Budget och resursfördelning 2017-2019 Beslutad av fakultetsnämnden den 18 oktober 2016. Beslut 2016-10-18 Dnr: FS 1.3.2-1740-16
1 Innehåll 1 Innehåll... 2 1 Övergripande budgetförutsättningar... 4 1.2 Sammanfattning av viktiga förändringar i budget 2017... 6 2 Grundutbildning... 9 2.1 Sammanfattning av regeringens och universitetsstyrelsens beslut om ramar för grundutbildning... 9 2.2 Universitetsstyrelsens fördelning av ramar/takbelopp till fakultetsnämnder... 10 2.3 Fakultetens fördelning av anslag till grundutbildning... 14 2.4 Programgemensamma avsättningar och kostnader... 17 2.5 Fördelning av kostnad för NyA-systemet... 17 2.6 Kostnad för underskott avseende lokaler för decentraliserade utbildningsprogram... 18 3 Forskning/forskarutbildning... 19 3.1 Sammanfattning av regeringens och universitetsstyrelsens beslut om ramar för forskning/forskarutbildning... 19 3.2 Fakultetens fördelning av anslag till forskning/forskarutbildning...20 4 Fakultetsgemensamma avsättningar... 25 4.1 Fakultetsgemensamma avsättningar/kärnverksamhet... 25 5 Universitets- och fakultetsgemensamma funktioner, lokalhyra, lokalvård samt lönekostnadspåslag 26 5.1 Universitetsgemensamma funktioner/stödverksamhet... 26 5.2 Fakultetsgemensamma funktioner/stödverksamhet... 26 5.3 Lokalkostnader... 27 5.4 Lokalvård... 28 5.5 Lönekostnadspåslag (LKP)... 28
Bilagor: 1. Budgetsammanställning 2017 2. Fördelning av grundutbildningsramar 2017 3. Institutionstilldelning grundutbildning 2017 4. Institutionstilldelning forskning/forskarutbildning 2017 5. Programgemensamma kostnader 2017 a. Programgemensamma avsättningar och kostnader b. Fördelning av kostnad programgemensam stödverksamhet 6. Fakultetsgemensamma kostnader 2017 a. Fakultetsgemensamma avsättningar och kostnader b. Fakultetsgemensamma funktioner/stödverksamhet 7. Tilldelning resultatpremie och forskarexamina 2017 8. Fasta belopp 2017 a. Universitetsgemensamma kostnader b. Fakultetsgemensamma kostnader 9. Fördelning per institution av kostnader för VHS (NyA) 2017 10. Resursfördelning per utbildningsprogram 2017 a. Apotekarprogrammet b. Arbetsterapeutprogrammet c. Barnmorskeprogrammet d. Biomedicinska analytikerprogrammet e. Biomedicinprogrammet f. Fysioterapiprogrammet g. Idrottsvetenskapliga programmet h. Kognitionsvetenskapliga programmet i. Logopedprogrammet j. Läkarprogrammet k. Magisterprogram i arbetsliv och hälsa l. Magisterprogram i arbetsterapi m. Magisterprogram i bildterapi n. Magisterprogram i folkhälsovetenskap o. Magisterprogram i fysioterapi p. Magisterprogram i idrottsmedicin q. Masterprogram i arbetsterapi r. Masterprogram i biomedicin s. Masterprogram i farmaci t. Masterprogram i folkhälsovetenskap u. Masterprogram i folkhälsovetenskap inriktning hälsoekonomi v. Masterprogram i nationalekonomi inriktning hälsoekonomi w. Masterprogram i fysioterapi x. Masterprogram i kognitionsvetenskap y. Masterprogram i omvårdnad z. Programmet för internationell kris- och konflikthantering å. Psykoterapeutprogrammet ä. Receptarieprogrammet ö. Röntgensjuksköterskeprogrammet aa. Sjuksköterskeprogrammet, Umeå, Ö-vik, Skellefteå, Lycksele bb. Specialistsjuksköterskeprogrammet samtliga inriktningar cc. Tandhygienistprogrammet dd. Tandhygienistprogrammet påbyggnadsprogrammet i oral hälsa ee. Tandläkarprogrammet ff. Tandteknikerprogrammet gg. Tränarprogrammet hh. Vårdadministrativa programmet 11. Resursfördelning fristående kurser 2017 12. Utjämning av tilldelning i grundutbildningsanslaget 2017
