Plan för internkontroll. riskanalys Bilaga 4. Plan för internkontroll med väsentlighets- och. Bromma stadsdelsförvaltning

Transkript

1 Plan för intern med väsentlighetsoch riskanalys 2016 Bilaga 4 Plan för intern med väsentlighets- och riskanalys 2016 Bromma stadsdelsförvaltning 2016

2 Bromma stadsdelsnämnd Tjänsteutlåtande : Sid 1 (10) Till Bromma stadsdelsnämnd Plan för intern med väsentlighets- och riskanalys 2016 för Bromma stadsdelsnämnd Bromma stadsdelsnämnd stockholm.se

3 Sid 2 (10) Innehållsförteckning Inledning... 3 Nämndens arbete med intern... 4 Nämndens internplan... 5 Riskmatris... 6 Nämndens planerade uppföljning av den löpande en Tidiga sociala insatser skapar jämlika livschanser för alla Stockholm är en tillgänglig stad för alla... 9 Väsentlighets- och riskanalys... 10

4 Sid 3 (10) Inledning Bromma stadsdelsförvaltnings internplan för 2016 är visuellt annorlunda mot tidigare års. Arbetssättet kommer att se något annorlunda ut på grund av stadens nya version av IT-systemet där stadens förvaltningar hanterar arbetet med intern. Närmare instruktioner för verktyget och hur vi ska arbeta med uppföljning 2016 kommer från stadsledningskontoret.

5 Sid 4 (10) Nämndens arbete med intern Nämndens internarbete ska bestå av tre delar. Nämnden ska ha fastställt ett aktuellt system för intern, årligen genomföra en väsentlighets- och riskanalys (VoR) samt utifrån denna fastställa en internplan. Systemet för intern ska ses över årligen och vid behov revideras. Väsentlighets- och riskanalysen genomförs i flera steg. Nämnden ska identifiera de viktigaste processerna/arbetssätten för att uppnå kommunfullmäktiges mål för verksamhetsområdena. Nämnden ska i arbetet beakta lagstiftning och verksamhetens uppdrag. Utifrån arbetssätten ska oönskade händelser identifieras. Dessa ska värderas (1-5) utifrån vilka konsekvenserna blir om händelsen inträffar samt hur sannolikt det är att händelserna inträffar. Utifrån riskvärdet beslutas om den oönskade händelsen/risken ska hanteras i internplanen. I internplanen planerar nämnden hur de löpande erna/arbetssätten ska följas upp. Internplanen fastställs i samband med verksamhetsplanen och följs upp i samband med verksamhetsberättelsen.

6 Nämndens internplan Tjänsteutlåtande Sid 5 (10)

7 Sannolikhet Tjänsteutlåtande Sid 6 (10) Riskmatris 5 Kritisk Medium Låg Sannolikhet Konsekvens Mycket sannolikt Mycket allvarlig 4 Sannolikt Allvarlig 3 Möjlig Kännbar 2 Mindre sannolikt Lindrig 1 Osannolikt Försumbar Konsekvens

8 Sid 7 (10) 2 Medium Totalt: 2 Process Nr Oönskad händelse Sannolikhet Konsekvens Riskvärde Åtgärd Avvikelsehantering (Socialtjänst och fritid) Beställa och genomföra 1 Att rutin för klagomål och synpunkter inte följs 2 Konflikt uppstår med brukare hos utföraren på grund av informationsbrist (Socialtjänst och fritid) 3.Möjlig 4.Allvarlig 12 Utbildning i avvikelsehantering: 1 Klagomål och synpunkter, 2 avvikelsehantering, 3 lex Sarah 3.Möjlig 4.Allvarlig 12 Information om insatsens innebörd till brukare vid begäran/ansökan om insats

9 Sid 8 (10) Nämndens planerade uppföljning av den löpande en 1.2 Tidiga sociala insatser skapar jämlika livschanser för alla Process: Avvikelsehantering Arbetssätt: Brommas rutin för klagomål och synpunkter görs känd och följs av alla enheter Löpande /Systematiska er Oönskad händelse Uppföljning av arbetssätt/löpande Beskrivning av uppföljning / Metod för uppföljning / Ansvarig Uppföljning av inkomna synpunkter och klagomål Att rutin för klagomål och synpunkter inte följs Regelbundna utbildningsinsatser Avstämning T1, T2 och VB Suzanne Hartenberger, Staffan Wallier

10 Sid 9 (10) 4.6 Stockholm är en tillgänglig stad för alla Process: Beställa och genomföra Arbetssätt: Information till brukare vid begäran/ansökan Löpande /Systematiska er Oönskad händelse Uppföljning av arbetssätt/löpande Beskrivning av uppföljning / Metod för uppföljning / Ansvarig Kontroll av att rutiner följs Konflikt uppstår med brukare hos utföraren på grund av informationsbrist Kontroll av att rutiner följs Avvikelserapporter sammanställs och analyseras inför verksamhetsområdets kvalitetsberättelse 2016 Biståndshandläggare skriver avvikelserapport då fastställd rutin ej har följts (Socialtjänst och fritid) Suzanne Hartenberger, Staffan Wallier

11 Sid 10 (10) Väsentlighets- och riskanalys Process Arbetssätt Oönskad händelse Riskvärde Åtgärd In- och utbetalningar Inbyggda moment Policies och regler för att hantera medel följs inte 12 Riktlinjer och information om dessa Att säkerställa en god arbetsmiljö Efterhjälpande insatser Längre sjukskrivningsperioder 6 Ökad information och utbildningsinsatser