AUTOGIRO ANMÄLNINGSSEDEL AUTOGIRO

Transkript

1 Page 1/5 Biblioteksgatan 3, Postnr Stockholm Tfn /80 Fax AUTOGIRO ANMÄLNINGSSEDEL AUTOGIRO Kundnummer (Ifylles av Fondbolaget) Kunden Namn / Företag Person.nr / Org.nr Adress Tel.dagtid Fax Postnr Ort/Land Skatterättslig hemvist (om annat än Sverige) Önskas Månadsbrev: Ja - Nej Förmyndare Förmyndares namn Personnr. Förmyndares 2 namn Personnr. Anmälan till månadssparande via autogiro Genom att fylla i nedanstående uppgifter anmäler du dig för månadssparande i någon eller några av våra fonder. Det belopp du vill spara dras automatiskt från ditt bankkonto den 27:e i månaden. Du kan när som helst avbryta ditt sparande genom att kontakta fondbolaget. Fonder Belopp att Investera Bankkonto Yield (min.500) SEB Track Traction (min.500) SEB SmallCap Global Value Ej möjligt Ej möjligt OBS: Handlingar som måste bifogas: Enligt lagen om penningtvätt måste en vidimerad (äkthetsintygad) kopia av giltig identitetshandling bifogas. För Juridiska personer måste ett aktuellt registreringsbevis (dock aldrig äldre än sex månader) samt bevittnad kopia av giltig identitetshandling för behöriga firmatecknare bifogas. VIKTIGT! Ny lag om penningtvätt. Enligt lag (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism måste fondbolag vidta åtgärder för att uppnå kundkännedom och affärsförbindelsens syfte och art. För att kunna bli kund behövs svar på ytterligare frågor nedan. OBS: Om Kunden är en Juridisk person och tillhör någon av alternativen nedan, räcker det med att markera kategori och sedan underteckna nästa sida. Svensk Myndighet. Institut som har hemvist inom EES som driver något av följande; Bank- eller finansieringsrörelse, livförsäkringsrörelse, fondverksamhet, värdepappersrörelse, inlåningsverksamhet eller annan verksamhet som kräver anmälan till eller ansökan hos Finansinspektionen. Institut som driver verksamhet enligt ovan; som har hemvist i en stat utanför EES om staten har bestämmelser om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism som motsvarar dem som föreskrivs i EU direktivet 2005/60/EG. Företag inom EES vars överlåtbara värdepapper är upptagna till handel på en reglerad marknad.

2 Page 2/5 Vilket är främsta syftet med investeringen/att bli kund hos Traction Fonder? a) Spara b) Riskspridning c) Annat: Hur stort belopp planerar du att årligen investera i Traction fonder? a) < b) c) < Hur ofta kommer du uppskattningsvis årligen investera i våra fonder? a) Ofta (Flera ggr/månaden) b) Regelbundet (månadsspar) c) Sällan (1-3 ggr/år) Vilken sysselsättning/yrke bedriver Kunden? a) Anställd b) Egenföretagare c) Annat: Personer i politiskt utsatt ställning (Politically exposed people). Är du bosatt utomlands och är en person i politisk ställning eller har en närstående alternativt har ett nära affärsförhållande med en person som har en politisk ställning? Namn Funktion Land Relation Handel för egen räkning. Handlar du för någon annans räkning? Endast för Juridiska Personer. Har bolaget ägare som äger mer än 25% av bolaget? Namn/Bolag Pers.r/Orgnr Namn/Bolag Ägande % Pers.r/Orgnr Det finns inga garantier för att en investering i någon av fonderna inte kan leda till förlust, trots positiv utveckling på de finansiella marknaderna. Historisk avkastning är ingen garanti för framtida avkastning och en investering i någon av våra fonder bör betraktas som en långsiktig investering. Jag/vi försäkrar att här lämnade uppgifter av betydelse för beskattning, tillämpning av lagregler om uppgiftsskyldighet m.m. är riktiga och förbinder mig/oss att utan dröjsmål till Traction Fonder AB ( bolaget ) anmäla förändringar avseende, t.ex. flytt utomlands samt namn, adress och bankkontonummer. Jag/vi försäkrar att jag/vi tagit del av, förstått och accepterat fondbestämmelserna, allmänna villkor och informationen om fonden som finns intagen i informationsbroschyren för aktuell fond. Jag/vi bekräftar att Bolaget förlitar sig på lämnad information i denna autogiroanmälan och Bolaget får lov att använda denna information om myndighet så efterfrågar. Jag/vi är införstådda med och samtycker till att Bolaget kommer att behandla mina/våra personuppgifter (såväl av mig/oss lämnade uppgifter som sådana uppgifter som kan komma att inhämtas från annat håll) i den utsträckning det krävs för fullgörande av detta avtal och uppdrag relaterade till detta avtal och fullgörande av Bolagets rättsliga skyldigheter, samt att personuppgifter kan komma att utelämnas till och behandlas av de företag som Bolaget outsourcat verksamhet till. Utländsk lag kan innebära att en investering inte får göras från investerare utanför Sverige. Tration Fonder AB har inget som helst ansvar för att kontrollera att en investering från utlandet sker i enlighet med sådant lands lag. Tvist rörande fonden skall avgöras enligt Svensk lag och av Svensk domstol exklusivt. Ort: Datum: Underskrift: Namnförtydligande: OBS! Glöm inte att bifoga videmerad ID-handling såsom Pass, Körkort, Svenskt ID.

