Uppdrag och budgetramar för verksamhetsstyrelserna, preliminär fördelning av universitets- och fakultetsgemensamma kostnader samt IT-avgift för 2016

Beslut Dnr: 1-636/2015 2015-10-27 Sid: 1 / 1 Rektor Uppdrag och budgetramar för verksamhetsstyrelserna, preliminär fördelning av universitets- och fakultetsgemensamma kostnader samt IT-avgift för 2016 Rektor beslutar om fördelningen av statsanslagen till respektive styrelse, utifrån konsistoriets beslut. Vidare beslutar rektor om det belopp som respektive institution ska betala för de universitets- och fakultetsgemensamma funktionerna (INDI) samt om beloppsnivå för IT-avgiften. I bifogat underlag framgår budgetramar och uppdrag till verksamhetsstyrelserna, preliminär fördelning av de universitets- och fakultetsgemensamma kostnader samt ITavgift för 2016. Rektor beslutar att fastställa bifogat underlag. Beslut i detta ärende har fattats av rektor Anders Hamsten i närvaro av universitetsdirektör Per Bengtsson efter föredragning av planeringsdirektör Ingrid Palmér. Närvarande därutöver var bitr. universitetsdirektör Marie Tell samt Medicinska föreningens vice ordförande Andrea Montano Montes. Anders Hamsten Ingrid Palmér Bilaga: Uppdrag och budgetramar för verksamhetsstyrelserna, preliminär fördelning av universitets- och fakultetsgemensamma kostnader samt IT-avgift för 2016 Postadress Handläggare Telefon E-Post Karolinska Institutet 171 77 Stockholm Planeringsdirektör Ingrid Palmér 08-524 800 00, vx 08-524 865 66, dir ingrid.palmer@ki.se Webb ki.se Org. nummer 202100-2973

Förslag till beslut Dnr: 1-636/2015 2015-10-27 Sid: 1 / 4 Universitetsförvaltningen Strategisk planering och uppföljning Ingrid Palmér Uppdrag och budgetramar för verksamhetsstyrelserna, preliminär fördelning av universitets- och fakultetsgemensamma kostnader samt IT-avgift för 2016 1. Inledning Konsistoriet beslutade 2015-10-12 om planeringsförutsättningar och budgetramar för KI:s verksamhet för 2016. Beslutet innefattar anslagsramar för utbildning och forskning samt budgetramar för de universitetsgemensamma funktionerna. Konsistoriet beslutade även om internhyresnivån för 2016, Konsistoriebeslut 2016. Rektor beslutar om fördelningen av statsanslagen till respektive verksamhetsstyrelse, utifrån konsistoriets beslut. Vidare beslutar rektor om det belopp som respektive institution ska betala för de universitets- och fakultetsgemensamma funktionerna (INDI) samt om beloppsnivå för IT-avgiften. Rektor delegerar till respektive verksamhetsstyrelse att besluta om sina resursfördelningar och vidarefördelning av statsanslagen till institutioner och enheter. Styrelsernas budgetbeslut för 2016 presenteras i början av december 2015. 2. Uppdrag 2.1 Verksamhetsplan och verksamhetsberättelse KI:s verksamhetsplanering inför 2016-2018 är beskriven i rektors anvisningar beslutade i oktober 2015, se Anvisningar för Karolinska Institutets verksamhetsplanering inför 2016-2018 Dnr 1-654/2015. Verksamhetsplanerna (VP) för 2016-2018 ska utgå från övergripande mål och prioriteringar för aktuell tidsperiod. Utöver de mål som anges i Strategi 2018 ska även övriga målsättningar som anges i andra styrdokument beaktas, se Strategi 2018. Respektive verksamhetsstyrelse ska presentera en VP för åren 2016-2018 med åtföljande aktivitetsplan för 2016 senast den 1 december 2015. Universitetsgemensamma funktioner; universitetsledning (UL), universitetsförvaltning (UF) och universitetsbibliotek (KIB), lämnar motsvarande VP den 27 januari 2016. Samtliga verksamheters verksamhetsberättelse ska lämnas senast 2016-02-15 och ska följa strukturen på den verksamhetsplan som skrevs för 2015. Postadress Handläggare Telefon E-Post Karolinska Institutet 171 77 Solna Org. nummer 202100-2973 Planeringsddirektör Ingrid Palmér 08-524 800 00, vx 08-524 865 66, dir ingrid.palmer@ki.se Webb ki.se

2 / 4 2.2 Treårig budget De beslutade satsningarna som är beskrivna i respektive aktivitetsplan ska finansieras och för att få en uppskattning av den ekonomiska ställningen uppdras samtliga verksamheter att göra budgetar för hela perioden 2016-2018. Budgetramar kommer dock att fastställas/beslutas för varje enskilt år av konsistoriet respektive rektor. Mall för treårig budget finns som bilaga i anvisningarna för verksamhetsplanering, se Anvisningar för Karolinska Institutets verksamhetsplanering inför 2016-2018 Dnr 1-654/2015. 3. Förutsättningar för åren 2016-2018 3.1 Pris- och löneomräkning PLO I budgetpropositionen 2015 har regeringen aviserat att anslag som pris- och löneomräknas, PLO, föreslås minska till förmån för finansiering av prioriterade satsningar. Effekten av denna minskning gör att verklig PLO för 2016 blir 1,36 procent. I regleringsbrevet, som KI erhåller i december, kommer information om de definitiva statsanslagen för 2016. 3.2 Internhyror För de verksamheter som disponerar ytor i KI-lokaler gäller KI:s internhyressystem. I det ingår också timdebitering av gemensamma lärosalar. Konsistoriet fastställde den 12 oktober internhyrespriset för kontor, laboratorier och gemensamma lokaler till 3 650 kr/kvm samt för djurhus och vissa core faciliteter till 4 920 kr/kvm för 2016. Planeringsförutsättningar för kommande år är att interhyran höjs med cirka 4,5 procent årligen fram till och med år 2018. Under 2015 pågår en översyn av internhyresmodellen. En eventuell förändring av modellen kommer att påverka hyrorna först 2017. Se vidare om kvadratmeterpriser och timpriser för lärosalar i bilaga 1. 3.3 IT-avgift Den satsning på KI:s IT-infrastruktur, som tidigare inletts, fortsätter. Åtgärderna avser att höja såväl standard som kapacitet och säkerhet. År 2015 höjdes IT-avgiften med 2 000 kr till 8 700 kr per användare och år. Under 2015 pågår en översyn av modellen för IT-avgiftsuttaget och eventuell förändring av modellen kommer att påverka resursfördelningen först år 2017. I avvaktan på resultatet av översynen fastställs IT-avgiften till samma beloppsnivå som för år 2015, det vill säga 8 700 kr per användare och år. Som användare räknas anställda, forskarstuderande och till KI anknutna användare. Avgiften ska betalas av respektive institution, samt av biblioteket och universitetsförvaltningen. Avgiften för studenter på grundnivå och avancerad nivå betalas av styrelsen för utbildning och uppgår till 7 530 tkr (7 530 tkr).

