RUTINBESKRIVNING 1 (24)

Transkript

1 1 (24) 1. Syfte Detta dokument redovisar hur Trafikverket, Sveriges Järnvägsmuseum hanterar de krav som ställs i Transportstyrelsens föreskrifter om säkerhetsstyrningssystem för järnvägsföretag (JvsFS 2007:1). Reglerna för övriga säkerhetsbestämmelser hanteras genom de dokument som listas i IM 2013:3. Genom säkerhetsstyrningssystemet ska de risker som verksamheten ger upphov till, inklusive risker vid inlåning av fordon och personal, kunna hanteras på ett betryggande sätt. Dokumentet är även avsett att användas vid revisioner och annan uppföljning av verksamheten. Detta dokument ersätter BVF 1980 version 5. Följdändringar och hänvisningar i dokumentnummer har ändrats, samt mindre justeringar skett. Sak- och regeländringar är utmärkta med ändringsstreck. Följande ändringar har skett: Förtydliganden om ansvar och delegeringar, samt rollen för Trafikverkets olika säkerhetsstyrningar har införts. Samrådskrav mellan SJVM ansvarsfunktioner har införts. Ansvarsfunktionerna har kompletterats med fler ansvar samt även mandat och befogenheter. Säkerhetsmål och handlingsplaner har fått ändrat innehåll. Text om hälsokrav har förändrats. SJVM har nu eget funktionellt ansvar och kan ge ut dokument själva. Text om detta har justerats. BVF ges ej längre ut, utan nu är det TDOK. Regler om linjebok har lyfts ur och finns numera i TDOK 2013:0440. Förtydliganden har gjorts på att dokument även kan finnas i digital form. I IM 20133:3 finns även en tydlig indelning i vilken form dokument finns tillgängliga. Text om verksamhetsplanering har justerats. Regler om samverkan med andra aktörer vid uppkomna säkerhetsrisker/problem har införts. Avsnittet om revision har omarbetats och en tydlighet om revisionsplan och kompetenskrav på revisorer har införts. Regler om gemensam säkerhetsmetod för övervakning har införts. Uppföljning genom månadsrapport har tillagts. Olyckshanteringen har förtydligats och kompletterats. SJVM följer ej längre BVF/BVH 1906, utan faktainsamlar och utreder numera själva istället för att anlita Trafikverkets olycksberedskap. Anledningen är bland annat att BVF/BVH 1906 kommer att upphöra att gälla, och att Trafikverkets utredarberedskap kommer att förändras. Korsreferenslistan har uppdaterats.

2 2 (24) 2. Omfattning Dokumentet beskriver säkerhetsstyrningen för den verksamhet som Trafikverket, Sveriges Järnvägsmuseum bedriver i egenskap av järnvägsföretag. Trafikverkets säkerhetsstyrning för infrastruktur och övrig tillståndspliktig järnvägsverksamhet, TDOK 2013:0550, omfattar inte SJVM verksamhet som järnvägsföretag. 3. Definitioner och förkortningar System för säkerhetsstyrning De säkerhetspåverkande aktiviteter rörande organisation, ansvar, rutiner, processer och resurser som krävs för att leda och styra verksamheten med en acceptabel säkerhetsnivå. Systemtekniska fel Fel som uppkommer beroende på bristande samspel mellan olika delar av systemet. Till "systemet" räknas såväl människor som teknik och organisation. Systemtekniska fel kan således härröra exempelvis från tekniska brister, från brister i regelverket, från olämplig manöverutrustning eller från olämplig organisatorisk uppbyggnad. Systemtekniska fel kan ofta finnas dolda under lång tid och uppträda endast i speciella situationer. Övriga definitioner (termer) och förkortningar för SJVM verksamhet finns i TDOK 2013:0441 Museitrafik, termer och förkortningar.