3 Page 3/5 Allmänna villkor för fondsparande hos Traction Fonder AB 1. Om bolaget Tration Fonder AB (Fondbolaget), org. nr , är ett svenskt fondbolag med huvudkontor i Stockholm. Fondbolaget har erhållit tillstånd från Finansinspektionen att bedriva fondverksamhet enligt lag (2004:46) om investeringsfonder. Traction Fonder AB tillhandahåller inte med sådan finansiell rådgivning som avses i lagen (2003:862) om finansiell rådgivning till konsumenter. Vår verksamhet består enbart av fondförvaltning och marknadsföring av våra fonder. Uppgifter som lämnas i trycksaker, på vår hemsida eller muntligt är att betrakta som ren information. Informationen från Fondbolaget ska inte ses som en rekommendation att teckna andelar i de fonder vi förvaltar utan det ankommer på var och en att göra sin egen bedömning av en sådan investering och riskerna förknippade därmed. En fonds historiska avkastning är ingen garanti för framtida avkastning, och det finns inte heller några garantier för en god avkastning trots en positiv avkastning på de finansiella marknaderna. De pengar som placeras i våra fonder kan både öka och minska i värde och det är inte säkert att man får tillbaka hela eller delar av det insatta kapitalet. En investering genom Traction Fonder AB skall ses på lång sikt. 2. Om avtalet Dessa Allmänna villkor är bindande för den fysiska eller juridiska som investerar i någon av de fonder ( Fonder ) som förvaltas av Traction Fonder. Sådan person benämns i det följande Kunden. För att bli Kund hos Fondbolaget skall ett autogiroavtal fyllas i och skickas i original till Fondbolaget. För varje Fond finns fondbestämmelser, en informationsbroschyr samt ett faktablad, vilka Kunden åtar sig att läsa igenom innan en investering görs i Fonden i fråga. Dokumentationen finns tillgänglig på eller kan beställas från Fondbolagets kundservice. Kunden försäkrar att de uppgifter han lämnar av betydelse för beskattning, tillämpning av lagregler om uppgiftsskyldighet m.m. är riktiga, och förbinder sig att utan dröjsmål till Fondbolaget anmäla förändringar i detta avseende, t.ex. namn-, adress- och bankkontoändring. Fondbolaget kan komma att inhämta information om kundens adressuppgifter från det statliga personadressregistret (SPAR). 3. Köp och försäljning av fondandelar Kunden kan till Fondbolaget lämna uppdrag om köp av andelar i de fonder som förvaltas av Traction Fonder ( Fondandelar ) på följande sätt: a) Genom insättning av medel på av Fondbolaget anvisat bankkonto eller bankgiro b) Genom att på förhand instruera Fondbolaget om periodiska köp via Autogiro c) Genom att lämna uppdrag om köp av Fondandelar via kontakt med Fondbolagets kundservice För att lämna uppdrag om köp enligt b) och c) ovan krävs att Kunden har givit Fondbolaget fullmakt att enligt rutinerna för Autogiro beordra överföringar från av Kunden anvisat bankkonto till Fondbolaget. I dessa fall gäller Regler för Autogiro (se nedan). Om angiven dag för periodiskt köp via Autogiro inte är en bankdag, utförs köpet, alternativt lämnas uppdraget, den närmaste följande bankdagen. Kunden är vid betalning via Autogiro skyldig att tillse att täckning för av Kunden lämnat köpuppdrag finns på av Kunden anvisat bankkonto. Om täckning saknas är Fondbolaget ej skyldigt att utföra uppdraget. Köp av andelar sker alltid i enlighet med de fondbestämmelser som gäller för fonden i fråga. Uppdrag om inlösen av Fondandelar kan endast ske skriftligen på av Fondbolaget anvisad blankett. Inlösen sker alltid i enlighet med de fondbestämmelser som gäller för fonden i fråga. Likvid från inlösen betalas ut till Kunden när inlösenförfarandet är slutfört, till av Kunden skriftligen anvisat bankkonto. Vid köp och inlösen av Fondandelar (dock ej periodiska köp via Autogiro) erhåller Kunden per post en skriftlig bekräftelse avseende den aktuella transaktionen. Fondbolaget äger också rätt att i stället skicka sådan bekräftelse via e-post. På grund av nya strängare regelverk tvingas vi neka teckning i fonden om den ovannämnda dokumentationen inte är fullständig. Redan inbetald teckningslikvid kommer då att återbetalas till det avsändande kontot alternativt till det konto tecknaren har angivit på anmälningssedeln och återbetalning görs utan räntekompensation. 