3 / 4 4. Budgetramar för verksamhetsstyrelserna 4.1 Konsistoriets beslut om budgetramar för statsanslagen Konsistoriet beslutade den 12 oktober 2015 om budgetramar för statsanslagen och de universitetsgemensamma funktionerna, se bilaga 1. 4.2 Rektors beslut om budgetramar för verksamhetsstyrelserna 4.2.1 Styrelsen för utbildning Enligt tidigare års budgetbeslut, så har hela statsanslaget för utbildning på grundnivå och avancerad nivå fördelats vidare till styrelsen för utbildning, efter avsättningar och omföringar för KI-övergripande satsningar. Denna princip gäller även för 2016 och styrelsen för utbildning erhåller en budgetram för 2016 på 815 217 tkr. Styrelsen uppdras att besluta om 2016 års resursfördelning för vidarefördelning till institutioner och enheter. 4.2.2 Styrelsen för forskarutbildning Styrelsen för forskarutbildning har enligt tidigare års budgetbeslut erhållit cirka 15,3 procent av den totala tilldelningen av statsanslag för forskning och utbildning på forskarnivå, efter avsättningar för KI-övergripande satsningar. Det sker ingen förändring av andelens storlek för år 2016, varför styrelsen erhåller 188 821 tkr i budgetram. Styrelsen uppdras att besluta om 2016 års resursfördelning för vidarefördelning till institutioner och enheter. 4.2.3 Styrelsen för forskning Styrelsen för forskning (FS) har enligt tidigare års budgetbeslut erhållit cirka 84,7 procent av den totala tilldelningen av statsanslag för forskning och utbildning på forskarnivå, efter avsättningar för KI-övergripande satsningar. Det sker ingen förändring av andelens storlek för år 2016, varför styrelsen erhåller 1 045 303 tkr i budgetram. Styrelsen uppdras att besluta om 2016 års resursfördelning för vidarefördelning till institutioner och enheter. De kommande årens centralt beslutade satsningar på bland annat infrastruktur innebär stora ekonomiska åtaganden för hela KI. FS tvingas redan under 2016 göra betydande ekonomiska avsättningar för den framtida forskningsinfrastrukturen på KI. Detta, tillsammans med andra kostnader som åläggs styrelsen, kommer sannolikt att leda till att FS uppvisar betydande ackumulerade budgetunderskott fram till och med 2019. Styrelsen uppmanas att ta fram en plan för finansiering av underskottet på sikt. Det ackumulerade underskottet bör, vid utgången av år 2019, inte överstiga nio procent av styrelsens omsättning och vara nollställt senast 2024. 5. Universitets- och fakultetsgemensamma funktioner (INDI) 5.1 Universitetsgemensamma funktioner Budgetramen 2016 för de universitetsgemensamma funktionerna fördelad på universitetsledning, universitetsförvaltning, universitetsbibliotek samt övriga gemensamma åtaganden beslutades av konsistoriet 2015-10-12. Totalt uppgår ramen till 518,3

4 / 4 mnkr (486,1 mnkr) vilket är en ökning med 32,2 mnkr (varav pris- och löneomräkningen står för ca 6,6 mnkr) jämfört med 2015, se bilaga 1 5.2 Fakultetsgemensamma funktioner Preliminära budgetramar för de fakultetsgemensamma funktionerna 2016 bereds vid rektors beslutsmöte i oktober och fastställs till för Styrelsen för utbildning: 31 955 tkr Styrelsen för forskarutbildning: 20 914 tkr Styrelsen för forskning: 40 023 tkr Respektive styrelse får i uppdrag att fastställa slutliga budgetramar för fakultetsgemensamma funktioner vid respektive styrelsemöte i november. 5.3 INDI-faktura De preliminära belopp som respektive institution ska erlägga för universitets- och fakultetsgemensamma funktioner anges i bilaga 2. Den slutliga INDI-fakturans storlek och fördelning per institution beslutas om i mitten av november 2015. Systemet med undantag av INDI tillämpas inom ramen för de totala belopp som fastställts för universitets- och fakultetsgemensamma kostnader. Det innebär att undantag för en institution debiteras alla institutioner även den som medges undantag i förhållande till kostnadsunderlaget. Beräkningarna redovisas brutto under rubriken Att betala/erhålla för kompensation undantag. De undantag som beviljats avser vissa bidrag från Stockholms Läns Landsting, medel från Nobelstiftelsen, bidrag från National Institutes of Health (NIH) och kostnader för samarbeten med övriga universitet och högskolor. Undantag har även beviljats för tandvård vid specialistkliniken. Under 2015 pågår en översyn av INDI-modellen. En eventuell förändring av modellen kommer att påverka verksamheten först år 2017. 6. Frågor Frågor kring rektorsbeslutet besvaras av Ingrid Palmér, ingrid.palmer@ki.se tel 524 865 66 : Konsistoriebeslut 2016 Bilaga 2: Fördelning av universitets- och fakultetsgemensamma kostnader