3 3 (24) 4. Ansvar och kompetens Detta dokument gäller för CMU, samt ansvariga för trafik, trafiksäkerhetsfrågor och underhåll/trafikfordon, samt personal i trafiksäkerhetstjänst. Inom Trafikverket har SJVM eget funktionellt ansvar för trafiksäkerheten inom ramen för tillståndet som järnvägsföretag. Atsä ansvarar för att implementera dokumentet vid större förändringar eller när behov uppstår. Detta kan exempelvis genomföras på ledningsgruppsmöte (SJVM eldning) eller Trafiksäkerhetsmöte (personal) som en informationsinsats Ansvarsfördelning genom delegering Trafikverkets generaldirektör har ytterst ansvaret för trafiksäkerheten inom SJVM. Detta är delegerat via beslut TRV 2013/79219 till chefen för Trafikverkets museer (där Sveriges Järnvägsmuseums tågtrafik ingår) Ansvarsfördelning genom beslut SJVM organisation ser ut enligt denna bild. Chefen för Trafikverkets museer har beslutat att det operativa ansvaret för trafiksäkerheten inom SJVM åläggs tre funktioner enligt punkt :

4 4 (24) Dessa tre funktioner ska samråda med varandra vid behov.

5 5 (24) Ansvarig för trafiksäkerhetsfrågor Ansvarig för trafiksäkerhetsfrågor (Atsä) ansvarar gentemot denna föreskrift för att: Personal i trafiksäkerhetstjänst har rätt kompetens enligt SJVM regler. Personal i trafiksäkerhetstjänst har genomgått vederbörlig hälsokontroll. Personal i trafiksäkerhetstjänst har tillgång till rätt dokumentation för att kunna utöva trafiksäkerhetstjänst. Föra en förteckning över godkänd personal gentemot Atra. Tillse att de regler som SJVM har som järnvägsföretag efterlevs. Bevakning och identifiering av andras säkerhetsbestämmelser sker. Se till att behövliga avtal för att kunna uppfylla kraven som Järnvägsföretag finns. Ge ut och uppdatera egna trafiksäkerhetsdokument för den egna verksamheten som järnvägsföretag. Ansvara för att interna revisioner genomförs enligt beslutad revisionsplan. Ansvar för att väsentliga förändringar, riskhanteras enligt CSM RA. Genomföra uppföljning av trafiksäkerhet. Genomföra de säkerhetsmål och handlingsplaner som CMU beslutar om. Besluta om vad som är en större eller mindre tillbud eller olycka. Besluta om när utredning av händelser ska ske i SJVM verksamhet. Atsä har befogenhet och mandat att agera i alla ansvarsfrågor ovan. Följande kompetenskrav ställs på Atsä: Ska vara väl förtrogen SJVM verksamhet. Ska vara väl förtrogen med de regelverk och dokument som gäller för SJVM som JF. Ska ha erfarenhet av trafik, utbildnings- och kompetensfrågor, samt säkerhetshandläggning.

6 6 (24) Ansvarig för fordonsunderhåll Ansvarig för fordonsunderhåll (Afo) har följande ansvar gentemot denna föreskrift: Att fordon i trafik är underhållna, besiktigade och godkända enligt SJVM regler. Att planera in underhåll och besiktning så att dessa ej kommer i konflikt med planerad trafik. Att se till att en förteckning över godkända fordon enligt ovan förs, gentemot Atra. Att ta emot felrapporter och effektuera dessa så att fordonen är godkända för trafik enligt TDOk 2013:0438. Afo har befogenhet och mandat att agera i alla ansvarsfrågor ovan. Följande kompetenskrav ställs på Afo: Ska vara väl förtrogen med SJVM verksamhet. Ska vara väl förtrogen med de regelverk och dokument som gäller för SJVM avseende fordonsunderhåll. Ska ha erfarenhet av underhåll och skötsel, samt handläggning och dokumentation av järnvägsfordon.

7 7 (24) Ansvarig för trafik Ansvarig för trafik (Atra) har följande ansvar gentemot denna föreskrift: Att SJVM trafik planeras, genomförs och uppföljs, med den personal och de fordon som är godkända av Atsä resp Afo. Att se till att utfört trafikarbete dokumenteras och delges Afo för att skapa underlag för underhållsplanering. Att se till att uppkomna fel och brister under trafik, på fordon rapporteras till Afo för åtgärd. Att se till att uppkomna avvikelser, tillbud och olyckor under trafik rapporteras enligt SJVM regler. Rapporterar till Atsä om personalens agerande avviker från SJVM regelverk och önskemål. Atra har befogenhet och mandat att agera i alla ansvarsfrågor ovan. Följande kompetenskrav ställs på Atra: Ska vara väl förtrogen SJVM verksamhet. Ska vara väl förtrogen med de regelverk och dokument som gäller för SJVM trafik. Ska ha erfarenhet av planering och genomförande av trafik med museala fordon.

