Författningar EU-regler Finansinspektionen Aktiemarknadsnämnden Börser MTFer

Transkript

1 Författningar... 5 EU-regler Finansinspektionen Aktiemarknadsnämnden Börser MTFer Svensk kod för bolagsstyrning Ägarpolicies Euroclear Sökord

2 Förord 3 Börsvolymen samlar reglerna för börsbolag och deras rådgivare och utgör tillsammans med Aktiemarknadsnämndens uttalanden, Bankvolymen, Försäkringsvolymen och Värdepappersvolymen Finansmarknadens regelsamlingar och kommer nu ut i en 21:a uppdaterad upplaga. Stockholmsbörsen har till denna upplaga ändrat sina emittentregler bl.a. vad gäller den legala granskningen av noteringsprocessen och informationen kring oväntad förändring av resultatet. NGM har kommit med ett nytt regelverk för sin MTF, Nordic MTF, som träder i kraft den 1 oktober. En stor mängd ägarpolicies är också uppdaterade, liksom sedvanliga ändringar av olika lagar, bl.a. vad gäller bokföringsbrott, utmönstrande av begreppet godkänd revisor som avlagt examen och inom fondområdet. * * * Börsvolymen 2013/2014 har uppdaterats fram till den 1 juli Ändringar och tillägg sedan föregående upplaga är markerade med kantstreck i vänster marginal. Även bestämmelser som har beslutats men ännu ej trätt i kraft har tagits med. Ändringar som träder i kraft i anslutning till bokens publicering finns endast med i den nya lydelsen och markeras med en not. Regler som träder i kraft senare ligger på raster, dvs. en svagt tonad bakgrund. För att det enkelt ska gå att hitta motiven bakom lagändringarna återfinns sist i varje lag en förteckning med lagens propositioner. Börsvolymen 2013/2014 har sammanställts inom under ledning av undertecknad. Dina åsikter är viktiga för oss! Alla synpunkter och önskemål inför kommande upplagor av böckerna är välkomna till bok@far.se. På den digitala tjänsten FAR Online uppdateras innehållet i Börsvolymen löpande perfekt för dig som vill vara säker på att alltid ha tillgång till den senaste informationen! Stockholm den 18 juli 2013 David Nylund Affärsområdeschef Förlag

3 Författningar 5 Författningar Värdepappersmarknaden Värdepappersmarknaden, lag (2007:528) Värdepappersmarknaden, förordning (2007:572) Kontoföring och avveckling Kontoföring av finansiella instrument, lag (1998:1479) Kontoföringsförordning (1999:146) System för avveckling av förpliktelser på finansmarknaden, lag (1999:1309) Värdepappershandel Handel med finansiella instrument, lag (1991:980) Handel med finansiella instrument, förordning (2007:375) Marknadsmissbruk Straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument, lag (2005:377) Marknadsmissbruksförordning (2000:1101) Anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument, lag (2000:1087) Takeover Offentliga uppköpserbjudanden på aktiemarknaden, lag (2006:451) Aktiebolag Aktiebolagslag (2005:551) Införande av aktiebolagslagen, lag (2005:552) Aktiebolagsförordning (2005:559) Styrelserepresentation för de privatanställda, lag (1987:1245) Utländska filialer m.m., lag (1992:160) Utländska filialer m.m., förordning (1992:308) Penningtvätt och finansiering av terrorism Åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, lag (2009:62) Åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, förordning (2009:92) Straff för finansiering av särskilt allvarlig brottslighet i vissa fall, lag (2002:444) Sekretess Offentlighets- och sekretesslag (2009:400) utdrag

4 337 EU-regler Lamfalussyprocessen (Finansinspektionen) Prospekt Prospektdirektivet 2003/71/EG EU-regler Genomförande Prospektförordningen 809/2004/EG Uppköpserbjudande Takeoverdirektivet 2004/25/EG Marknadsmissbruk Marknadsmissbruksdirektivet 2003/6/EG Genomförande Undantag för återköpsprogram och stabilisering av finansiella instrument, förordning 2273/2003/EG Definition och offentliggörande av insiderinformation och definition av otillbörlig marknadspåverkan, direktiv 2003/124/EG Skyldigheten att presentera investeringsrekommendationer sakligt och att uppge intressekonflikter, direktiv 2003/125/EG Godtagen marknadspraxis, definition av insiderinformation rörande råvaruderivat m.m., direktiv 2004/72/EG Öppenhet Öppenhetsdirektivet 2004/109/EG Genomförande Tillämpningsföreskrifter för vissa bestämmelser i öppenhetsdirektivet, direktiv 2007/14/EG