1 Övergripande budgetförutsättningar Förutsättningarna för budget 2017 baseras på regeringens budgetproposition och universitetsstyrelsens budgetbeslut. Fördelning av anslagen för grundutbildning och forskning/forskarutbildning fastställdes i universitetsstyrelsen den 2 juni 2016 enligt dokumentet Budget 2017 inkl. ekonomisk plan 2018-2019, samt kompletterades den 11 oktober med beslut av rektor om justerade budgetramar utifrån budgetpropositionen 2016/16:1. De preliminära ramarna för år 2018 2019 kan komma att justeras, bl.a. utifrån riksdagens beslut om budget. Anslagsintäkterna inom grundutbildning beräknas vara 2,45 procent högre år 2017 jämfört med budget år 2016. Forskningsanslaget ökar med 3,48 procent jämfört med budget år 2016, vilket inkluderar indexökning +1,51 procent (4,4 mnkr), samt tilldelning efter utvärdering av forskningskontrakt (5,5 mnkr). Den reella ökningen av forskningsanslaget jämfört med den faktiska intäkten för 2016, är dock totalt 4,4 mnkr eftersom tilldelning enligt forskningskontakt skedde även år 2016, men efter det att universitetsstyrelsen beslutat om fördelning av ramar till fakulteterna. Anslag 2017 Anslag 2016 Preliminär Preliminär Anslag medicinska fakulteten tkr tkr Differens tkr Differens % ram 2018 tkr ram 2019 tkr Grundutbildning 426 810 416 610 10 200 2,45% 431 977 441 408 Forskning/forskarutbildning 297 717 287 710 10 007 3,48% 302 956 305 755 Summa 724 527 704 320 20 207 2,87% 734 724 743 722 Tabell 1. Anslag 2017 samt preliminära budgetramar 2018-2019. 1.1.1 Ekonomiska förutsättningar för 2018 och 2019 Det finns osäkerhet om utveckling av anslaget för utbildning på grundnivå och avancerad nivå för åren 2018 och 2019. Förslaget i regeringens budgetproposition för 2017 innebär att budgetramarna för år 2018 ökar med 1,2 procent och för år 2019 med 2,2 procent. Den ekonomiska utvecklingen inom anslagsfinansierad grundutbildning är oroande. Under våren 2016 har fakulteten påbörjat en utredning som inför år 2017 ska bereda ett underlag för att fakultetsnämnden ska kunna ta ställning till dels vilka utbildningsprogram på grund- och avancerad nivå fakulteten långsiktigt bör bedriva, dels vilken volym (HST) de vid fakulteten bedrivna grundutbildningarna bör ha. Utredningens har därtill haft i uppdrag att bereda underlag för de konsekvenser som eventuella förändringar av program får för respektive inblandad institution. Utredningen har även haft i uppdrag att, om möjligt, klargöra om det finns andra, i dagsläget inte kända, möjligheter att förändra utbildningar/kurser/moment, i syfte att bli mindre kostsamma att bedriva, till exempel genom programövergripande kurser/moment och/eller färre intag men bibehållet antal studenter, vilket kan spara lärartid, eller genom samordning med andra landsting i regionen. Utredningen kommer att presenteras för fakultetsnämnd, prefekter och programrådsordföranden den 18 oktober. Fakulteten har även inlett krafttag kring att reducera programgemensamma kostnader, genom framförallt uppdrag till programrådet för läkarutbildningen, vilket kommer att få genomslag i budget 2017. Som del i detta har programrådet för läkarprogrammet tillsammans med fakultetsledning och - kansli inlett ett genomgripande arbete med översyn av kostnaderna, vilket lett till en del föreslagna besparingar inför budget 2017, bl. a besparingar i form av indragna lärartjänster vid pension och sparsamhet med vikariatsbesättningar samt neddragningar i programgemensamma avsättningar och stödfunktioner. Det avtal som fakulteten tecknat med Socialstyrelsen avseende kunskapsprov för läkare innebär en, åtminstone tillfällig, möjlighet till samnyttjande av resurser inom läkarprogrammet år 2016 och 2017 i och med att lärarna inom läkarprogrammet deltar med provkonstruktion och genomförande inom kunskapsprov för nyanlända, samt med programmets övriga engagemang i detta. Den anslagsökning på 6 mnkr år 2017 avseende decentraliserad läkarutbildning som regeringen aviserade i 4