8 8 (24) 5. Säkerhetsmål och policy SJVM ska följa uppställda mål och handlingsplaner i Trafikverkets säkerhetspolicy (TDOK 2011:118). CMU ska i samband med verksamhetsplaneringen varje höst besluta om detaljerade säkerhetsmål för kommande verksamhetsår, samt handlingsplan för att nå dessa. Atsä ansvarar för att handlägga detta och föra ut informationen till de som berörs. 6. Arbetsuppgifter med betydelse för säkerheten BVF 926 reglerar vilka grundkrav som ställs på behörighet för trafiksäkerhetspersonal. Urval sker efter förkunskapskrav, medicinska och i vissa fall psykologiska tester. Rätt kompetens säkerställs genom teoretisk och praktisk utbildning som genomförs och examineras enligt av Järnvägsstyrelsen godkända utbildningsplaner (BV-FS 2000:3 samt lokförardirektivet). Kompetens upprätthålls genom fastställd yrkesutövning och periodisk fortbildning samt återkommande medicinska kontroller (BVF 926, TDOK 2013:0454) De operativa trafiksäkerhetsfunktionerna samt kompetens för besiktningsman fordon och underhållspersonal beskrivs i BVF 906 och TDOK 2013:0454. Bestämmelser om hälsokontroller finns i TDOK 2013:0454. Bestämmelser om alkohol- och drogtest finns i TDOK 2013:0454 samt BVF Bestämmelser om personalig lämplighet finns i TDOK 2013:0454 samt BVF 926. Ansvarig för de interna dokument som styr behörighets-, lämplighets- och kompetenskrav för personal med arbetsuppgifter av betydelse för säkerheten är Atsä. Ansvar för kontroll och dokumentation av personal med trafiksäkerhetskompetens regleras i TDOK 2013:0454.

9 9 (24) 7. Styrande dokument 7.1. Giltiga dokument Giltiga versioner av dokument och beslut innehas genom prenumeration, egen utgivning, avtal eller bevakning. Dokumenten ska finnas tillgängliga på SJVM trafikexpedition. Atsä ansvarar för att giltiga dokument finns. När nya externa dokument kommer ska Atsä kontrollera dem och göra en bedömning av om de föranleder någon åtgärd i SJVM egna föreskrifter, eller har annan påverkan på trafiksäkerheten. SJVM ger ut interna meddelanden (IM 2013:3) som listar dokument, giltig version samt vem de gäller för. Detta interna meddelande ska vara anslaget på ordertavla och även delges direkt till berörda Dokument utgivna av SJVM Trafikverkets dokument Enligt arbetsordning och beslut kan SJVM ge ut egna regler för sin järnvägsföretagsverksamhet. Detta sker i form av TDOK och IM. Hur TDOK skapas och ska hanteras regleras i TDOK 2010:47 samt TDOK 2010: Beslut och interna meddelanden SJVM kan ge ut interna meddelanden (IM). Detta kan t.ex. ske inför ett arrangemang eller inhyrning av fordon, när SJVM har ett snabbt behov av att kommunicera ut tillfälliga regler. CMU beslutar om utgivning av IM och de har status av beslut. IM gäller dem som anges på IM. Atsä avgör vilken personal som ska få IM beroende på innehållets beskaffenhet Dokument utgivna av andra än SJVM SJVM ska identifiera och efterleva säkerhetsbestämmelser som är reglerade i IM 2013:3. Dessa säkerhetsbestämmelser kan delas in i följande: EU-direktiv och förordningar som direkt påverkar SJVM verksamhet. TSD (Tekniska Specifikationer för delsystem) som ges ut av ERA. Författningssamlingar som ges ut av Transportstyrelsen som tillsynsmyndighet. Säkerhetsbestämmelser och järnvägsnätsbeskrivningar utgivna av infrastrukturförvaltare som SJVM har trafikeringsavtal med. Säkerhetsbestämmelser från Trafikverket i egenskap som den organisation som SJVM tillhör.