4. Inspelning m.m. Kunden är medveten om och accepterar att Fondbolaget kan komma att spela in telefonsamtal med Kunden och att Fondbolaget bevarar sådan inpslening under den tid Fondbolaget finner lämpligt. Vidare befullmäktigar Kunden Fondbolaget att hos kundens bank kontrollera att av Kunden angivet bankkonto för insättning av försäljningslikvid tillhör kunden. 5. Behandling av personuppgifter Kunden är införstådd med och godkänner att de personuppgifter som lämnas vid ingående av detta avtal används för administration och fullgörelse av detta avtal, samt för att Fondbolaget ska kunna fullgöra sina förpliktelser enligt lag. Kunden godkänner att behandling av personuppgifter även kan komma att ske hos Fondbolaget för ändamål som avser direkt

4 Page 4/5 marknadsföring. Kunden är vidare införstådd med och godkänner att de uppgifter som lämnas i samband med ingående av detta avtal kan komma att kompletteras och uppdateras med personuppgifter från andra privata och offentliga register, t.ex. Statens person- och adress-register, SPAR. Kunden har enligt personuppgiftslagen (1998:204) rätt att kostnadsfritt en gång per år begära besked från Fondbolaget om vilka av Kundens personuppgifter som behandlas av Fondbolaget. Begäran skall lämnas skriftligt. Kunden kan skriftligen begära att Fondbolaget ej skall använda Kundens personuppgifter för direkt marknadsföring. Kunden kan också begära rättelse av felaktig personuppgift. 6. Reklamation Kunden skall omgående för Fondbolaget påtala dels eventuella fel eller brister som framgår av skriftliga bekräftelser, bl.a. avseende utförda köp och försäljningar, som erhållits, dels utebliven bekräftelse. Fondbolaget är i intet fall ansvarigt för skada som skulle kunnat undvikas om sådan reklamation skett omgående. För det fall Kunden anser att Fondbolaget på ett felaktigt sätt har utfört någon tjänst åt Kunden, eller underlåtit att utföra sådan tjänst, skall Kunden snarast efter det han märkt eller borde ha märkt felaktigheten skriftligen meddela Fondbolaget därom (d.v.s. reklamera). Kunden skall även ange vari felaktigheten består. Om Kunden inte åberopar felaktighet enligt ovan upphör Kundens rätt att åberopa felaktigheten gentemot Fondbolaget. 7. Begränsning av Fondbolagets ansvar Utfallet av placeringar i fonder kan bli både positivt och negativt. Fondbolaget är ej ansvarigt för det ekonomiska resultatet av Kundens investeringar i Fonder. Fondbolaget är inte ansvarigt för skada som beror på omständighet utanför Fondbolagets kontroll, såsom svenskt eller utländskt lagbud, svensk eller utländsk myndighetsåtgärd, krigshändelse, strejk, blockad, bojkott, lockout eller annan liknande omständighet. Förbehållet i fråga om strejk, blockad, bojkott och lockout gäller även om Fondbolaget självt är föremål för eller vidtar sådan konfliktåtgärd. Fondbolaget ansvarar inte för skada som uppkommer på grund av avbrott, fel eller brister i tele-, dator- (mjuk- eller hårdvara) eller annan kommunikationsförbindelse. Skada som uppkommit i andra fall än de som ovan angivits skall inte ersättas av Fondbolaget, om ansvarsfrihet föreligger enligt tillämpliga fondbestämmelser eller om Fondbolaget varit normalt aktsamt. Fondbolaget är i intet fall ansvarigt för indirekt skada. Föreligger hinder för Fondbolaget att helt eller delvis verkställa åtgärd enligt dessa bestämmelser på grund av omständighet som anges i denna punkt, får åtgärden uppskjutas till dess hindret har upphört. Fondbolaget får helt eller delvis underlåta att vidta åtgärden om det enligt Fondbolagets bedömning ej förefaller vara praktiskt eller ekonomiskt lämpligt. Om Fondbolaget, till följd av omständighet som anges i denna punkt, är förhindrat att verkställa eller ta emot betalning, skall Fondbolaget respektive Kunden inte vara skyldig att erlägga dröjsmålsränta. I den mån det i fondbestämmelserna för viss Fond anges andra ansvarsfrihetsgrundande omständigheter än de som ovan angivits, skall, avseende sådan Fond, dessa gälla utöver vad som ovan angivits. 