budgetpropositionen i september, kommer också att bidra till att stärka ekonomin inom läkarprogrammet, vilket är nödvändigt med anledning av de merkostnader som den decentraliserade utbildningen innebär. Under det senaste året har flera institutioner påbörjat ekonomisk uppföljning per program. Detta arbete kommer att fortsätta och syftet är att lättare erhålla en ekonomisk överblick för fakultetens samtliga program, i likhet med den programbudgetering som görs på fakultetsnivå. Förhoppningen är att detta ska vara helt genomfört inför år 2018. Det är också svårt att bedöma utvecklingen av anslaget för forskning och utbildning på forskarnivå för åren 2018 och 2019. Utifrån förslaget i regeringens budgetproposition för 2017 ökar forskningsanslaget med 1,8 procent år 2018 och 0,9 procent år 2019. Den genomsnittliga årliga kostnadsökningen inom anslagsfinansierade verksamheter vad gäller lönekostnader, lokalkostnader och driftskostnader har legat på ca 1,7 % mellan åren 2012-2015. Med utgångspunkt från kostnader i bokslutet 2015 skulle detta innebära att kostnader för lön, lokaler och drift kommer att öka med ca 8 mnkr mellan åren 2016-2017, exklusive kostnadsökningar för interna universitetsgemensamma satsningar, för vilka det är svårt att prognosticera utfall avseende ett visst år. Med en budgetram som inte motsvarar ökade kostnader, kommer det därför bli svårt för fakulteten att fullfölja sina åtaganden avseende dessa satsningar, givet att inga andra neddragningar görs i den anslagsfinansierade forskningsverksamheten. Många av satsningarna i forskningskontrakten kommer inte heller att kunna genomföras enbart med en indexökning av budgetram. 1.1.2 Negativ budgetering år 2017 Från och med år 2016 införde en maximal nivå på negativ budgetering för den samlade fakultetsnivån/motsvarande nivå inkl. underliggande nivåer. År 2017 är den maximala nivån för negativ budgetering 67 procent av 2016 års nivå, totalt 62,9 mnkr (år 2016: 94,3 mnkr) för hela universitetet. Från och med år 2017 beräknas nivå per fakultet utifrån överskjutande myndighetskapital och fakultetens totala kostnadsvolym. Den maximala nivån för negativ budgetering för medicinska fakulteten år 2017 uppgår till 16,8 mnkr (år 2016: 18,3 mnkr). Enligt budget för år 2017 disponerar fakultetsgemensam nivå ett överskridande av fakultetens årliga anslagsresurser/negativ budgetering med 6,9 mnkr, varav 6,3 mnkr avser överbudgetering av helårsstudenter inom grundutbildning och 0,6 mnkr överbudgetering av forskningsanslaget, vilket innebär att institutionerna/motsvarande för år 2017 sammantaget inte får överbudgetera med mer än totalt 9,9 mnkr för samtliga verksamheter. 5
Myndighetskapital per 2015-12-31 Summa kostnader 2015 10% av kostnader år 2015 Myndighetskapital överskjutande över 10% (av kostnader) Tabell 1.1.2. Maximal nivå negativ budgetering år 2017, (tkr) Andel av myndighetskapital överskjutande över 10% Fördelning av belopp negativ överbudgetering 2017 Not 300 Med fak gemensamt -60 626 373 845 310 Klinisk vetenskap 20 595 89 836 8 984 11 611 8% 804 315 Strålningsvetenskaper 22 825 63 749 6 375 16 450 12% 1 139 320 Inst för molekylärbiologi 10 450 94 908 9 491 959 1% 66 322 UCMR 18 551 36 754 3 675 14 876 10% 1 030 325 Kir o perioperativ vetenskap 7 465 62 165 6 217 1 249 1% 86 330 Samhällsmed och rehab 19 045 95 328 9 533 9 512 7% 658 335 Farmakologi/klin neuvet.skap 8 356 49 250 4 925 3 431 2% 237 340 Medicinsk biovetenskap 14 124 83 216 8 