10 10 (24) Säkerhetsbestämmelser som andra ger ut, och som SJVM väljer att följa för att bedriva järnvägsföretagsverksamhet. Bevakning och identifiering av andra säkerhetsbestämmelser och beslut än ovanstående, sköts av Atsä. Atsä avgör lämplig åtgärd Linjebok Linjebok regleras i TDOK 2013:0440.

11 11 (24) Order Förare av tåg ska ha tillgång till körorder. Förare ska själv ta ut körorder i körordersystemet via Internet. Om Förare ej har giltig körorder ska körorder ges via blankett 22. Tsm spärrfärd ska ha tillgång till körplan för spärrfärd samt sträckorder. Tillsyningsman ska själv ta ut sträckorder i körordersystemet via Internet. Om tillsyningsmannen ej har giltig sträckorder ska sträckorder ges via blankett 22. Om tillsyningsmannen ej har giltig körplan för spärrfärd ska denna ges via blankett 29. Trafikledningen ska ge säkerhetsorder till förare och tillsyningsman Övriga dokument Körplan tilldelas förare av tåg, tillsyningsman spärrfärd, samt operativ arbetsledning Tillgång till information Personal som tjänstgör i trafiksäkerhetstjänst ska delges de dokument som personalen som är att betydelse för deras arbetsuppgift. Detta kan ske på följande sätt: genom att dokumenten delges genom personliga postfack vid personallokal eller liknande. genom att dokumenten delas strax innan trafiktillfälle. genom e-post genom brev genom telefon eller läsplatta/digital media Vilken delgivningsform som tillämpas beror på dokumentets karaktär samt berörd persons möjlighet att ta emot delgivningen. Atsä ansvarar för att delgivning sker. Atsä ansvarar för att det dokumenteras vilka som delgivits föreskrifter Trafikexpedition Trafikexpedition finns på SJVM i Gävle. Denna är även bibliotek med alla giltiga dokument, föreskrifter och beslut som gäller i SJVM verksamhet som järnvägsföretag i tryckt eller digital form Flera dokument finns också tillgängliga på Internet. Här förvaras även de dokument som ska arkiveras Tillgång till blanketter SJVM förare och tillsyningsman ska ha tillgång till blanketter enligt bestämmelserna i TDOK 2013: Arkivering av blanketter och säkerhetsorder Använda blanketter och säkerhetsorder ska arkiveras av Atsä i ett år.

12 12 (24) 8. Verksamhetens planering 8.1. Övergripande verksamhetsplanering För övergripande verksamhetsplanering hänvisas till Trafikverkets årliga verksamhetsplaneringsprocess. För Sveriges Järnvägsmuseum ansvarar CMU för verksamhetsplanering Planering av trafik Atra ansvarar för planering av trafik. Denna görs med de förutsättningar Atsä ger i form av tillgång till personal med rätt kompetens, samt Afo i form av fordon godkända för trafik, samt det regelverk SJVM har för bedrivande av trafik. SJVM har av Transportstyrelsen tillstånd för att bedriva ringa museitrafik. SJVM kan köra resandetåg och tjänstetåg, spärrfärd (med och utan resande) och växling (med och utan resande). SJVM kan ej köra godståg i den mening att kommersiellt gods kan av SJVM ej transporteras från punkt A till B. Gods och material för eget bruk kan dock transporteras. Att köra ett musealt uppvisningsgodståg går bra, men dessa beställs som tjänstetåg. Även uppvisningståg där ett tungt kommersiellt tåg hängs på går bra, men godset som detta är lastat med ska då åter till den plats det hämtades på. Farligt gods får ej medföras. SJVM tolkar TS underlättnader för ATC vid museitågsarrangemang så att 20-milsgränsen vid körning utan ATC kan nyttjas vid öppna arrangemang där tåget ges möjlighet att åka med, eller se/uppleva från sidan av banan. Rena transporter av fordon till eller från arrangemang/verkstad mellan 5-20 mil ska normalt ha ett drivfordon med ATC främst Hantering av nödsituationer Operativ arbetsledning ska alltid vara anträffbar när trafik med tåg, spärrfärd eller förplanerad växling sker. Denne ska veta vilka fordon som finns med i färden, vilken personal som tjänstgör, samt ha tillgång till tåg eller spärrfärds körplan samt växlings växlingsplan. Operativ arbetsledning ska också för räddningstjänst kunna redogöra för i tåg, spärrfärds eller växlings ingående fordon, deras konstruktion avseende utrymning och räddning, samt om det medför acetylengas till belysning, eller lättantändligt flytande bränsle till lok eller tågvärmevagn. Operativ arbetslednings uppgifter finns i TDOK 2013:0455. Samövning ska ske vid lämpliga tillfällen tillsammans med räddningstjänsten i Gävle. Av SJVM anställd trafikpersonal ska då medverka.

