Manual för Institutionella placerare ansökan Robust Fond (Luxemburg-baserad) (Blankett Fondkontoansökan Juridisk Person Fondklass IC-2) TÄNK PÅ ATT pengarna som ska investeras måste vara oss tillhanda senast kl 10.00, 5 bankdagar innan månadsskiftet! Inga transaktioner kommer att genomföras innan alla dokument i original eller vidimerade kopior har godkänts. Sid 2 Kundinformation Ange grundläggande uppgifterna, firmanamn, org. nr, adress m.m. Bankuppgifter (för framtida försäljningar/utdelningar) Ange IBAN/kontonummer: er banks IBAN/kontonummer hittar ni via bankens Internetsida alternativt kontakta er bank. (Om ni inte kan hitta IBAN: Fyll i det vanliga kontonumret) Ange namnet på er bank Ange er banks SWIFT eller ABA Sid 3 Insättningen ska vara på fondens konto senast kl 10.00, 5 bankdagar innan månadsskiftet Ange storleken på investeringen i rutan Investeringsbelopp (SEK) NOTERA att här framgår IBAN/kontonummer som investeringsbeloppet skall skickas till Ange organisationsnummer som anges i referens på betalningsuppdraget. Ekonomisk bakgrund och de investerade medlens ursprung (Penningtvättsfrågor) Ange kort beskrivning av er verksamhet/bransch Ange syftet med öppnandet av kontot Ange hur ofta ni planerar att genomföra transaktioner Ange uppskattad genomsnittliga investering Sid 4 Sid 5 Underskrift och försäkran om verkliga ägaren/ägare: NOTERA När det finns en fysisk ägare bakom bolaget skall detta anges NOTERA Försäkran om verkliga ägarna/ägaren (gäller bara om investeraren inte är den verkliga ägaren av värdepappren. Ej applicerbart på t.ex. kommuner och landsting) VIKTIGT! Om inte investeraren är den slutliga ekonomiska förmånstagaren, måste vidimerad kopia på pass eller annan internationell ID handling bifogas från den slutgiltiga ekonomiska förmånstagaren. Ange plats, datum och skriv under Fondkontoansökan. Faxa ansökan till +46(0) 31 756 80 80 alternativt skanna och e-posta till kundtjanst@sgp.se och skicka därefter fondkontoansökan i original samt handlingar som skall bifogas till; SGP Svenska Garantiprodukter AB Södra Hamngatan 19 21 411 14 Göteborg 1
Robust Fond Fondkontoansökan - Juridisk person (Andelsklass IC-2) KUNDINFORMATION Fondkontoinnehavarens namn: Organisationsnummer: Registrerad adress: Skatterättslig hemvist/utländskt skatteregistreringsnummer: Telefon (kontor): Mobiltelefon: Fax: Kontaktperson: E-postadress: Korrespondensadress (om annan än ovan): BANKUPPGIFTER Vänligen notera att vi inte kan betala ut pengar till annat än angivet bankkonto. Undertecknad intygar härmed nedan angivet bankkonto tillhör kunden IBAN eller kontonummer: Mottagande bank: SWIFT eller ABA: 2
BETALNINGSINFORMATION Investeringsbelopp ska överföras till fondens konto för kunders räkning i Skandinaviska Enskilda Banken senast kl 10.00, 5 bankdagar före månadsskiftet. ANGE: IBAN Kontonummer: SE54 5000 0000 0511 7106 3938 (Inom Sverige: 5117 106 3938) BIC kod/swift: ESSESESS Meddelande: Organisationsnummer Investeringsbelopp SEK: EKONOMISK BAKGRUND OCH DE INVESTERADE MEDLENS URSPRUNG Med hänvisning till de krav som ställs i lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorverksamhet måste vi fastställa den Juridiska personens samt medlens ekonomiska bakgrund inklusive ursprunget till medel du planerar att sätta in på ditt konto innan