322 5 802 4% 402 345 Klinisk mikrobiologi 21 388 79 789 7 979 13 409 9% 928 350 Omvårdnad -1 501 127 285 12 728 0 0% 0 * 355 Medicinsk kemi och biofysik 10 605 70 442 7 044 3 561 3% 246 360 Integrativ medicinsk biologi 32 698 82 490 8 249 24 449 17% 1 692 370 Folkhälsa & klinisk medicin 38 156 174 439 17 444 20 712 15% 1 433 391 UCMM 10 910 31 262 3 126 7 784 5% 539 392 UCCB 7 422 35 605 3 560 3 862 3% 267 393 Enheten för biobanksforskning 4 349 7 123 712 3 637 3% 252 394 WCMM -422 422 42 0 0% 0 * 399 Odontologi 6 796 59 787 5 979 817 1% 57 Summa 191 187 1 617 697 124 385 142 122 100% 9 836 Belopp negativ budgetering 2017 16 770 Budgetbalansering fakulteten 2017 6 934 Belopp negativ budgetering institutionerna 2017 9 836 * Genererar ett minus, vilket medför underbudgetering. Sätts istället till noll. Fördelningen av den maximala nivån på negativ budgetering per institution/motsvarande har satts på samma sätt som för fakulteter, dvs. utifrån överskjutande myndighetskapital och institutionens totala kostnadsvolym. Om en institution med denna beräkning erhåller ett belopp som istället beskriver en positiv budgetering har gränsen justerats till noll. I tabell 2 ovan enligt kolumn Fördelning av belopp negativ budgetering 2017, framgår fördelning av maximal nivå per institution år 2017. Fakulteten centralt har ett positivt myndighetskapital på grundutbildningsanslaget som vid ingången av 2016 uppgick till 41,5 mnkr (för institutionerna sammantaget på -14,9 mnkr). Dessa medel föreslås i budget 2017 till viss del användas genom en underbalansering av budgeten för grundutbildning motsvarande -6,3 mnkr varav 0,2 tkr avser programrådens äskanden justerat för kända förutsättningar, 2,2 mnkr avser redan beslutade fristående kurser enligt budget 2016 med fortsättning 2017 samt 3,9 mnkr avser fristående kurser med avtal, kurser på avancerad nivå samt kvalificeringskurser för program på avancerad nivå. Balanserat kapital för fakulteten gemensamt inom anslaget för forskning/forskarutbildning uppgick vid ingången av 2016 till -88,3 mnkr (för institutionerna sammantaget på +155,6 mnkr). Fakultetens budget år 2017 innebär en underbalansering av forskningsbudgeten med 0,6 mnkr, vilket dock inte bedöms medföra en ytterligare ökning av det nuvarande underskottet, då prognosen för 2016 indikerar ett överskott inom anslagsfinansierad forskning/forskarutbildning. 1.2 Sammanfattning av viktiga förändringar i budget 2017 1.2.1 Större förändring inom grundutbildningsprogram Från och med år 2017 kommer arbetsterapeutprogrammet att anta studenter en gång per år, istället för två gånger årligen. Samtidigt som detta genomförs kommer programmets nybörjaplatser att revideras från 30 nybörjarplatser per termin till totalt 45 nybörjarplatser. Under år 2016 fattade fakulteten beslut om att programmet för psykoterapi skulle ställas inför ett nollintag hösten 2016. Programmets framtid är under diskussion och fortsatt utredning pågår. Programrådet för sjuksköterskeprogrammen har inför budget 2017 gjort justeringar inom hantering av kostnader och fördelning av anslag. Bland annat så har kostnaden för studieadministration lyfts in under 6
