Alfabetiskt förteckning... 5 Värdepappersmarknaden... 9 Fonder och förvaltare... 483 Aktiebolag... 979 Handel och kontoföring... 1149 Kapitalkrav... 1341 Etik, sekretess och brott... 1391 Konsument... 1551 Redovisning och rapportering... 1625 Svenska Fondhandlareföreningen... 1793 SwedSec... 1861 Fondbolagens förening... 1893 Euroclear... 1955 Sökord... 2003
Förord 3 Värdepappersvolymen är en regelsamling som samlar EU-rätt, lagstiftning, föreskrifter och självreglering för värdepappershandel och fonder. Värdepappersvolymen utgör tillsammans med Bankvolymen, Försäkringsvolymen, Börsvolymen och Aktiemarknadsnämndens uttalanden Finansmarknadens regelsamlingar och kommer nu ut i en 23:e uppdaterad upplaga. Av utrymmesskäl finns vissa regler som även gäller banker endast i Bankvolymen, såsom tillsynsförordningen och kapitaltäckningsdirektivet. * * * Nyheter till denna upplaga är bland annat: MiFID II och MiFIR som återges tillsammans med nu gällande MiFID och tillhörande förordning och direktiv. Lagar och förordningar till följd av MiFID II ska vara på plats senast den 3 januari 2017, samtidigt som MiFIR ska börja tillämpas. Nya marknadsmissbruksförordningen och direktivet som återges tillsammans med gällande reglering av marknadsmissbruk. Lagar och förordningar till följd av nya marknadsmissbruksdirektivet ska vara på plats senast den 3 juli 2016, vid samma tidpunkt som förordningen ska börja tillämpas. Ny Vägledning för beräkning av Active Share för aktiefonder från Fondbolagens förening. Arbetet med anpassning av de svenska reglerna utifrån nya EU-direktiv har redan inletts. Bland annat har nya regler införts om rätten för AIF-förvaltare att, med stöd av ett tillstånd i det egna hemlandet och efter ett underrättelseförfarande, tillhandahålla tjänster i andra EES-länder. Även investerares rätt att återkalla anmälan eller samtycke till köp begränsas till att endast gälla erbjudanden om överlåtbara värdepapper till allmänheten. * * * Värdepappersvolymen är uppdaterad per den 1 juli 2015. Ändringar sedan föregående upplaga har markerats med streck i vänster marginal. Även bestämmelser som har beslutats men som träder i kraft vid en senare tidpunkt har tagits med. Ändringar som träder i kraft mellan den 1 juli och den 2 augusti finns endast med den nya lydelsen. Ändringar som träder i kraft efter den 2 augusti finns dels med den per den 1 juli gällande lydelsen, dels med den kommande lydelsen. Den kommande lydelsen ligger då på raster, dvs. en svagt tonad bakgrund. Samtliga ändringar som träder i kraft efter den 1 juli har försetts med en not som anger ikraftträdandedatumet. Boken är indelad ämnesvis i flikar och har därtill såväl en alfabetisk förteckning som ett sökordsregister. För att det enkelt ska gå att hitta motiven bakom lagändringarna återfinns en förteckning med lagens propositioner sist i varje lag. * * * Värdepappersvolymen 2015/2016 har sammanställts inom under ledning av aff.jur. Hanna Lundeborn. På onlinetjänsten FAR Online finns alltid den senast uppdaterade versionen av de regler som ingår i denna bok. Perfekt för dig som alltid vill ha tillgång till den senaste informationen! Dina åsikter är viktiga för oss! Alla synpunkter och önskemål inför kommande upplagor av böckerna är välkomna till bok@far.se. Stockholm den 15 juli 2015 David Nylund Förlagschef
5 Alfabetisk förteckning EU-rätt Bankredovisningsdirektiv 86/635/EEG..................................... 1642 Basfakta för investerare och faktablad som tillhandahålls på annat varaktigt medium än papper, förordning 583/2010/EU.................. 684 Blankning och vissa aspekter av kreditswappar, förordning 236/2012/EU................................................... 1195 Distansförsäljning av finansiella tjänster till konsumenter, direktiv 2002/65/EG....................................................... 1604 Dokumenteringsskyldigheter för värdepappersföretag, transaktionsrapportering, överblickbarhet på marknaden, upptagande av finansiella instrument till handel samt definitioner för tillämpning av MiFID, förordning 1287/2006/EG......................... 110 Förvaltare av alternativa investeringsfonder, direktiv 2011/61/EU......... 794 Förvaltare av alternativa