5 613 Finansinspektionen Myndighetsinstruktion Instruktion för Finansinspektionen, förordning (2009:93) Föreskrifter och allmänna råd FFFS 2002:8 Förteckning över vissa innehav av finansiella instrument FFFS 2004:10 Revisorer förordnade av Finansinspektionen FFFS 2007:17 Verksamhet på marknadsplatser FFFS 2009:1 Åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism FFFS 2009:3 Ägar- och ledningsprövning Finansinspektionen FFFS 2011:2 Ersättningspolicy i försäkringsföretag, fondbolag, börser, clearingorganisationer och institut för utgivning av elektroniska pengar FFFS 2011:14 Rapportering av ägares kvalificerade innehav och ägarintressen. 664 Vägledningar Granskning av prospekt Börsbolag Finansinspektionen Besöksadress Brunnsgatan 3 Postadress Box STOCKHOLM Tel: E-post: finansinspektionen@fi.se Hemsida:

6 767 Aktiemarknadsnämnden Inledning Uttalanden förteckning Guide till Aktiemarknadsnämndens uttalanden Aktiemarknadsnämnden

7 847 Börser NASDAQ OMX Inledning Regelverk för emittenter Disciplinärenden NGM Inledning Regler för bolag vars aktier är upptagna till handel på NGM Equity Disciplinärenden Takeover-regler Regler rörande offentliga uppköpserbjudanden på aktiemarknaden Börser

8 977 MTFer AktieTorget AktieTorget Villkor för anslutning Anslutningsavtal NASDAQ OMX First North NGM Nordic MTF Regler för bolag vars aktier är listade på Nordic MTF Takeover-regler Regler rörande offentliga uppköpserbjudanden avseende aktier i svenska aktiebolag vilkas aktier handlas på vissa handelsplattformar MTFer

9 1059 Kod för bolagsstyrning Inledning Kollegiet för svensk bolagsstyrning Koden Svensk kod för bolagsstyrning Anvisningar KSBA Kravet i regel 9.8 i Koden på att intjänandeperioden alternativt tiden från avtalets ingående till dess att en aktie får förvärvas inte ska understiga tre år gäller även syntetiska optioner och andra aktiekursrelaterade incitamentsprogram som inte innebär förvärv av aktier KSBA Utländska bolags tillämpning av Koden KSBA Regeln om offentliggörande av stämmoprotokoll ersatt av lagstiftning Handledning Handledning vid tillämpning av Svensk kod för bolagsstyrning Vägledning för rapportering om intern kontroll Styrelsens beskrivning av intern kontroll avseende den finansiella rapporteringen Kod för bolagsstyrning

10 1141 Ägarpolicies Fondbolagens förening Fondbolagens ägarutövande Aktiespararna Ägarstyrningspolicy Institutionella ägare AFA Försäkring Alecta pensionsförsäkring AMF Första AP-fonden Andra AP-fonden Tredje AP-fonden Fjärde AP-fonden Sjunde AP-fonden Folksam Handelsbanken Fonder Nordea Fonder SEB Fondbolag Skandia Swedbank Robur Fonder Aktierelaterade incitamentprogram Riktlinjer för information till aktieägarna om incitamentsprogram i aktiemarknadsbolag Ägarpolicies

11 1229 Euroclear Inledning Allmänna villkor Kontoföring och Clearing Regelverk för Emittenter och Emissionsinstitut Euroclear Sweden AB Besöksadress Klarabergsviadukten 63 Postadress Box STOCKHOLM Tel: E-post: Hemsida: Euroclear

