Föreskrifter för hantering av forskningsmedel vid NMT DNR: MIUN 2016/03 Föreskrifter för hantering av forskningsmedel vid fakulteten för naturvetenskap, teknik och medier Beslutsfattare: Handläggare: Fakultetsnämnden för naturvetenskap, teknik och medier Maria Torstensson Beslutsdatum: Fastställd 2013-04-24. Reviderad 2014-05-28, 2015-04-22, 2016-03-23 Giltighetstid: Tillsvidare Sammanfattning: Principer för fördelning av forskningsmedel vid fakulteten för naturvetenskap, teknik och medier
Föreskrifter för hantering av forskningsmedel vid fakulteten för naturvetenskap, teknik och medier. Följande föreskrifter beskriver principer respektive processer för fördelning av forskningsmedel, vid fakulteten för naturvetenskap, teknik och medier. 1. Principer för fördelning av forskningsmedel till fakultetens forskningsmiljöer Fakultetsnämndens modell för fördelning av forskningsmedel utgår från fakultetens organisation med vicedekaner och centrumledaren för Demicom som ansvariga för fakultetens forskningsmiljöer för ämnes och profilerad forskning. Vicedekaner och centrumledaren för Demicom ansvarar för att i samverkan med berörda forskningsledare och ämnesföreträdare ta fram en strategi för respektive ansvarsområde. Strategin ska baseras på forskningsmiljöernas forskningsstrategier. Strategin föreläggs fakultetsnämnden som beslutar om godkännande och finansiering av strategin. För varje forskningsmiljö utvecklas endast en sammanhängande forskningsstrategi för alla aktiviteter och finansiärer, och strategiarbetet är en kontinuerlig process under året. För forskning som ingår i fler än en forskningsmiljö ansvarar berörda vicedekaner eller centrumledaren för Demicom för att en samordning sker. Medlen som varje vicedekan och centrumledaren för Demicom har att fördela enligt godkänd strategi är en summa av flera delar som beräknas enligt principerna nedan. Dessa principer utgör endast ett schablonmässigt beräkningsunderlag och är inte tänkt att användas som grund för vidare fördelning inom respektive forskningsmiljö. Undantaget är medel för lärares meritering (se under 1.4) som tilldelas enligt särskild ordning efter ansökan. 1.1. Basresurs Basresursen är framräknad för att säkerställa en basfinansiering av forskningsmiljöernas forskning i allmänhet och ämnesforskningen som sker till stöd för utbildningen på grundoch avancerad nivå i synnerhet. Basresursen beräknas enligt följande principer: 1.1.1 Professorer Per anställd professor och gästprofessor utgår 0,4 Mkr per år. För professorer med del av anställning ges resurs i proportion till andelen av anställning. För professor som delas med annan fakultet eller andra lärosäten ges resurs i proportion till fakultetens andel av professorn. Ersättning utgår för professorer och gästprofessorer som är anställda per 31 december föregående år. För professorer och gästprofessorer som anställs under budgetåret utgår ersättning retroaktivt nästkommande budgetår. Ersättningen ges i proportion till hur många månader av året som professorn varit anställd. Samma principer gäller för lektorer som förväntas befordras till professor under budgetåret. För professorer vars anställning oväntat avslutas föregående år utgår 0,2 Mkr året efter anställningen upphört. För professorer som föregående år går i planerad pension utgår ingen ersättning.