programrådets budget och hanteras således under programrådets stödverksamhet. Likaså har programrådet infört vikning av kurser för verksamhetsförlagd utbildning. Viktningen baseras dels på VFU-kostnaden i förhållande till HST/HPR på respektive program, dels på andel VFU-veckor i förhållande de till programmets storlek, i enlighet med tabellen nedan. Tabell 1.2.1. Viktning av VFU-kurser år 2017 Programrådet för sjuksköterskeprogrammen arbetar aktivt vidare med att ta fram en modell där alla institutioner med undervisningsuppdrag inom programmen ska erhålla en direkt anslagstilldelning i budgeten. På grund av tidsbrist i budgetprocessen har detta inte varit möjligt att genomföra för samtliga institutioner och planen är att detta ska i sin tur vara fullt fungerande från och med budget år 2018. Ytterligare förändring som skett inom grundutbildning är att programmen inom folkhälsa har tilldelats en HST-budget baserat på ett medelvärde för de senaste fyra årens utfall, dvs. utfall för anslagsstudenter. Denna modell har tagits fram i syfte att försöka att minimera programmens slutavräkning och således återbetalning av anslagsmedel, samt frigöra utrymme för andra program i fakultetens budget alternativt minska den överbudgetering som görs av fakulteten. Till detta ska det nämnas att prognosticerat antal avgiftsstudenter ingår i beräkningen av fakultetsgemensamma avsättningar samt programgemensam kärnverksamhet. Detta i syfte att få en så rättvis fördelning av anslagen som möjligt. Vidare gäller att de berörda programmen erhåller även en maximal HST-ram vid en slutavräkning, som i detta fall kan bli positiv. Ramen baseras på medelvärdet för de senaste fyra årens totala utfall (anslags- och avgiftsstudenter), samtidigt som det inte får överstiga medelvärdet för programmens budgettilldelning under samma period. Intäkter/besparingar Programrådet för läkarprogrammet (PRL) har tillsammans med fakultetsledning och -kansli inlett ett genomgripande arbete med översyn av kostnaderna, vilket lett till en del föreslagna besparingar inför budget 2017. Detta i tillägg med externa uppdrag har förändrat situationen enligt följande: Enligt budgetpropositionen inför år 2017 föreslås s anslag för särskilda åtaganden öka med 6 000 tkr fr.o.m. år 2017 avseende stöd till s decentraliserade läkarutbildning. Det utökande anslaget fördelas till medicinska fakulteten motsvarande 5 700 tkr för ökade kostnader för läkarutbildningen på fyra orter, samt till universitetsförvaltningen motsvarande 300 tkr för kostnader avseende datanät på orterna Sundsvall, Östersund och Sunderbyn. Innan uppräkning av lärarlöner enligt index, har besparingar i form av indragna lärartjänster vid pension och sparsamhet med vikariatsbesättningar, lett till besparingar på ca 1,1 mnkr. Indexuppräkning av anslaget samt effekter av redan påbörjad utbyggnad ökar bruttointäkten med 3,5 mnkr. Genom neddragningar i programgemensamma avsättningar och stödfunktioner har kostnaderna sänkts med 3,2 mnkr. Notera att i detta ingår att kurssamordnare och projektkoordinatorer förordnade från juni 2016 bedöms ska rymmas inom ordinarie, 7
fullfinansierade lärarbemanning och inte ske genom utköp. Från och med budget 2017 så bedöms kurssamordnare och projektkoordinatorer förordnade från juni 2016 inom läkarprogrammet inrymmas inom institutionernas ordinarie, fullfinansierade lärarbemanning, utan särskild kompensation. Intäkten från de fyra norrlandstingen för stöd till akademisk miljö inom läkarprogrammet på fyra studierorder (LP4U) på totalt 6 mnkr (1,5 x 4) finns nu inräknade i budget (för 2016 avsatte fakultetsnämnden 4,5 mnkr ur kapitalet i väntan på avtalsförhandlingarnas slutförande). För att lärarna inom läkarprogrammet deltar med provkonstruktion och -genomförande inom kunskapsprov för nyanlända, och med programmets övriga engagemang i detta, ersätts läkarprogrammet med ca 3,8 mnkr (utöver det som bidrar till centrala kostnader för provorganisationen). 