12 A absorption aktiebolag 249 fusionsplan 249 gränsöverskridande 254 acceptfrist takeover-direktiv 532 takeover-regler 946, 965 takeover-regler för MTFer 1026, 1048 acquisition company 862 AFA Försäkring ägarpolicy 1157 aktie aktiebok 160 aktiebrev 163 aktieslag 153 handel på börsen 852 marknadsvärde 857 sammanläggning 1317 teckning 149, 201 aktiebok 1294 aktiebolag absorption 249 arbetstagarinflytande 176 beslutförhet 179 bifirma 274 bildande 147 bolagsordning 151, 286 bolagsstämma 165 delning 255, 279, 292 extra bolagsstämma 167 firma 274, 280, 294 firmateckning 180 fission 255, 292 fusion 243, 279, 291 förordning 284 införandelag 282 jäv 179 konkurs 270, 293 lag 137 ledning 176, 287 lekmannarevisor 191, 288 likvidation 262, 279, 293 minoritetsrevisor 185 personligt betalningsansvar 265 registrering 150, 181, 272, 285 revision 183 revisionsberättelse 188 skadeståndsskyldighet 275 stiftelseurkund 147 styrelseordförande 178 styrelseprotokoll 179 styrelsesuppleant 177 upplösning 269 SÖKORDSREGISTER 1327 utdelning 222 vinstutdelningsbegränsning 278 värdeöverföring 221 årsstämma 167 aktiebolagsregister 272, 294 aktieinnehav anmälan och offentliggörande 641 offentliggörande 106, 116 aktiekapital 144 minskning 230, 290 ändring 273 ökning 194, 198, 288 Aktiemarknadsnämnden budgivare 788 emission 829 erbjudandeplikt 806 erbjudandets utformning 790 flaggning 844 fusion 845 guide till uttalanden 785 incitamentsprogram 832 inlösen aktie 843 insider 841 marknadsintroduktion 841 notering 842 närståendeförvärv 841 offentliga uppköpserbjudanden 787 takeover-regler 937 takeover-regler för MTFer 1016 överlåtelse av förvaltningsuppgifter 644 aktierelaterade incitamentsprogram NGM 923 ägarpolicy 1155, 1164, 1190, 1211, 1220 Aktiespararna ägarstyrningspolicy 1146 AktieTorget 979 anslutningsavtal 982 villkor för anslutning 980 aktieägare initiativrätt 167 rätt till insyn 171 Alecta ägarpolicy 1159 allmän granskning 191 AMF ägarpolicy 1161 Andra AP-fonden ägarpolicy 1173 anknutna ombud register över 68 värdepappersmarknaden 23 anmälan innehav 122 Sökord

13 1328 SÖKORDSREGISTER anmälningsskyldighet finansiella instrument 124 annonsering prospektdirektiv 360 anslutningsavtal 1286 AktieTorget 982 likvidbank 1278 VPC-system 1276 anslutningsvillkor AktieTorget 980 anställda information vid uppköp 132 apportemission emittent 1309 arbetstagarinflytande aktiebolag 176 arvode styrelse och revisor 1071 auktoriserad revisor aktiebolag 185 avgörande börsens disciplinnämnd 891, 931 avnotering fondbolag 888 NGM 915, 926 Stockholmsbörsen 861 avregistrering räntebärande instrument 884 avstämningsbolag 145, 162 avstämningskonto finansiella instrument 78 avstämningsregister 74, 78 avveckling 1232 avvecklingslag 87 avvecklingsprocess VPC-system 1265 B benchmark-obligation inregistrering 884 beslutförhet aktiebolag 179 bifirma aktiebolag 274 bildande aktiebolag 147 bolag bildande 147 bolagskategori byte 271, 280 bolagskommitté beslut om notering 854 bolagsordning aktiebolag 151, 286 förköpsförbehåll 155 hembudsförbehåll 156 samtyckesförbehåll 154 bolagsstyrning koden 1071 bolagsstyrningskod 1064 handledning 1082 bolagsstämma 872, 922 aktiebolag 165 fortsatt 167 kallelse 168 koden 1071 kodhandledning 1086, 1125 majoritetskrav 171 röstlängd 170 rösträtt 166 stämmoprotokoll 173 ägarpolicy 1152 bolagsstämmobeslut talan mot 173 brevlådebank förbud mot förbindelse med 327 brottsmisstanke revisors åtgärder 190 budgivare AMN 788 takeover-regler 936 budgivares skyldighet avstå från handel 939 likabehandling 949, 1029 offentliggöra erbjudande 940, 1019 offentliggöra utfall 962, 1041 takeover-lag 131 upprätta och offentliggöra erbjudande 1025 utbetala vederlag 963, 1042 budplikt takeover-lag 131 takeover-regler för MTFer 1043 bästa utförande värdepappersmarknaden 32 börs ersättningspolicy 658 marknadsövervakning 631 börsbolag FIs vägledning 748 insynsregister 754 börshandlad fond 887 börsrevisor 853, 911 börsverksamhet handelsregler 41 revision 39 svenskt företag utomlands 40 tillstånd 38 utländskt företag 40 värdepappersmarknaden 38