1.1.2 Docenter Per anställd docent utgår 0,2 Mkr per år. För docenter med del av anställning ges resurs i proportion till andelen av anställning. För docenter som delas med annan fakultet eller andra lärosäten ges resurs i proportion till fakultetens andel av docenten. Ersättning utgår för docenter som är anställda per 31 december föregående år. För docenter som antas under budgetåret och för lektorer med docenttitel som anställs under budgetåret utgår ersättning retroaktivt nästkommande budgetår. Ersättningen ges i proportion till hur många månader av året som docenten varit anställd. 1.1.3 Fakultetsfinansierade doktorander Denna del av basresursen är under avveckling. Endast doktorander antagna före 2013 03 21 tilldelas medel enligt nedan. Per doktorand finansierad av fakulteten enligt beslut i fakultetsnämnden tilldelas forskningsmiljön 0,615 Mkr per år baserat på 80 % studietakt. Studietakten får variera mellan 50 och 100 %. För doktorand som finansieras med medel från VR eller FORMAS garanteras finansiering, i tillämpliga fall, av ett fjärde år med fakultetsmedel enligt ovan. För fakultetsfinansierad doktorand som haft studieuppehåll p.g.a. föräldraledighet eller längre tids sjukskrivning kan extra ersättning utgå i motsvarande omfattning efter ansökan från avdelningen till fakulteten. 1.2 Strategisk resurs Den strategiska resursen är medel som avser satsningar på strategiskt viktiga områden och för utveckling av forskning och utbildning på forskarnivå inom forskningsmiljöerna. Omfattningen beslutas av fakultetsnämnden efter förslag från dekan. 1.3 Resurs för prestationsersättning Huvudsyftet med en prestationsrelaterad resurs är att premiera och stimulera utbildning av doktorer och licentiander. Resursen beräknas enligt följande 1.3.1 Examination av doktorander. Per licentiatexamen utgår ersättning med 0,15 Mkr och per doktorsexamen med maximalt 0,30 Mkr. Ersättningen för doktorsexamen minskas med den ersättning som utgått vid licentiatexamen. Om licentiatexamen tagits vid annat lärosäte och ingår som del i doktorsexamen utgår maximalt 0,15 Mkr vid doktorsexamen. Ersättning utgår i proportion till den tid doktoranden varit antagen vid fakulteten, där maximal ersättning ges efter minst två års heltidsstudier. Ersättning för examination ges för doktorander antagna vid fakulteten och som fått handledning vid avdelning inom fakulteten. Ersättningen betalas endast ut om examen tagits ut inom ett år efter disputation eller licentiatseminarium.
Dessutom utgår ytterligare 0,06 Mkr vid doktorsexamen och 0,03 Mkr vid licentiatexamen vilket ska täcka examensomkostnaderna i form av arvoden, reseersättning, tryckkostnad, språkgranskning mm. Ersättningen betalas ut året efter att doktors eller licentiatexamen tagits ut, alternativt året efter licentiatseminarium eller disputation i de fall ersättning endast ges för examensomkostnader 1.3.2 Handledning av studerande på forskarnivå Ersättning för handledning av doktorander beräknas årligen utifrån registrerad andel av utbildningen föregående år. Uppgifterna för beräkning tas från Ladok, och den aktivitetsgrad som där är registrerad för doktoranden. Heltidsstudier, med aktivitetsgrad 100 % under hela året ger 87,5 tkr. Beloppet skalas proportionellt ned med doktorandens aktivitetsgrad. Varje doktorand kan sammanlagt generera maximalt 350 tkr. 1.4 Resurs för lärares meritering Medel tilldelas enligt särskilda beslut av fakultetsnämnden för lektorers meritering efter utlysning och ansökningsförfarande. Medlen avser i första hand att stärka ämnesforskningen inom ämnesmiljöerna och utjämna eventuella skillnader i könsfördelning bland forskningsmiljöns docenter och professorer. Forskningsmedel på 0,5 Mkr/år beviljas under två år. Efter prövning kan medel för ytterligare två år beviljas. 