13 13 (24) 8.4. Samråd med andra järnvägsaktörer SJVM samråder med andra järnvägsaktörer om gemensamma risker på följande sätt: SJVM deltar vid behov vid de allmänna möten om trafiksäkerhet som Transportstyrelsen, Trafikverket eller infrastrukturförvaltare kallar. SJVM samråder med Järnvägshistoriska riksförbundet (JHRF) och deras medlemmar om gemensamma risker genom möten utlysta av SJVM eller JHRF, samt genom formella och informella kontakter. SJVM kan kalla till möten med andra aktörer som kan bli berörda vid SJVM tågkörning/arrangemang. Syftet med dessa möten är att i förväg se eventuella risker som kan uppkomma. SJVM delger andra järnvägsaktörer uppgifter om gemensamma säkerhetsrisker/problem som eventuellt uppkommer i SJVM verksamhet och som kan riskera att uppkomma på liknande sätt hos andra. Detta gäller speciellt systemtekniska fel på fordon eller hanteringen av situationer kring museal trafik. Även Transportstyrelsen delges denna information.

14 14 (24) 9. Riskhantering SJVM följer de rutiner för riskhantering som finns i BVF 015 samt i (EG) 352/2009 CSM RA. Det som sägs i BVF om JvSFS 2007:2 ska i SJVM fall gälla JvSFS 2007:1. Ansvarig för att riskhantering för trafiksäkerhet är Atsä Att identifiera risker I Järnvägsstyrelsens föreskrifter om säkerhetsstyrningssystem och övriga säkerhetsbestämmelser för Järnvägsföretag (JvSFS 2007:1 7g) föreskrivs att SJVM ska beskriva förfaranden som säkerställer att det vid tekniska, drifts- och underhållsmässiga eller organisatoriska förändringar i verksamheten ska göras en bedömning av om den planerade förändringen påverkar trafiksäkerheten. I (EG) 352/2009 om CSM RA föreskrivs hur riskhantering genomförs. Följande punkter är exempel på sådant som kan utgöra risker: Förändringar av organisationen för SJVM trafikverksamhet. Ny materiel, t.ex. nya fordonstyper, tillkommer i SJVM trafikverksamhet. Ombyggnad av fordon som kan påverka trafiksäkerheten. Upphandling av nya leverantörer av underhållstjänster. Andra förändringar i omvärlden som bedöms påverka säkerheten inom SJVM trafikverksamhet. När tillbud eller olyckor inom SJVM trafikverksamhet har inträffat. Omfattning och/eller art av SJVM trafik förändras. När SJVM trafiksäkerhetspersonal påkallar hos CMU eller Atsä att risk kan uppstå. Andra väsentliga förändringar som kan utgöra en risk i SJVM trafikverksamhet. CMU kan även besluta att riskbedömning och ska genomföras vid andra tillfällen än ovanstående om den finner att ett sådant behov föreligger. När risker blir identifierade ska Atsä avgöra om de kan utgöra en säkerhetsrelaterad risk. Om Atsä kommer fram till att det inte är en säkerhetsrelaterad risk ska detta dokumenteras, motiveras och arkiveras Att bedöma risker Om Atsä kommer fram till att det är en säkerhetsrelaterad risk ska det göras en värdering om den är väsentlig eller ej. Denna värdering ska motiveras, dokumenteras och arkiveras. I Järnvägsstyrelsens föreskrifter om säkerhetsstyrningssystem och övriga säkerhetsbestämmelser för