14 C clearing 1232 clearing och avveckling 1264 clearingmedlem 1243 clearingorganisation ersättningspolicy 658 Euroclear 1231 verksamhet 53 clearingverksamhet deltagare 53 tillstånd 51 D delning aktiebolag 255, 279, 292 bolag 1319 förenklad 259 majoritetskrav 259 registrering 261 delningsplan 256 registrering 258 revisorsgranskning 257 verkställandetillstånd 259 deltagare clearingverksamhet 53 disciplinnämnd börs 630 NGM 931 värdepappersmarknaden 42 disciplinärende Stockholmsbörsen 891 dotterföretag 145 DTGS 1264 DVP-avveckling 1264 E egendom värdepappersbolags innehav 24 egna aktier 166 anmälan av förvärv m.m. 643 förvärv av 224 köp och försäljning 878, 926 elektronisk signatur 146 elektroniska pengar ersättningspolicy 658 emission AMN 829 fondemission 196 konvertibel 212, 289 nyemission 198 riktad 219 teckningsoption 205 emissionshändelse 1306 emissionsinstitut 1290 regelverk 1279 emittent apportemission 1309 nyemission 1306 regelverk 1279 skatt 1291 split 1316 uppköpserbjudande 1310 emittenter Stockholmsbörsens regelverk 850 erbjudandehandling innehåll 968, 1051 erbjudandeplikt AMN 806 erbjudandets utformning AMN 790 takeover-regler för MTFer 1018 erinran av revisor 189 ersättning koden 1076 kodhandledning 1113 ägarpolicy 1154, 1160, 1163, 1168, 1176, 1189, 1199, 1205, 1210, 1220 ersättningspolicy börs 658 clearingorganisation 658 FIs allmänna råd 658 fondbolag 658 försäkringsföretag 658 institut 658 etik ägarpolicy 1160, 1162, 1170, 1174, 1177, 1190, 1196, 1200, 1207, 1222 Euroclear 1231 allmänna villkor 1232 regelverk 1279 EU-rätt marknadsmissbruk 539 prospektdirektiv 342 prospektförordning 374 takeover 525 öppenhet 576 extra bolagsstämma aktiebolag 167 F filial förordning 313 lag 305 register 309, 315 utländsk 305, 313 SÖKORDSREGISTER 1329 Sökord