kontot kan öppnas. Om bransch eller verksamhet inte framgår av de dokument som bifogats, t.ex. stadgar, ber vi er lämna en kort beskrivning här. Vänligen indikera hur den Juridiska personen blev innehavare av pengarna om de inte är en del av den Juridiska personens ordinarie inkomst VILKA BELOPP NEDAN REPRESENTERAR INVESTERARENS FRAMTIDA INVESTERINGAR I FONDEN: Upp till 1 000 000 SEK Upp till 5 000 000 SEK Över 5 000 000 SEK Syftet med kontot som ska öppnas: Investering Annat vänligen Specificera Hur ofta kommer det att ske transaktioner? 3
UNDERSKRIFT OCH FÖRSÄKRAN OM VERKLIGA ÄGAREN/ÄGARE: (OM APPLICERBART) Intygar härmed den verkliga ägaren/ägarna av fondandelarna är: 1. Förnamn: Efternamn: Födelsedatum: Nationalitet: Folkbokföringsadress: 2. Förnamn: Efternamn: Födelsedatum: Nationalitet: Folkbokföringsadress: Undertecknad accepterar att personuppgifter hanteras så som anges i de bifogade Allmänna villkoren Den juridiska personens representant(er) intygar och godkänner härmed att ovan lämnad information är sanningsenlig och komplett. Vidare åtar sig undertecknade att omedelbart meddela SGP Svenska Garantiprodukter AB om några ändringar sker gällande ovan lämnad information Undertecknad intygar att Bolaget är den verkliga ägaren av de pengar som investeras och förbinder sig att informera SGP Svenska Garantiprodukter AB om eventuella ändringar av verklig ägare som kan komma att ske i framtiden Undertecknad bekräftar att bolaget tagit del av prospekt och fondbestämmelser Undertecknad bekräftar att bolaget har mottagit och läst samt samtycker till de Allmänna Villkoren som reglerar affärsrelationen avtalsparterna sinsemellan Plats, datum 1. 2. Underskrift av behörig(a) firmatecknare Plats, datum 1. 2. Underskrift av verkliga ägare (om applicerbart) 4
FÖR ANMÄLAN AV FONDKONTO: FRÅGOR KAN STÄLLAS TILL: kundtjanst@sgp.se eller på telefon +46 (0) 31 756 80 00 till kundtjänst. 1. Fondkontoansökan måste vara bolaget tillhanda senast 5 bankdagar före månadens slut. Ifylld fondkontoansökan faxas till +46 (0) 31 756 80 80 alternativt skannas och e-postas till kundtjanst@sgp.se och skall sedan skickas i original till: SGP Svenska Garantiprodukter AB Södra Hamngatan 19 21 411 14 Göteborg 2. Belopp som skall investeras måste vara insatt på angivet konto minst 5 bankdagar, senast kl 10.00, före månadens slut. 3. Handlingar som måste bifogas: Original eller vidimerad kopia av förteckning eller behöriga firmatecknare Vidimerade kopior av giltig ID-handling (t.ex. giltigt körkort, certifierat ID-kort, pass) för svensk fysisk person Den senaste versionen av stadgar, stiftelseurkund och bolagsordning, stiftelseavtal eller motsvarande konstituerande handling i original eller vidimerad kopia Utdrag från Bolagsregistret (högst 3 månader gammalt) i original eller vidimerad kopia Senaste reviderade årsbokslut och förvaltningsberättelse, vidimerad kopia ID handlingar för samtliga aktieägare som enskilt innehar mer än 25 % av bolagets kapital Vänligen notera att SGP Svenska Garantiprodukter AB inte kan handlägga investeringar utan en komplett registrering av fondkontot på grund av lagen om åtgärder mot penningtvätt och för att kunna öppna fondkonto. Om erforderliga handlingar ej inkommit kan öppnandet av fondkonto, köp, försäljning samt flytt komma att fördröjas 5