Förslag till EUROPAPARLAMENTETS OCH RÅDETS FÖRORDNING

Transkript

1 EUROPEISKA KOMMISSIONEN Bryssel den COM(2016) 616 final 2016/0295 (COD) Förslag till EUROPAPARLAMENTETS OCH RÅDETS FÖRORDNING om upprättande av en unionsordning för kontroll av export, överföring, förmedling och transitering av samt teknisk assistans för produkter med dubbla användningsområden (omarbetning) {SWD(2016) 314 final} {SWD(2016) 315 final} SV SV

2 MOTIVERING 1. BAKGRUND TILL FÖRSLAGET Motiv och syfte med förslaget I maj 2009 antog Europeiska unionens råd förordning (EG) nr 428/2009 om upprättande av en gemenskapsordning för kontroll av export, överföring, förmedling och transitering av produkter med dubbla användningsområden 1 (nedan kallad förordningen). I enlighet med artikel 25.2 i förordningen lade kommissionen i oktober 2013 fram en omfattande rapport till Europaparlamentet och rådet 2 om genomförandet av förordningen. I rapporten drogs slutsatsen att EU:s exportkontrollsystem ger solida rättsliga och institutionella grunder men inte kan förbli oförändrat och måste uppgraderas för att kunna möta nya utmaningar. I april 2014 antog kommissionen ett meddelande 3 med konkreta politiska alternativ för översynen av EU:s ordning för exportkontroll och dess anpassning till snabbt föränderliga tekniska, ekonomiska och politiska omständigheter. Under 2015 genomförde kommissionen en konsekvensbedömning av de alternativ för översyn som beskrivs i det meddelandet för att kartlägga de mest lämpliga åtgärderna, både lagstiftningsåtgärder och andra åtgärder, för att kunna förverkliga dem. Detta förslag har utarbetats mot bakgrund av slutsatserna från konsekvensbedömningen. Översynen av exportkontrollpolitiken har identifierats som ett initiativ inom ramen för programmet om lagstiftningens ändamålsenlighet och resultat (Refit-programmet) med hänsyn till dess potential till förenklad lagstiftning och minskad byråkrati. Rådets förordning (EG) nr 428/2009 har ändrats flera gånger. Eftersom ytterligare ändringar kommer att göras bör den av tydlighetsskäl omarbetas. Förenlighet med befintliga bestämmelser inom området Förslaget syftar till att stödja unionens övergripande politiska mål, i enlighet med artikel 3 i fördraget om Europeiska unionen, och ska således bidra till fred och säkerhet liksom fri och rättvis handel och skydd för de mänskliga rättigheterna. Förslaget kommer att bidra till den europeiska säkerhetsstrategin 4, och svarar särskilt mot rådets slutsatser från 2013 om de nya utmaningar som spridningen av massförstörelsevapen innebär 5. Förslaget kommer även att se till att EU och dess medlemsstater effektivt uppfyller sina internationella skyldigheter, särskilt när det gäller icke-spridning av massförstörelsevapen. Förslaget kommer dessutom att stärka EU:s insatser för att hindra icke-statliga aktörer från att få tillgång till känsliga produkter och kommer således att bidra till kampen mot terrorism 6. Mot bakgrund av den ökande sammanblandningen mellan de civila och militära sektorerna är förslaget ett led i EU:s ansträngningar att motverka hybridhot 7. Förslaget är helt i linje med EU:s handelspolitiska mål att främja konkurrenskraft och minska snedvridning av handeln, och med 2015 års meddelande Handel för alla 8 som tillkännagav en långtgående modernisering av EU:s politik för exportkontroll av varor med dubbla EUT L 343, , s. 1. COM(2013) 710 final, COM(2014) 244 final, Den europeiska säkerhetsstrategi antogs av Europeiska rådet den 12 december Rådets slutsatser om säkerställande av fortsatt bedrivande av en effektiv EU-politik för de nya utmaningar som spridningen av massförstörelsevapen och bärarsystem för sådana vapen innebär, 21 oktober EGT L 164, , s. 3. JOIN(2016)18, COM(2015) 497, SV 2 SV

3 användningsområden, bl.a. förhindrande av missbruk av digitala övervaknings- och intrångssystem som leder till kränkningar av mänskliga rättigheter. Förenlighet med unionens politik inom andra områden Förslaget särskilt bestämmelserna om kontroll av it-övervakningsteknik kommer att bidra till det internationella skyddet av mänskliga rättigheter, i linje med 2015 års handlingsplan för mänskliga rättigheter 9 och EU:s riktlinjer för yttrandefrihet 10, som uttryckligen kräver en skärpning av kontrollen av export av sådan teknik. Förslaget kommer också att stödja strategin för den digitala inre marknaden, eftersom införandet av kontroller av it-övervakningsteknik syftar till att hantera riskerna med digital handel. Eftersom förslaget särskilt syftar till att minska den administrativa bördan genom att göra EU-lagstiftningen enklare och mindre kostsam, bidrar det även till uppnåendet av målen för Refit-programmet. 2. RÄTTSLIG GRUND, SUBSIDIARITETSPRINCIPEN OCH PROPORTIONALITETSPRINCIPEN Rättslig grund Exportkontroll av produkter med dubbla användningsområden utgör en integrerad del av den gemensamma handelspolitiken enligt artikel 207 i EUF-fördraget. Subsidiaritetsprincipen Handeln med produkter med dubbla användningsområden måste bygga på gemensamma principer i enlighet med artikel 207 i fördraget om Europeiska unionens funktionssätt (EUFfördraget), samtidigt som medlemsstaternas befogenheter på säkerhetsområdet respekteras. Dessutom är åtgärder på EU-nivå nödvändiga eftersom de säkerhetsmål som eftersträvas endast kan uppnås kollektivt, om de behöriga myndigheterna agerar i nära samarbete och i enlighet med samma principer. Det krävs även åtgärder på EU-nivå för att begränsa snedvridningarna av konkurrensen på den inre marknaden och för att främja en ökad konvergens av kontrollen med tredjeländer och mer lika villkor globalt. EU-åtgärder är motiverade mot bakgrund av stadgan om de grundläggande rättigheterna, eftersom det har konstaterats att ett antal mänskliga rättigheter skulle kunna beröras av export av vissa produkter med dubbla användningsområden, särskilt när det gäller export av itövervakningsteknik. Proportionalitetsprincipen Bestämmelserna i detta förslag är begränsade till vad som är nödvändigt för att uppnå målen i förordningen, och är därför förenliga med proportionalitetsprincipen. Förslaget består huvudsakligen av ändringar av befintliga bestämmelser i förordning (EG) nr 428/2009, där de är vederbörligen motiverade för att öka effektiviteten och enhetligheten i kontrollerna i hela EU. Vidare föreslås ändringar som syftar till att förenkla förvaltningen av kontroller och minska bördan för aktörer på den inre marknaden. I förslaget införs dock också nya bestämmelser för att kontrollera exporten av viss särskild itövervakningsteknik, för att fylla en lucka i lagstiftningen som konstaterats vid översynen av exportkontrollpolitiken, dvs. att den rättsliga grund för kontroll på detta område är otillräcklig JOIN(2015)16, Rådet (utrikes frågor), SV 3 SV