Karolinska Institutets planeringsförutsättningar och budgetramar inför 2016-2018 Konsistoriet, beslutad 2015-10-12

Beslut Dnr: 1-330/2015 2015-10-12 Sid: 1 / 7 Konsistoriet Planeringsförutsättningar och budgetramar för statsanslagen och universitetsgemensamma funktioner för Karolinska Institutet 2016-2018. 1. Inledning För att skapa förutsättningar för planering och budgetering för åren 2016 till och med 2018 beslutar konsistoriet om planeringsförutsättningar och budgetramar för statsanslagen och de universitetsgemensamma funktionerna. Varje år under perioden fastställs kommande års tilldelning. Budgetramar till verksamhetsstyrelserna beslutas av rektor i oktober månad i anslutning till konsistoriets beslut. Beräkningarna för konsistoriets beslut om budgetramarna framgår av bilaga 1. 2. Verksamhetsplanering Karolinska Institutets (KI:s) verksamhetsplanering utgår från regeringens övergripande uppdrag och universitetsgemensamma styrdokument, framför allt Strategi 2018. Verksamhetsplaneringen är ett sätt för KI:s ledning att ange förväntade resultat som ska uppnås under perioden och få god intern kontroll på prioriteringar och resurser i verksamheten. KI:s verksamhetsplanering kommer, från och med 2016, att sträcka sig över tre år och utgöra ett viktigt stöd för att säkerställa implementeringen av Strategi 2018. Den längre planeringshorisonten ger förutsättningar för att kunna agera mer långsiktigt och strategiskt för ledningsfunktioner på alla nivåer inom KI. Rektor kommer efter konsistoriets beslut, att uppdra till verksamhetsstyrelser, universitetsgemensamma funktioner samt institutioner att komma in med verksamhetsplaner för perioden 2016-2018. 3. Externa förutsättningar för KI:s verksamhet 3.1 Högskolelag och högskoleförordning De svenska universitetens verksamhet regleras huvudsakligen i högskolelagen (1992:1434) och högskoleförordningen (1993:100). Där anges bland annat att universiteten ska bedriva utbildning och forskning, samverka med det omgivande samhället, informera om sin verksamhet samt verka för att forskningsresultat uppkomna vid universitetet kommer till nytta. Vidare ska verksamheten bedrivas så att det finns ett nära samband mellan utbildning och forskning. I verksamheten ska vetenskapens trovärdighet och god forskningssed värnas, verksamheten avpassas så att en hög kvalitet nås och de tillgängliga resurserna ska utnyttjas effektivt för att hålla en hög kvalitet i verksamheten.

2 / 7 3.2 Myndighetsförordning KI ska utifrån sitt uppdrag enligt myndighetsförordningen (2007:515) bedriva verksamheten: - effektivt, - enligt gällande rätt och de förpliktelser som följer av Sveriges medlemskap i Europeiska unionen, - med en god tillförlitlig och rättvisande redovisning, - med god hushållning av statens medel. 3.3 Förordning om intern styrning och kontroll Regeringen har genom bestämmelser enligt 2 förordningen om intern styrning och kontroll (2007:603) benämnt den process som syftar till att säkerställa att myndigheten med rimlig säkerhet fullgör dessa krav såsom intern styrning och kontroll. 3.4 Budgetproposition Budgetpropositionen (BP), är regeringens förslag till riksdagen över det kommande årets inkomster och utgifter för staten. Den 21 september 2015 föreslog regeringen om en BP för år 2016 som kommer beslutas av riksdagen i december månad 2015. 3.5 Regleringsbrev I det årliga regleringsbrevet som beslutas av regeringen i december månad anges bland annat vilka mål KI ska uppnå med sin verksamhet. Regleringsbrevet anger även hur mycket pengar som finns till förfogande och hur pengarna ska fördelas mellan olika uppdrag. I regleringsbrevet står också hur verksamheten ska redovisas. 4 Utgångspunkter för KI:s verksamhet 4.1 Strategi 2018 Vision KI bidrar på ett avgörande sätt till att förbättra människors hälsa. Mål för forskningen KI:s forskning når vetenskapliga genombrott och resulterar i upptäckter som förändrar synen på såväl normala livsprocesser som hälsa och sjukdom. Forskningsresultaten leder till innovationer och praktisk tillämpning inom hälso- och sjukvård. Mål för utbildningen KI:s utbildningar är forskningsanknutna, ger ett vetenskapligt förhållningssätt och är forskningsförberedande. De ger bästa möjliga förutsättningar för att både arbeta inom, leda och kontinuerligt utveckla verksamhet i samverkan med andra professioner. I Strategi 2018 har fyra fokusområden särskilt lyfts fram, där insatser ska genomföras i syfte att KI:s mål ska nås. De fyra områdena är:

3 / 7 Medarbetare - Rekrytering - Karriär - Ledarskap - Incitament Infrastruktur - Stöd för forskning och utbildning - Intern organisation Samverkan - Universitetssjukvård - Regional och nationell samverkan - Näringslivssamverkan och innovationer - Internationella samarbeten Finansiering - Optimerad användning av tillgängliga resurser - ALF-medlen - Fundraising 4.2 Fördjupad riskanalys inför 2016 Ett led i KI:s process för intern styrning och kontroll är att konsistoriet årligen ska fastställa en riskanalys. Riskanalysen är ett viktigt verktyg för att kunna få en fullständig bild av verksamheten. Under 2015 har en mer genomgripande analys genomförts vid samtliga verksamheter inom KI, vilket sker var tredje år. Vid konsistorets sammanträde i oktober 2015 fastställs de övergripande riskområdena vid KI för 2016, utifrån rektors förslag, (bilaga 4). En utgångspunkt för analysen utöver nämnda krav i myndighetsförordningen, är att identifiera möjliga risker som förhindrar att målen i Strategi 2018 inte kan uppnås 4.3 Finansiering Mot bakgrund av de stora satsningar som planeras de kommande åren, förväntas kostnaderna att öka markant under budgetperioden. För att finansiera satsningarna krävs det att nya statsanslag, externa medel samt befintligt myndighetskapital tas i anspråk, se vidare i bifogad länk: Budgetunderlag 2016-2018 (dnr 1-816/2014). https://internwebben.ki.se/sites/default/files/budgetunderlag_2016_2018_karolinska_insti tutet_faststalld_20150219.pdf 5. Förväntad statlig tilldelning 2016 Den förväntade tilldelningen av statliga anslag till KI bygger på innevarande och tidigare års budgetpropositioner, forsknings- och innovationspropositionen för 2013-2016, vårändringsbudget (VÄB), för 2015 och vad som framkommit vid kontakter med Utbildningsdepartementet.

4 / 7 Pris- och löneomräkning (PLO), för statsanslagen 2016 är enligt BP beräknad till 1,61 procent. Effekten av att alla anslag inte pris- och löneomräknas gör att verklig PLO blir 1,36 procent för 2016. Åren 2017 och 2018 är beräknade utifrån 2015 års regleringsbrev fastställd i december 2014 (grundat på alliansens budget) och är uppräknade i enlighet med budgetpropositionen. 5.1 Utbildning på grundnivå och avancerad nivå I regeringens VÄB för 2015 aviserades en utbyggnad av högskoleutbildningen. Inom hälso-och sjukvårdsområdet satsas det på utökade nybörjarplatser för barnmorskor, sjuksköterskor och specialistsjuksköterskor redan från och med 2015. För KI innebär detta 35 nybörjarplatser för barnmorskor, 22 platser för sjuksköterskor samt 55 platser för specialistsjuksköterskor. Detta återspeglas även i tilldelningen i BP för 2016. I satsningen finns utrymme för så kallade fria platser som kan användas av KI för förstärkning av andra befintliga utbildningar. I samband med att Uppsala universitet, sedan år 2014, tagit över ansvaret att anordna sjuksköterskeutbildning på Gotland överförs anslaget successivt enligt tidigare fastställd plan. Detta innebär en anslagsminskning för KI beräknad till cirka 3,1 mnkr för 2016. För 2017, som är det sista året i denna utfasning, innebär det en minskning av anslaget med ca 2,3 mnkr. Tidigare års fördelning av statsanslag baserade på Universitetskanslerämbetets (UKÄ) kvalitetsutvärdering av utbildningarna kommer att aviseras först i regleringsbrevet för 2016 och finns därmed inte medräknat i förslaget. Statsanslaget med förväntade förändringar beräknas enligt nedan: Utbildning på grundnivå och avancerad nivå (tkr) Intäkter 2015 Förslag 2016 Beräknat 2017 Beräknat 2018 Anslag, takbelopp 651 483 673 580 692 665 703 035 Tandvårdscentral 99 683 103 085 104 904 106 750 AT-prov 4 622 4 696 4 753 4 826 ALF-anslag 122 973 125 339 126 845 128 791 Kvalitetsmedel 12 038 Utv klinisk utb o forskning 1 656 1 683 1 703 1 729 Totala intäkter 892 455 908 384 930 870 945 131 Avgår ALF-anslag till SLL -122 973-125 339-126 845-128 791 Summa statsanslag att fördela 769 482 783 044 804 025 816 340 5.2 Forskning och utbildning på forskarnivå Statsanslaget för forskning och utbildning på forskarnivå beräknas uppgå till 1 483,3 mnkr för 2016. Det innebär en ökning med 25,4 mnkr jämfört med 2015. Ökningen härleds till PLO med 19,9 mnkr och anslag fördelade efter kvalitetskriterier med 5,5 mnkr.

5 / 7 I forsknings- och innovationspropositionen (prop. 2012/13:30) avseende åren 2013-2016 föreslogs en satsning på lärosätena, och de direkta anslagen till lärosätena föreslogs öka med 600 mnkr 2014 samt med ytterligare 300 mnkr 2016. I BP 2016 föreslås att 280 mnkr av dessa medel ska fördelas enligt följande; högskolorna delar på 90 mnkr, nya universitet 90 mnkr och resterande 100 mnkr tilldelas övriga universitet. Förstärkning av forskningsanslaget ur denna pott (100 mnkr) ger KI netto 5,5 mnkr. I beräkningen nedan förutsätts att de strategiska forskningsanslagen, SFO, erhålls fortsättningsvis och i samma beloppsnivå som hittills. Av beräknade SFO-anslag (ingår i anslagen) för 2016 på 143,4 mnkr vidarefördelas 12,8 mnkr till KTH och Umeå Universitet. Forskning och utbildning på forskarnivå (tkr) Intäkter 2015 Förslag 2016 Beräknat 2017 Beräknat 2018 Anslag 1 457 867 1 483 297 1 495 670 1 514 557 ALF-anslag 465 381 472 875 478 555 485 897 Totala intäkter 1 923 248 1 956 172 1 974 225 2 000 454 Avgår ALF-anslag till SLL -465 381-472 875-478 555-485 897 Summa statsanslag att fördela 1 457 867 1 483 297 1 495 670 1 514 557 5.3 Ersättning för klinisk utbildning och forskning Ersättningen till Stockholms läns landsting (SLL) för klinisk utbildning och forskning, enligt det nationella ALF-avtalet, har beräknats och fördelats på respektive verksamhet i tabeller enligt ovan. För att främja hög kvalitet på den kliniska forskningen kommer en kvalitetsbaserad fördelningsgrund att införas för en viss del av den årliga ersättningen för klinisk forskning. En särskild fördelningsmodell tillämpas för perioden 2016-2018 och en ny ersättningsmodell införs från och med 2019. För åren 2016 och 2017 kommer 10 procent av anslaget att fördelas utifrån en årlig bibliometrisk utvärdering av den kliniska forskningens kvalitet. För år 2018 är denna del 15 procent. I det beräknade underlaget, i tabell ovan, har inte hänsyn tagits till denna kvalitetsfördelning, utan anslagen är endast uppräknade med PLO. Utöver ALF-anslaget tillkommer medel för utveckling av klinisk utbildning och forskning, vilka presenteras i tabell ovan för utbildning på grundnivå och avancerad nivå. Det regionala ALF-avtalet är under förhandling och beräknas vara klart i slutet av år 2015. 5.4 Sammanställning över de direkta statliga anslagen 2016-2018, tkr Statliga anslag 2015 Förslag 2016 Beräkn 2017 Beräkn 2018 Utbildning på grundnivå- o avanc. nivå 767 826 781 361 802 321 814 611 Forskning o utbildning på forskarnivå 1 457 867 1 483 297 1 495 670 1 514 557 Ersättning för klinisk utb o forskning 590 010 599 897 607 103 616 417 Totalt 2 815 703 2 864 555 2 905 095 2 945 585