8. Betalning via Autogiro från annans bankkonto än Kundens På autogiroavtalet kan anges att betalning för periodiska köp via Autogiro skall ske från ett bankkonto som tillhör annan person ( Bankkontohavaren ) än Kunden. I dessa fall gäller såvida inte annat skriftligen överenskommits med Fondbolaget vad som ovan angivits i dessa Allmänna bestämmelser med följande ändringar och tillägg: Kunden har samma dispositionsrätt över de Fondandelar som köpts för dennes räkning efter uttag från Bankkontohavarens konto som om uttaget hade skett från Kundens eget konto. Bankkontohavaren har ingen dispositionsrätt över dessa Fondandelar. Bankkontohavaren kan i enlighet med Regler för Autogiro (se nedan) när som helst skriftligen säga upp framtida periodiska köp och återkalla sitt medgivande till betalning via Autogiro. Bestämmelserna i punkt 5 (personuppgifter), 6 (reklamation), 7 (ansvarsbegränsning), 9 (ändring av de allmänna bestämmelserna) och 10 (lagval) gäller både Kunden och Bankkontoinnehavaren. 9. Ändring av dessa Allmänna bestämmelser Fondbolaget äger rätt att vid var tid ändra dessa Allmänna bestämmelser. Sådan ändring skall ha verkan gentemot Kunden om inte myndighets påbud, lagstiftning eller synnerliga skäl enligt Fondbolagets bedömning föranleder en kortare tid från och med den tionde kalenderdagen efter det att Fondbolaget meddelat ändringen. Sådant meddelande sker normalt genom meddelande på Fondbolagets hemsida men kan också göras på annat sätt (t.ex. genom e-postmeddelande eller vanligt brev). 10. Tillämplig lag Dessa allmänna bestämmelser skall tolkas och tillämpas i enlighet med svensk rätt. Eventuella tvister mellan Fondbolaget och Kunden, vilka inte kan lösas genom direkta förhandlingar mellan parterna, skall avgöras av svensk domstol med Stockholms tingsrätt som första instans.

5 Page 5/5 Regler för autogiro 1. Medgivande till betalning via Autogiro Jag, Kund hos Traction Fonder AB (eller i förekommande fall annan bankkontohavare, se autogiroavtalet, nedan gemensamt benämnda betalaren ), medger att uttag får göras från mitt angivna bankkonto på begäran av Traction Fonder AB (nedan benämnd betalningsmottagaren ) för betalning via Autogiro. Kontoförande bank är inte skyldig att pröva behörigheten av eller meddela betalaren i förväg om begärda uttag. Uttag belastas betalarens konto enligt kontoförande banks regler. Meddelande om uttag får betalaren från kontoförande bank. Medgivandet kan på betalarens begäran överflyttas till annat konto i kontoförande bank eller till konto i annan bank. För uttag gäller dessutom följande: 2. Godkännande/information i förväg Betalningsmottagaren får begära uttag från betalarens konto på förfallodagen om betalaren senast åtta vardagar före förfallodagen fått meddelande om belopp, förfallodag och betalningssätt; eller om betalaren godkänt uttaget i samband med köp eller beställning av vara eller tjänst. 3. Täckning måste finnas på kontot Betalaren ska se till att tillräckligt stort belopp finns på kontot för betalning på förfallodagen. Om kontobehållningen inte räcker för betalning på förfallodagen får betalningsmottagaren göra ytterligare uttagsförsök under de kommande vardagarna*, som får omfatta högst en vecka. Information om antalet uttagsförsök lämnas av betalningsmottagaren. 4. Stopp av uttag Betalaren kan stoppa ett enskilt uttag genom att kontakta betalningsmottagaren senast två vardagar före förfallodagen, alla uttag avseende medgivandet genom att kontakta banken senast två vardagar före förfallodagen. 5. Medgivandets giltighetstid, återkallelse Medgivandet gäller tills vidare. Om betalaren vill återkalla medgivandet gör betalaren det genom att kontakta kontoförande bank eller betalningsmottagaren. Medgivandet upphör senast fem vardagar efter att återkallelsen kommit kontoförande bank eller betalningsmottagaren tillhanda. 6. Rätten för kontoförande bank och betalningsmottagaren att avsluta anslutningen till Autogiro Kontoförande bank och betalningsmottagaren har rätt att avsluta anslutningen till Autogiro trettio dagar efter det att kontoförande bank/betalningsmottagaren underrättat betalaren härom. Kontoförande bank och betalningsmottagaren har dock rätt att omedelbart avsluta betalarens anslutning till Autogiro om betalaren vid upprepade tillfällen inte har haft tillräcklig kontobehållning på förfallodagen eller om det konto som medgivandet avser avslutats. * Med vardag avses inte söndag, annan allmän helgdag, lördag, midsommarafton, julafton eller nyårsafton.