Mål nr meddelad i Stockholm 1 PARTER (Antal tilltalade: 4) Åklagare Kammaråklagare Arne Fors och kammaråklagare Pontus Hamilton Ekobrottsmyndigheten Finansmarknadskammaren Tilltalad EVA Hanna Margareta Krönlein, 660825-1168 Oskarsvägen 63 181 56 Lidingö Offentlig försvarare: Advokat Fredrik Boström Advokatfirman Björn Rosengren Birger Jarlsgatan 73-75 1 tr 113 56 Stockholm SLUT Åtalet ogillas. Ersättning 1. Advokat Fredrik Boström tillerkänns ersättning av allmänna medel med 295 273 kr. Av beloppet avser 204 930 kr arbete, 20 520 kr tidsspillan, 10 768 kr utlägg och 59 055 kr mervärdesskatt. 2. Kostnaden för försvaret ska stanna på staten. Postadress Besöksadress Telefon Telefax Expeditionstid Box 8307 Scheelegatan 7 08-561 651 40 08-561 650 01 måndag - fredag 104 20 Stockholm E-post: stockholms.tingsratt.avdelning1@dom.se 08:00-16:00 www.stockholmstingsratt.se
Mål nr meddelad i Stockholm 2 PARTER (Antal tilltalade: 4) Åklagare Kammaråklagare Arne Fors och kammaråklagare Pontus Hamilton Ekobrottsmyndigheten Finansmarknadskammaren Tilltalad MATS Franz Johnas Krönlein, 640406-0011 Oskarsvägen 63 181 56 Lidingö Offentlig försvarare: Advokat Christina Bergenstein Advokatfirman Samuelson, Schönmeyr & Wall HB Box 12704 112 94 Stockholm SLUT Begångna brott 1. Grovt svindleri Lagrum 9 kap 9 1 st och 3 st brottsbalken 2. Grovt insiderbrott 2 1 st 1 p, 2 st och 3 st lagen (2005:377) om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument Påföljd m.m. Fängelse 2 år Andra lagrum som åberopas 29 kap 5 1 st 5 p Brb Följande åtal ogillas Grovt bokföringsbrott, åtalspunkt 3. Postadress Besöksadress Telefon Telefax Expeditionstid Box 8307 Scheelegatan 7 08-561 651 40 08-561 650 01 måndag - fredag 104 20 Stockholm E-post: stockholms.tingsratt.avdelning1@dom.se 08:00-16:00 www.stockholmstingsratt.se
3 Näringsförbud Mats Krönlein meddelas näringsförbud enligt lagen (1986:436) om näringsförbud för en tid av fem år, som - med hänsyn till avvecklingstid enligt 18 samma lag - räknas från det att tre månader förflutit från dagen för tingsrättens dom. Näringsförbudet gäller från denna tidpunkt utan hinder av att tingsrättens dom inte vunnit laga kraft. Förverkande och beslag Beslaget av handlingar, kvitto, pärmar, mapp, anteckningsblock, biljettkvitto och resplusbiljetter ska bestå tills domen vunnit laga kraft (Ekobrottsmyndigheten; beslagsliggare 2013-9000-BG653 p. 3-12, beslagsliggare 2013-9000-BG654 p. 2, beslagsliggare 2013-9000-BG677 p. 1-4 och beslagsliggare 2013-9000-BG789 p. 1-3). Brottsofferfond Den tilltalade åläggs att betala en avgift på 500 kr enligt lagen (1994:419) om brottsofferfond. Ersättning 1. Advokat Christina Bergenstein tillerkänns ersättning av allmänna medel med 710 070 kr. Av beloppet avser 531 576 kr arbete, 36 480 kr tidsspillan och 142 014 kr mervärdesskatt. 2. Advokat Ragnar von Beetzen, som tidigare varit offentlig försvarare för Mats Krönlein, tillerkänns ersättning av allmänna medel med 3 816 kr. Av beloppet avser 1 863 kr arbete, 1 140 kr tidsspillan, 50 kr utlägg och 763 kr mervärdesskatt. 3. Kostnaden för försvaret ska stanna på staten.