15 1330 SÖKORDSREGISTER finansiell information historisk 394 värdepappersmarknaden 46 finansiell rapport offentliggöra 870 finansiell rapportering offentliggöra 920 finansiella instrument anmälningsskyldighet 124 förordning 116 förteckning av innehav 619 investeringsrekommendation 111 kontoföring 1285 kontoföringslag 74 lag 91 tillsyn 111 upptagande till handel 44 värdepappersmarknaden 10 finansiellt instrument anslutning VPC 1324 Finansinspektionen myndighetsinstruktion 615 revisorsförordnande 620 vägledning om börsbolag 748 firma aktiebolag 274, 280, 294 utländsk filial 306 firmateckning aktiebolag 180 First North 990 fission aktiebolag 255, 292 Fjärde AP-fonden ägarpolicy 1186 flaggning AMN 844 FIs vägledning 752 Folksam ägarpolicy 1198 fond börshandlad 887 fondbolag avnotering 888 sekundärnotering 887 ägarutövande 1143 fondemission 196, 288, 1311 fullföljandevillkor 943 takeover-regler för MTFer 1023 fusion aktiebolag 243, 279, 291 AMN 845 gränsöverskridande 250 majoritetskrav 246 registrering 248, 253, 291 revisorsgranskning 252 verkställandetillstånd 253 VPC-system 1321 fusionsintyg 253 fusionsplan 243, 251 absorption 249 majoritetskrav 249 registrering 245, 249, 252 revisorsgranskning 245, 249 verkställandetillstånd 247, 250 fusionsvederlag aktier 104 följ eller förklara koden 1083 förbjuden handelsperiod 128 förbjudna lån 236 föreståndare utländsk filial 311 företagsobligation inregistrering 883 förköpsförbehåll bolagsordning 155 Första AP-fonden ägarpolicy 1165 försvarsåtgärd takeover-lag 133 försvarsåtgärder takeover-regler för MTFer 1040 förteckning av innehav finansiella instrument 619 förtida avgång revisor 187 förvaltare 1240 förvaltarförteckning 1295 förvaltarregistrerad aktie 162 förvaltarregistrering 76 förvärv efter erbjudande 1035 under erbjudande 1034 förvärvsförvaltarbolag 863 G generalklausul börsens regelverk 916 god revisionssed aktiebolag 184 godkänd revisor aktiebolag 185 granskningsrapport lekmannarevisor 192 granskningsskyldighet 652 guide AMNs uttalanden 785

16 SÖKORDSREGISTER 1331 H handel med finansiella instrument förordning 116 lag 91 marknadsmissbruk 118 offentliga uppköpserbjudanden 102 prospektskyldighet 93 Handelsbanken ägarpolicy 1201 handelsdeltagare börsverksamhet 43 handelsinformation 635 handelsplattform AktieTorget 979 First North 990 Nordic MTF 991 värdepappersmarknaden 37 handelsregler värdepappersmarknaden 41 handelsstopp AktieTorget 983 värdepappersmarknaden 54 handledning koden 1082 hedersprövning NGM 910 hembud VPC-system 1321 hembudsförbehåll bolagsordning 156 hemmedlemsstat handel med finansiella instrument 102 värdepappersmarknaden 14 hemsida offentliggöra information 870, 920 historisk finansiell information 394 I icke-professionell kund värdepappersrörelse 28 incitamentsprogram AMN 832 riktlinjer 1225 Stockholmsbörsen 874 information efter handel 635 informationsläckage kurspåverkan 869, 885, 888, 919 informationsplikt utgivare av värdepapper 636 vp-konto 1258 informationsregler fondbolag 888 NGM 916 räntebärande instrument 884 Stockholmsbörsen 865 ingripande värdepappersmarknaden 60 inlösen minoritetsaktie 238 takeover-direktiv 536 inlösen aktie AMN 843 inlösentvist minoritetsaktie 241 innehav 124 inregistrering räntebärande instrument 881 insider AMN 841 insiderbrott 118 rapporteringsskyldighet 120 insiderhandel marknadsmissbruksdirektiv 539 insiderinformation 118, 559, 570 föra loggbok 760 insynskrav emittent 576 insynsregister 122, 127 FIs vägledning 754 insynsställning 125 AktieTorget 986 intern kontroll penningtvätt 653 vägledning 1133 International Securities Identification Number 1285 investerarskydd värdepappersrörelse 26 investeringsrekommendation finansiella instrument 111 ISIN 1285 J jäv aktieägare 172 lekmannarevisor 192 revisor 186 styrelseledamot 179 VD 180 Sökord

