INTERNATIONELL RÄTTSLIG HJÄLP I BROTTMÄL INOM EU EFFEKTIVITET V. RÄTTSSÄKERHET Malin Thunberg Schunke IUSTUS FÖRLAG
Innehäll Förkortningar 13 1 Inledning 19 1.1 Om avhandlingsämnet 19 1.2 Bakgrund 20 1.2.1 Straffrättens internationalisering 20 1.2.2 Framväxten av ett internationellt samarbete i brottmäl 23 1.2.3 EU och straffrättsskipningen 26 1.3 Terminologi 29 1.4 Problem vid gränsöverskridande brottsutredningar 34 1.5 Om avhandlingens uppläggning 37 7.5.7 Avhandlingens inriktning 37 1.5.2 Avhandlingens avgränsning 38 1.5-3 Disposition och syfte 40 2 Bakgrund till regieringen av internationell rättslig hjälp 43 2.1 Inledning 43 2.2 Förhällandet mellan internationell och nationell rätt 43 2.3 Handläggningens särskilda natur 46 2.4 Rättskällor 48 2.4.1 Inledning 48 2.4.2 Multilaterala avtal 48 2.4.3 Bilaterala avtal 50 2.4.4 Nationell lagstifining 50 2.5 Rättsskapande sammanslutningar inom omrädet 51 2.5.1 Inledning 51 2.5.2 FN 51 2.5.3 Europarädet 53 2.5.4 EU 56 2.5.4.1 Framväxten av ett straffrättsligt samarbete 56
2.5.4.2 Beslutsformer inom den tredje pelaren 58 2.5.4.3 Institutionernas roller inom den tredje pelaren 60 2.5 AA Ätgärder inom ramen för EU:s straffrättsliga samarbete 61 2.5.4.5 Europol, Europeiska rättsliga nätverket och Eurojust 64 2.5.4.6 EU:s framtida straffrättsliga samarbete 67 2.5.5 Schengensamarbetet 67 Internationella instrument om rättslig hjälp i brottmäl 70 3.1 Inledning 70 3.2 EKRB och dess första tilläggsprotokoll 72 3.2.1 Bakgrund 72 3.2.2 EKKB-.s grundprinciper 75 3.2.3 Tillämpningsomräde 75 3.2.4 Skälföravslag 77 3.2.5 Former för internationell rättslig hjälp 79 3.2.6 Särskilda villkor för beslag och husrannsakan 82 3.2.7 Framställningar om teleavlyssning 83 3.2.7.1 Fragan om EKRB:s tillämplighet 83 3.2.7.2 Förutsättningar för teleavlyssning 85 3.2.8 Utformning och kommunikation av framställningar 86 3.2.9 Verkställande av framställningar 88 3.3 Schengenkonventionen 90 3.3.1 Inledning 90 3.3.2 Gränsdragningen mellan polisiärt och rättsligt samarbete 91 3.3.3 Schengenkonventionens ställning som dotterkonvention 93 3.3.4 Utvidgning av tillämpningsomrädet för rättslig hjälp 94 3.3.5 Begränsningar av villkor för beslag och husrannsakan 95 3.3.6 Kommunikation av framställningar 96 3.3.7 Principen om ne bis in idem 96 3.4 1977 ärs terroristkonvention och dess protokoll frän är 2003 97 3.4.1 Inledning 97 3.4.2 Begränsning av skälför avslag 98 3.4.3 Terroristkonventionens protokoll 99 3.5 1988 ärs narkotikabrottskonvention 101 3.5.7 Inledning 101 3.5.2 Regler om internationell rättslig hjälp 102 3.5.3 Särskilda regier om förverkande vid brott 103