4 Som framgår av konsekvensbedömningen skulle andra instrument, t.ex. riktlinjer, kunna komplettera och stödja genomförandet av lagstiftningsändringar, men skulle inte åtgärda bristen på rättslig klarhet i vissa bestämmelser i förordningen eller bristen på tillräcklig kontroll över it-övervakningsteknik. Det är därför nödvändigt att ändra förordningen. 3. RESULTAT AV EFTERHANDSUTVÄRDERINGAR, SAMRÅD MED BERÖRDA PARTER OCH KONSEKVENSBEDÖMNINGAR Resultat av efterhandsutvärderingen År 2011 offentliggjorde kommissionen en grönbok 11 där man uppmanade berörda parter att uttrycka sina åsikter om EU:s ordning för exportkontroll. Kommissionen rapporterade om resultatet av denna process i arbetsdokumentet från kommissionens avdelningar Strategic export controls: ensuring security and competitiveness in a changing world ( Strategisk exportkontroll: att trygga säkerhet och konkurrenskraft i en föränderlig värld ) 12. I arbetsdokumentet kom man till slutsatsen att de berörda parterna efterlyste vissa justeringar av EU:s exportkontrollsystem för att anpassa det till de tekniska, ekonomiska och politiska omständigheterna som genomgår en snabb förändring. Arbetsdokumentet låg till grund för framläggandet av en rapport från kommissionen till rådet och Europaparlamentet om genomförandet av förordningen 13 som banade väg för en översyn av EU:s exportkontrollpolitik. Samråd med berörda parter Kommissionen har genomfört omfattande samråd med berörda parter till stöd för utarbetandet av detta förslag. I samrådsstrategin ingick regelbundna särskilda konferenser och verksamhet för att nå ut till viktiga aktörer i syfte att utveckla en dialog med industrin som framställer produkter med dubbla användningsområden, det civila samhället och medlemsstaterna. Konsekvensbedömningen omfattade även särskilda samråd med berörda parter. En datainsamlingsstudie beställdes under och inbegrep riktade undersökningar av branschorganisationer och företag, nationella förvaltningar, den akademiska världen och ickestatliga organisationer. Som en del av konsekvensbedömningen genomförde kommissionen ett offentligt samråd under 2015 om översynsalternativ och deras effekter 14. De berörda parterna var i allmänhet överens om att en översyn av befintliga regler skulle förbättra exportkontrollsystemet, särskilt när det gäller dess kapacitet att hantera säkerhetsrisker som hela tiden förändras, såsom spridning av massförstörelsevapen och terrorism, och att hantera den snabba vetenskapliga och tekniska utvecklingen, och att den också skulle kunna effektivisera de förvaltningar som ansvarar för exportkontroll och öka företagens konkurrenskraft. Å andra sidan uttryckte många deltagare oro över de potentiella ekonomiska följderna av alternativ som gällde kontroll av export som skulle kunna missbrukas för brott mot de mänskliga rättigheterna i tredjeländer. Insamling och användning av sakkunnigutlåtanden I avsaknad av officiell statistik om produktion av eller handel med produkter med dubbla användningsområden har kommissionen sedan 2013 utvecklat en statistisk metod för att bedöma handelsflöden med produkter med dubbla användningsområden, och utnyttjar även licensieringsuppgifter som delas av medlemsstaterna. Metoden validerades genom datainsamlingsstudien som beställdes som en del av konsekvensbedömningen. Studien gav KOM(2011) 393, COM(2013) 7, COM(2013) 710 final, SV 4 SV

5 också ytterligare uppgifter, t.ex. om handelsflöden med anknytning till produkter med dubbla användningsområden och om särskilda sektorer. Uppgifter som erhållits från den privata sektorn genom intervjuer och undersökningar samt öppna källor och specialiserad forskning, gav ytterligare insikter om handel med produkter med dubbla användningsområden. Konsekvensbedömning Konsekvensbedömningsrapporten lämnades till nämnden för lagstiftningskontroll i mars 2016 och fick ett positivt yttrande med synpunkter. Nämndens yttrande finns på webbplatsen Europa på följande adress: Förutom utgångsscenariot (ingen förändring) bedömdes konsekvenserna av fyra andra alternativ, bl.a. alternativ 2 Stöd till genomförande och verkställighet (bestående av mjuk lagstiftning och riktlinjer), alternativ 3 Uppgradering av EU-systemet (anpassningar av regelverket), alternativ 4 Modernisering av EU-systemet (med inriktning på itövervakningsteknik och mänskliga rättigheter) och alternativ 5 Översyn av EU-systemet (vilket innebär en fullständig centralisering av kontrollerna på EU-nivå). En kombination av alternativ 3 och 4 valdes ut som det förespråkade alternativet. Alternativ 3 Uppgradering av EU-systemet framstår som det mest effektiva och ändamålsenliga alternativet för att åtgärda de problem som konstaterats och mot bakgrund av kriterierna avseende ekonomiska och sociala konsekvenser (säkerhet och mänskliga rättigheter). Alternativ 4 Modernisering av EU-systemet godtogs också trots att vissa berörda parter uttryckt farhågor. Det erkändes att alternativ 4 kan leda till en större administrativ börda för aktörer och myndigheter, eftersom en ny kategori av varor och teknik skulle bli föremål för kontroll. Det medför också en risk för att snedvridningar av konkurrensen kan införas på global nivå, eftersom det inte kan garanteras att andra viktiga teknikleverantörerna kommer att införa liknande kontroller. Alternativ 4 väntas dock få en betydande positiv inverkan på säkerhet och mänskliga rättigheter: det förefaller vara en absolut nödvändig förutsättning för att förhindra kränkningar av de mänskliga rättigheterna på grund av export av EU-produkter till tredjeländer och för att åtgärda säkerhetsrisker, för EU och dess medborgare, i samband med ny it-övervakningsteknik. Mot bakgrund av denna bedömning innehåller förslaget en dubbel strategi, där detaljerade kontroller av vissa specifika förtecknade produkter kombineras med en riktad generalklausul som ska fungera som en nödbroms om det finns bevis för att det föreligger en risk för missbruk. Den exakta utformningen av dessa nya kontroller skulle säkerställa att de negativa ekonomiska konsekvenserna kommer att vara strikt begränsade och endast påverka en mycket liten handelsvolym. Trots dess positiva effekter på lång sikt förefall alternativ 2 vara relativt kostsamt på kort till medellång sikt och kunde bara åstadkommas med extra medel på både nationell nivå och EUnivå. Därför godtogs alternativ 2 inte, även om ett gradvis genomförande av vissa åtgärder skulle kunna övervägas (t.ex. utveckling av elektroniska licensieringssystem, tekniska samråd med branschen) på grundval av en tydlig prioritering av uppgifter och förutsatt att nödvändiga medel kan anslås, bl.a. genom gemensamma åtaganden av berörda parter, t.ex. medlemsstaterna och industrin. Alternativ 5 skulle ha inneburit en radikal förändring av EU:s förhållningssätt till exportkontroll, bl.a. en centralisering av genomförandet av kontroller och inrättandet av ett centralt licensieringsorgan på EU-nivå. Med tanke på de avsevärda kostnaderna (administrativa, finansiella och i fråga om den rättsliga övergången) och avsaknaden av stöd från berörda parter godtogs detta alternativ inte. SV 5 SV