investeringsfonder, förordning 231/2013/EU 715 Marknader för finansiella instrument (MiFID), direktiv 2004/39/EG........ 11 Marknader för finansiella instrument (MiFID), direktiv 2014/65/EU........ 195 Marknader för finansiella instrument (MiFIR), förordning 600/2014/EU... 135 Marknadsmissbruksdirektiv 2003/6/EG.................................... 1461 Marknadsmissbruksdirektiv 2014/57/EU................................... 1536 Marknadsmissbruksförordning 596/2014/EU.............................. 1488 Organisatoriska krav och villkor för verksamheten i värdepappersföretag, och definitioner för tillämpning av MiFID, direktiv 2006/73/EG....................................................... 70 OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister, förordning 648/2012/EU................................................... 1248 Samordning av lagar och andra författningar som avser företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag), direktiv 2009/65/EG....................................................... 485 Skyldigheter angående offentliggörande av årsredovisningshandlingar för i en medlemsstat inrättade filialer till kreditinstitut och finansiella institut med huvudkontor i en annan medlemsstat, direktiv 89/117/EEG....................................................... 1662 Åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt och finansiering av terrorism, direktiv 2005/60/EG....... 1412 Lagar och förordningar A B Aktiebolagsförordning (2005:559)........................................... 1131 Aktiebolagslag (2005:551)................................................... 981 Allmänna pensionsfonder, lag (2000:192)................................... 699 Anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument, lag (2000:1087)............................................................ 1480 Avgifter för vissa ärenden om dödande av förkommen handling, förordning (2011:978)...................................................... 1340
6 Belastningsregister, förordning (1999:1134) utdrag....................... 1547 Beräkning av effektiv ränta vid konsumentkrediter, förordning (2010:1855) 1577 Bokföringslag (1999:1078)................................................... 1627 Brottsbalk (1962:700) utdrag............................................... 1545 Byte av redovisningsvaluta i finansiella företag, förordning (2000:650).... 1641 Byte av redovisningsvaluta i finansiella företag, lag (2000:35)............. 1639 D I Distansavtal och avtal utanför affärslokaler, lag (2005:59)................. 1615 Dödande av förkommen handling, lag (2011:900).......................... 1335 EUs blankningsförordning, kompletterande bestämmelser till, lag (2012:735).............................................................. 1122 EUs förordning om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister, kompletterande bestämmelser till, lag (2013:287).............................................................. 1323 Finansiell rådgivning till konsumenter, förordning (2004:17)............... 1554 Finansiell rådgivning till konsumenter, lag (2003:862)...................... 1553 Förvaltare av alternativa investeringsfonder, förordning (2013:587)....... 945 Förvaltare av alternativa investeringsfonder, lag (2013:561)............... 879 Handel med finansiella instrument, förordning (2007:375)................. 1177 Handel med finansiella instrument, lag (1991:980)......................... 1151 Identifiering av rapporteringspliktiga konton med anledning av FATCAavtalet, förordning (2015:70).............................................. 1791 Identifiering av rapporteringspliktiga konton med anledning av FATCAavtalet, lag (2015:62)...................................................... 1766 Individuellt pensionssparande, lag (1993:931).............................. 1224 Införande av aktiebolagslagen, lag (2005:552).............................. 1128 Införande av lagen om kapitalbuffertar, lag (2014:967)..................... 1363 Införande av lagen om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappersbolag, lag (2014:969)...................................... 1354 Investerarskydd, lag (1999:158).............................................. 