6 / 7 5.5 KI:s budgetramar för statsanslagen för åren 2016 2018, bilaga 1 och 2 I bilaga 1 framgår KI:s totala beräknade budget för statsanslagen, inklusive ALF, för åren 2016-2018. ALF-anslagen fördelas vidare till SLL i enlighet med det nationella ALFavtalet. Av statsanslagen görs avsättningar på KI-övergripande nivå för gemensamma satsningar i kärnverksamheten i enlighet med Strategi 2018. För 2016 redovisas följande: För rektors satsningar 2016 avsätts 72 mnkr (+12 mnkr). Som exempel på satsningar nämns särskilt; samverkan med SLL i projektet 4D (Fyra diagnoser), finansiering av Swetox, finansiering av strategiska rekryteringar samt forskningsmedel för lärare med övergripande ledarskapsuppdrag inom utbildning på grundnivå och avancerad nivå (UKF). För investeringar i byggnader och utrustning avsätts 122 mnkr (+13 mnkr). Höjningen motiveras av de satsningar som görs i infrastrukturen. Det gäller framför allt upprustning av djurhus och andra core-faciliteter, lärosalar m.m. Dessutom kommer stora investeringar att behöva göras de närmaste åren för att möta framtidens behov, vilket leder till att ökade avsättningar kommer att bli nödvändiga även framdeles. Pensioner för läkare med förenad anställning, har räknats upp med två mnkr då endast pris och löneomräkning inte täcker de höjda pensionskostnaderna. Denna avsättning gäller KI:s del. SLL:s del av pensionskostnaderna faktureras SLL. Avsättningar för KI-övergripande satsningar, tkr 2015 2016 Beräkn 2017 Beräkn 2018 Rektors satsningar 60 000 72 000 72 000 72 000 Gemensamma investeringar 109 000 122 000 134 000 149 000 Pensioner läkare med förenad anst. 21 000 23 000 23 276 23 633 Totalt övergripande satsningar 190 000 217 000 229 276 244 633 Omfördelning av hyresmedel, 58,2 mnkr, ifrån forskningsanslag till utbildningsanslag görs likt tidigare år och ökar mellan åren med pris- och löneomräkning. Denna omfördelning har sin bakgrund i att KI fick anslagsförstärkning för infrastruktur och hyror i slutet av nittiotalet, vilka erhölls via forskningsanslaget. Regeringen avsåg att ge anslag riktade direkt till utbildningslokaler men av tekniska skäl valde man att ge dessa via forskningsanslaget, för att omfördelas till utbildning enligt KI:s beslut. I bilaga 2 visas KI:s totala omsättning, som beräknas till ca 7,1 miljarder år 2018. Statsanslagen är uppräknade enligt BP 2016 och de externa medlen härrör från Budgetunderlag 2016-2018 och uppskattas till cirka 59 procent av den totala omsättningen år 2018. 5.6 Universitetsgemensamma funktioner Under 2015 görs en översyn av KI:s finansiella styrmodeller; IT-avgift, internhyresmodell samt modell för uttag av indirekta kostnader, INDI. Eventuella förändringar av dessa modeller kan komma att påverka avsättningar för de universitetsgemensamma funktionerna tidigast år 2017. För 2016 föreslås budgetramarna för de universitetsgemensamma funktionerna att uppgå till totalt cirka 518 mnkr en ökning med 6,1 procent jämför med 2015.

7 / 7 Universitetsgemensamma funktioner, tkr Förslag Beräknat Beräknat 2015 2016 2017 2018 Universitetsledning 43 177 43 764 44 290 44 969 Administrativa utvecklingsprojekt 2 350 8 000 8 096 8 220 Universitetsförvaltning 252 688 268 743 271 971 276 143 Universitetsbibliotek 129 534 136 296 137 933 140 049 Övriga gemensamma åtaganden 60 664 61 489 62 228 63 182 Totalt 488 413 518 291 524 518 532 565 Budgetramen för de administrativa utvecklingsprojekten synes öka kraftigt, men är i själva verket en minskad ram. Förra årets budgetram var totalt 12,8 mnkr men finansierades då med 10,5 mnkr ifrån universitetsförvaltningen tidigare ackumulerade överskott vilket då inte belastade denna budgetpost. Det är satsning på nödvändig utveckling av våra administrativa stödsystem såsom exempelvis Ladok, Agresso och Primula som kräver denna budgetram. Universitetsförvaltningens budget föreslås öka med 16,0 mnkr (6,2 procent) jämfört med 2015. Ökningen består till största delen av satsning på utökad fundraisingverksamhet, centralisering av EU-administration, friskvård och IT-infrastruktur. Universitetsbibliotekets föreslagna ökning med 6,8 mnkr härleds bland annat till ökade hyreskostnader för publika ytor och ökad ämnesbreddning för tidsskrifter och databaser. 6. Internhyran KI:s internhyra för 2016 för kontor, laboratorier och undervisningslokaler höjs med 150 kr/kvm till 3 650 kr/kvm (+4,3 %). Internhyra för djurhus höjs till 4 920 kr/kvm en höjning med 199 kr/kvm jämfört med 2015. I förslaget så har övriga timpriser för bokningsbara lokaler räknats upp något mer än 4,3 procent. Detta görs för att öka finansiering av till exempel outhyrda lokaler. De större lokalerna är uppdelade i flera priskategorier än tidigare, vilket ger ytterligare täckning för outhyrda lokaler, se bilaga 3. Översynen av internhyresmodellen kommer inte att påverka hyrorna förrän år 2017. : Budgetramar för statsanslagen och universitetsgemensamma funktioner Bilaga 2: KI:s beräknade totala intäkter under perioden 2016 2018 Bilaga 3: Internhyra Bilaga 4. KI:s fördjupade riskanalys inför 2016