Mål nr meddelad i Stockholm 4 PARTER (Antal tilltalade: 4) Åklagare Kammaråklagare Arne Fors och kammaråklagare Pontus Hamilton Ekobrottsmyndigheten Finansmarknadskammaren Tilltalad DEJAN Kristian Shabacker, 710515-3592 Pilfinksgatan 8 254 50 Helsingborg Offentlig försvarare: Advokat Jonas Nilsson Foyen Advokatfirma Göteborg AB Stora Nygatan 33 411 08 Göteborg SLUT Begångna brott 1. Grovt svindleri Lagrum 9 kap 9 1 st och 3 st brottsbalken 2. Grovt insiderbrott 2 1 st 1 p, 2 st och 3 st lagen (2005:377) om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument Påföljd m.m. Fängelse 2 år Andra lagrum som åberopas 29 kap 5 1 st 5 p Brb Näringsförbud Dejan Shabacker meddelas näringsförbud enligt lagen (1986:436) om näringsförbud för en tid av fem år, som - med hänsyn till avvecklingstid enligt 18 samma lag - räknas från det att tre månader förflutit från dagen för tingsrättens dom. Näringsförbudet gäller från denna tidpunkt utan hinder av att tingsrättens dom inte vunnit laga kraft. Postadress Besöksadress Telefon Telefax Expeditionstid Box 8307 Scheelegatan 7 08-561 651 40 08-561 650 01 måndag - fredag 104 20 Stockholm E-post: stockholms.tingsratt.avdelning1@dom.se 08:00-16:00 www.stockholmstingsratt.se
5 Betalningsskyldighet till staten 1. Dejan Shabacker förpliktas att såsom förverkat utbyte av brott betala 8 931 294 kr till staten. 2. Tidigare beslutad kvarstad (130913, 131007 och 131211) om totalt 8 931 294 kr på så mycket av Dejan Shabackers egendom att ett belopp om 8 931 294 kr kan förväntas bli täckt vid utmätning ska bestå till dess Kronofogdemyndigheten har verkställt beslutet om förverkande, dock längst en månad efter det att domen vunnit laga kraft mot honom. Förverkande och beslag Beslaget av digital information som kopierats från en bärbar dator ska bestå tills domen vunnit laga kraft (Ekobrottsmyndigheten; beslagsliggare 2013-9000-BG667 p. 1). Brottsofferfond Den tilltalade åläggs att betala en avgift på 500 kr enligt lagen (1994:419) om brottsofferfond. Ersättning 1. Advokat Jonas Nilsson tillerkänns ersättning av allmänna medel med 834 747 kr. Av beloppet avser 536 544 kr arbete, 52 950 kr tidsspillan, 78 304 kr utlägg och 166 949 kr mervärdesskatt. 2. Kostnaden för försvaret ska stanna på staten.
Mål nr meddelad i Stockholm 6 PARTER (Antal tilltalade: 4) Åklagare Kammaråklagare Arne Fors och kammaråklagare Pontus Hamilton Ekobrottsmyndigheten Finansmarknadskammaren Tilltalad STELIOS Stergios Zikontalas, 690110-3579 Åvägen 62 C 296 38 Åhus Offentlig försvarare: Advokat Jonas Carlsson Advokaten Jonas Carlsson AB Hamngatan 4 211 22 Malmö SLUT Begångna brott Grovt svindleri Lagrum 9 kap 9 1 st och 3 st brottsbalken Påföljd m.m. Fängelse 1 år Andra lagrum som åberopas 29 kap 5 1 st 5 p BrB Näringsförbud Stelios Zikontalas meddelas näringsförbud enligt lagen (1986:436) om näringsförbud för en tid av tre år, som - med hänsyn till avvecklingstid enligt 18 samma lag - räknas från det att tre månader förflutit från dagen för tingsrättens dom. Näringsförbudet gäller från denna tidpunkt utan hinder av att tingsrättens dom inte vunnit laga kraft. Förverkande och beslag Beslaget av handlingar, bankdosor och digital information kopierad från en stationär och en bärbar dator ska bestå tills domen vunnit laga kraft (Ekobrottsmyndigheten; beslagsliggare 2013-9000-BG666 p. 2-6). Postadress Besöksadress Telefon Telefax Expeditionstid Box 8307 Scheelegatan 7 08-561 651 40 08-561 650 01 måndag - fredag 104 20 Stockholm E-post: stockholms.tingsratt.avdelning1@dom.se 08:00-16:00 www.stockholmstingsratt.se
7 Brottsofferfond Den tilltalade åläggs att betala en avgift på 500 kr enligt lagen (1994:419) om brottsofferfond. Ersättning 1. Advokat Jonas Carlsson tillerkänns ersättning av allmänna medel med 443 994 kr. Av beloppet avser 259 578 kr arbete, 52 582 kr tidsspillan, 43 035 kr utlägg och 88 799 kr mervärdesskatt. 2. Kostnaden för försvaret ska stanna på staten.