3.6 1990 ärs förverkandekonvention 105 3.6.1 Inledning 105 3.6.2 Rättslig hjälp under förundersökningsstadiet 107 3.6.3 Säkerhetsätgärder 108 3.6.4 Särskilda regier om förverkande vid brott 109 3.6.5 Skälför avslag pä framställningar 109 3.6.6 Övrigt 111 3.7 EU:s konvention om rättslig hjälp 111 3.7.1 Inledning 111 3.7.2 Konventionens grundprinciper 113 3.7.3 Utvidgning av tillämpningsomrädet för rättslig hjälp 114 3.7.4 Bestämmelser om handläggning och verkställighet 115 3.7.5 Kommunikation av framställningar 116 3.7.6 Rättslig hjälp utanframställninghärom 118 3.7.7 Vissafirmerav internationell rättslig hjälp 118 3.7.7.1 Tillfälligt överförande av frihetsberövad 118 3.7.7.2 Äterställande 119 3.7.7.3 Förhör genom videokonferens 120 3.7.7.4 Förhör genom telefonkonferens 121 3.7.7.5 Kontrollerade leveranser 122 3.7.7.6 Gemensamma utredningsgrupper 123 3.7.7.7 Hemliga utredningar 124 3.7.8 Teleavlyssning 125 3.7.8.1 Bakgrund till bestämmelserna 125 3.7.8.2 Framställningar om teleavlyssning 127 3.7.8.3 Teleavlyssning genom s.k. fjärrkontroll 129 3.7.8.4 Informeringsplikt vid viss teleavlyssning 130 3.7.9 Skydd av personuppgifter 132 3.8 EU:s tilläggsprotokoll 133 3.8.1 Inledning 133 3.8.2 Internationell rättslig hjälp avseende bankinformation 135 3.8.3 Kompletterande ätgärder och framställningar 137 3.8.4 Skälför avslag 138 3.9 EKRB:s andra tilläggsprotokoll 140 3.9.1 Inledning 140 3.9.2 Förändringar av artiklar i EKRB 141 3.9.2.1 Utvidgning av EKRB:s tillämpningsomräde 141 3.9.2.2 Utländsk närvaro vid verkställighet 142 3.9.2.3 Kommunikation av framställningar 143 3.9.2.4 Övriga förändringar 143
3.9.3 Kompletterande artiklar 144 3.9.3.1 Verkställighet av framställningar 144 3.9.3-2 Särskilda former av internationell rättslig hjälp 146 3.9.3.3 Övriga förändringar 146 3.10 FN:s konvention mot gränsöverskridande organiserad brottslighet (Palermokonventionen) 147 3.10.1 Inledning 147 3.10.2 Palermokonventionens tillämpningsomrade 148 3.10.3 Bestämmelser om internationell rättslig hjälp 150 3.11 Rambeslut om verkställighet i EU av beslut om frysning av egendom eller bevismaterial 152 3-11.1 Principen om ömsesidigt erkännande 152 3.11.2 Rambeslutets syfte och tillämpningsomrade 153 3.11.3 Inledande definitioner 155 3.11.4 Förfarandet vid verkställighet av beslut om frysning 155 3.11.5 Skäl för att vägra erkännande eller verkställighet 157 3-11.6 Bestämmelser om överklagande och skadeständ 160 Svensk regiering av internationell rättslig hjälp 161 4.1 Svenska konventionsätaganden 161 4.2 Svensk lagstifrning 162 4.3 LIRB 165 4.3.1 Inledning 165 4.3.2 Lagens tillämpningsomrade 165 4.3-3 Sverige som ansökande stat 168 4.3.4 Vilka former av rättslig hjälp omfattar lagen? 169 4.3-5 Förutsättningar för rättslig hjälp och skälför avslag 170 4.3.5.1 Vilken myndighet fattar beslut? 170 4.3.5-2 Allmänna förutsättningar för rättslig hjälp 171 4.3.5.3 Krav pa dubbel straffbarhet 172 4.3.5.4 Obligatoriska och fakultativa skäl för avslag 174 4.3-6 Utformning och handläggning av framställningar 176 4.3.7 Kommunikation av framställningar 177 4.3.8 Verkställighet av framställningar 178 4.3.9 Villkor för beviljande av framställningar 180 4.3.10 Övriga bestämmelser 181 4.3.11 Särskilda former av rättslig hjälp 181 4.3.11.1 Förhör under förundersökning i brottmäl 181 4.3.11.2 Bevisupptagning vid domstol 182 10