6 Lagstiftningens ändamålsenlighet och förenkling Eftersom det är ett Refit-initiativ förväntas förslaget medföra fördelar i fråga om minskning av den administrativa bördan för både berörda parter och myndigheter, särskilt på grund av en positiv inverkan på personalresurser och handläggningstider. Tack vare införandet av nya generella EU-exporttillstånd skulle således kontrollerna bli fyra gånger billigare för företagen, och upp till elva gånger billigare för tillståndsmyndigheter. Förslaget förväntas också möjliggöra en minskning av den administrativa bördan på den inre marknaden, särskilt eftersom antalet produkter som omfattas av kontroll vid överföringar inom EU skulle minskas med ungefär 40 %. Förslaget innehåller även ändringar av vissa viktiga bestämmelser vars genomförande enligt erfarenheterna har visat sig vara oklart. Förslaget förväntas således öka den rättsliga klarheten och därmed minska efterlevnadskostnaderna på grund av invecklade och otydliga kontrollbestämmelser. Förslaget innehåller inga bestämmelser om undantag till förmån för små och medelstora företag: på grund av tvingande säkerhetsskäl är det absolut nödvändigt att små och medelstora företag följer kontrollerna. Emellertid har räckvidden av vissa bestämmelser som kan vara särskilt krävande i fråga om personal- och it-resurser begränsats för att undvika alltför stora administrativa bördor för små och medelstora företag. Skyldigheten för företag att genomföra ett effektivt internt efterlevnadsprogram en uppsättning formella åtgärder och förfaranden för att säkerställa efterlevnaden av exportkontroller gäller således främst med avseende på globala licenser, medan mindre företag som saknar resurser att utarbeta formella interna efterlevnadsprogram kan exportera inom ramen för de flesta allmänna tillstånd och/eller individuella licenser. Förslaget medför dessutom en förenkling av förfarandet för utfärdande av licenser och större rättslig klarhet, vilket kommer att ge stora fördelar för små och medelstora företag. Slutligen förväntas förslaget förbättra den internationella konkurrenskraften för EU:s aktörer eftersom vissa bestämmelser, t.ex. om tekniköverföring och om export av kryptering, kommer att underlätta kontroller på områden där tredjeländer redan har infört flexiblare kontrollmetoder. Förslagets nya kapitel om samarbete med tredjeländer förväntas också främja en ökad konvergens mellan de kontroller som utförs av viktiga handelspartner och likvärdiga förutsättningar på global nivå, och på så sätt ha en positiv inverkan på den internationella handeln. Grundläggande rättigheter Övervakning för att förebygga, utreda, avslöja eller lagföra brott eller verkställa straffrättsliga påföljder måste föreskrivas i lag och utgör en nödvändig och proportionell åtgärd i ett demokratiskt samhälle med vederbörlig hänsyn till de berörda individernas legitima intressen. Under de senaste åren har det dock kommit många rapporter om att it-övervakningsteknik har exporterats till förtryckarregimer och/eller till konfliktområden och missbrukats i strid med de mänskliga rättigheterna. It-övervakningsteknik som används på ett legitimt och reglerat sätt för brottsbekämpning har således missbrukats för internt förtryck av auktoritära och förtryckande regimer för att infiltrera oliktänkandes och människorättsaktivisters datorsystem, vilket i vissa fall lett till att de fängslats eller rent av mist livet. Såsom framgår av dessa rapporter medför export av it-övervakningsteknik under sådana förhållanden en risk när det gäller säkerheten för dessa personer och skyddet av de grundläggande mänskliga rättigheterna, t.ex. rätten till integritet och skydd av personuppgifter, yttrandefrihet, föreningsfrihet, samt, indirekt, frihet att inte utsättas för godtyckliga gripanden och frihetsberövanden, eller rätten till liv. SV 6 SV