1188 Investeringssparkonto, lag (2011:1268)..................................... 1325 K P Kapitalbuffertar, lag (2014:966).............................................. 1356 Kommissionslag (2009:865)................................................. 1179 Kompletterande bestämmelser till EUs blankningsförordning, lag (2012:735).............................................................. 1122 Kompletterande bestämmelser till EUs förordning om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister, lag (2013:287)........... 1323 Konsumentkreditlag (2010:1846)............................................ 1565 Kontoföring av finansiella instrument, lag (1998:1479)..................... 1234 Kontoföringsförordning (1999:146)......................................... 1247 Marknadsmissbruksförordning (2000:1101)............................... 1478 Obehöriga transaktioner med betalningsinstrument, lag (2010:738)..... 1194 Offentlighets- och sekretesslag (2009:400) utdrag....................... 1548
7 Penningtvätt och finansiering av terrorism, åtgärder mot, förordning (2009:92)....................................................... 1448 Penningtvätt och finansiering av terrorism, åtgärder mot, lag (2009:62).. 1435 S Å Sjätte AP-fonden, lag (2000:193)............................................ 710 Straff för finansiering av särskilt allvarlig brottslighet i vissa fall, lag (2002:444).............................................................. 1459 Straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument, lag (2005:377).............................................................. 1474 System för avveckling av förpliktelser på finansmarknaden, lag (1999:1309)............................................................ 1331 Särskild tillsyn och kapitalbuffertar, förordning (2014:993)................. 1364 Särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappersbolag, lag (2014:968) 1343 Viss verksamhet med konsumentkrediter, lag (2014:275).................. 1592 Vissa årsredovisningsfrågor, förordning (1995:1633)....................... 1705 Värdepappersfonder, förordning (2013:588)................................. 615 Värdepappersfonder, lag (2004:46).......................................... 569 Värdepappersmarknaden, förordning (2007:572)........................... 376 Värdepappersmarknaden, lag (2007:528)................................... 311 Årsredovisning i kreditinstitut och värdepappersbolag, lag (1995:1559)............................................................ 1707 Årsredovisning i kreditinstitut, värdepappersbolag och försäkringsföretag, förordning (1995:1600).............................. 1723 Årsredovisningslag (1995:1554)............................................. 1665 Åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, förordning (2009:92)....................................................... 1448 Åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, lag (2009:62).. 1435 Finansinspektionen FFFS 1993:17 Ansökan om tillstånd att bedriva pensionssparrörelse enligt lagen om individuellt pensionssparande..................... 1231 FFFS 1998:22 Riktlinjer för hantering av etiska frågor hos institut som står under inspektionens tillsyn................................... 1398 FFFS 2000:10 Hantering av marknads- och likviditetsrisker i kreditinstitut och värdepappersbolag...................................... 452 FFFS 2002:8 Förteckning över vissa innehav av finansiella instrument..... 1486 FFFS 2002:11 Skyldighet att elektroniskt lämna uppgifter om handel med vissa finansiella instrument................................... 1487 FFFS 2004:4 Finansiell rådgivning till konsumenter........................ 1555 FFFS 2004:6 Kreditriskhantering i kreditinstitut och värdepappersinstitut........................................................ 458 FFFS 2004:10 Revisorer förordnade av Finansinspektionen................. 481 FFFS 2005:1 Styrning och kontroll av finansiella företag................... 1393 FFFS 2005:9 Investeringsrekommendationer riktade till allmänheten samt hantering av intressekonflikter................................ 1560