4.3.11.3 Telefonförhör 183 4.3.11.4 Förhör genom videokonferens 184 4.3.11.5 Kvarstad, beslag, husrannsakan m.m. 185 4.3.11.6 Hemlig teleavlyssning, teleövervakning och kameraövervakning 188 4.3.11.7 Överförande av frihetsberövade för förhör m.m. 189 5 Utvecklingen av internationell rättslig hjälp inom EU 191 5.1 EU:s straffrättsliga samarbete 191 5.2 Utveckling av samarbetsformerna för rättslig hjälp 197 5.2.1 Översikt 197 5.2.2 Kommentar 201 5-3 Förändringar ifräga om ärendehanteringen 205 53.7 Översikt 205 5.3.2 Kommentar 207 5.4 Förändringar ifräga om verkställighet av framställningar 213 5.4.7 Översikt 213 5.4.2 Kommentar 214 5.5 Avskaffande eller begränsning av villkor för samarbete 217 5.5.7 Inledning 217 5.5.2 Översikt 217 5.5.3 Kommentar 221 5.5.3.1 Begränsande villkor för rättslig hjälp 221 5.5.3.2 Dubbel straffbarhet pä det internationella planet 224 5.5.3.3 Dubbel straffbarhet pä det nationella planet 228 5.5.3.4 Motiv för olika begränsande villkor 231 5.6 Nya begränsande villkor 233 5.6.1 Översikt 233 5.6.2 Kommentar 236 5.7 De mellanstatliga instrumentens Struktur 238 5.8 Avslutning 243 5.8.1 Den rättsliga hjälpen förändrar karaktär 243 5-8.2 Framtida förändringar av rättslig hjälp inom EU 246 5.8.3 Rambeslutet om frysning 249 5-8.4 Frägan om samexistens eller konkurrens 256 6 Individens ställning vid internationell rättslig hjälp 262 6.1 Inledning 262 11
6.2 Internationell regiering av mänskliga rättigheter 265 6.2.1 EKMR 265 6.2.2 EU och de mänskliga rättigheterna 267 6.2.2.1 EU och EKMR 267 6.2.2.2 EU:s stadga om de grundläggande rättigheterna 269 6.2.2.3 Grönboken om rättssäkerhetsgarantier 271 6.3 EKMR:s tillämplighet inom omrädet för internationell rättslig hjälp 273 6.4 Förhör med vittnen som finns utomlands 278 6.4.1 Internationella Instrument om rättslig hjälp 278 6.4.2 EKMR 280 6.4.2.1 Art. 6 p. 1 och p. 3d) EKMR 280 6.4.2.2 Avgöranden som avser vittnen utomlands 283 6.4.3 Slutsatser 286 6.4.3.1 Ansvar för den ansökande och den anmodade staten 286 6.4.3.2 Om tolkningen av art. 6 EKMR 291 6.4.3.3 Förändringar av internationell rättslig hjälp 295 6.5 Begäran om utredningsätgärder utomlands 299 6.5-1 Internationella instrument om rättslig hjälp 299 6.5.2 EKMR 301 6.5.3 Slutsatser 304 6.5.3.1 Om tolkningen av art. 6 EKMR 304 6.5.3.2 Förändringar av internationell rättslig hjälp 307 6.6 Avslutning 309 Bilaga 1 Översikt över vissa centrala bestämmelser inom omradet för internationell rättslig hjälp 314 Bilaga 2 Förteckning över centrala internetadresser som rör internationell rättslig hjälp 319 Summary 320 Zusammenfassung 332 Källor och litteratur 345 Sakregister 379 12