Alfabetisk förteckning... 5 Prospekt och öppenhet Takeover Marknadsmissbruk Penningtvätt

Transkript

1 Alfabetisk förteckning... 5 Prospekt och öppenhet... 7 Takeover Marknadsmissbruk Penningtvätt Börser och clearinginstitut Associationsrätt Aktiemarknadsnämnden Börser MTFer Kollegiet för svensk bolagsstyrning Ägarpolicies Euroclear Sökord

2 Förord 3 Börsvolymen är en regelsamling som samlar EU-rätt, lagstiftning, föreskrifter och självreglering för börsbolag och deras rådgivare. Tillsammans med Aktiemarknadsnämndens uttalanden, Bankvolymen, Försäkringsvolymen och Värdepappersvolymen utgör Börsvolymen Finansmarknadens regelsamlingar och kommer nu ut i en 24:e uppdaterad upplaga. * * * I årets upplaga av Börsvolymen är mycket nytt. Marknadsmissbruksförordningen trädde blev tillämplig den 3 juli 2016 vilket har inneburit att alla börser behövt uppdatera sina regelverk. Vi har även valt att ta med två nya regelverk i boken: Nasdaq Stockholms First North Bond Rulebook och NGMs Regler för emittenter vars räntebärande instrument är upptagna till handel på Debt Securities. Under hösten 2015 kom en ny version av Svensk kod för bolagsstyrning från Kollegiet för svensk bolagsstyrning. Nyheterna i koden är bland annat ett hållbarhetsperspektiv på styrelsens uppgifter, ett utökat kontrollansvar för styrelsen och vissa förenklingar. Dessutom hittar du det nya penningtvättsdirektivet, som ska tillämpas från och med den 26 juni 2017, i denna upplaga. Därtill hittar du många fler uppdateringar och ändringar av årets upplaga. * * * Börsvolymen är uppdaterad per den 1 juli Ändringar sedan föregående upplaga har markerats med streck i vänster marginal. Även bestämmelser som har beslutats men som träder i kraft vid en senare tidpunkt har tagits med. Ändringar som träder i kraft under juli och augusti finns endast med den nya lydelsen. Ändringar som träder i kraft senare finns dels med den per den 1 juli gällande lydelsen, dels med den kommande lydelsen. Den kommande lydelsen ligger då på raster, dvs. en svagt tonad bakgrund. Ändringar som träder i kraft efter den 1 juli har försetts med en not som anger ikraftträdandedatumet. Boken är indelad ämnesvis i flikar och har därtill såväl en alfabetisk förteckning som ett sökordsregister. För att det enkelt ska gå att hitta motiven bakom lagändringarna återfinns en förteckning med lagens propositioner sist i varje lag. * * * Börsvolymen 2016/2017 har sammanställts inom under ledning av jur.kand. Clara Hamrén. På Online finns alltid den senast uppdaterade versionen av de regler som ingår i denna bok. Perfekt för dig som alltid vill ha tillgång till den senaste informationen! Dina åsikter är viktiga för oss! Alla synpunkter och önskemål inför kommande upplagor av böckerna är välkomna till bok@far.se. Stockholm den 20 juli 2016 David Nylund Förlagschef

3 5 Alfabetisk förteckning EU-rätt Marknadsmissbruksdirektiv 2014/57/EU Marknadsmissbruksförordning 596/2014/EU Prospektdirektiv 2003/71/EG Prospektförordning 809/2004/EG Takeoverdirektiv 2004/25/EG Åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt eller finansiering av terrorism, direktiv (EU) 2015/ Åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt och finansiering av terrorism, direktiv 2005/60/EG Öppenhetsdirektiv 2004/109/EG Lagar och förordningar Aktiebolagsförordning (2005:559) Aktiebolagslag (2005:551) Allmänna pensionsfonder, lag (2000:192) Anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument, lag (2000:1087) Handel med finansiella instrument, lag (1991:980) Införande av aktiebolagslagen, lag (2005:552) Marknadsmissbruksförordning (2000:1101) Offentliga uppköpserbjudanden på aktiemarknaden, lag (2006:451) Offentlighets- och sekretesslag (2009:400) utdrag Straff för finansiering av särskilt allvarlig brottslighet i vissa fall, lag (2002:444) Straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument, lag (2005:377) Styrelserepresentation för de privatanställda, lag (1987:1245) System för avveckling av förpliktelser på finansmarknaden, lag (1999:1309) Värdepapperscentraler och kontoföring av finansiella instrument, lag (1998:1479) Värdepappersmarknaden, förordning (2007:572) Värdepappersmarknaden, lag (2007:528) Utländska filialer m.m., förordning (1992:308) Utländska filialer m.m., lag (1992:160) Åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, förordning (2009:92) Åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, lag (2009:62)

4 6 Finansinspektionens föreskrifter och allmänna råd FFFS 2002:8 Förteckning över vissa innehav av finansiella instrument FFFS 2004:10 Revisorer förordnade av Finansinspektionen FFFS 2005:1 Styrning och kontroll av finansiella företag FFFS 2007:17 Verksamhet på marknadsplatser FFFS 2009:1 Åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism FFFS 2009:3 Ägar- och ledningsprövning FFFS 2011:14 Rapportering av ägares kvalificerade innehav och ägarintressen FFFS 2015:4 Ersättningspolicy i försäkringsföretag, fondbolag, börser, clearingorganisationer och institut för utgivning av elektroniska pengar Finansinspektionens vägledningar Börsbolag Granskning av prospekt