8 FFFS 2007:4 Rapportering av ränterisk i övrig verksamhet................. 1759 FFFS 2007:16 Värdepappersrörelse......................................... 384 FFFS 2007:17 Verksamhet på marknadsplatser............................. 427 FFFS 2008:25 Årsredovisning i kreditinstitut och värdepappersbolag....... 1725 FFFS 2009:1 Åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism..... 1452 FFFS 2010:1 Kvartalsstatistik för vissa värdepappersbolag................ 1765 FFFS 2010:7 Hantering och offentliggörande av likviditetsrisker för kreditinstitut och värdepappersbolag........................ 462 FFFS 2011:1 Ersättningssystem i kreditinstitut, värdepapperbolag och fondbolag med tillstånd för diskretionär portföljförvaltning.. 1400 FFFS 2011:2 Ersättningspolicy i försäkringsföretag, fondbolag, börser, clearingorganisationer och institut för utgivning av elektroniska pengar........................................... 1406 FFFS 2011:14 Rapportering av ägares kvalificerade innehav och ägarintressen................................................. 1761 FFFS 2011:37 Rapportering av likviditetsrisker för kreditinstitut och värdepappersbolag........................................... 1756 FFFS 2012:6 Krav på likviditetstäckningsgrad och rapportering av likvida tillgångar och kassaflöden.................................... 1379 FFFS 2013:9 Värdepappersfonder.......................................... 619 FFFS 2013:10 Förvaltare av alternativa investeringsfonder.................. 947 FFFS 2013:11 Rapportering av händelser av väsentlig betydelse........... 1755 FFFS 2014:4 Hantering av operativa risker................................. 470 FFFS 2014:5 Informationssäkerhet, it-verksamhet och insättningssystem 477 FFFS 2014:8 Viss verksamhet med konsumentkrediter.................... 1598 FFFS 2014:11 Krediter i konsumentförhållanden............................ 1585 FFFS 2014:12 Tillsynskrav och kapitalbuffertar.............................. 1369 FFFS 2014:13 Rapportering av intern bedömt kapitalbehov................. 1753 FFFS 2014:14 Rapportering av kvartals- och årsbokslutsuppgifter......... 1752 FFFS 2014:33 Kontracykliskt buffertvärde................................... 1368 Konsumentverket KOVFS 2011:1 Konsumentkrediter......................................... 1578
Värdepappersmarknaden EU-rätt Marknader för finansiella instrument (MiFID), direktiv 2004/39/EG........... 11 Organisatoriska krav och villkor för verksamheten i värdepappersföretag, och definitioner för tillämpning av MiFID, direktiv 2006/73/EG.............. 70 Dokumenteringsskyldigheter för värdepappersföretag, transaktionsrapportering, överblickbarhet på marknaden, upptagande av finansiella instrument till handel samt definitioner för tillämpning av MiFID, förordning 1287/2006/EG...................................................... 110 Marknader för finansiella instrument (MiFIR), förordning 600/2014/EU....... 135 Marknader för finansiella instrument (MiFID), direktiv 2014/65/EU........... 195 Lagar och förordningar Värdepappersmarknaden, lag (2007:528)....................................... 311 Värdepappersmarknaden, förordning (2007:572)............................... 376 Föreskrifter FFFS 2007:16 Värdepappersrörelse............................................. 384 FFFS 2007:17 Verksamhet på marknadsplatser................................. 427 FFFS 2000:10 Hantering av marknads- och likviditetsrisker i kreditinstitut och värdepappersbolag............................................... 452 FFFS 2004:6 Kreditriskhantering i kreditinstitut och värdepappersinstitut..... 458 9 Värdepappersmarknaden FFFS 2010:7 Hantering och offentliggörande av likviditetsrisker för kreditinstitut och värdepappersbolag............................ 462 FFFS 2014:4 Hantering av operativa risker...................................... 470 FFFS 2014:5 Informationssäkerhet, it-verksamhet och insättningssystem.... 477 FFFS 2004:10 Revisorer förordnade av Finansinspektionen..................... 481 EU har antagit ny reglering av marknader för finansiella instrument, förordning 600/ 2014/EU, och direktiv 2014/65/EU, som ersätter nuvarande reglering från och med den 3 januari 2017. I årets upplaga finns både den äldre och den nya regleringen.