15 15 (24) Järnvägsföretag (JvSFS 2007:1 7h) föreskrivs att SJVM ska beskriva förfaranden som säkerställer att de bedömningar enligt 7g (se ovan) som leder till slutsatsen att en förändring kan påverka trafiksäkerheten resulterar i en riskanalys Förändring som ej är väsentlig En säkerhetsrelaterad risk som inte är väsentlig ska motiveras, dokumenteras och arkiveras. Atsä beslutar med underlag från riskvärdering, att en riskanalys ska ske. Denna ska dokumenteras genom en matris och utmynna i en riskkälleslista. Genomförandet av densamma ska göras av en grupp bestående av Atsä, Atra och Afo, samt vid behov ytterligare en eller flera personer. Om det bedöms att det även krävs extern kompetens utanför SJVM för att kunna bedöma riskerna ska sådan anlitas.

16 16 (24) Förändring som är väsentlig Till väsentlig förändring räknas exempelvis: Byggnation av tågskyddssystem på typ av drivfordon som ej haft det förut. Byte av boggityp på vagn. Byte av hjulaxeltyp på vagn. Ombyggnation av fordon som ger förändrad vikt. Ombyggnad av delsystem på fordon så funktion eller komponenter förändras. Organisationsförändring inom SJVM tågtrafik ansvarsroller. En säkerhetsrelaterad risk som är väsentlig ska riskhanteras enligt (EG) 352/2009 CSM RA. Genomförandet av densamma ska göras av en grupp bestående av Atsä, Atra och Afo, samt vid behov ytterligare en eller flera personer. Enligt CSM RA ska en tredjepartsgranskare finnas. Denne ska ej vara delaktig i förändringen i sig, utan endast kontrollera att riskhanteringsprocessen sker enligt CSM RA Åtgärder efter riskanalys I Järnvägsstyrelsens föreskrifter om säkerhetsstyrningssystem och övriga säkerhetsbestämmelser för Järnvägsföretag (JvSFS 2007:1 7i) föreskrivs att SJVM ska beskriva förfaranden som säkerställer att bedömningar enligt 7g (se ovan) samt riskanalyser dokumenteras och att resultaten av utförda riskanalyser leder till nödvändiga åtgärder för att hantera risken. Atsä ansvarar för att riskbedömningar och riskanalyser dokumenteras och diarieförs. CMU ansvarar också för att besluta om nödvändiga åtgärder för att hantera identifierad risk. Uppföljning av att de åtgärder som beslutats med anledning av riskanalyser också blir genomförda ska göras av Atsä genom de trafiksäkerhetsmöten som hålls regelbundet. Sådan uppföljning ska ske regelbundet till dess att alla åtgärder har genomförts. Samtliga uppföljningar ska dokumenteras i minnesanteckningarna från trafiksäkerhetsmötena. Den personal som berörs av de åtgärder som riskanalysen medför ska informeras om dessa. I de fall det vid riskanalysen framkommer fakta som är av sådan art att det kan anses vara av vikt för trafiksäkerheten att andra järnvägsföretag informeras, ska dessa skriftligen delges denna information. CMU beslutar i samband med uppföljning av riskanalysen huruvida resultatet av denna ska bedömas vara av sådan vikt att informationsspridning ska ske.