5 Prospekt och öppenhet Prospekt och handel Prospektförordning 809/2004/EG Prospektdirektiv 2003/71/EG Handel med finansiella instrument, lag (1991:980) FFFS 2007:17 Verksamhet på marknadsplatser Finansinspektionens vägledning Granskning av prospekt Öppenhet Öppenhetsdirektiv 2004/109/EG Finansinspektionens vägledning Börsbolag Prospekt och öppenhet

6 379 Takeover Takeoverdirektiv 2004/25/EG Takeover Offentliga uppköpserbjudanden på aktiemarknaden, lag (2006:451) FFFS 2007:17 Verksamhet på marknadsplatser Nasdaq Stockholm och NGM Equity Takeover-regler för Nasdaq Stockholm och Nordic Growth Maket NGM AktieTorget, First North och Nordic MTF Takeover-regler för vissa handelsplattformar

7 403 Marknadsmissbruk EU-rätt Marknadsmissbruksförordning 596/2014/EU Marknadsmissbruksdirektiv 2014/57/EU Lagar och förordningar Straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument, lag (2005:377) Marknadsmissbruk Marknadsmissbruksförordning (2000:1101) Anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument, lag (2000:1087) Föreskrifter FFFS 2007:17 Verksamhet på marknadsplatser

8 473 Penningtvätt EU-rätt Åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt och finansiering av terrorism, direktiv 2005/60/EG Åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt eller finansiering av terrorism, direktiv (EU) 2015/ Lagar och förordningar Åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, lag (2009:62) Åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, förordning (2009:92) Penningtvätt Straff för finansiering av särskilt allvarlig brottslighet i vissa fall, lag (2002:444) Föreskrifter FFFS 2009:1 Åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

9 563 Börser och clearinginstitut Värdepappersmarknaden, lag (2007:528) Värdepappersmarknaden, förordning (2007:572) Värdepapperscentraler och kontoföring av finansiella instrument, lag (1998:1479) FFFS 2007:17 Verksamhet på marknadsplatser Avveckling System för avveckling av förpliktelser på finansmarknaden, lag (1999:1309) Ägar- och ledningsprövning FFFS 2009:3 Ägar- och ledningsprövning FFFS 2011:14 Rapportering av ägares kvalificerade innehav och ägarintressen Börs och clearing FFFS 2002:8 Förteckning över vissa innehav av finansiella instrument FFFS 2015:14 Ersättningspolicy i understödsföreningar, fondbolag, börser, clearingorganisationer och institut för utgivning av elektroniska pengar FFFS 2005:1 Styrning och kontroll av finansiella företag Revisorer FFFS 2004:10 Revisorer förordnade av Finansinspektionen Sekretess hos Finansinspektionen m.fl. Offentlighets- och sekretesslag (2009:400) utdrag

10 699 Associationsrätt Bolag Aktiebolagslag (2005:551) Införande av aktiebolagslagen, lag (2005:552) Aktiebolagsförordning (2005:559) Styrelserepresentation för de privatanställda, lag (1987:1245) Filialer Utländska filialer m.m., lag (1992:160) Utländska filialer m.m., förordning (1992:308) Associationsrätt

11 889 Aktiemarknadsnämnden Inledning Guide till Aktiemarknadsnämndens uttalanden I boken Aktiemarknadsnämndens uttalanden och på Online återfinns alla uttalanden. För mer information, se farakademi.se. Aktiemarknadsnämnden

12 971 Börser Nasdaq Stockholm Inledning Regelverk för emittenter Disciplinärenden NGM Inledning Regler för bolag vars aktier är upptagna till handel på NGM Equity Regler för emittenter vars räntebärande instrument är upptagna till handel på Debt Securities Disciplinärenden Offentliga uppköpserbjudanden Takeover-regler för Nasdaq Stockholm och Nordic Growth Market NGM Börser

13 1117 MTFer AktieTorget Inledning Noteringsavtal Nasdaq Stockholm Inledning First North Rulebook First North Bond Market Rulebook NGM Inledning Regler för bolag vars aktier är listade på Nordic MTF Offentliga uppköpserbjudanden Takeover-regler för vissa handelsplattformar MTFer

14 1243 Kollegiet för svensk bolagsstyrning Inledning Koden Svensk kod för bolagsstyrning Handledning Handledning vid tillämpning av Svensk kod för bolagsstyrning Rekommendation Riktade emissioner Kollegiet för svensk bolagsstyrning

15 1319 Ägarpolicies Fondbolagens förening Fondbolagens ägarutövande Aktiespararna Ägarstyrningspolicy Institutionella ägare AFA Försäkring Alecta pensionsförsäkring AMF Folksam Handelsbanken Fonder Nordea Fonder SEB Fondbolag Skandia Fonder Swedbank Robur Fonder Aktierelaterade incitamentsprogram Riktlinjer för information till aktieägarna om incitamentsprogram i aktiemarknadsbolag AP-fonder Allmänna pensionsfonder, lag (2000:192) Första AP-fonden Andra AP-fonden Tredje AP-fonden Fjärde AP-fonden Sjunde AP-fonden Ägarpolicies

16 1435 Euroclear Inledning Allmänna villkor Kontoföring och Clearing Regelverk för Emittenter och Emissionsinstitut Euroclear Sweden AB Besöksadress Klarabergsviadukten 63 Postadress Box STOCKHOLM Tel: Hemsida: Euroclear