8
9 SAMMANFATTNING Genom denna dom döms Mats Krönlein, Dejan Shabacker och Stelios Zikontalas för grovt svindleri. Mats Krönlein och Dejan Shabacker döms även för grovt insiderbrott. Åtalet mot Mats Krönlein för grovt bokföringsbrott lämnas utan bifall. Eva Krönlein, som åtalats för grovt bokföringsbrott, frikänns helt. Tingsrätten bestämmer påföljderna för Mats Krönlein och Dejan Shabacker till fängelse två år samt för Stelios Zikontalas till fängelse ett år. Tingsrätten finner att Mats Krönlein och Dejan Shabacker under perioden den 1 mars 2013 t.o.m. den 30 juli 2013 har vidtagit de åtgärder som preciserats i den justerade stämningsansökan och som åklagaren menar utgjort en brottsplan för svindleribrottet. Exempelvis har överföringar av pengar och aktier skett till Dejan Shabacker, en överenskommelse träffats om att låta Dejan Shabacker avyttra ett visst antal aktier i bolaget Cefour Wine & Beverage Partihandel AB och vissa vilseledande uppgifter lämnats till Cefour Wine & Beverage Partihandel AB:s styrelse och aktieägare samt företrädare för marknadsplatsen AktieTorget. Tingsrätten finner också att Mats Krönlein och Dejan Shabacker, som en del av brottsplanen, i ett pressmeddelande den 22 juli 2013 har lämnat vilseledande uppgifter om ett samarbete med en kroatisk livsmedelskedja och en ledande aktör i dryckesbranschen, vilket i sig även utgjort ett fullbordat brott. Tingsrätten konstaterar att de enskilda momenten var för sig inte skulle behöva innebära att det funnits en brottslig avsikt men att dessa, sedda i ett sammanhang, måste anses visa att det funnits en överenskommelse mellan Mats Krönlein och Dejan Shabacker att begå svindleribrott. Tingsrätten delar åklagarens uppfattning att den brottsplan som funnits mellan Mats Krönlein och Dejan Shabacker fullbordats den 30 juli 2013 genom publiceringen av ytterligare ett pressmeddelande på AktieTorget. Tingsrätten gör bedömningen att de
10 uppgifter som lämnats, bl. a om att ett kroatiskt industribolag förberedde ett bud på Cefour Wine & Beverage Partihandel AB och angiven budnivå, varit vilseledande och haft till avsikt att påverka priset på bolagets aktier. Det är klarlagt att kursen på aktierna i Cefour Wine & Beverage Partihandel AB stigit med 52,4 procent till följd av uppgifterna i pressmeddelandet. Tingsrätten finner sammanfattningsvis att Mats Krönlein och Dejan Shabacker ska dömas för svindleribrott. Stelios Zikontalas bedöms ha handlat på sådant sätt och i sådan omfattning att han ska anses som gärningsman, även om han medverkat i mindre mån än Mats Krönlein och Dejan Shabacker. Således döms också Stelios Zikontalas för svindleribrott. Tingsrätten anser att svindleribrottet är grovt då uppgifterna fått stor spridning och haft en betydande påverkan på aktiepriset. Vidare finner tingsrätten det utrett att Mats Krönlein och Dejan Shabacker har gjort sig skyldiga till insiderbrott. Insiderbrottet har bestått i att de, gemensamt och i samförstånd, efter att ha haft vetskap om sin egen brottsliga verksamhet i form av grovt svindleri, genom handel på AktieTorget mellan den 10 juli 2013 och den 30 juli 2013 köpt och sålt aktier i Cefour Wine & Beverage Partihandel AB. Tingsrätten finner att de, genom handeln, gjort en vinst på 2 340 863 kr. Brottet är grovt med hänsyn till affärens omfattning. Tingsrätten anser att åklagaren inte styrkt att Mats Krönlein och Eva Krönlein har gjort sig skyldiga till bokföringsbrott. Enligt tingsrättens bedömning har åklagaren inte visat att vissa av de transaktioner han angett varit affärshändelser inte utgjort lån och byten beträffande vilka det inte förelegat bokföringsskyldighet. I fråga om en affärshändelse anser tingsrätten att åklagaren inte förmått visa att bokföringsskyldighet inträtt inom den tid som omfattas av åtalet och inte heller att Mats Krönlein och Eva Krönlein underlåtit att bevara räkenskapsinformation. Tingsrätten
11 konstaterar emellertid att en aktieförsäljning felaktigt inte bokförts. Då det inte visats att detta fel inneburit att rörelsens förlopp, ekonomiska resultat eller ställning inte kunnat i huvudsak bedömas anser tingsrätten att åklagaren inte heller i denna del styrkt att Mats Krönlein och Eva Krönlein har gjort sig skyldiga till brott. Det finns en presumtion för att bestämma påföljden för den brottslighet till vilken Mats Krönlein, Dejan Shabacker och Stelios Zikontalas befunnits skyldiga till fängelse. Tingsrätten anser att det inte finns skäl att frångå denna presumtion. Tingsrättens majoritet finner att utbytet av svindleribrottet uppgår till 8 931 294 kr och att förverkande av detta belopp ska ske hos Dejan Shabacker. Beloppet ska tillfalla staten. Tidigare meddelad kvarstad ska bestå. Yrkandet om företagsbot som riktats mot företaget Krönlein-Andersson & Co AB lämnas utan bifall då åtalet i fråga om grovt bokföringsbrott ogillas. Tidigare meddelad kvarstad hävs. Mats Krönlein, Dejan Shabacker och Stelios Zikontalas meddelas näringsförbud även tillfälligt eftersom de grovt åsidosatt vad som ålegat dem i näringsverksamhet och då ett näringsförbud anses påkallat från allmän synpunkt. Tiden för Mats Krönleins och Dejan Shabackers näringsförbud bestäms till fem år. Stelios Zikontalas näringsförbud ska gälla under tre år. Näringsförbuden ska träda i kraft sedan tre månader förflutit sedan tingsrättens dom. Tingsrätten är inte enig i sitt avgörande. Rättens ordförande är skiljaktig i frågan om förverkande och kvarstad.