17 1332 SÖKORDSREGISTER K kallelse bolagsstämma 168 koden 1064 anvisning bolagsstyrning 1071 bolagsstämma 1069 ersättning 1076 handledning 1082 innehåll 1066 målgrupp 1065 revisor 1070 styrelse 1069 utländskt bolags tillämpning 1080 VD 1070 kodhandledning 1082 Kollegiet för svensk bolagsstyrning 1061 kompetenskrav revisor 185 koncern 145 koncernrevisionsberättelse 189 konkurs aktiebolag 270, 293 kontoförande institut 1238, 1253 kontoföringslag 76 kontoföring finansiella instrument 1285 kontoföring av finansiella instrument lag 74 kontoföring och clearing allmänna villkor 1232 kontoföringsförordning 86 kontrollbalansräkning tvångslikvidation 264 kontrolluppgift 1292 konvertibel emission 212, 289 konvertibelt skuldebrev inregistrering 883 kreditgivning värdepappersmarknaden 33 kundkategorier 28 kundkännedom 648 penningtvätt 322 kundorder bästa utförande 32 kupongskatt 1291 kurspåverkan informationsläckage 869, 888 kvalificerat innehav rapportering 664 kvittning nyemission 202 L Lamfalussyprocessen 339 ledningsprövning FIs föreskrifter 654 lekmannarevisor aktiebolag 191, 288 jäv 192 likabehandling aktieägare 1147, 1166, 1214 budgivares skyldighet 1029 likvidation aktiebolag 262, 279, 293 fortsatt 270 likvidator 267 skifte 269 upphörande 270 likvidator 267 likvidbank 1244 limitorder värdepappersmarknaden 35 loggbok FIs vägledning 760 LUA 130 låneförbud 236 M majoritetskrav bolagsstämma 171 styrelsebeslut 179 majoritetsmissbruk tvångslikvidation 266 management buy-out 840 mandattid revisor 187 styrelseledamot 178 marknadsintroduktion AMN 841 marknadsmissbruk förordning 122 lag 118 marknadsmissbruksdirektiv 539 genomförande 552, 559, 563, 570 marknadsplats FIs föreskrifter 622 marknadspåverkan otillbörlig 119 rapporteringsskyldighet 120 marknadsövervakning börs 631 börsverksamhet 41 värdepappersinstitut 633 meddelandeförbud penningtvätt 325 värdepappersmarknaden 15

18 SÖKORDSREGISTER 1333 miljö ägarpolicy 1160, 1162, 1170, 1174, 1177, 1190, 1196, 1200, 1207, 1222 minimikrav prospektdirektiv 355 prospektförordning 380 minoritetsaktie inlösen 238 inlösentvist 241 minoritetsrevisor aktiebolag 185 misstanke om brott revisors åtgärder 190 moderbolag 145 MTF AktieTorget 979 First North 990 Nordic MTF 991 målbolag takeover-regler 936 målbolagets styrelse skyldigheter 533 målbolagsstyrelse takeover-regler 957 takeover-regler för MTFer 1037 N NASDAQ OMX First North 990 regelverk för emittenter 850 nav-kurs 889 NGM 907 disciplinnämnd 931 nominering styrelse 1205, 1210 Nordea Fonder ägarpolicy 1204 Nordic Growth Market regelverk 907 Nordic MTF 991 noterat bolag ledning och styrelse 858 notering AMN 842 NGM 910 noteringskommitté 912 noteringskrav fondbolag 887 NGM 912 Stockholmsbörsen 852, 855 noteringsprocess 910 Stockholmsbörsen 853 nyemission 198 emittent 1306 ägarpolicy 1147 närstående förvärv av tillgångar 841 lån till 236 takeover-lag 132 närståendeförvärv AMN 841 närståendetransaktion 874 närståendetransaktioner NGM 924 O obehörighetsgrunder revisor 185 observationsavdelning NGM 915 observationslista AktieTorget 983 observationsnotering Stockholmsbörsen 861 offentliga uppköpserbjudanden 934 AMN 787 FIs vägledning 763 NGM 929 regler för MTFer 1013 Stockholmsbörsen 877 värdepappersmarknaden 41 ägarpolicy 1150 offentliga uppköpserbjudanden på aktiemarknaden lag 130 offentliggöra prospekt 350, 358, 392 offentliggörande aktieinnehav 106, 116 prospekt 100 takeover-direktiv 532 takeover-regler för MTFer 1018 offentlighet sekretess 335 offentligt erbjudande styrelseledamots deltagande 1047 oren revisionsberättelse 871, 886, 921 otillbörlig marknadspåverkan 119, 539, 559 Sökord