1.5 Resurs för lokaler och infrastruktur Resursen för lokaler och infrastruktur är avsedd att finansiera sådana lokaler och utrustning för forskning som externa anslagsgivare normalt inte medger finansiering för. Resursen fördelas av fakultetsnämnden enligt de strategier som godkänts. 1.5.1 Dyr forskningsinfrastruktur Dyr forskningsinfrastruktur kan vara den utrustning som behövs för att kunna bedriva forskning inom fakultetens forskningsmiljöer som t ex stordatorer, mikroskop och andra analysinstrument, samt friformsmaskiner och andra maskiner som används i verkstäder. Dyr forskningsinfrastruktur kan även vara utrustning och varor som behövs för att underhålla utrustningen. Anslaget kan även användas för drift och underhåll av dyr infrastruktur för forskning. För ändamålet avsätts av fakulteten totalt maximalt 5,5 Mkr/år. 1.5.2 Lokalkostnader för ofinansierade lokaler och dyra lokaler för forskning Ofinansierade lokaler avser framför allt laborationslokaler som inte är fullt ut finansierade med ordinarie verksamhet eller genom externa forskningsanslag. Det innefattar även tomma
och ej fördelningsbara lokaler som behöver finansiering. Endast lokaler eller del av lokaler som avsedda för forskning kan finansieras av forskningsmedel. De lokaler som avses är speciallokaler som används mer eller mindre gemensamt av alla ämnen inom fakulteten och som är en förutsättning för verksamheten inom fakultetens forskningsmiljöer. Utöver vanliga laborationslokaler behöver forskningsmiljöernas verksamhets och forskningsområden speciellt anpassade lokaler som t ex renrum, prototyplabb, växthus, diskrum och förråd för kemikalier, glasutrustning och gaser samt annan forskningsutrustning. Det behövs dessutom lokaler som är ett resultat av lagstiftningen i arbetsmiljöfrågor och säkerhet, som t ex olika typer av rum för hantering av riskavfall. Därutöver behövs även lokaler för den utrustning som krävs för att kunna bedriva undervisning och forskning inom fakultetens ämnen som t ex apparatrum, analysinstrument, friformsmaskiner och verkstadslokaler. Maximalt avsätts av fakulteten totalt 7,5 Mkr/år för ändamålet. 2. Samfinansiering av externt ofinansierad overhead För forskningsprojekt där inte full kostnadstäckning erhålls för overhead från den externa finansiären uppstår s.k. ofinansierad overhead. För ofinansierad overhead utgår ersättning för det beräknade behov som årligen anmälts till fakulteten. Från beräknat nettoanslag för forskning per fakultet/nämnd ska avsättning göras av nämnden för samfinansiering av externt ofinansierad overhead i bidragsprojekt. Omfattningen på avsättningen utgår från avdelningarnas budgeterade behov och fördelas direkt till respektive projekt av fakultetsekonomen. 3. Föreskrifter för fördelning av forskningsmedel inom fakultetens forskningsmiljöer Vicedekaner och centrumledaren för Demicom ansvarar för att fördela tilldelade forskningsmedel till avdelningarnas forskargrupper inom respektive forskningsmiljö. Hur detta ska göras finns beskrivet i dokumentet Process för fördelning av fakultetens forskningsmedel Fördelningen ska baseras på den strategi som fakultetsnämnden godkänt och på forskningsmiljöernas strategier. Hänsyn ska också tas till såväl centralt utformade strategier för Mittuniversitetets forskning som fakultetens mål för forskningen. Vid fördelning ska särskilt beaktas Mittuniversitetets strategi att forskningen skall bestå av såväl ämnesforskning som profilerad forskning. Vicedekanerna och centrumledarna ges ekonomisk flexibilitet att genomföra strategierna. Samtidigt följder ett ansvar att säkerställa en balans mellan såväl profilerad forskning och ämnesforskning till stöd för utbildning på grund och avancerad nivå som mellan avsättning av medel för medfinansiering och medel för fakultetsfinansierad forskning