1.2.2 Kvalitetsutvecklande medel Fakulteterna och Lärarhögskolan ska betala totalt 2 500 tkr i syfte att reservera kvalitetsutvecklande medel för senare fördelning. Dessa medel avser främst fortsatt utveckling av lärplattformar och e- lärande samt fortsatt stöd för pedagogik i interaktiva miljöer. Fördelning sker utifrån budgeterad intäkt för helårsstudenter och helårsprestationer år 2017 och medför en kostnad för medicinska fakulteten på motsvarande 796 tkr år 2017. 1.2.3 Utbyggnad av strategisk forskningsresurs I och med budget 2017 påbörjar medicinska fakulteten en utbyggnad av den strategiska forskningsresursen enligt förslag från FoN 2016-10-05, till en budgetpost på 21 mnkr/år, baserat på tidigare resurs för schablonbidrag till samfinansierade doktorandtjänster (18 mnkr) samt examinationspremien (3 mnkr). Detta ligger då som underlag för ett fullt utbyggt system (tidigast 2019) som möjliggör en rullande årlig utlysning av treåriga anslag på upp till 7 mnkr/år. I budget år 2017 avsätts 3,5 mnkr för en möjlig inledning av sådan utlysning med utdelning från 1 juli 2017. Examinationspremien om 3 mnkr kvarstår även år 2017 samt att 3 mnkr tilldelas institutionerna som tillfällig engångsutdelning år 2017 fördelat enligt resultatpremien (hälften baserat på publikationer och hälften utifrån externa bidrag). På fakultetsgemensam nivå avsätts 3,5 mnkr som en tillfällig strategisk resurs år 2017 till FoN:s och dekanens gemensamma förfogande. I enlighet med FoN:s förslag sker ingen avsättning år 2017 för nya samfinansierade studiestöd till forskaraspirantverksamheten. Fakultetsnämnden har delat FoNs uppfattning om behovet av en genomlysning och utvärdering av formerna för aspirantverksamheten. Nämnden har dock också betonat att en avsättning för samfinansstöd för doktorander från aspirantverksamheten bör finnas kvar i någon form i fakultetens budget från 2018. 8
2 Grundutbildning 2.1 Sammanfattning av regeringens och universitetsstyrelsens beslut om ramar för grundutbildning Under regeringens anslag för grundutbildning beräknas all ersättning som är förenad med det utbildningsuppdrag och de särskilda åtaganden som ska gälla för universitetet. I budgetpropositionen för budgetåret 2017 (prop. 2016/17:1) anges att s ramanslag år 2017 för utbildning på grundnivå och avancerad nivå är 1 072 tkr högre än tidigare angiven resurstilldelning för år 2017 enligt budgetproposition för år 2016, vilken låg till grund för universitetsstyrelsens beslut den 2 juni år 2016. Anslagsökning motsvarande totalt +1 072 tkr utgörs av nya platser riktade till lärar- och förskollärarutbildning (+2 227 tkr) samt negativa förändringar avseende främst digital nationell infrastruktur (-756 tkr), där en omfördelning av medel sker till de myndigheter som har ansvar för att tillhandahålla nationella digitala tjänster. Indexökning av anslag med 1,51 procent år 2017 (1,61 procent år 2016). Anslaget för särskilda åtaganden föreslås öka år 2017. Ökningen uppgår till 6,0 mnkr och syftar till ökat stöd för ets decentraliserade läkarutbildning. Resterande del av anslaget ska liksom tidigare år disponeras till övrig decentraliserad utbildning, lärarutbildning i minoritetsspråk, samt bidrag till lektorat i samiska och Bildmuseet. Budget för dessa poster i budgetpropositionen är i stort sett oförändrade jämfört med den budget universitetsstyrelsen fastställde i juni år 2016. Anslaget för utbyggnad av tandläkarprogrammet och läkarprogrammet ökar med totalt +2,8 mnkr år 2017. Enligt budgetpropositionen för år 2016 fortsätter satsningen på tandläkarprogrammet år 2018 med +1,2 mnkr och år 2019 med ytterligare +0,6 mnkr. Samtidigt minskas s anslag i syfte att finansiera denna utökning samt utökad ALFbudget, år 2017 minskas anslag med -4,5 mnkr, år 2018 med ytterligare -0,9 mnkr och år 