483 Fonder och förvaltare Fondföretag Samordning av lagar och andra författningar som avser företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag), direktiv 2009/65/EG............................................................ 485 Fonder & förvaltare Värdepappersfonder Värdepappersfonder, lag (2004:46).............................................. 569 Värdepappersfonder, förordning (2013:588).................................... 615 FFFS 2013:9 Värdepappersfonder.............................................. 619 Basfakta för investerare och faktablad som tillhandahålls på annat varaktigt medium än papper, förordning 583/2010/EU................................. 684 Pensionsfonder Allmänna pensionsfonder, lag (2000:192)....................................... 699 Sjätte AP-fonden, lag (2000:193)................................................ 710 AIF-förvaltare Förvaltare av alternativa investeringsfonder, förordning 231/2013/EU........ 715 Förvaltare av alternativa investeringsfonder, direktiv 2011/61/EU............. 794 Förvaltare av alternativa investeringsfonder, lag (2013:561)................... 879 Förvaltare av alternativa investeringsfonder, förordning (2013:587)........... 945 FFFS 2013:10 Förvaltare av alternativa investeringsfonder...................... 947
979 Aktiebolag Aktiebolagslag (2005:551)....................................................... 981 Införande av aktiebolagslagen, lag (2005:552)................................. 1129 Aktiebolagsförordning (2005:559).............................................. 1131 Aktiebolag
1149 Handel och kontoföring Handel Handel med finansiella instrument, lag (1991:980)............................. 1151 Handel med finansiella instrument, förordning (2007:375)..................... 1177 Kommissionslag (2009:865)..................................................... 1179 Investerarskydd, lag (1999:158)................................................. 1188 Obehöriga transaktioner med betalningsinstrument, lag (2010:738)......... 1194 Blankning Blankning och vissa aspekter av kreditswappar, förordning 236/2012/EU.... 1195 Kompletterande bestämmelser till EUs blankningsförordning, lag (2012:735).................................................................. 1222 Handel & kontoföring Pensionssparande Individuellt pensionssparande, lag (1993:931)................................. 1224 FFFS 1993:17 Ansökan om tillstånd att bedriva pensionssparrörelse enligt lagen om individuellt pensionssparande................................ 1231 Kontoföring Kontoföring av finansiella instrument, lag (1998:1479)......................... 1234 Kontoföringsförordning (1999:146)............................................. 1247 OTC-derivat OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister, förordning 648/2012/EU....................................................... 1248 Kompletterande bestämmelser till EUs förordning om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister, lag (2013:287)............... 1323 Investeringssparkonto Investeringssparkonto, lag (2011:1268)......................................... 1325 Avveckling System för avveckling av förpliktelser på finansmarknaden, lag (1999:1309)................................................................. 1331 Dödande av handling Dödande av förkommen handling, lag (2011:900).............................. 1335 Avgifter för vissa ärenden om dödande av förkommen handling, förordning (2011:978).......................................................... 1340
1341 Kapitalkrav EU-rätt Tillsynsförordning 575/2013/EU................................................. * Kapitaltäckningsdirektiv 2013/36/EU........................................... * Lagar och förordningar Särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappersbolag, lag (2014:968)... 1343 Införande av lagen om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappersbolag, lag (2014:969)........................................... 1354 Kapitalbuffertar, lag (2014:966).................................................. 1356 Införande av lagen om kapitalbuffertar, lag (2014:967)......................... 1363 Särskild tillsyn och kapitalbuffertar, förordning (2014:993).................... 1364 Föreskrifter FFFS 2014:33 Kontracykliskt buffertvärde....................................... 1368 Kapitalkrav FFFS 2014:12 Tillsynskrav och kapitalbuffertar.................................. 1369 FFFS 2012:6 Krav på likviditetstäckningsgrad och rapportering av likvida tillgångar och kassaflöden........................................ 1379 * Tillsynsförordningen och kapitaltäckningsdirektivet finns i Bankvolymen och på FAR Online.