7 Genom att föreskriva att tillstånd ska krävas för export av specifik it-övervakningsteknik gör förslaget det möjligt att på ett effektivt sätt motverka de hot mot de mänskliga rättigheterna som följer av en okontrollerad export av sådan teknik, vilket konstaterades vara en central fråga i konsekvensbedömningen. Åtgärderna kommer visserligen att få vissa effekter på exportörers näringsfrihet men de kommer att bidra till uppnående av det övergripande målet att på ett effektivt sätt motverka med de hot mot de mänskliga rättigheterna som följer av export av sådan teknik. Förslaget förväntas därför få överlag mycket positiva effekter för skyddet av de grundläggande rättigheterna. Kommissionen kommer i nära samråd med medlemsstaterna och de berörda parterna att utarbeta riktlinjer för att stödja den praktiska tillämpningen av de riktade övergripande kontrollerna. Kommissionen kommer att sträva efter att slutföra antagandet av dessa riktlinjer på ett synkroniserat sätt i samband med förordningens ikraftträdande. 4. BUDGETKONSEKVENSER Vissa specifika bestämmelser i förslaget väntas få konsekvenser för resurserna i relevanta avdelningar på EU-nivå eller nationell nivå. Genomförandet av den utökade befogenheten för kommissionen att ändra förteckningar över produkter med dubbla användningsområden och generella exporttillstånd genom delegerade akter förväntas kräva omkring 50 % av en heltidsanställd experts arbetstid (heltidsekvivalenter), beroende på antalet ändringar av generella EU-exporttillstånd som kan förväntas varje år. Dessutom förväntas kontrollerna av it-övervakningsteknik kräva vissa ytterligare administrativa kostnader (personal) för administration, på både nationell nivå och EU-nivå (1 heltidsekvivalent). Förslaget ger också en rättslig grund för att möjliggöra vidtagandet av vissa åtgärder, t.ex. utveckling av elektroniska tillståndsgivningssystem, medan de finansiella och budgetmässiga konsekvenserna måste bedömas i detalj innan något beslut har fattats om deras genomförande. 5. ÖVRIGA INSLAG Genomförandeplaner samt åtgärder för övervakning, utvärdering och rapportering Övervakningen av genomförandet kommer att ske i samarbete med medlemsstaterna för att säkerställa att behöriga myndigheter och exportörer på ett effektivt och konsekvent sätt genomför kraven i den föreslagna förordningen. Genom regelbunden (årlig) rapportering kommer genomförandet av den föreslagna förordningen att kunna övervakas på lämpligt sätt och Europaparlamentet och rådet kunna informeras regelbundet. Såsom framgår av konsekvensbedömningen kommer kommissionen att göra en utvärdering av sitt nya initiativ fem år efter dess ikraftträdande för att bedöma de faktiska ekonomiska, sociala och miljömässiga konsekvenserna samt för att bedöma dess effektivitet och ändamålsenlighet och i vilken utsträckning dess resultat stämmer överens med målen. Kommissionen kommer att lägga fram resultatet av utvärderingen för Europaparlamentet och rådet. 6. INGÅENDE REDOGÖRELSE FÖR DE SPECIFIKA BESTÄMMELSERNA I FÖRSLAGET Modernisering av befintliga kontrollbestämmelser Förslaget syftar till att ändra olika kontrollbestämmelser för att förtydliga, förenkla och förbättra regelverket mot bakgrund av lärdomar och för att hantera nya skeenden: SV 7 SV

8 Förslaget innehåller ändringar av centrala begrepp inom exportkontroll som syftar till att avspegla den nya situationen. Definitionen av produkter med dubbla användningsområden ändras således för att avspegla uppkomsten av nya typer av produkter med dubbla användningsområden, t.ex. itövervakningsteknik. Genom förslaget ändras också definitionen av export och exportör, samt bestämmelserna om fastställandet av behörig myndighet, i syfte att klargöra tillämpningen av kontroller på fysiska personer, som kan vara exportörer, särskilt när det gäller tekniköverföring (t.ex. tjänsteleverantörer, forskare, konsulter och till och med personer som laddar ner kontrollerad teknik ). Immateriell tekniköverföring: Genom förslaget klargörs kontrollen av immateriell tekniköverföring och underlättas överföring av teknik med låg risk, eftersom den endast är föremål för kontroll om tekniken med dubbla användningsområden görs tillgänglig för en person i ett tredjeland, som i synnerhet förväntas underlätta användningen av molntjänster. Teknisk assistans: Genom Lissabonfördragets ikraftträdande har EU fått behörighet vad gäller tillhandahållande av teknisk assistans som inbegriper en gränsöverskridande förflyttning och sådan teknisk assistans är föremål för kontroll. Därför klargörs tillämpliga kontroller och definieras teknisk assistans i förslaget. Stärkande av kontrollerna av förmedling: Förslaget minskar risken för att kontroller kringgås genom att utvidga definitionen av förmedlare till att också omfatta dotterbolag till EU-företag utanför EU, samt till förmedlingstjänster som tillhandahålls av tredjelandsmedborgare inom EU:s territorium. För att göra kontrollerna samstämmiga och effektiva, harmoniserar förslaget deras tillämpning till att omfatta produkter som inte tas upp i förteckningen och för militär slutanvändning, och utvidgar tillämpningen av kontrollerna till terrorism och kränkningar av de mänskliga rättigheterna. Stärkande av kontrollerna av transitering: För att säkerställa en enhetlig kontroll och undvika snedvridningar av konkurrensen och risken för förekomst av svaga länkar i kontrollkedjan harmoniseras genom förslaget tillämpningen av transiteringskontroller till att omfatta produkter som inte tas upp i förteckningen och för militär slutanvändning, och utvidgas kontrollerna till att omfatta risken för missbruk för terroristhandlingar och kränkningar av de mänskliga rättigheterna. Bekämpning av olaglig handel: För att kunna bekämpa olaglig handel och i linje med andra handelssäkerhetsinstrument (restriktiva åtgärder) innehåller förslaget bestämmelser om vissa kontroller, t.ex. av förmedling och teknisk assistans, som ska gälla i hela EU:s jurisdiktion, inbegripet kontroller av verksamhet som bedrivs av personer från EU som befinner sig i tredjeländer. I förslaget införs också en klausul för att förhindra kringgående, vilket kommer att skapa en EU-omfattande rättslig grund för att lagföra exportkontrollöverträdelser. Optimering av EU:s licensieringssystem Förslaget innebär också en ytterligare harmonisering av licensieringsförfarandena i syfte att minska den administrativa bördan för beviljande av licenser: SV 8 SV

9 Harmonisering av licensieringsförfaranden: Genom förslaget införs en definition av tillstånd och införs gemensamma licensieringsparametrar (t.ex. giltighetsperiod) och villkor för användning av generella EU-exporttillstånd (registrering, rapporteringskrav...) liksom för globala licenser (krav på ett internt efterlevnadsprogram). Ett standardiserat krav på öppenhet om licensieringstidsfrister föreslås i syfte att minska skillnaderna på den inre marknaden. Ett nytt godkännande för stora projekt föreslås för vissa stora fleråriga projekt, t.ex. byggande av kärnkraftverk, vilket ger fördelarna med en enda licens som täcker alla exporttransaktioner, under hela projektperioden och på vissa villkor (t.ex. rapportering, revision). Införande av nya generella EU-exporttillstånd: Genom förslaget införs nya generella tillstånd för att underlätta handel, samtidigt som man garanterar en tillräcklig säkerhetsnivå genom kraftfulla kontrollmetoder, t.ex. registrering, anmälan och rapportering, revision: Kryptering: Detta generella EU-exporttillstånd skulle kunna vara särskilt intressant med tanke på dessa produkters kommersiella betydelse och breda spridning och för att skapa likvärdiga förutsättningar mot bakgrund av de licensundantag som förekommer i vissa länder utanför EU. Skeppningar av lågt värde: Detta generella EU-exporttillstånd syftar till att underlätta kontroller för skeppningar under ett visst värde under förutsättning att produkterna och destinationerna uppfyller kraven och att vissa villkor uppfylls. Företagsintern överföring av programvara och teknik: Detta generella EU-exporttillstånd syftar till att underlätta överföring av teknik med dubbla användningsområden inom ett företag och dess filialer i ickekänsliga länder, särskilt för forsknings- och utvecklingsändamål, så länge som tekniken fortfarande ägs eller kontrolleras av moderbolaget. Andra produkter med dubbla användningsområden : Mot bakgrund av de erfarenheter som gjorts i vissa medlemsstater syftar förslaget till att förse EU med en kapacitet för att underlätta kontroller av vissa andra produkter med dubbla användningsområden (t.ex. frekvensomvandlare) när detta anses lämpligt för vissa produkter och destinationer. Delegering av befogenheter: Förslaget utvidgar delegeringen av befogenheter till kommissionen när det gäller att ändra destinationer eller produkter på generella EU-exporttillstånd, i syfte att se till att EU:s exportkontrollsystem blir mer flexibelt och kan reagera på den tekniska eller ekonomiska utvecklingen. Konvergens för övergripande kontroller Förslaget innebär ett förtydligande och en harmonisering av definitionen och omfattningen av övergripande kontroller för att garantera att de tillämpas enhetligt i hela EU. I förslaget föreskrivs också ett obligatoriskt samrådsförfarande mellan behöriga myndigheter för att garantera att övergripande beslut tillämpas och är giltiga i hela EU. Det införs ett regelbundet informationsutbyte mellan kommissionen och medlemsstaterna som ska stödjas av en övergripande databas där man registrerar övergripande licensieringskrav, slutanvändare och relevanta produkter. SV 9 SV