2019 med ytterligare -0,5 mnkr. Anslaget för utbyggnad av civil- och högskoleingenjörsutbildningar ökar med totalt +1,3 mnkr år 2017. Enligt budgetproposition för år 2016 fortsätter satsningen år 2018 med +0,5 mnkr. År 2015-2016 sker en utbyggnad av vissa utbildningar som leder till yrkesexamen. För barnmorskor, sjuksköterskor, samt specialistsjuksköterskor, tillkommer totalt 75 nybörjarplatser, varav det för sjuksköterskeutbildningen sker en stegvis utbyggnad till och med år 2017. Anslagsökningen i budgetpropositionen för 2017 motsvarande +1 072 tkr fördelas i sin helhet till Lärarhögskolan för utbyggnad av lärar- och förskollärarutbildning. Inga förändringar har därmed skett i anslagsfördelningen till fakulteter år 2017 jämfört med universitetsstyrelsens beslutade budget i juni år 2016. 9
2.2 Universitetsstyrelsens fördelning av ramar/takbelopp till fakultetsnämnder 1. Fakulteterna erhåller en budgetram (takbelopp) som inkluderar ersättning för samtliga kostnader. Denna ram avräknas efter årets slut efter faktiskt antal helårsstudenter (HST) och helårsprestationer (HPR) enligt fastställda ersättningsbelopp. I det fall avräkning överstiger beslutad budget erhåller fakultetsnämnd/lärarhögskolan ingen ersättning för överskjutande belopp. Enligt beslutat budgetdokument för år 2015 infördes en ny fördelningsmodell för grundutbildningsramar år 2016. Nedan framgår en stegvis beskrivning av fördelningsmodellen, utifrån vilken tilldelningen till fakultetsnämnderna/ Lärarhögskolan har skett. Utgångspunkten är ett genomsnitt av de tre föregående årens (2013-2015) budgetram per fakultetsnämnd/lärarhögskola. De tre föregående årens budgetram viktas 20-30-50 och utgör en årlig, rullande bas. En justering har genomförts avseende Lärarhögskolans budgetram år 2014-2015 mot bakgrund av att Lärarhögskolan år 2016 signalerade att de inte skulle använda hela budgetramen för år 2016 och därför lät fakulteterna använda 6,2 mnkr från sin budgetram. 2. Medel för läkar- och tandläkarutbildning för av regeringen beslutad volym undantas. Dessa utbildningar är reglerade i regeringsbrevet och ersätts i enighet med ALF-/TUA-avtalen. 3. Budgetramen reduceras med exakt lika mycket medel som fördelas i budget 2017 utifrån kriterierna. Reduceringen baseras på respektive fakultets/lärarhögskolans andel av de medel som i budget de tre föregående åren (samt enligt viktning 20-30-50) fördelades utifrån kriterierna till resp. fakultetsnämnd/lärarhögskolan. 4. Medel som ges från staten respektive universitetsstyrelse för ny volym (samt prislappshöjningar) nästkommande budgetår, dvs. utbildningar beställda av staten eller universitetsstyrelsen, fördelas direkt till den fakultet/lärarhögskolan som ansvarar för den beställda utbildningen det år ny volym införs. Följande år ingår den nya volymen eller prislappshöjningen i ordinarie bas. En mindre del avsätts tillfälligt i två år till den fakultetsöverskridande utbildningen i Hälsoekonomi, vilket genomförs genom ett samarbete mellan den medicinska och samhällsvetenskapliga fakulteten. De tillfälliga medlen tilldelas i sin helhet medicinsk fakultet, men ska utifrån utfallet av de valbara kurserna det andra läsåret överföras till samhällsvetenskaplig fakultet. 