12 INNEHÅLLSFÖRTECKNING GROVT SVINDLERI OCH GROVT INSIDERBROTT (Åtalspunkterna 1 och 2) 15 BAKGRUND... 15 YRKANDEN M.M.... 16 Gärningspåståenden... 16 Mats Krönleins inställning... 20 Dejan Shabackers inställning... 20 Stelios Zikontalas inställning... 20 Frihetsberövanden... 21 PARTERNAS UTVECKLING AV TALAN... 21 Åklagaren... 21 Mats Krönlein... 26 Dejan Shabacker... 30 Stelios Zikontalas... 33 UTREDNINGEN... 34 Skriftlig bevisning... 34 Muntlig bevisning... 34 TINGSRÄTTENS BEDÖMNING... 35 Rättsliga utgångspunkter... 35 Svindleri... 35 Insiderbrott... 36 Har Mats Krönlein och Dejan Shabacker gjort sig skyldiga till svindleribrott?... 39 Åtgärder som åklagaren menar utgör en brottsplan... 39 1) Överföring av fem miljoner kr... 40 2) Avyttring av 50 miljoner av Krönlein-Anderssons aktier... 41 3) Överföring av 60 miljoner aktier till Dejan Shabacker... 42 4) Förvärv av 16 557 960 aktier i Cefour... 43 5) Pressmeddelandet den 22 juli 2013... 44 6) Lämnande av uppgifter till Cefours styrelse och huvudaktieägare... 50 7) Lämnande av uppgifter till företrädare för AktieTorget... 51 Fullbordan av den påstådda brottsplanen... 53 Pressmeddelandet den 30 juli 2013... 54
13 Avslutande slutsatser... 58 Har Stelios Zikontalas gjort sig skyldig till svindleribrott?... 59 Har de vilseledande uppgifterna fått stor spridning och haft en betydande påverkan på aktiepriset?... 63 Har Mats Krönlein och Dejan Shabacker gjort sig skyldiga till insiderbrott?. 63 Har Mats Krönlein och Dejan Shabacker haft vetskap om egen brottslig verksamhet?... 63 Har Mats Krönlein och Dejan Shabacker gemensamt och i samförstånd förvärvat och avyttrat aktier?... 64 GROVT BOKFÖRINGSBROTT (Åtalspunkterna 3 och 4)... 66 BAKGRUND... 66 YRKANDEN M.M.... 66 Gärningspåståenden... 66 Mats Krönleins inställning... 68 Eva Krönleins inställning... 68 UTREDNINGEN... 68 Skriftlig bevisning... 68 Muntlig bevisning... 68 TINGSRÄTTENS BEDÖMNING... 69 Rättsliga utgångspunkter... 69 Har Mats Krönlein och Eva Krönlein gjort sig skyldiga till bokföringsbrott?. 70 PÅFÖLJDER... 74 MATS KRÖNLEIN... 74 DEJAN SHABACKER... 75 STELIOS ZIKONTALAS... 76 SÄRSKILDA YRKANDEN... 77 FÖRVERKANDE OCH KVARSTAD (riktat mot Dejan Shabacker)... 77 Åklagarens yrkanden... 77 Inställning... 78 Tingsrättens bedömning... 78 FÖRETAGSBOT OCH KVARSTAD (riktat mot Krönlein-Andersson)... 79 Åklagarens yrkanden... 79 Inställning... 80 Tingsrättens bedömning... 80
14 NÄRINGSFÖRBUD... 80 Åklagarens yrkanden... 80 Inställningar... 81 Tingsrättens bedömning... 81 BESLAG... 84 Åklagarens yrkanden... 84 Mats Krönleins inställning... 85 Dejan Shabackers inställning... 85 Stelios Zikontalas inställning... 85 Tingsrättens bedömning... 86 BROTTSOFFERFOND... 86 RÄTTEGÅNGSKOSTNADER... 86 HUR MAN ÖVERKLAGAR... 88 SKILJAKTIG MENING... 89