19 1334 SÖKORDSREGISTER P penningtvätt FIs föreskrifter 646 förordning 330 kundkännedom 648 kundkännedomskrav 322 lag 319 rapporteringsskyldighet 325 samordningsorgan 331 tillsyn 327 uppgiftsskyldighet 652 åtgärder mot 319, 330, 646 personligt betalningsansvar aktiebolag 265 privat aktiebolag 144 privatanställd styrelsepresentation 301 privatobligation inregistrering 882 professionell kund värdepappersrörelse 28 prospekt FIs vägledning 763 före notering 853, 911 handel med finansiella instrument 93 offentliggörande 100 utformning av 388 prospektdirektiv 342 annonsering 360 offentliggörande 350, 358 språkbestämmelse 362 upprättande 353 prospektförordning 374 offentliggörande 392 publikt aktiebolag 144 påföljd NGM 929 Stockholmsbörsen 880, 886, 890 R rapporteringskrav penningtvätt 325 rapporteringsskyldighet insiderbrott 120 marknadspåverkan 120 redovisningstillsyn börsbolag 762 register anknutna ombud 67 värdepappersbolag 67 registrering aktiebolag 150, 181, 272, 285 delning 261 delningsplan 258 fusion 248, 253, 291 fusionsplan 245, 249, 252 lekmannarevisor 193 revisor 191 utländsk filial 309, 313 reklam prospekt 100 reservfond minskning 236, 290 revidering lämnat erbjudande 948, 1028 revision aktiebolag 183 utländsk filial 307 värdepappersmarknaden 57 revisionsberättelse 871, 886, 889, 921 aktiebolag 188 revisionsbolag 186 revisor 183 aktiebolag 287 byte av 621 förordnad av länsstyrelse 187 förordnade av FI 620 förtida avgång 187 granskning av erbjudandehandling 967 granskning erbjudandehandling 1050 jäv 186 kodhandledning 1091 mandattid 187 registrering 191 suppleant 184 tystnadsplikt 190 ägarpolicy 1154, 1170, 1177, 1189, 1200, 1205, 1211, 1220 riktad emission 219 RTGS 1264 räntebärande instrument 880 röstlängd bolagsstämma 170 rösträtt bolagsstämma 166 S sammanläggning aktie 1317 samtyckesförbehåll bolagsordning 154 SEB Fonder ägarpolicy 1208 sekretess offentlighet 335

20 sekundärnotering fondbolag 887 NGM 914, 926 Stockholmsbörsen 860 sidoverksamhet börs 42 Sjunde AP-fonden ägarpolicy 1194 skadestånd kontoföringslag 82 skadeståndsskyldighet aktiebolag 275 Skandia Liv ägarpolicy 1213 skatt vp-konto 1263 skifte likvidation 269 split VPC-system 1316 språkbestämmelser prospekt 98 stiftelseurkund aktiebolag 147 Stockholmsbörsen disciplinärende 891 regelverk för emittenter 850 straff för marknadsmissbruk 118 strukturerade produkter inregistrering 882 styrelse aktiebolag 176 intern kontroll 1133 koden 1072 kodhandledning 1100 ägarpolicy 1153, 1167, 1199, 1201, 1204 styrelsebeslut majoritetskrav 179 styrelseledamot förtida avgång 178 mandattid 178 styrelseledamots uppdrag koden 1074 kodhandledning 1105 styrelsen kodhandledning 1130 styrelseordförande aktiebolag 178 koden 1074 styrelseprotokoll aktiebolag 179 styrelserepresentation för de privatanställda lag 301 SÖKORDSREGISTER 1335 styrelsesuppleant aktiebolag 177 stämmoprotokoll bolagsstämma 173 Swedbank Robur ägarpolicy 1216 Svensk kod för bolagsstyrning 1064 handledning 1082 system för avveckling lag 87 särskild granskning aktiebolag 193 särskilt allvarlig brottslighet 333 T tailor made products inregistrering 883 takeover-direktiv 525 takeover-lag 130 takeover-regler 934 acceptfrist 946 AMN 937 budplikt 961 erbjudandehandlingens innehåll 968 erbjudandets utformning 939 fullföljandevillkor 943 målbolagsstyrelse 957 offentliggörande 938 sanktioner 968 takeover-regler för MTFer 1013 acceptfrist 1026 AMN 1016 budplikt 1043 erbjudandehandlingens innehåll 1051 erbjudandets utformning 1018, 1050 fullföljandevillkor 1023 försvarsåtgärder 1040 målbolagsstyrelse 1037 offentliggörande 1018 teckning aktie 149 nyemission 201 teckningsoption emission 205 terrorismfinansiering FIs föreskrifter 646 förordning 330 lag 319 åtgärder mot 319, 330, 646 tillstånd värdepappersbolag 18 Sökord