1391 Etik, sekretess och brott Verksamhetsstyrning FFFS 2005:1 Styrning och kontroll av finansiella företag....................... 1393 FFFS 1998:22 Riktlinjer för hantering av etiska frågor hos institut som står under inspektionens tillsyn.............................................. 1398 Ersättningssystem FFFS 2011:1 Ersättningssystem i kreditinstitut, värdepapperbolag och fondbolag med tillstånd för diskretionär portföljförvaltning....... 1400 FFFS 2011:2 Ersättningspolicy i försäkringsföretag, fondbolag, börser, clearingorganisationer och institut för utgivning av elektroniska pengar............................................................ 1406 Penningtvätt och finansiering av terrorism Åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt och finansiering av terrorism, direktiv 2005/60/EG........... 1412 Åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, lag (2009:62)...... 1435 Åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, förordning (2009:92)............................................................ 1448 FFFS 2009:1 Åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism......... 1452 Straff för finansiering av särskilt allvarlig brottslighet i vissa fall, lag (2002:444).................................................................. 1459 Etik, sekretess & brott Marknadsmissbruk Marknadsmissbruksdirektiv 2003/6/EG........................................ 1461 Straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument, lag (2005:377).................................................................. 1474 Marknadsmissbruksförordning (2000:1101)................................... 1478 Anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument, lag (2000:1087)................................................................. 1480 FFFS 2002:8 Förteckning över vissa innehav av finansiella instrument......... 1486 FFFS 2002:11 Skyldighet att elektroniskt lämna uppgifter om handel med vissa finansiella instrument............................................. 1487 Marknadsmissbruksförordning 596/2014/EU.................................. 1488 Marknadsmissbruksdirektiv 2014/57/EU...................................... 1536 Förfalskningsbrott Brottsbalk (1962:700) utdrag................................................... 1545 Registerutdrag och sekretess vid ledningsprövning Belastningsregister, förordning (1999:1134) utdrag........................... 1547 Offentlighets- och sekretesslag (2009:400) utdrag........................... 1548 EU har antagit en ny marknadsmissbruksförordning, förordning (596/2014/EU) och ett nytt marknadsmissbruksdirektiv, direktiv (2014/57/EU), som ersätter den nuvarande marknadsmissbruksregleringen från och med den 2 juli 2016. I årets upplaga finns både den äldre och den nya regleringen.
1551 Konsument Finansiell rådgivning Finansiell rådgivning till konsumenter, lag (2003:862).......................... 1553 Finansiell rådgivning till konsumenter, förordning (2004:17)................... 1554 FFFS 2004:4 Finansiell rådgivning till konsumenter............................ 1555 FFFS 2005:9 Investeringsrekommendationer riktade till allmänheten samt hantering av intressekonflikter.................................... 1560 Konsumentkredit Konsumentkreditlag (2010:1846)............................................... 1565 Beräkning av effektiv ränta vid konsumentkrediter, förordning (2010:1855).. 1577 KOVFS 2011:1 Konsumentkrediter............................................. 1578 FFFS 2014:11 Krediter i konsumentförhållanden................................ 1585 Viss verksamhet med konsumentkrediter, lag (2014:275)..................... 1592 FFFS 2014:8 Viss verksamhet med konsumentkrediter........................ 1598 Distansförsäljning Distansförsäljning av finansiella tjänster till konsumenter, direktiv 2002/65/EG............................................................ 1604 Distansavtal och avtal utanför affärslokaler, lag (2005:59)..................... 1615 Konsument EU har antagit en ny förordning om faktablad för Priip-produkter, förordning (1286/ 2014/EU), som ska tillämpas fr.o.m. den 31 december 2016. På grund av det långt framskjutna tillämpningsdatumet återges den nya förordningen inte i denna bok, men finns redan nu att läsa på FAR Online.