15 GROVT SVINDLERI OCH GROVT INSIDERBROTT (Åtalspunkterna 1 och 2) BAKGRUND De åtalade i dessa delar är Mats Krönlein, Dejan Shabacker och Stelios Zikontalas. Mats Krönlein är styrelseordförande i bolaget Cefour Wine & Beverage Partihandel AB (Cefour) vars affärsidé anges vara att producera, sälja och distribuera vin och andra alkoholhaltiga drycker som tappats på specialdesignade och drickfärdiga engångsförpackningar av plast, s.k. Easy Wine Glass. Cefour, med cirka 443 miljoner aktier, är noterat på den auktoriserade marknadsplatsen AktieTorget. Mats Krönlein äger bolaget Krönlein-Andersson & Co AB (Krönlein-Andersson) vilket i sin tur innehar nio procent av aktierna i Cefour. Mats Krönlein och hans hustru Eva Krönlein är styrelseledamöter i Krönlein-Andersson. Dejan Shabacker är verkställande direktör i bolaget Stocktic Systems AB (Stocktic) och innehade den 30 juni 2013 som största aktieägare drygt 14 procent av aktierna i Cefour. Stocktic har en verksamhet som omfattar produktion och försäljning av automatiserade aktieanalyser samt förvaltning av bl.a. värdepapper. Dejan Shabacker är även styrelseledamot i bolaget Shabacker Investment Group AB (SIG), som har som verksamhet att köpa, förvalta och försälja fast och lös egendom samt bedriva handel med värdepapper och andra finansiella instrument. Stelios Zikontalas, barndomsvän till Dejan Shabacker, är styrelseledamot i Stocktic och arbetar sedan år 2010 med bolagets administration. Han har även utfört arbete i Cefour i vilket bolag han också är aktieägare. Den 19 juni 2013 fördes 60 miljoner av Krönlein-Anderssons Cefour- aktier över till Dejan Shabackers depå i Svenska Handelsbanken (Handelsbanken). Under en period mellan den 10 juli 2013 och den 26 juli 2013 köpte Dejan Shabacker vidare stora poster aktier i Cefour, totalt 16 557 960 stycken, uppdelade på två till fem köporder vid fem olika tillfällen och i ett prisintervall om 13 22 öre.
16 Den 22 juli 2013 publicerades ett pressmeddelande i vilket Cefour informerade bl.a. om att ett letter of intent skrivits med en kroatisk livsmedelskedja samt att det tecknats en avsiktsförklaring med en ledande aktör i dryckesbranschen. Den 29 juli 2013 börsstoppades handeln med Cefour-aktierna av AktieTorget. Påföljande dag, den 30 juli 2013, lämnade Cefour i ett pressmeddelande information av innebörd att ett kroatiskt industribolag förberedde ett bud på Cefour, att budet enligt förda diskussioner skulle ligga i nivån 40 45 öre med en motsvarande bolagsvärdering om 170 195 miljoner kr och att budnivån förankrats hos de två huvudaktieägarna i Cefour, nämligen Krönlein-Andersson och Capillum Holding AB (Capillum). Vidare angavs att formellt due diligence-arbete var planerat till första veckan i augusti. Både detta pressmeddelande samt pressmeddelandet av den 22 juli 2013 anger Mats Krönlein, såsom styrelseordförande, som kontaktperson. Den 30 juli 2013 upphävdes handelsstoppet. Den aktuella dagen sålde Dejan Shabacker via Handelsbanken sammanlagt 9 348 585 stycken Cefour-aktier i intervallet 29 34 öre. Därefter fortsatte Dejan Shabacker försäljningen av Cefouraktier. Mellan den 31 juli 2013 och den 26 augusti 2013 genomfördes försäljningar av 67 209 375 aktier i intervallet 24 31 öre. YRKANDEN M.M. Gärningspåståenden Åklagaren har yrkat att Mats Krönlein, Dejan Shabacker och Stelios Zikontalas ska dömas för grovt svindleri alternativt för Stelios Zikontalas medhjälp till grovt svindleri, samt att Mats Krönlein och Dejan Shabacker ska dömas för grovt insiderbrott, enligt följande justerade gärningsbeskrivningar.
