga satsningen på 10 000 utbildningsplatser 2010-2011 upphör 2012 (KI 450 platser). Fortsatt utbyggnad av utbildningarna till läkare, tandläkare, sjuksköterska och civilingenjör. Finansieras genom omfördelning. Läkarutbildning + 50 nybörjarplatser (Lund och Umeå 10 var samt Uppsala, Göteborg, Linköping, KI och Örebro 6 var) Tandläkarutb + 12 nybörjarplatser (Göteborg och Malmö) Ersta, Sopiahemmet och Röda Korset får behålla sina tillfälliga platser Regeringen överväger att öka läkarutbildningen och tandläkarutbildningen med ytterligare 250 respektive 40 nybörjarplatser från och med 2013. Likaså bör sjuksköterskeutbildningarna successivt öka med 700 nybörjarplatser från och med 2013 Medel anslås för 100 nybörjarplatser på specialistsjuksköterske-utbildningarna från och med vt 2012. Regeringen betonar vikten av att resurserna används på effektivt sätt och att omfördelningar och prioriteringar görs mot utbildningar som leder fram till examen. Lika möjlighet till forskarkarriär. Mål för kvinnliga professorer.
3 / 3 Ökade medel för stipendier (SI). En översyn ska göras av den nuvarande läkarutbildningen fram till legitimation. Forsknings- och innovationsproposition hösten 2012. Kvalitetsbaserad fördelning (externa medel och bibliometri) av nya forskningsmedel (300 mnkr) och omfördelning av 1 056 mnkr från tidigare år. Utredning om peer-reviewbaserad fördelning klar september 2011. För att skapa utrymme för stora infrastruktursatsningar krävs nationell samordning och finansiering och ofta internationella samarbeten SciLifeLab: Regeringen återkommer i kommande forskningsproposition om ökat statligt åtagande, men det kräver medfinansiering från de deltagande lärosätena, landstingen samt Stockholm, Solna och Uppsala kommuner I utlysning av VR-projekt 2010 hade män en högre beviljandegrad. VR har fått i uppdrag att utreda orsakerna. Sänkt skatt på forskning Avdrag även för företags verksamhet i övrigt Expertskatten. Skattelättnad om månadsinkomst minst två prisbasbelopp Privatpersoner skattereduktion för ideella gåvor med 25 % för belopp mellan 2000-6000 kr per år Klinisk forskning Regeringen föreslår ökad satsning på de nationella kvalitetsregistren Ett nytt ALF-avtal ska säkerställa att ALF-medlen används för att skapa och upprätthålla hög kvalitet i klinisk forskning och utbildning Holdingbolagen 19 mnkr 2012 och 12 mnkr från och med 2013 för att bygga upp idébanker. Statsbidrag till lärosätena med anledning av avskaffandet av kårobligatoriet uppgår oförändrat till 30 mnkr för 2012 (2011 erhöll KI 0,7 mnkr). Astrid Fagraeuslaboratoriet förs över till KI 1 jan 2012 men finansieras under 2012 via SMIs anslag (32 mnkr). Enligt uppgift sker överföring till KIs anslag 2013. Pris- och löneomräkning: +0,9 procent. Prislapparna för humaniora, samhällsvetenskap och juridik + 7,4 procent.