Förutom strategiska överväganden ska följande riktlinjer vara vägledande för vicedekaner och centrumledaren för Demicom vid fördelningen av forskningsmedlen: a) Prestation uttryckt i Mittuniversitetets forskningsindex under den gångna treårsperioden. Forskningsindex ska användas för att sätta mål för prestation för forskargruppen, de ska inte användas för att jämföra forskargrupper och ämnen sinsemellan. b) Forskningssamarbeten och extern samverkan utöver den verksamhet som lett till extern finansiering. c) Stöd till forskning som utförs av forskare som har särskild betydelse för utbildningen på grund och avancerad nivå eller forskare som haft omfattande administrativa uppdrag som varit av stor betydelse för verksamheten. 3. Fördelningsprocess Här beskrivs aktörerna och processen för fördelning av forskningsmedel 3.1 Aktörer Universitetsstyrelse: Fakultetsnämnd: Anger lärosätets övergripande inriktning genom att fastställa lärosätets forskningsstrategi. Grunden är lärosätets generella uppdrag och Mittuniversitetets ambition vad gäller profilering och specialisering. Målen formas för fakulteter och profilområden. Utvecklar kvalitet och konkurrenskraft inom sina ämnen och forskningsmiljöer. Godkänner och finansierar forskningsstrategier. Ska i resurstilldelning ta hänsyn till lärosätets profilering och forskningsanknytning av grundutbildning. Utgångspunkten är lärosätets strategi samt ämnenas vetenskapliga bas. Fakultetens mål formas för fakultetens forskningsmiljöer samt i förekommande fall för ämnesområden. Följer upp strategier och måluppfyllelse. Vicedekaner och centrumledaren Ansvarar för att förankra planer och mål i de kollegiala för Demicom: strukturerna samt att i samverkan med avdelningar, ämnesföreträdare, forskningsledare och i förekommande fall andra vicedekaner eller centrumledare ta fram strategier för respektive forskningsmiljö. Föreslår strategi till fakultetsnämnden. Beslutar om fördelning av forskningsmedel så att fakultetens och lärosätets mål säkerställs. Presenterar underlag för fakultetsnämndens uppföljning av strategi och måluppfyllelse. Avdelningschef: Ansvarar för att i dialog med forskningsledare och enskilda forskare sätta mål för avdelningen,
forskargrupper och individer utifrån mål och strategier för forskningsmiljöerna. Ansvarar för användning av anslagen i enlighet med uppställda strategier så att avdelningens, fakultetens och lärosätets mål säkerställs. Ämnesföreträdare Forskningsledare Ansvarar för att samverka med forskningsledare avdelningschefer, vicedekaner och centrumledare i arbetet med att ta fram och genomföra strategier för berörda forskningsmiljöer. Ansvarar för att samverka med ämnesföreträdare, avdelningschefer, vicedekaner och centrumledare i arbetet med att ta fram och genomföra strategier för berörda forskningsmiljöer. 3.2 Process för fördelning av forskningsmedel Fakultetsnämnden fördelar normalt medel för ett år åt gången. Beslut om budgetförutsättningar och preliminära övergripande budgetramar beslutas normalt för treårsperioder. På så sätt ges vicedekaner och centrumledaren för Demicom utrymme att med god framförhållning i dialog med berörda avdelningschefer, ämnesföreträdare och forskningsledare samt i förekommande fall andra vicedekaner och centrumledare ta fram och förankra mål och strategier för respektive forskningsmiljö för kommande treårsperiod. Fakultetsnämndens beslut om forskningsmedel fattas utifrån förslag från dekan så som är beskrivet i dokumentet Process för fördelning av fakultetens forskningsmedel. 4. Uppföljning av användning av forskningsmedel Fakultetsnämnden följer årligen upp hur fördelade forskningsmedel används. Detta sker normalt på våren genom en ekonomisk uppföljning av hur medel som fördelats föregående år har använts. Uppföljningen sker normalt inför uppstart av en ny fördelningsprocess och ingår som en del av det strategiska underlaget för kommande fördelningsperiod.