17 1. Grovt svindleri (Krönlein, Shabacker och Zikontalas) alternativt medhjälp till grovt svindleri (Zikontalas) Mats Krönlein och Dejan Shabacker har på grund av sina ställningar i Cefour Wine & Beverage Partihandel AB ägt särskild kännedom om bolaget. De har gemensamt och i samförstånd med Stelios Zikontalas under tiden 130301 t.o.m. 130730 planerat och genomfört en brottsplan avseende grovt svindleri genom att: 1) föra över 5 000 000 kr från Mats Krönlein och Krönlein-Andersson & Co AB till Dejan Shabacker (130318, 130404 och 130508), 2) ingå en överenskommelse om att låta Shabacker avyttra 50 miljoner av Krönlein-Andersson & Co AB:s aktier i Cefour Wine & Beverage Partihandel AB (130531), 3) föra över 60 miljoner av Krönlein-Andersson & Co AB:s aktier i Cefour Wine & Beverage Partihandel AB till Shabacker (130619), 4) låta Shabacker förvärva 16 557 960 aktier i Cefour Wine & Beverage Partihandel AB (130710 t.o.m. 130726), 5) för att påverka priset på aktierna i Cefour Wine & Beverage Partihandel AB offentliggöra ett pressmeddelande med vilseledande uppgifter om att Cefour Wine & Beverage Partihandel AB skrivit ett letter of intent med en kroatisk livsmedelskedja som avsett försäljning av Easy Wine Glass i deras ca 1 100 butiker samtidigt som en ledande aktör i dryckesbranschen, med en dominerande roll på eventmarknaden i Kroatien och Serbien-Montenegro, också tecknat en avsiktsförklaring med Cefour och att Cefours partnerföretag accepterat en affärsmodell som bygger på vinstdelning (130722), 6) lämna vilseledande uppgifter till Cefour Wine & Beverage Partihandel AB:s styrelse och huvudaktieägare om att ett bud på bolaget börjar närma sig från en större aktör från Kroatien, att det förbereds ett bud på hela verksamheten och att en hel helg gått åt till att räkna fram ett fair pris men att det troligtvis inte kommer att landa under 45 öre/aktie som ger en bolagsvärdering om ca 200 miljoner kr (130728), och 7) lämna vilseledande uppgifter till företrädare för AktieTorget om att Cefour Wine & Beverage Partihandel AB fått ett väldigt konkret
18 bud på hela bolaget för värderingen 40 45 öre per aktie och att det funnits en rädsla för en läcka (130729). Brottsplanen har fullbordats 130730 genom att Mats Krönlein, Dejan Shabacker och Stelios Zikontalas, för att påverka priset på Cefour Wine and Beverage Partihandel AB:s aktier, på marknadsplatsen AktieTorget i Stockholm i ett pressmeddelande offentliggjort vilseledande uppgifter bestående av bland annat att ett kroatiskt industribolag förberedde ett bud på bolaget och att man diskuterat en budnivå på 40 45 öre motsvarande en bolagsvärdering på cirka 170 195 miljoner kr. Till följd av pressmeddelandet har kursen på bolagets aktier stigit med 52,4 %. Krönlein och Shabacker har alternativt gemensamt och i samförstånd 130730 på AktieTorget i Stockholm uppsåtligen eller av grov oaktsamhet offentliggjort, eller eljest bland allmänheten eller företagets intressenter spritt vilseledande uppgifter, på sätt som angetts i tredje stycket, ägnade att påverka bedömandet av företaget i ekonomiskt hänseende och därigenom medfört skada. Zikontalas har alternativt under tiden 130301 t.o.m. 130730 främjat grovt svindleri med råd och dåd. Främjandet har bland annat bestått i att han tagit fram en överenskommelse om avyttring av aktier i Cefour Wine & Beverage Partihandel AB. Till följd av svindleriet har Krönlein, Shabacker och Zikontalas genom handel med aktier i Cefour Wine & Beverage Partihandel AB gjort en vinst på 8 931 294 kr. Brottet är att bedöma som grovt med hänsyn till att de vilseledande uppgifterna fått stor spridning och att uppgifterna haft en mycket betydande påverkan på aktiepriset. Lagrum 9 kap. 9 och 23 kap. 4 brottsbalken