17 17 (24) 10. Rapporter och uppföljning av verksamheten Rapportering om skada på fordon Vid uppkommen skada på fordon ska personalen rapportera dessa på något av följande sätt: Skadeblock i fordon. Kopia på skadeanmälan ska sedan tillställas brevlåda i SJVM trafikexpedition. Rapport muntligt, skriftligt eller digitalt till Afo. Rapport muntligt, skriftligt eller digitalt till Atra, Atsä eller operativ arbetsledare. Denne ska sedan vidarebefordra rapport till Afo. Afo ansvarar för att skadeanmälan tas emot, dokumenteras och effektueras. Vid stoppande fel, eller fel av sådan art att det måste åtgärdas innan nästa resa, kontaktas även SJVM operativ arbetsledning Rapportering om skada på infrastruktur Vid upptäckt skada på infrastruktur ska felet anmälas till infrastrukturförvaltare enligt dennes rutiner Rapportering om tillbud eller olycka Detta regleras i TDOK 2013: Annan rapport Rapport av annan art, som till exempel driftstörning i samband med trafik, ska rapporteras till SJVM operativa arbetsledning Revision Ett viktigt instrument för uppföljning utgörs av trafiksäkerhetsrevisioner avseende både system och verksamhet. I samband med verksamhetsplaneringen varje höst tar CMU beslut om vilken/vilka revisioner av SJVM trafikverksamhet som ska ske kommande verksamhetsår. Detta förs sedan in i Trafikverkets revisionsprogram. Utöver detta kan CMU besluta om ytterligare revision om behov uppstår. Revision genomföras av Trafikverkets internrevision, som lyder direkt under Trafikverkets styrelse. Revision följer TDOK 2011:16783 Internrevisionshandboken som också reglerar kompetenskrav på revisorer. Resultatet från varje revision dokumenteras och återförs till CMU som ansvarar för att upprätta en åtgärdsplan med ledning av revisionens resultat. Revisionsledaren bör begära beslut om omedelbara åtgärder om allvarliga avvikelser som innebär akut fara för säkerheten identifieras under pågående revision. Vid köp av tjänst såsom tyngre underhåll, utbildning eller inhyrning av personal, ska det finnas möjlighet för SJVM att utföra revision på det företag som tjänsten köps från.

18 18 (24)

19 19 (24) Övervakning av säkerhetsstyrningssystemet SJVM följer EU förordning 1078/2012 angående gemensam säkerhetsmetod för övervakning. Detta innebär följande strategier: De mål för säkerheten som SJVM sätter upp varje år ska följas och identifierade kända risker för kommande verksamhetsår ska där finnas med kopplat till handlingsplan. Risker som identifieras under pågående verksamhetsår hanteras enligt säkerhetsstyrningen. Plan för övervakning: Övervakning sker genom att internrevisionen återkommande granskar att SJVM säkerhetsstyrning fungerar samt att risker identifieras enligt denna. Övervakning sker också genom att SJVM i sin verksamhet är vaksamma på prioriterade risker och hanterar gemensamma risker enligt pkt 8.4. Prioriterade risker: Tillbud och olyckor som har sin grund i verksamhet som SJVM kan påverka. Äldre fordon med bristfällig dokumentation om handhavande och underhåll vs personal som ej har erfarenhet av att hantera dessa Trafiksäkerhetsmöte Uppföljning av SJVM trafiksäkerhetsmöte sker två gånger per med personal som används i trafiksäkerhets- och verkstadstjänst, vilka ska kunna ha möjlighet att påverka trafiksäkerheten. Minnesanteckningar ska föras, diarieföras och tillställas all anställd trafik- och verkstadspersonal, samt tillställas ofta återkommande ideell trafikpersonal. Vid behov kan fler möten enligt ovan ordnas. Detta ska särskilt beaktas före och efter större arrangemang, eller efter avvikelse, tillbud eller olycka. På mötena ska minst följande personer medverka. o CMU o Atsä, Afo, Atra o 1 representant för fast anställd trafiksäkerhetspersonal o 1 representant för fast anställd verkstadspersonal o Om möjligt 1 representant för ideell trafiksäkerhetspersonal Rapportering genom säkerhetsrapport SJVM avger varje år en säkerhetsrapport till Transportstyrelsen enligt TSFS 2011: Annan uppföljning och rapportering Uppföljning av trafiksäkerheten kan också ske vid följande tillfällen:

20 20 (24) Atra kan i månadsrapport rapportera händelser av trafiksäkerhetskaraktär, till CMU, som sedan kan föra dessa vidare uppåt i organisationen. Ledningsgruppen vid Trafikverkets museer har möte ca 10 gånger per år. Vid dessa möten deltar cheferna, samt vid behov Atsä. Protokoll från mötet ska föras. Uppföljningsmöten sker mellan CMU och internstyrelse eller GD. Protokoll från mötet förs vid behov. När behov av att informera Trafikverkets generaldirektör uppstår, CMU, generaldirektören.