1625 Redovisning och rapportering Bokföring Bokföringslag (1999:1078)....................................................... 1627 Byte av redovisningsvaluta Byte av redovisningsvaluta i finansiella företag, lag (2000:35)................. 1639 Byte av redovisningsvaluta i finansiella företag, förordning (2000:650)....... 1641 Årsredovisning Bankredovisningsdirektiv 86/635/EEG......................................... 1642 Skyldigheter angående offentliggörande av årsredovisningshandlingar för i en medlemsstat inrättade filialer till kreditinstitut och finansiella institut med huvudkontor i en annan medlemsstat, direktiv 89/117/EEG........... 1662 Årsredovisningslag (1995:1554)................................................. 1665 Vissa årsredovisningsfrågor, förordning (1995:1633)........................... 1705 Årsredovisning i kreditinstitut och värdepappersbolag, lag (1995:1559)..... 1707 Årsredovisning i kreditinstitut, värdepappersbolag och försäkringsföretag, förordning (1995:1600)......................................................... 1723 FFFS 2008:25 Årsredovisning i kreditinstitut och värdepappersbolag........... 1725 Rapportering Till Finansinspektionen FFFS 2014:14 Rapportering av kvartals- och årsbokslutsuppgifter.............. 1752 FFFS 2014:13 Rapportering av internt bedömt kapitalbehov.................... 1753 FFFS 2013:11 Rapportering av händelser av väsentlig betydelse................ 1755 FFFS 2012:6 Krav på likviditetstäckningsgrad och rapportering av likvida tillgångar och kassaflöden........................................ 1379 Redovisning & rapportering FFFS 2011:37 Rapportering av likviditetsrisker för kreditinstitut och värdepappersbolag............................................... 1756 FFFS 2007:4 Rapportering av ränterisk i övrig verksamhet..................... 1759 FFFS 2011:14 Rapportering av ägares kvalificerade innehav och ägarintressen..................................................... 1761 FFFS 2010:1 Kvartalsstatistik för vissa värdepappersbolag.................... 1765 Enligt FATCA-avtalet Identifiering av rapporteringspliktiga konton med anledning av FATCA-avtalet, lag (2015:62).................................................. 1766 Identifiering av rapporteringspliktiga konton med anledning av FATCA-avtalet, förordning (2015:70).......................................... 1791
1793 Svenska Fondhandlareföreningen Inledning... 1795 Allmänna villkor för handel med finansiella instrument... 1796 Allmänna villkor för investeringssparkonto... 1802 Regler för handel och avveckling av värdepapper... 1812 Vägledande sammanställning för utformning av interna riktlinjer vid handläggning av affärsuppdrag avseende finansiella instrument... 1823 Informationsgivning gällande strukturerade placeringar (Branschkod)... 1829 Regler om affärer med finansiella instrument gjorda för egen räkning av anställda och uppdragstagare samt av närstående... 1836 Vägledande riktlinjer för värdepappersinstitutens avtal med anknutna ombud m.m.... 1847 Principer och riktlinjer för corporate finance-verksamhet... 1850 Beräkningsprinciper för den svenska penningmarknaden... 1853 Fondhandlareföreningen
1861 SwedSec Licensiering Inledning... 1863 Regelverk med kommentarer... 1864 Förteckning över SwedSecs disciplinnämnds beslut... 1887 SwedSec Licensiering AB Besöksadress Blasieholmsgatan 5, 6 tr. Postadress Box 1426 111 84 STOCKHOLM Tel: 08-562 607 10 E-post: info@swedsec.se Hemsida: www.swedsec.se SwedSec
1893 Fondbolagens förening Svensk kod för fondbolag... 1895 Riktlinjer Fondbolagens marknadsföring och information... 1900 Fondbolagens ägarutövande... 1908 Redovisning av nyckeltal avseende svenska värdepappersfonder och specialfonder... 1911 Egna och närståendes affärer med finansiella instrument... 1914 Vägledningar Manual för upprättande av faktablad (KIID)... 1916 Flytt av fondinnehav... 1947 Slutkursvärdering vid performancemätning... 1950 Hantering av kompensation vid felaktigt fondandelsvärde... 1951 Beräkning av Active Share för aktiefonder... 1953 Fondbolagens förening Stureplan 6 114 35 STOCKHOLM Tel: 08-506 988 00 E-post: info@fondbolagen.se Hemsida: www.fondbolagen.se Fondbolagens förening
1955 Euroclear Inledning... 1956 Allmänna villkor Kontoföring och Clearing... 1957 Euroclear Sweden AB Besöksadress Klarabergsviadukten 63 Postadress Box 191 101 23 STOCKHOLM Tel: 08-402 90 00 Hemsida: www.euroclear.com Euroclear