19 2. Grovt insiderbrott Mats Krönlein och Dejan Shabacker har i början av juli 2013 haft insiderinformation som bestått i vetskap om egen brottslig verksamhet i form av det grova svindleriet som beskrivits i åtalspunkt 1. Krönlein och Shabacker har alternativt, i början av juli 2013, fått insiderinformation som bestått i vetskap om ett eventuellt uppköp av Cefour Wine & Beverage Partihandel AB. De har efter att ha haft eller fått insiderinformation för egen räkning gemensamt och i samförstånd, genom handel på AktieTorget i Stockholm, under tiden 130710 t.o.m. 130730 förvärvat och avyttrat aktier i det bolag som informationen rört. De har under aktuell tid vid 152 tillfällen förvärvat 16 557 960 aktier för sammanlagt 2 808 205 kr i intervallet 13 22 öre och vid 142 tillfällen avyttrat 9 348 753 aktier i intervallet 29 34 öre för sammanlagt 2 984 428 kr. Krönlein har alternativt haft eller fått insiderinformation i början av juli 2013, och med råd eller på annat sätt föranlett Shabacker att på AktieTorget i Stockholm under tiden 130710 t.o.m. 130730 förvärva och avyttra aktier som informationen rört på sätt som angetts i andra stycket. Genom att handla på sätt som angetts i andra stycket har Krönlein tillsammans med Shabacker gjort en vinst på 2 483 173 kr. Brottet är grovt med hänsyn till affärens omfattning. Lagrum 2 lagen (2005:377) om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument
20 Mats Krönleins inställning Mats Krönlein har förnekat såväl grovt svindleri som grovt insiderbrott och har gjort gällande dels att han inte agerat uppsåtligen eller av grov oaktsamhet, dels att han inte handlat gemensamt och i samförstånd med någon annan. Dejan Shabackers inställning Även Dejan Shabacker har förnekat gärningarna. Han har, i fråga om åklagarens påstående om grovt svindleri, angett att han inte själv eller tillsammans med någon annan lämnat vilseledande uppgifter samt att de uppgifter som finns i pressmeddelandet av den 30 juli 2013 är korrekta. Han har vidare bestritt att han, själv eller med annan, uppsåtligen eller av grov oaktsamhet vilseledande spritt oriktiga uppgifter. Dejan Shabacker har i denna del bestritt att han, som inte haft någon särskild ställning i Cefour, ägt särskild kännedom om bolaget. I fråga om påståendet om grovt insiderbrott har Dejan Shabacker gjort gällande att uppgiften om ett kroatiskt förvärvsintresse inte utgjort insiderinformation förrän i slutet av juli månad 2013 och således först efter att han under tiden den 10 juli 2013 till den 26 juli 2013 förvärvat aktier i Cefour. Han har vidare angett att han förvärvat Cefour-aktier på grundval av egen information och egna bedömningar och att förvärvet inte grundats på någon insiderinformation. I denna del har Dejan Shabacker betonat att han påbörjade aktieförvärven innan han åkte till Kroatien för att träffa intressenter. Stelios Zikontalas inställning Stelios Zikontalas har förnekat att han gjort sig skyldig till såväl grovt svindleri som medhjälp till grovt svindleri.
21 Frihetsberövanden Ett anhållningsbeslut riktat mot Mats Krönlein verkställdes den 10 september 2013. Anhållningsbeslutet mot Dejan Shabacker verkställdes den 11 september 2013. Både Mats Krönlein och Dejan Shabacker häktades den 13 september 2013. Häktningsbesluten mot båda hävdes den 11 december 2013. PARTERNAS UTVECKLING AV TALAN Åklagaren och de tilltalade har i huvudsak utvecklat sin talan enligt följande. Åklagaren Cefour har under åren 2009 2012 uppvisat ett negativt resultat och omsättningen under åren 2010, 2011 och 2012 understeg fem miljoner kr. För år 2012 uppvisade Cefour ungefär 25 miljoner kr i tillgångar med ett substansvärde om knappt 15 miljoner kr. En flerårsjämförelse i bolagets årsredovisning utvisar att bolagets förluster ökat i takt med en stigande omsättning. I 2012 års årsredovisning angavs att det kunde förväntas en väsentligt ökad försäljning under år 2013 baserat dels på den etablering och utveckling som skett under de senaste två åren, dels på en förväntad etablering på nya marknader. Ett fortsatt behov av kapitalanskaffning angavs dock föreligga. Cefours delårsrapport för månaderna januari juni 2013 utvisar för andra kvartalet en nettoomsättning om 2 674 000 kr och ett negativt resultat om 1 735 000 kr och för hela sexmånadersperioden en nettoomsättning om 3 052 000 kr med ett negativt resultat uppgående till 3 962 000 kr. Under år 2013 har genomförts tre nyemissioner; den 8 februari om 3 296 717 kr, den 27 mars om 640 000 kr och den 10 juli om 216 157 kr. Den 31 december 2012 uppgick antalet aktier i Cefour till 235 479 850 stycken, det egna kapitalet till 13 815 763 kr, substansvärdet till fem öre per aktie med en