till konsistoriets beslut 2015-10-12 Dnr 1-330/2015 Budgetramar för statsanslagen, 2016 2018 (tkr) Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Forskning och utbildning på forskarnivå Förslag 2016 Beräknat 2017 Beräknat 2018 Förslag 2016 Beräknat 2017 Beräknat 2018 Anslag takbelopp 673 580 692 665 703 035 1 483 297 1 495 670 1 514 557 Tandvårdscentral 103 085 104 904 106 750 0 0 0 AT-prov 4 696 4 753 4 826 0 0 0 ALF-anslag 125 339 126 845 128 791 472 875 478 555 485 897 Utveckling klinisk utbildning o forskning 1 683 1 703 1 729 0 0 0 Totala intäkter 908 384 930 870 945 131 1 956 172 1 974 225 2 000 454 Avgår ALF-anslag till SLL -125 339-126 845-128 791-472 875-478 555-485 897 Summa statsanslag att fördela inom KI 783 044 804 025 816 340 1 483 297 1 495 670 1 514 557 Avgår för KI-övergripande satsningar Rektors satsningar -12 000-12 000-12 000-60 000-60 000-60 000 Gemensamma investeringar -14 000-16 000-19 000-108 000-118 000-130 000 Pensioner för läkare med förenad anställning 0 0 0-23 000-23 276-23 633 Totalt övergripande satsningar -26 000-28 000-31 000-191 000-201 276-213 633 Omfördelning av hyresmedel 58 173 58 872 59 775-58 173-58 872-59 775 Totala statsanslag att fördela 815 217 834 897 845 115 1 234 124 1 235 522 1 241 149 till konsistoriets beslut 2015-10-12

Budgetramar för universitetsgemensamma funktioner (tkr), fördelat per år Dnr 1-330/2015 Förslag 2016 Beräknat 2017 Beräknat 2018 Universitetsledning 43 764 44 290 44 969 Administrativa utvecklingsprojekt 8 000 8 096 8 220 Universitetsförvaltning 268 743 271 971 276 143 Universitetsbibliotek 136 296 137 933 140 049 Övriga gemensamma åtaganden 61 489 62 228 63 182 Total budgetram 518 291 524 518 532 565 Budgetramar för universitetsgemensamma funktioner (tkr), fördelat per verksamhet och år Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Forskning och utbildning på forskarnivå Förslag 2016 Beräknat 2017 Beräknat 2018 Förslag 2016 Beräknat 2017 Beräknat 2018 Universitetsledning 4 376 4 429 4 497 39 388 39 861 40 472 Administrativa utvecklingsprojekt 1 840 1 862 1 891 6 160 6 234 6 330 Universitetsförvaltning 61 811 62 553 63 513 206 932 209 418 212 630 Universitetsbibliotek 32 711 33 104 33 612 103 585 104 829 106 437 Övriga gemensamma åtaganden 9 838 9 956 10 109 51 651 52 271 53 073 Total budgetram 110 576 111 905 113 622 407 715 412 613 418 943

KI:s beräknade intäkter under perioden 2016 2018 Bilaga 2 Dnr 1-330/2015 2016 2017 2018 Statsanslag 2 864 555 2 905 095 2 945 585 Externa medel 3 726 000 3 943 000 4 175 000 Totalt 6 590 555 6 848 095 7 120 585 Beräknade intäkter fördelade per verksamhet under perioden 2016 2018 Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Forskning och utbildning på forskarnivå 2016 2017 2018 2016 2017 2018 Statsanslag 908 384 930 870 945 131 1 956 172 1 974 225 2 000 454 Externa medel 139 000 141 000 142 000 3 587 000 3 802 000 4 033 000 Totalt 1 047 384 1 071 870 1 087 131 5 543 172 5 776 225 6 033 454 4 500 000 4 000 000 3 500 000 3 000 000 2 500 000 2 000 000 1 500 000 Statsanslag Externa medel 1 000 000 500 000 0 2016 2017 2018

