Fondstyrningsrapport för år 2011/2012 Stiftelsen Industrifonden (Industrifonden), organisationsnummer 802009-0083 är en verksamhetsstiftelse med en självständig ställning som initierades av svenska staten 1979. Styrelsen utses av regeringen som också utser ordförande. Styrelsen har fullt ansvar för verksamheten och i den mån styrelsens arbete inte regleras enligt lag regleras det i den arbetsordning som styrelsen årligen fasställer. Regeringen beslutar också om ansvarsfrihet för styrelsen. Styrelsen har beslutat att Industrifonden i tillämpliga delar skall svara upp mot Svensk kod för bolagsstyrning och att en fondstyrningsrapport upprättas tillsammans med årsredovisningen och publiceras på Industrifondens hemsida. Denna fondstyrningsrapport har inte granskats av fondens revisorer. Industrifondens uppdrag Industrifondens uppdrag bestäms av stiftelsens stadga. Denna anger att Stiftelsen har till ändamål att genom stöd enligt förordningen (1996:880) om finansiering genom stiftelsen Industrifonden finansiera industriellt utvecklingsarbete och marknadsföring. Styrelsen Styrelsen består av högst elva ledamöter, som utses av regeringen för en tid av högst tre år. Bland ledamöterna utser regeringen ordförande för samma tid. Styrelsen utser inom sig en vice ordförande. Styrelsen har sitt säte i Stockholm. Industrifondens styrelse har under verksamhetsåret 2011/2012 haft åtta ledamöter. Regeringen har förordnat följande personer att vara ledamöter i styrelsen för Stiftelsen Industrifonden under tiden 1 september 2011 den 30 september 2012. Charlotte Brogren, ordförande Född 1963. Tekn dr. Styrelseledamot sedan 2005. Generaldirektör VINNOVA. Styrelseledamot i HMS AB, Q- Free ASA, Gunnebo AB. Ledamot i IVA. Thomas Bengtsson Född 1972. Ekon.mag. Styrelseledamot (vice ordförande) sedan 2011. Ämnesråd, Näringsdepartementet. Eva Grahn Håkansson 5e Fondstyrningsrapport1112draft (2) 1 (5) 2015-01-30 16:50
Född 1954. Dr Med Sc. Styrelseledamot sedan 2009. VD Essum AB. Styrelseledamot i Probac AB, Biotech Umeå och Umedalens IF. Lars-Olof Gustavsson Född 1943. Civilekonom. Styrelseledamot sedan 2009. Styrelseordförande i Four Seasons Venture Capital AB, Fouriertransform AB och Boule Diagnostics AB. Styrelseledamot i Mikroponent AB, Siem Capital AB, SJ AB. Ledamot i IVAs Näringslivsråd. Thomas Kåberger Född 1961. Tekn dr. Styrelseledamot sedan 2011. Professor Chalmers, Styrelseordförande i Japan Renewable Energy Foundation. Vice ordförande International Renewable Energy Agency. Styrelseledamot i Cleanergy AB. Ledamot i IVA. Åke Nordlander Född 1964. Ekonom. Styrelseledamot sedan 2009. Biträdande budgetchef, Budgetavdelningen, Finansdepartementet. Wenche Rolfsen Född 1952. Farm Dr. Styrelseledamot sedan 2007. Adjungerad Professor vid Uppsala Universitet. Styrelseordförande i Denator, Aprea och Index Pharmaceutical. Styrelseledamot i bl a Moberg Derma (v.ordförande), APL samt Sarsia Seed, Norge. Gisela Sitbon Född 1958. Dr. Med. Sc. Styrelseledamot sedan 2007. Styrelseordförande i Beactica AB. Styrelseledamot i Nanologica och Arterion. Sven-Åke Johansson och Mattias Moberg lämnade styrelsen 2011-09-30. Av regeringen beslutade styrelsearvoden framgår av not till årsredovisningen. Styrelsens arbete bedrivs i enlighet med en årligen prövad och fastställd arbetsordning som bland annat reglerar sammanträdesfrekvens, huvudpunkter vid ordinarie sammanträden samt ansvarsfördelningen mellan styrelse och verkställande direktör. Vid beslut rörande investering i bolag där ledamot är kan bedömas ha intressekonflikt, har ledamot inte deltagit i vare sig behandling av eller beslut i ärendet, vilket framgår av protokoll i styrelsen. Enligt styrelsens arbetsordning har styrelsen delegerat delar av sitt arbete till ett Placeringsutskott som svarar för förvaltning av Industrifondens likvida medel. 5e Fondstyrningsrapport1112draft (2) 2 (5) 2015-01-30 16:50
3 (5) Styrelsen har under året haft fem ordinarie sammanträden och åtta extra. Extra möten påkallas vanligtvis vid beslut i större enskilda engagemang. Ledamöter har deltagit enligt följande: Styrelsemöten Extra Placeringsutskottet Totalt antal möten 5 8 5 Charlotte Brogren 5 8 3 Thomas Bengtsson 4 5 - Lars-Olof Gustavsson 4 6 - Eva Grahn Håkansson 5 6 - Thomas Kåberger 4 4 - Åke Nordlander 4 5 3 Wenche Rolfsen 5 6 - Gisela Sitbon 4 6 - Sven-Åke Johansson 1 2 2 Mattias Moberg 1 1 - Styrelsens arbetsordning omprövades under året utifrån gjorda erfarenheter och den utvärdering som genomförts. Styrelsens ordförande ansvarar för att utvärdering av styrelsens arbete sker. Styrelsen beslutade i slutet av verksamhetsåret att inrätta ett Ersättningsutskott, bestående av Wenche Rolfsen, ordförande, och Charlotte Brogren. Regeringen har för perioden 2012-10-01 till 2013-09-30 förordnat följande personer; Charlotte Brogren, Generaldirektör Åke Nordlander, Departementsråd Lars-Olof Gustavsson, Direktör Gisela Sitbon, Dr. Med. vet. Wenche Rolfsen, Verkställande direktör Eva Grahn Håkansson, Verkställande direktör Thomas Bengtsson, Kansliråd Tomas Kåberger, Tekn.dr. Charlotte Brogren utses att vara ordförande i styrelsen. Verkställande direktör Verkställande direktör i Industrifonden sedan 2005 är Claes de Neergaard, född 1949. Claes de Neergaard har uppdrag som styrelseordförande i CONNECT Sverige och som styrelseledamot i Innovationsbron AB, CapMan PLC och Hemsö Fastighets AB. Medlem i IVA avd IX. Varken de Neergaard eller någon honom närstående innehar aktier eller andra finansiella instrument i Industrifondens portföljbolag eller företag som Industrifonden har betydande affärsförbindelse med. 5e Fondstyrningsrapport1112draft (2) 2015-01-30 16:50