10 Omvärdering av överföringar inom EU Genom förslaget ändras förteckningen över produkter som är föremål för kontroll inom EU för att kontrollerna ska inriktas på en uppdaterad förteckning över de mest känsliga produkterna (i avsnitt B i bilaga IV), med beaktande av teknikens och handelns utveckling. Dessutom införs ett generellt överföringstillstånd i avsnitt A i bilaga IV för den uppdaterade förteckningen över känsliga produkter. Därmed minimeras den administrativa bördan och störningarna i handeln inom EU, samtidigt som man garanterar säkerheten vid överföringar av de mest känsliga produkterna genom kraftfulla kontrollmetoder (t.ex. registrering, anmälan, rapportering, revision, kontroll efter skeppning). Ett initiativ för att kontrollera export av it-övervakningsteknik Förslaget är ett svar på behovet av att skydda den nationella säkerheten och den allmänna moralen, med tanke på spridningen av it-övervakningsteknik, som om den missbrukas utgör en risk för den internationella säkerheten samt säkerheten för EU, dess regeringar, företag och medborgare, och för skyddet av de mänskliga rättigheterna och de digitala friheterna i en globalt sammanlänkad värld. Förslaget innehåller nya bestämmelser för en effektiv kontroll med inriktning på specifik och relevant it-övervakningsteknik. Genom förslaget införs en autonom EU-förteckning över specifik it-övervakningsteknik som är föremål för farhågor och som ska kontrolleras (övervakningscenter och system för lagring av data), med detaljerade tekniska parametrar. Denna systematiska kontroll kompletteras av en riktad övergripande kontroll som gör det möjligt att kontrollera export av it-övervakningsteknik som inte tas upp i förteckningen i vissa situationer där det finns tecken på att den kan missbrukas. Den riktade övergripande kontrollen tillämpas om det finns bevis för att produkterna kan missbrukas av den avsedda slutanvändaren för att leda eller begå allvarliga kränkningar av de mänskliga rättigheterna eller av internationell humanitär rätt i situationer med väpnade konflikter eller inre förtryck i det slutliga bestämmelselandet. Kontrollerna av it-övervakningsteknik stöds av en reviderad definition av produkter med dubbla användningsområden, som återspeglar utvecklingen mot en bredare syn på säkerhet där man också beaktar säkerheten för EU, dess medborgare och företag. Den reviderade definitionen av produkter med dubbla användningsområden kombineras med en definition av it-övervakningsteknik och reviderade kontrollkriterier, där kontroller uttryckligen föreskrivs för att hindra export när det föreligger en klar risk för kränkningar av de mänskliga rättigheterna och terrorism. Fördjupat samarbete om genomförande och verkställighet Förslaget innehåller bestämmelser om förstärkt informationsutbyte mellan behöriga myndigheter och kommissionen för att stödja en effektiv och konsekvent tillämpning av kontrollerna. Det införs en rättslig grund för införandet av elektroniska licensieringssystem och deras sammanlänkning med det elektroniska systemet för dubbla användningsområden (Dual-Use Electronic System, DUeS) i syfte att stödja mer effektiva licensieringsförfaranden för alla behöriga myndigheter, och för inrättandet av tekniska expertgrupper som sammanför framstående experter från näringslivet och myndigheterna i en dialog om tekniska parametrar för kontroller. Med vederbörlig respekt för medlemsstaternas befogenheter införs genom förslaget bestämmelser om stöd till informationsutbyte och samarbete om verkställighet, särskilt genom SV 10 SV

11 inrättandet av en samordningsmekanism inom ramen för samordningsgruppen för produkter med dubbla användningsområden. Öppenhet och uppsökande verksamhet partnerskap med den privata sektorn Förslaget innehåller åtgärder för öppenhet och utökar verksamheten för att nå ut till aktörerna och utbyta information med dessa i syfte att utveckla ett partnerskap med den privata sektorn, som en första försvarslinje mot framväxande säkerhetsrisker och mot bakgrund av de berörda parternas synpunkter att lagstiftningens efterlevnad och konkurrenskraft är ömsesidigt förstärkande. Förslaget ger också en rättslig grund för att utveckla verktyg för aktörer som ett viktigt inslag i detta partnerskap och stöder t.ex. införandet av elektroniska licenseringssystem i samtliga medlemsstater, vilket kommer att möjliggöra snabbare och effektivare förvaltning av licensieringsprocesser och förbindelser med ekonomiska aktörer. Som svar på industrins krav på en gemensam tolkning och tillämpning av förordningen innehåller förslaget bestämmelser om offentliggörandet av riktlinjer för exportörer i aktuella frågor. Öppenhet, t.ex. genom offentliggörandet av årsrapporter, kommer också att göra det möjligt för det civila samhällets organisationer att fullt ut bidra till utformningen och genomförandet av exportkontrollpolitiken. Dialog om exportkontroll med tredjeländer För att stärka konvergensen i lagstiftningen och åstadkomma likvärdiga förutsättningar på global nivå läggs genom förslaget en grund för utvecklingen av regelbundna dialoger mellan EU and viktiga handelspartner, och för förhandlingar om ömsesidigt fördelaktiga åtgärder såsom program för kontroll av slutanvändare (genom vilka utvalda företag från tredjeländer skulle kunna beviljas särskild ställning som Kontrollerade slutanvändare och bli föremål för erkännande i hela EU och förenklade kontroller). EU genomför också ett EU-partnerprogram för exportkontroll ( EU P2P Export Control Programme ) för att bistå tredjeländer när det gäller att inrätta välfungerande system för exportkontroll. Programmet utgör en grund för att ge tredjeländer uppdaterad information EU-lagstiftningens utveckling. SV 11 SV