Lokalhyror för 2016 Bilaga 3 Dnr: 1-330/2015 Kontor, laborationslokaler, djurhus m m Kontor/laborationslokaler/gemensamma lokaler 3 650 kr/kvm (3 500) Gemensamma lokaler avser gemensamma uppehållsytor, förråd, arkiv, friskvård m m Undervisningslokaler (hörsalar, seminarierum, kurslab) 3 650 kr/kvm (3 500) Djurhus 4 920 kr/kvm (4 721). Gemensamma undervisningslokaler (priserna avser vardagar) Interna nyttjare Normalpris Högpris Lärosalar Prisklass 1: 1-20 pl 185 kr/tim (173) 245 kr/tim (226) Prisklass 2: 21-49 pl 310 kr/tim (287) 400 kr/tim (372) Prisklass 3: 50-90 pl 470 kr/tim (434) 605 kr/tim (559) Prisklass 4: 91-140 pl 775 kr/tim (717) 1 000 kr/tim (932) Prisklass 5: 141-200 pl 900 kr/tim (836) 1 170 kr/tim (1 087) Prisklass 6: 201-250 pl 1025 kr/tim (836) 1 340 kr/tim (1 087) Prisklass 7: > 250 pl 1150 kr/tim (836) 1 510 kr/tim (1 087) Lärosalar nya lärande miljön Prisklass 1: 1-20 pl 230 kr/tim (215) 300 kr/tim (280) Prisklass 2: 21-49 pl 335 kr/tim (309) 435 kr/tim (402) Konferenslokaler Aula Medica Prisklass 1: 1-20 pl 290 kr/tim (268) 375 kr/tim (348) Prisklass 2 21-30 pl 400 kr/tim (375) 525 kr/tim (488) Externa nyttjare Normalpris Högpris Lärosalar Prisklass 1: 1-20 pl 235 kr/tim (213) 310 kr/tim (282) Prisklass 2: 21-49 pl 390 kr/tim (357) 515 kr/tim (469) Prisklass 3: 50-90 pl 590 kr/tim (537) 770 kr/tim (703) Prisklass:4 91-140 pl 985 kr/tim (897) 1 290 kr/tim (1171) Prisklass 5: 141-200 pl 1 580 kr/tim (1436) 2 050 kr/tim (1 862) Prisklass 6: 201-250pl 2 175 kr/tim (1436) 2 810 kr/tim (1 862) Prisklass7: >250pl 2 770 kr/tim (1436) 3 570 kr /tim (1 862) Grupprum nya lärande miljön Prisklass 1: 1-20 pl 350 kr/tim (320) 455 kr/tim (416) Prisklass 2: 21-49 pl 470 kr/tim (427) 610 kr/tim (556) Anm. Högpris (+ca 30 %) avser bokningar kl 9-12. I de fall speciell teknisk assistans krävs sker debitering i särskild ordning. För datorlärosalar gäller ett pris som är 50 % högre än ovanstående priser. För helger är priset 70 % högre än ovanstående priser. Inom parentes anges 2015 års priser.

Rektors förslag till konsistoriet på fördjupad riskanalys 2016 Bilaga 4 Dnr 1-330/2015 2016 Risk Hantering 2016 1 Risk att en sammanhållen informatikstruktur inte kan etableras (KI/SLL) Begränsa 2 Risk för begränsade möjligheter till klinisk forskning (KI/SLL) Begränsa 3 Risk för begränsade möjligheter till klinisk utbildning (KI/SLL) Begränsa 4 Risk för bristande akademiskt ledarskap Begränsa 5 Risk för otillräcklig lärartillgång Begränsa 6 Risk för underfinansierad utbildning Begränsa 7 Risk för begränsande regelverk kring registerdata Begränsa 8 Risk för bristande translationell forskning och innovation Begränsa 9 Risk för otillräcklig internationalisering Begränsa 10 Risk för bristande plattform för IT-stöd Begränsa 11 Risk att medeltung apparatur inte kan ersättas Begränsa 12 Risk för att forskningen begränsas på grund av externa finansiärers ökade krav på samfinansiering Begränsa

Rektorsbeslut Dnr: 1-636/2015 Bilaga 2 Strategisk planering och uppföljning henrik.odman@ki.se Tel 08-524 865 47 Fördelning av universitets- och fakultetsgemensamma kostnader mellan institutionerna för 2016 - "INDI-fördelning" (kostnadsunderlaget är hämtat från juli 2014- juni 2015, se vidare bilaga 4:2) Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Institutioner Kostnads- Kostnads- Utb på grundniv och avancerad nivå Undantag Att betala/erhålla för kompensation undantag underlag underlag INDI-faktura brutto att betala Att betala Att betala Att erhålla Netto undantag Total- Univgem Fakultgem Univgem Fakgem Summa univ o fak för komp i komp för komp att beta- effekt enl Bil 4:2 enl Bil 4:2 kostnad kostnad gem kostn undantag undantag la (+)/erhålla(-) C1 MTC 3 778 3 778 993 288 1 282 0,90% 0 1 282 2 0 2 1 283 C2 MBB 8 916 8 916 2 344 681 3 025 2,12% 0 3 025 4 0 4 3 029 C3 Fysiologi & Farmakologi 14 489 14 445 3 810 1 103 4 912 3,45% 0 4 912 6 0 6 4 918 C4 Neurovetenskap 8 715 8 669 2 291 662 2 953 2,07% 0 2 953 4 0 4 2 957 C5 CMB 2 509 2 509 660 192 851 0,60% 0 851 1 0 1 852 C6 IMM 5 071 5 069 1 333 387 1 720 1,21% 0 1 720 2 0 2 1 722 C7 LIME 24 303 24 303 6 390 1 856 8 245 5,78% 0 8 245 10 0 10 8 255 C8 MEB 3 612 3 612 950 276 1 226 0,86% 0 1 226 1 0 1 1 227 CC Komparativ Medicin 299 299 79 23 101 0,07% 0 101 0 0 0 102 CD SweTox 0 0 0 0 0 0,00% 0 0 0 0 0 0 D1 KI vid Danderyds sjukhus 7 959 7 959 2 093 608 2 700 1,89% 0 2 700 3 0 3 2 704 H1 Nerurobio, Vårdvet & Samhälle 81 426 81 426 21 408 6 217 27 626 19,38% 0 27 626 34 0 34 27 659 H2 Biovetenskaper & Näringslära 5 526 4 064 1 453 310 1 763 1,24% 0 1 763 2 0 2 1 766 H5 Laboratoriemedicin 29 110 28 983 7 653 2 213 9 866 6,92% 50 9 866 12-17 -5 9 861 H7 Medicin - Huddinge 11 118 11 118 2 923 849 3 772 2,65% 463 3 772 4-157 -152 3 620 H9 Clintec 28 216 28 022 7 419 2 140 9 558 6,71% 0 9 558 12 0 12 9 570 K1 Molykylär medicin & Kirurgi 5 063 5 063 1 331 387 1 718 1,21% 0 1 718 2 0 2 1 720 K2 Medicin - Solna 11 521 11 521 3 029 880 3 909 2,74% 0 3 909 5 0 5 3 913 K6 Kvinnors & barns hälsa 15 411 15 411 4 052 1 177 5 229 3,67% 0 5 229 6 0 6 5 235 K7 Onkologi & Patologi 3 739 3 739 983 285 1 269 0,89% 0 1 269 2 0 2 1 270 K8 Klinisk neurovetenskap 43 505 43 505 11 438 3 322 14 760 10,36% 0 14 760 18 0 18 14 778 K9 Folkhälsovetenskap 9 423 9 246 2 478 706 3 184 2,23% 0 3 184 4 0 4 3 187 OF Odontologi 82 394 82 394 21 663 6 291 27 954 19,61% 0 27 954 34 0 34 27 988 S1 KI vid Södersjukhuset 14 466 14 466 3 803 1 105 4 908 3,44% 0 4 908 6 0 6 4 914 Totalt 420 569 418 517 110 576 31 955 142 531 100% 513 142 531 174-174 0 142 531 26,29% 7,64% 33,89% 174 Kompensation undantag Undantag för samarbeten med universitet och högskolor, görs från 2016 direkt i kostnadsunderlaget och dessa kostnader kommer inte att trigga INDI på någon nivå 2016.