För verkställande direktörens arbete har styrelsen fastställt en instruktion. I styrelsens arbetsordning regleras därutöver särskilt vilka frågor som skall beslutas av bolagets styrelse respektive av verkställande direktören. Verkställande direktören är medlem i styrelsens placeringsutskott. Revisorer Styrelsens förvaltning och stiftelsens räkenskaper skall årligen granskas av två auktoriserade revisorer. För revisorerna skall finnas personliga suppleanter. Revisorerna och suppleanterna förordnas av regeringen för en tid av högst tre år. Regeringen har förordnat revisorerna Peter Ekberg och Thomas Strömberg för tiden 1 oktober 2011 30 september 2012 samt revisorerna Björn Sundkvist och Peter Gustafsson som suppleanter. Revisionsberättelse skall överlämnas till regeringen samtidigt med styrelsens årsredovisning. Berättelsen skall innehålla uttalande i fråga om ansvarsfrihet för styrelsen. Bolagets revisionskostnader och kostnader för konsultuppdrag till revisionsbyrån framgår av not till årsredovisningen. Ersättningsprinciper Regeringen har fastställt riktlinjer för ersättningar till ledande befattningshavare i de statligt ägda företagen. Industrifonden redovisar enligt regeringens riktlinjer ersättningar till ledande befattningshavare i not till årsredovisningen. I fråga om ersättningar till verkställande direktören och till ledande befattningshavare skall styrelseordföranden respektive verkställande direktören före beslut på lämpligt sätt inhämta oberoende information om marknadslöneläget. Före beslut om ersättningar i ett enskilt fall skall skriftligt underlag upprättas som utvisar bolagets kostnad för de avsedda ersättningarna. Beslut om anställningsavtal, lön och förmåner för verkställande direktören skall fattas av bolagets styrelse. Organisation och arbetssätt Industrifonden är organiserat i en engagemangsverksamhet, en placeringsverksamhet och gemensamma funktioner för ekonomi och finans samt kommunikation. Engagemangsverksamheten är i sin tur indelad i tre affärsområden; Technology, Life Science och Industrifinans. Socialt, ekonomiskt och miljömässigt ansvarstagande är en förutsättning för långsiktiga och lyckosamma investeringar i företag. För Industrifonden är hållbarhet och ansvarsfullt agerande en integrerad del av gott affärsmannaskap. Hållbarhetsfrågorna är därför av stor vikt i Industrifondens arbete och regleras bl a i en särskild hållbarhetspolicy. Industrifonden lämnar en hållbarhetsredovisning enligt hemsida. 5e Fondstyrningsrapport1112draft (2) 4 (5) 2015-01-30 16:50
5 (5) Styrelsens beskrivning av intern kontroll Kontrollmiljö Den formella beslutsordningen i koncernen utgår från den ansvarsfördelning mellan styrelse och VD som fastställts i styrelsens arbetsordning. Styrelsen har beslutat att inte inrätta ett revisionsutskott. Styrelsen har fastställt Industrifondens ägarpolicy och policy för etik, miljö och samhällsansvar samt kärnvärden och normer för de anställda. Arbetsordningen revideras årligen och anger beslutsnivåer och riktlinjer för verksamheten. VD fastställer styrdokument som bland annat inkluderar instruktioner för styrning, riskhantering och intern kontroll samt anställdas befogenheter. Riskanalys Reglerna kring och utfallet av process för riskbedömning och riskhantering behandlas årligen av styrelsen. Industrifondens riskhantering och rapportering samordnas av VD. Styrelsen utvärderar och övervakar risker och kvalitet i den finansiella rapporteringen. CFO utför årliga analyser av risker för finansiell rapportering och ansvarar för uppdatering av ramverket. Kontrollaktiviteter och uppföljning Styrelsen övervakar fondens ekonomiska situation vid varje ordinarie styrelsesammanträde. VD ansvarar för regelbunden uppföljning av det ekonomiska utfallet. Fastställda redovisningsprinciper och investeringsuppföljning samt avvikelserapportering utgör de väsentliga processerna för finansiell rapportering. VD ansvarar för utvärderingar, uppföljningar, rapporteringar och förbättringar av kontrollaktiviteterna för finansiell rapportering. Kontrollaktiviteterna syftar till att förebygga, upptäcka och korrigera fel i den finansiella rapporteringen. Information och kommunikation Information om policys, instruktioner, riktlinjer och manualer finns på Industrifondens intranät som är tillgängligt för samtliga anställda. Uppdateringar och förändringar kommuniceras löpande via intranät samt vid VDs informationsmöten med anställda. 5e Fondstyrningsrapport1112draft (2) 2015-01-30 16:50