22 stängningskurs den 31 december 2012 om fem öre och den 27 mars 2013 om 17 öre. Antalet aktier hade den 31 mars 2013 ökat till 432 315 745 stycken. Substansvärdet per aktie vid den tidpunkten var tre öre. Den 28 mars 2013 var stängningskursen 17 öre och den 23 maj 2013 tolv öre. Den 30 juni 2013 var antalet aktier och substansvärdet lika stort som vid utgången av det andra kvartalet. Stängningskursen den 28 juni 2013 var tolv öre och slutligen den 23 augusti 2013 25 öre. Stocktic har för åren 2007 2008 och fram till år 2012 uppvisat ett negativt resultat. Även i Stocktic har under år 2013 företagits nyemissioner, nämligen den 3 januari och den 29 augusti då en ökning av aktiekapitalet om 3 782 388 kr respektive 2 893 914 kr registrerats. SIG har enligt uppgift i årsredovisningen för år 2012 inte bedrivit någon verksamhet under verksamhetsåret och under åren 2011 och 2012 finns inte någon omsättning angiven. Vid årsskiftet 2012/2013 uppgick SIG:s kortfristiga fordringar till 20 102 kr och kassa- och banktillgodohavandena till 19 028 kr. Mats Krönlein, Dejan Shabacker och Stelios Zikontalas har haft en gemensam brottsplan avseende det grova svindleriet. Planen har huvudsakligen varit att låta Dejan Shabacker avyttra 50 miljoner Cefour-aktier, varvid motsvarande mängd aktier skulle överföras till denne. En överföring av 60 miljoner Cefour-aktier ägde emellertid rum. Vidare skulle fem miljoner kr överföras till Dejan Shabacker, som skulle använda dessa medel till att köpa aktier, och därefter invänta en tillräckligt stor kursuppgång. Avsikten har varit att Cefour-aktierna skulle säljas med vinst som bl.a. skulle komma att utgöra ett tillskott till Stocktic. I upplägget har också ingått att sprida kurspåverkande och vilseledande information till marknaden. Efter en kraftig ökning av priset har Dejan Shabacker, i direkt anslutning till pressmeddelandet av den 30 juli 2013, i enlighet med brottsplanen sålt av innehavet av Cefouraktier med en betydande vinst.
23 Den 19 mars 2013 började Mats Krönlein föra över pengar till Dejan Shabackers konton, dels ett s.k. Allkonto, dels ett Affärskonto, båda i Handelsbanken. Överföringarna skedde såväl från Mats Krönlein som från Krönlein-Andersson. Överföringarna från Krönlein-Andersson omfattade 1 893 915 kr (benämnt Stocktic ), 1 106 085 kr ( Lån Dejan ) och 500 000 kr ( avr Mats K ) och skedde den 18 mars 2013 samt den 4 april 2013. Den 8 maj 2013 överförde Mats Krönlein personligen 285 000 kr ( Köp aktier ) och 1 215 000 kr ( Lån Krönlein ). Det nu sagda innebär att ett totalt belopp om fem miljoner kr överfördes till Dejan Shabacker. Den 19 juni 2013 överfördes 60 miljoner Cefour-aktier från Krönlein- Anderssons depå i Carnegie Investmentbank AB (Carnegie) till Dejan Shabackers depå i Handelsbanken, en transaktion som inte bokförts. Under perioden den 10 juli 2013 till den 26 juli 2013 köpte Dejan Shabacker dessutom 16 557 960 stycken aktier i Cefour. Enligt två handlingar benämnda Avtal aktielån mellan Krönlein-Andersson och Dejan Shabacker skulle Krönlein-Andersson låna ut 60 miljoner aktier i Cefour till Dejan Shabacker under en femårsperiod. Handlingarna, som båda är undertecknade av Mats Krönlein och Dejan Shabacker och dagtecknade den 3 juni 2013, skiljer sig åt såtillvida att den handling som återfunnits i en papperskorg anger att låntagaren ges rätt att besluta om återlämning eller betalning av aktierna först vid femårsperiodens slut medan den andra handlingen, som Mats Krönlein bar på sig vid gripandet, anger att låntagaren har sådan rätt även tidigare under perioden. Av raderad sms-trafik mellan Mats Krönlein och Stelios Zikontalas framgår att Stelios Zikontalas kände till de överföringar som skett till Dejan Shabacker. Vidare finns en skriftlig överenskommelse, dagtecknad den 14 juni 2013, på vilken förutom Mats Krönleins och Dejan Shabackers namn även Stelios Zikontalas namn förekommer. I överenskommelsen, som förvisso inte undertecknats, anges bl.a. att Mats Krönlein ska avyttra 50 miljoner B-aktier i Cefour och att Dejan Shabacker