Rektorsbeslut Dnr: 1-636/2015 Bilaga 2 Strategisk planering och uppföljning henrik.odman@ki.se Tel 08-524 865 47 Fördelning av universitets- och fakultetsgemensamma kostnader mellan institutionerna för 2016 - "INDI-fördelning" (kostnadsunderlaget är hämtat från juli 2014- juni 2015, se vidare bilaga 4:2) Forskning och utbildning på forskarnivå Institutioner Kostnads- Forskn och utb på forskarnivå Undantag Att betala/erhålla för kompensation undantag underlag INDI-faktura brutto att betala Att betala Att betala Att erhålla Netto undantag Totalenligt Univgem Fakgem Summa univ o fak för komp i komp för komp att beta- effekt Bil 4:2 kostnad kostnad gem kostn undantag undantag la (+)/erhålla(-) C1 MTC 172 104 22 478 3 360 25 838 5,51% 5 083 25 838 1 241-763 478 26 315 C2 MBB 233 806 30 537 4 564 35 101 7,49% 515 35 101 1 733-77 1 656 36 756 C3 Fysiologi & Farmakologi 107 949 14 099 2 107 16 206 3,46% 4 772 16 206 766-716 50 16 256 C4 Neurovetenskap 154 500 20 179 3 016 23 195 4,95% 3 726 23 195 1 120-559 561 23 755 C5 CMB 148 199 19 356 2 893 22 249 4,75% 601 22 249 1 096-90 1 006 23 255 C6 IMM 166 687 21 770 3 254 25 024 5,34% 4 558 25 024 1 204-684 520 25 544 C7 LIME 61 200 7 993 1 195 9 188 1,96% 11 351 9 188 370-1 704-1 334 7 854 C8 MEB 165 741 21 647 3 235 24 882 5,31% 23 831 24 882 1 054-3 578-2 524 22 359 CC Komparativ Medicin 55 759 7 282 1 088 8 371 1,79% 862 8 371 408-129 278 8 649 CD SweTox 20 800 2 717 406 3 123 0,67% 0 3 123 - - 0 3 123 D1 KI vid Danderyds sjukhus 21 271 2 778 415 3 193 0,68% 1 585 3 193 146-238 -92 3 102 H1 Nerurobio, Vårdvet & Samhälle 180 935 23 631 3 532 27 163 5,80% 1 729 27 163 1 331-260 1 072 28 235 H2 Biovetenskaper & Näringslära 154 350 20 159 3 013 23 172 4,94% 348 23 172 1 144-52 1 092 24 264 H5 Laboratoriemedicin 143 290 18 715 2 797 21 512 4,59% 1 041 21 512 1 057-156 900 22 412 H7 Medicin - Huddinge 141 577 18 491 2 764 21 255 4,54% 1 910 21 255 1 037-287 751 22 005 H9 Clintec 89 964 11 750 1 756 13 506 2,88% 12 484 13 506 576-1 874-1 299 12 207 K1 Molykylär medicin & Kirurgi 138 403 18 076 2 702 20 778 4,43% 4 904 20 778 992-736 255 21 033 K2 Medicin - Solna 325 315 42 488 6 350 48 839 10,42% 15 880 48 839 2 299-2 384-85 48 753 K6 Kvinnors & barns hälsa 116 223 15 179 2 269 17 448 3,72% 6 076 17 448 818-912 -94 17 354 K7 Onkologi & Patologi 136 550 17 834 2 666 20 500 4,37% 2 277 20 500 997-342 656 21 156 K8 Klinisk neurovetenskap 242 722 31 701 4 738 36 439 7,78% 9 586 36 439 1 732-1 439 293 36 732 K9 Folkhälsovetenskap 75 646 9 880 1 477 11 357 2,42% 680 11 357 557-102 455 11 811 OF Odontologi 47 659 6 225 930 7 155 1,53% 30 538 7 155 127-4 585-4 457 2 698 S1 KI vid Södersjukhuset 21 049 2 749 411 3 160 0,67% 1 862 3 160 143-279 -137 3 023 Totalt 3 121 700 407 715 60 937 468 652 100% 146 198 468 652 21 948-21 948 0 468 652 13,06% 1,95% 15,01% 21 948 Kompensation undantag Undantag för samarbeten med universitet och högskolor, görs från 2016 direkt i kostnadsunderlaget och dessa kostnader kommer inte att trigga INDI på någon nivå 2016