21 21 (24) Olyckor, tillbud och avvikelser Rapportering av tillbud eller olycka hanteras enligt TDOK 2013:0447. SJVM kan utreda händelser i rollen som järnvägsföretag genom att sända ut faktainsamlare och/eller utredare. SJVM ställer följande kompetenskrav på faktainsamlare och utredare: Att dessa har genomgått avsedd utbildning. Detta gäller dock endast större tillbud och olyckor. Atsä avgör vad som är större eller mindre tillbud eller olycka. Atsä för en lista på av SJVM godkäna faktainsamlare och utredare. Avvikelser samt mindre tillbud och olyckor kan faktainsamlas och utredas agenom Atsä försorg. Uppföljning av verksamheten sker bl a genom utredningar av olyckor, tillbud och andra trafiksäkerhetsrelaterade avvikelser. De genomförs även med syfte att finna systematiska brister och som följd ge underlag till förbättringar av verksamheten. Även bakomliggande orsaker kartläggs Genomförande av föreslagna och beslutade åtgärder samt uppföljning av dessa, åvilar CMU. När CMU erhåller en utredningsrapport avseende olycka, tillbud eller annan trafiksäkerhetsrelaterad avvikelse skall CMU ta ställning till i rapporten föreslagna åtgärder. Avstyrkanden motiveras skriftligt och en uppföljning av beslutade åtgärder sker. Om åtgärderna inte ger avsedd effekt skall möjligheter att genomföra ytterligare åtgärder prövas.

22 22 (24) 11. Korrigerande åtgärder Beslut om korrigerande åtgärder Korrigerande åtgärder vidtas efter: Beslut av styrelsen Beslut av GD Beslut av chefen för Trafikverkets museer Beslut av chefen för Trafikverket, SJVM, Tågtrafik Åtgärder på lång och kort sikt Korrigerande åtgärder på lång sikt som ligger utanför Trafikverkets museers bemyndigande eller som inte ryms inom befintligt anslag framförs som förslag till generaldirektören i samband med budgetprocessen för kommande år. Övriga långsiktiga åtgärder förs in i verksamhetsplaneringen. Kortsiktiga åtgärder vidtas fortlöpande av CMU för aktuell fråga. Uppföljning skall ske av att beslutade åtgärder vidtas. Detta sker genom revisioner och kontroller Korrigerande åtgärder av akut karaktär vilka inte ryms inom beslutanderätten för berörd chef GD fattar beslut om övriga korrigerande åtgärder av akut karaktär vilka inte ryms inom beslutanderätten för berörd chef. Chefen för Trafikverkets museer är skyldig att meddela GD behov av sådant beslut.

23 23 (24) 12. Korsreferenser JvsFS 2007:1 kräver att korsreferenser mellan detta dokument, och SJVM säkerhetsstyrning finns: JvsFS 2007:1 Rubrik Återfinns 4 Säkerhetspolitik TDOK 2011:118 5 Mål för säkerheten Beslut inom SJVM verksamhet 7 a) Fördelning av ansvar, befogenheter, arbetsuppgifter TDOK 2013: b) Personalens påverkan på säkerhetsarbetet TDOK 2013: c) Personalens lämplighet och kompetens TDOK 2013: d) Handlingsplaner för säkerhetsmål TDOK 2011:118, samt beslut inom SJVM verksamhet 7 e) TSD TDOK 2013: f) Identifikation och efterlevnad av föreskrifter TDOK 2013: g-i) Riskhantering TDOK 2013: j) Olycks-och tillbudshantering TDOK 2013: k) Samordning av nödsituationer TDOK 2013: l) Informationshantering TDOK 2013: Samråd med andra järnvägsaktörer TDOK 2013: Dokumentations giltighet och tillgänglighet TDOK 2013: Utvärdering av säkerhetssystemet TDOK 2013: Övriga säkerhetsbestämmelser IM 2013:3 13 Dokumentation av övriga säkerhetsbestämmelser IM 2013:3

24 24 (24)