21 1336 SÖKORDSREGISTER tillsyn finansiella instrument 111 penningtvättsförordning 332 penningtvättslag 327 värdepappersförvaltare 84 värdepappersmarknaden 55 transaktionsrapportering värdepappersmarknaden 36 Tredje AP-fonden ägarpolicy 1179 tvångsinlösen minoritetsaktier 1320 tvångslikvidation 263 kontrollbalansräkning 264 majoritetsmissbruk 266 tystnadsplikt lekmannarevisor 193 revisor 190 värdepappersmarknaden 15 U undertecknande elektronisk signatur 146 uppföranderegler värdepappersmarknaden 30 uppgiftsskyldighet 652 uppköpserbjudande takeover-direktiv 525 VPC-system 1310 upplysningsplikt lekmannarevisor 193 revisor 190 upprättande prospekt 353 upptagande till handel värdepappersmarknaden 44 utbetalning 1295 VPC-system 1296 utdelning aktiebolag 222 utformning prospekt 388 utländsk aktie kontoföring 1287 VPC-system 1323 utländsk filial bokföring 307 filialregister 315 firma 306 föreståndare 311 förordning 313 lag 305 registrering 309, 313 revision 307 VD 307 utländskt företag börsverksamhet 40 värdepappersrörelse 21 utredningsregister 122 V valberedning kodhandledning 1091, 1128 ägarpolicy 1162, 1219 VD aktiebolag 179 jäv 180 verksamhet på marknadsplats 622 vinstutdelning aktiebolag 222 vinstutdelningsbegränsning aktiebolag 278 vite 880, 929 VPC 1231 kontoföring och clearing 1232 regelverk 1279 vp-konto informationsplikt 1258 kontoförbehåll 1260 kontoföring 1253 skatt 1263 återpantsättning 1262 öppnande av 1259 VPML 7 värdepappersbolag tillstånd 18 värdepappersförvarare 75, 1231 värdepappersinstitut marknadsövervakning 633 värdepappersmarknaden börsverksamhet 38 clearingverksamhet 51 finansiell information 46 finansiella instrument 10 förordning 67 handelsstopp 54 hemmedlemsstat 14 ingripande 60 lag 7 meddelandeförbud 15 offentliga uppköpserbjudanden 41 revision 57 tillsyn 55 tystnadsplikt 15 värdepappersrörelse 16 års- och koncernredovisning 46 ägares lämplighet 58 överklagande 65

22 SÖKORDSREGISTER 1337 värdepappersrörelse anknutna ombud 23 handelsplattform 37 investerarskydd 26 kundkategorisering 28 limitorder 35 svenskt företag utomlands 22 tillstånd 16 utländskt företag 21 värdepappersmarknaden 16 värdeöverföring aktiebolag 221 Å års- och koncernredovisning värdepappersmarknaden 46 årsstämma aktiebolag 167 återkallelse auktorisation som värdepappersförvarare 85 återköp egna aktier ägarpolicy 1149, 1188 återpantsättning 1262 Ä ägar- och ledningsprövning FIs föreskrift 628 FIs föreskrifter 654 ägares lämplighet värdepappersmarknaden 58 ägarintresse rapportering 664 ägarutövande fondbolag 1143 Ö öppenhetsdirektiv 576 tillämpningsföreskrift 602 överklagande värdepappersmarknaden 65 överskottskonkurs 271 övervakning börs 631 sekretess 335 Sökord