12 2016/0295 (COD) Förslag till EUROPAPARLAMENTETS OCH RÅDETS FÖRORDNING om upprättande av en gemenskapsordning unionsordning för kontroll av export, överföring, förmedling och transitering av samt teknisk assistans för produkter med dubbla användningsområden (omarbetning) EUROPAPARLAMENTET OCH EUROPEISKA UNIONENS RÅD HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING med beaktande av fördraget om upprättandet av Europeiska gemenskapen om Europeiska unionens funktionssätt, särskilt artikel , med beaktande av Europeiska kommissionens förslag, efter översändande av utkastet till lagstiftningsakt till de nationella parlamenten, i enlighet med det ordinarie lagstiftningsförfarandet, och av följande skäl: 428/2009 skäl 1 (anpassad) (1) Rådets förordning (EG) nr 1334/2000 av den 22 juni 2000 om upprättande av en gemenskapsordning för kontroll av export av produkter och teknik med dubbla användningsområden / har ändrats flera gånger på väsentliga punkter. Eftersom ytterligare ändringar ska göras bör det den förordningen av tydlighetsskäl omarbetas. 428/2009 skäl 2 Produkter med dubbla användningsområden (inbegripet programvara och teknik) bör omfattas av en effektiv kontroll vid export från Europeiska gemenskapen. 428/2009 skäl 15 (anpassad) (2) Enligt Förenta nationernas säkerhetsråds resolution 1540, som antogs den 28 april 2004, ska skulle alla stater vidta och genomdriva kraftfulla åtgärder i syfte att införa inhemska kontroller för att förhindra spridningen av kärnvapen och kemiska och biologiska vapen samt bärare av dessa, inbegripet genom att införa lämpliga EGT L 159, , s. 1. Rådets förordning (EG) nr 428/2009 av den 5 maj 2009 om upprättande av en gemenskapsordning för kontroll av export, överföring, förmedling och transitering av produkter med dubbla användningsområden (EUT L 134, , s. 1). SV 12 SV

13 kontroller av material med koppling till dessa, och att de därför bland annat ska införa kontroller av transitering och förmedling. Material som är kopplade till dessa vapen är material, utrustning och teknik som omfattas av tillämpliga multilaterala fördrag och överenskommelser, eller som tas upp i nationella kontrollförteckningar, och som kan användas för att utforma, utveckla, producera eller använda kärnvapen och kemiska och biologiska vapen samt bärare av dessa. Det krävs också kontroller enligt relevanta internationella avtal, såsom konventionen om kemiska vapen och konvention om förbud mot utveckling, framställning och lagring av bakteriologiska (biologiska) vapen och toxinvapen samt om deras förstöring, och i linje med de åtaganden som överenskommits i multilaterala exportkontrollsystem. 428/2009 skäl 3 (anpassad) (3) Ett effektivt gemensamt system för kontroll av export av produkter med dubbla användningsområden är därför nödvändigt för att säkerställa att medlemsstaternas och unionens internationella förpliktelser och ansvar, särskilt vad gäller icke-spridning samt Europeiska unionens (EU) internationella förpliktelser och ansvar, uppfylls. 428/2009 skäl 14 (anpassad) (4) EU:s stats- och regeringschefer antog i juni 2003 en handlingsplan om icke-spridning av massförstörelsevapen (handlingsplanen från Thessaloniki). Denna handlingsplan kompletterades med EU:s strategi mot spridning av massförstörelsevapen som antogs av Europeiska rådet den av den 12 december 2003 (EU:s strategi mot massförstörelsevapen). I enlighet med kapitel III i denna strategi mot spridning av massförestörelsevapen måste Europeiska unionen använda alla sina instrument för att förebygga, avskräcka, stoppa och om möjligt eliminera spridningsprogram som inger oro på global nivå. I punkt 30.A.4 i det kapitlet hänvisas det särskilt till, som uppdaterades genom rådets slutsatser av den 21 oktober 2013 om ett säkerställande av fortsatt bedrivande av en effektiv EU-politik för de nya utmaningar som spridningen av massförstörelsevapen innebär, innehåller en uppmaning om att stärka unionens politik och praxis för exportkontroll. SV 13 SV (5) Med tanke på uppkomsten av nya kategorier av produkter med dubbla användningsområden, och som svar på uppmaningar från Europaparlamentet och indikationer på att viss it-övervakningsteknik som exporteras från unionen har missbrukats av personer som medverkar till eller ansvarar för att leda eller begå allvarliga kränkningar av de mänskliga rättigheterna eller av internationell humanitär rätt i situationer med väpnade konflikter eller inre förtryck, är det lämpligt att kontrollera exporten av sådan teknik för att skydda den allmänna säkerheten och moralen. Dessa åtgärder bör inte gå utöver vad som är proportionellt. I synnerhet bör de inte hindra export av informations- och kommunikationsteknik som används för lagliga ändamål, inbegripet brottsbekämpning och forskning om internetsäkerhet. Kommissionen kommer i nära samråd med medlemsstaterna och de berörda parterna att utarbeta riktlinjer för att stödja den praktiska tillämpningen av dessa kontroller. (6) Således bör man också se över definitionen av produkter med dubbla användningsområden, och införa en definition av it-övervakningsteknik. Det bör också

14 klargöras att bedömningskriterierna för kontroll av export av produkter med dubbla användningsområden inbegriper överväganden om eventuellt missbruk av dessa i samband med terroristhandlingar eller kränkningar av de mänskliga rättigheterna. 428/2009 skäl 8 (anpassad) (7) Överföring av programvara och teknik med dubbla användningsområden med hjälp av elektroniska medier, telefax eller telefon till destinationer utanför gemenskapen unionen bör också kontrolleras. För att begränsa den administrativa bördan för exportörer och medlemsstaternas behöriga myndigheter bör dock definitionen av export revideras så att den inte inbegriper överföringar som inte medför en allvarlig risk för spridning eller annat missbruk som omfattas av denna förordning. (8) Med tanke på att olika kategorier av personer kan vara inblandade i export av produkter med dubbla användningsområden, inbegripet fysiska personer såsom tjänsteleverantörer, forskare, konsulter och personer som på elektronisk väg överför produkter med dubbla användningsområden, bör definitionen av exportör, och dess tillämpning på fysiska personer, klargöras. (9) Räckvidden för övergripande kontroller, som under särskilda omständigheter är tillämpliga på produkter med dubbla användningsområden som inte tas upp i förteckningen, bör klargöras och harmoniseras, och hänsyn bör tas till risken för terrorism och brott mot de mänskliga rättigheterna. Genom lämpligt informationsutbyte och lämpliga samråd om övergripande kontroller bör man säkerställa en effektiv och konsekvent tillämpning av kontroller i hela unionen. På vissa villkor bör också riktade övergripande kontroller tillämpas på export av itövervakningsteknik. (10) Definitionen av förmedlare bör revideras för att undvika att personer som faller inom unionens behörighet kringgår kontroller av tillhandahållandet av förmedlingstjänster. Kontrollerna av tillhandahållandet av förmedlingstjänster bör harmoniseras för att garantera att de tillämpas på ett effektivt och enhetligt sätt i hela unionen, och bör också tillämpas för att förhindra terroristhandlingar och kränkningar av de mänskliga rättigheterna. (11) I och med ikraftträdandet av Lissabonfördraget har det klargjorts att tillhandahållande av tekniska assistanstjänster som involverar en gränsöverskridande förflyttning omfattas av unionens behörighet. Man bör därför klargöra de kontroller som ska tillämpas på tekniska assistanstjänster, och införa en definition av dessa tjänster. Av effektivitets- och konsekvensskäl bör kontroller av tillhandahållande av tekniska assistanstjänster harmoniseras och tillämpas också för att förhindra terroristhandlingar och kränkningar av de mänskliga rättigheterna. 428/2009 skäl 16 (anpassad) (12) Denna förordning Förordning (EG) nr 428/2009 föreskriver omfattar produkter som endast passerar genom gemenskapens territorium, dvs. sådan produkter som inte SV 14 SV

15 hänförs till någon annan godkänd tullbehandling eller användning än förfarandet för extern transitering eller som endast placeras i en frizon eller ett frilager och för vilka inga uppgifter behöver noteras i en godkänd lagerbokföring. Det bör därför fastställas en möjlighet för medlemsstaternas myndigheter att från fall till fall förbjuda transitering av icke-gemenskapsprodukter icke-unionsprodukter med dubbla användningsområden, om de har rimliga skäl att på grundval av underrättelser eller andra källor misstänka att produkterna helt eller delvis är eller kan vara avsedda för spridning av massförstörelsevapen eller bärare av dessa. Av effektivitets- och konsekvensskäl bör kontroller av transitering också harmoniseras och tillämpas också för att förhindra terroristhandlingar och kränkningar av de mänskliga rättigheterna. 428/2009 skäl 5 (anpassad) (13) Villkoren och kraven för licensiering, inbegripet giltighetstiden och licensieringstidsfristerna för individuella och globala tillstånd, bör harmoniseras för att undvika snedvridning av konkurrensen och säkerställa en konsekvent och effektiv tillämpning av kontrollerna i hela unionen. I detta syfte är det också nödvändigt att säkerställa att det tydligt fastställs vilken den behöriga myndigheten är i alla kontrollsituationer. Ansvaret för att fatta beslut om individuella, globala eller nationella generella exporttillstånd, om tillstånd för förmedlingstjänster och teknisk assistans samt om transitering av icke-gemenskapsprodukter ickeunionsprodukter med dubbla användningsområden, eller om tillstånd för överföring inom gemenskapen av produkter med dubbla användningsområden som förtecknas i bilaga IV ligger hos de nationella myndigheterna. (14) Ett generellt krav på efterlevnad i form av interna efterlevnadsprogram bör införas för att bidra till likvärdiga förutsättningar bland exportörerna och förbättra tillämpningen av kontroller. Av proportionalitetsskäl bör detta krav gälla särskilda kontrollmetoder i form av globala tillstånd och vissa generella exporttillstånd. (15) Ytterligare generella unionsexporttillstånd bör införas för att minska den administrativa bördan för företag och myndigheter, samtidigt som en lämplig kontroll av berörda produkter till berörda destinationer säkerställs. Ett globalt tillstånd för stora projekt bör också införas för att anpassa licensieringsvillkoren till branschens särskilda behov. 428/2009 skäl 7 (16) Gemensamma förteckningar över produkter med dubbla användningsområden, destinationer och riktlinjer är väsentliga inslag i en effektiv ordning för exportkontroll. 428/2009 skäl 6 (anpassad) (17) Beslut om att uppdatera den gemensamma förteckningen över produkter med dubbla användningsområden som omfattas av exportkontroll i avsnitt A i bilaga I bör måste stämma överens med de skyldigheter och åtaganden som medlemsstaterna SV 15 SV

16 och unionen har godtagit som medlemmar i de relevanta internationella ickespridningssystemen och överenskommelserna om exportkontroll eller genom ratificering av relevanta internationella fördrag. Beslut om att uppdatera den gemensamma förteckningen över produkter med dubbla användningsområden som omfattas av exportkontroll i avsnitt B i bilaga I, såsom it-övervakningsteknik, bör fattas med beaktande av de risker som export av sådana produkter kan medföra i fråga om allvarliga kränkningar av de mänskliga rättigheterna eller internationell humanitär rätt eller unionens och dess medlemsstaters väsentliga säkerhetsintressen. Beslut om att uppdatera den gemensamma förteckningen över produkter med dubbla användningsområden som omfattas av exportkontroll i avsnitt B i bilaga IV bör göras med beaktande av medlemsstaternas intressen i fråga om allmän ordning och allmän säkerhet enligt artikel 36 i fördraget om Europeiska unionens funktionssätt. Beslut om att uppdatera de gemensamma förteckningarna över produkter och destinationer som anges i avsnitten A J i bilaga II bör göras med beaktande av bedömningskriterierna i denna förordning. (18) För att möjliggöra en snabb reaktion från unionen på ändrade förhållanden när det gäller bedömningen av hur känslig exporten är inom ramen för de generella unionsexporttillstånden samt den tekniska och kommersiella utvecklingen, bör befogenheten att anta akter i enlighet med artikel 290 i fördraget om Europeiska unionens funktionssätt delegeras till kommissionen med avseende på ändringar av avsnitt A i bilaga I, bilaga II och del B i bilaga IV till denna förordning. Det är särskilt viktigt att kommissionen genomför lämpliga samråd under sitt förberedande arbete, inklusive på expertnivå, och att dessa samråd genomförs i enlighet med principerna i det interinstitutionella avtalet om bättre lagstiftning av den 13 april För att säkerställa lika stor delaktighet i förberedelsen av delegerade akter bör Europaparlamentet och rådet erhålla alla handlingar samtidigt som medlemsstaternas experter, och deras experter bör systematiskt ges tillträde till möten i kommissionens expertgrupper som arbetar med förberedelse av delegerade akter. 428/2009 skäl 5 (anpassad) (19) Nationella bestämmelser och beslut som rör export av produkter med dubbla användningsområden måste bör antas inom ramen för den gemensamma handelspolitiken och i synnerhet rådets förordning (EEG) nr 2603/69 av den 20 december 1969 om upprättandet av gemensamma exportregler 17 Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/ Genom lämpligt informationsutbyte och lämpliga samråd om nationella bestämmelser och beslut bör man säkerställa en effektiv och konsekvent tillämpning av kontroller i hela unionen EGT L 324, , s. 25. Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/479 om gemensamma exportregler (EUT L 83, , s. 34). SV 16 SV

17 428/2009 skäl 4 (anpassad) (20) Ett gemensamt kontrollsystem och en harmoniserad politik för tillämpning och övervakning i alla medlemsstater är en förutsättning för att skapa fri rörlighet inom gemenskapen unionen för produkter med dubbla användningsområden. 428/2009 skäl 9 Särskild uppmärksamhet måste ägnas åt frågor som gäller återexport och slutanvändning. 428/2009 skäl 12 (anpassad) (21) I enlighet med och inom ramen för artikel i fördraget om Europeiska unionens funktionssätt och i avvaktan på en högre harmoniseringsgrad förbehåller medlemsstaterna sig rätten att genomföra kontroll av överföringar av vissa produkter med dubbla användningsområden inom gemenskapen unionen i syfte att skydda allmän ordning eller säkerhet. Av proportionalitetsskäl bör kontrollerna av överföring av produkter med dubbla användningsområden inom unionen revideras för att minimera påfrestningarna för företag och myndigheter. Om dessa kontroller har samband med effektiviteten i kontrollerna av export från gemenskapen, bör de Dessutom bör förteckningen i avsnitt B i bilaga IV över produkter som omfattas av kontroller av överföring inom unionen regelbundet ses över av rådet mot bakgrund av den tekniska och handelsrelaterade utvecklingen och vad gäller bedömningen av hur känsliga överföringarna är. 428/2009 skäl 10 (anpassad) (22) Den 22 september 1998 undertecknade företrädare för medlemsstaterna och Europeiska kommissionen tilläggsprotokoll till respektive avtal om säkerhetskontroll mellan medlemsstaterna, Europeiska atomenergigemenskapen och Internationella atomenergiorganet, vilka bland andra åtgärder ålägger medlemsstaterna att tillhandahålla uppgifter om särskild utrustning och icke-nukleärt material. Kontrollerna av överföringar inom unionen bör göra det möjligt för medlemsstaterna och unionen att fullgöra sina skyldigheter inom ramen för dessa avtal. 428/2009 skäl 18 (anpassad) (23) Det är önskvärt att enhetlig och konsekvent tillämpning av kontrollerna uppnås i hela EU unionen för att kunna främja säkerheten i EU unionen och internationellt samt för att få lika villkor för exportörerna i EU. Det är därför lämpligt att, i enlighet med rekommendationerna i handlingsplanen från Thessaloniki och uppmaningarna i EU:s strategi mot massförstörelsevapen, öka omfattningen av samråden och informationsutbytet mellan medlemsstaterna innan ett exporttillstånd beviljas och kommissionen, och att införa verktyg för att stödja utvecklingen av ett gemensamt nätverk för exportkontroll i hela unionen, såsom SV 17 SV

18 elektroniska licensieringsförfaranden, tekniska expertgrupper och inrättandet av en mekanism för samordning av tillämpningen. Även om tullmyndigheterna utbyter viss information med andra tullmyndigheter genom system för riskhantering i enlighet med unionens tullbestämmelser är det också lämpligt att säkerställa ett nära samarbete mellan licensierings- och tullmyndigheter.. En av fördelarna med detta tillvägagångssätt skulle till exempel vara en garanti för att en medlemsstats väsentliga säkerhetsintressen inte hotas av export från en annan medlemsstat. Större konvergens när det gäller villkoren för genomförandet av nationella kontroller av produkter med dubbla användningsområden som inte förtecknas i denna förordning och harmonisering av villkoren för användning av de olika typer av tillstånd som får beviljas enligt denna förordning, skulle medföra en mer enhetlig och konsekvent tillämpning av kontrollerna. En förbättring av definitionen av immateriella överföringar av teknik, så att den även omfattar tillgängliggörande av teknik som är underkastad kontroll till personer som befinner sig utanför EU, skulle bidra till insatserna för att främja säkerheten. Ytterligare anpassning av bestämmelserna om utbyte av känslig information mellan medlemsstaterna till bestämmelserna i internationella exportkontrollsystem, särskilt genom att möjligheten att införa säkra elektroniska system för utbyte av information mellan medlemsstaterna föreskrivs, skulle också bidra till detta. (24) Det bör klargöras att, i den mån det rör personuppgifter, behandlingen och utbytet av information bör följa de tillämpliga reglerna om behandling och utbyte av personuppgifter i enlighet med reglerna i Europaparlamentets och rådets direktiv 95/46/EG 19 och Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 45/ (25) Verksamhet för att nå ut till den privata sektorn och öppenhet är väsentliga inslag i en effektiv ordning för exportkontroll. Det är därför lämpligt att fortsätta med utarbetandet av riktlinjer för att stödja tillämpningen av denna förordning och att offentliggöra en årlig rapport om genomförandet av kontroller, i enlighet med nuvarande praxis. 428/2009 skäl 13 (26) För att säkerställa en korrekt tillämpning av denna förordning bör varje medlemsstat vidta åtgärder som ger de behöriga myndigheterna nödvändiga befogenheter. 428/2009 skäl 19 (27) Varje medlemsstat bör själv fastställa tillämpliga effektiva, proportionella och avskräckande påföljder vid överträdelser av bestämmelserna i denna förordning,. Bestämmelser bör också införas för att ta itu med särskilda fall av olaglig handel Europaparlamentets och rådets direktiv 95/46/EG av den 24 oktober 1995 om skydd för enskilda personer med avseende på behandling av personuppgifter och om det fria flödet av sådana uppgifter (EGT L 281, , s. 31). Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 45/2001 av den 18 december 2000 om skydd för enskilda då gemenskapsinstitutionerna och gemenskapsorganen behandlar personuppgifter och om den fria rörligheten för sådana uppgifter (EGT L 8, , s. 1). SV 18 SV