5. Utifrån universitetsstyrelsens beslut år 2012 har 15 procent av budgetramen för grundutbildning fördelats utifrån nedanstående kriterier. För varje kriterium har ett eller flera nyckeltal tagits fram som är möjligt att mäta och följa upp. Fakultet Intäkt 2017 mnkr Procentuell andel 2017 Intäkt 2016 mnkr Procentuell andel 2016 Differens intäkt 2016/2017 mnkr Differens procentuell andel 2016/2017 Humanistisk fakultet 14 859 7,4% 14 236 7,3% 623 0,1% Samhällsvetenskaplig fakultet 59 484 29,5% 57 669 29,4% 1 815 0,1% 47 526 23,6% 48 418 24,7% -892-1,1% Tekniks-naturvetenskaplig fakultet 59 972 29,8% 57 358 29,2% 2 614 0,5% Lärarhögskolan 19 460 9,7% 18 437 9,4% 1 023 0,3% Summa 201 301 100,0% 196 118 100,0% 5 183 0,0% Tabell 2.2 fakulteternas andel av anslag för grundutbildning fördelade enligt kriterier, budget 2017 och 2016. - Forskningsanknytning (disputerade lärare). Från och med budgetåret 2016 hämtas uppgift om disputerade lärare i sin helhet från bemanningsplaneringssystemet. I det fall institution inte registrerat uppgift om timmar i bemanningsplaneringssystemet, genomförs avdrag av procentuellt värde för berörd fakultet. 10
- Avancerad nivå (helårsstudenter, avancerad nivå). Utgår från ett genomsnitt av de senaste tre åren. Uppgifter avseende tandläkar-/läkarutbildning ingår ej med anledning av vad som anges under punkt 2. - Internationalisering (helårsstudenter, inresande studenter både freemovers och inom utbytesavtal, samt utresande studenter inom utbytesavtal). Utgår från ett genomsnitt av de senaste tre åren. Uppgifter avseende tandläkar-/läkarutbildning ingår ej med anledning av vad som anges under punkt 2. - Samverkan (externa examensarbeten). Utgår från ett genomsnitt av de senaste tre åren. Uppgifter avseende tandläkar-/läkarutbildning ingår ej med anledning av vad som anges under punkt 2. 6. I samband med att det har kommit riktade platser till lärarprogrammen, har Lärarhögskolan signalerat att de inte kommer att använda hela ramen för år 2017. Efter dialog mellan Lärarhögskolan och universitetsledningen föreslås därför att fakulteterna får använda 4,0 mnkr från Lärarhögskolans ram under år 2017 (6,2 mnkr år 2016), detta belopp fördelas proportionellt till fakulteterna enligt gällande modell. 7. Proportionell justering utifrån tillgängliga medel. 8. I syfte att stimulera fakultetsöverskridande utbildningar har medel reserverats från årets anslag för senare fördelning. I syfte att stimulera att beviljad budgetram nyttjas och att inte överproduktion uppstår, infördes inför budgetåret 2016 och framåt nedanstående förändringar. a) I det fall fakultetsnämnd/lärarhögskolans faktiska utfall av HPR och HST underskrider det aktuella årets budgetram med mer än 4 procentenheter kan det bli aktuellt med minskning av budgetram inför kommande budgetår. Detta gäller fr.o.m. budgetåret 2016, d.v.s. med faktiskt utfall år 2016 och budgetram år 2016 som utgångspunkt. b) I det fall fakultetsnämnd/lärarhögskolans faktiska utfall av HPR och HST överstiger det aktuella årets budgetram med mer än 2 procentenheter, får berörd fakultet/lärarhögskolan en kostnad motsvarande 5 procent av den differens som överstiger tillåten avvikelse. Detta börjar tillämpas för budgetåret 2016, d.v.s. med utfall år 2016 och budgetram 2016 som utgångspunkt. Vid avräkning avseende år 2016 sker eventuell debitering i februari 2017. 2.2.1 Tilldelning av takbelopp/ramar till medicinska fakulteten år 2017 Totalt är s budgetram utökad med +41,8 mnkr år 2017 jämfört med år 2016, inklusive index (1,51 procent). Orsaken till ökningen är huvudsakligen utbyggnad av vissa utbildningar som leder till yrkesexamina som regeringen anser är fortsatt angelägen samt index. I de preliminära budgetramarna för år 2018 2019 ingår att ersättningsnivåerna för helårsstudenter och helårsprestationer och ramar höjs med +1,76 procent år 2018 respektive ytterligare +0,94 procent år 2019, enligt vad som preliminärt har aviserats från regeringen. Nedan angivna preliminära ramar innehåller dessa indexjusteringar samt de ökningar av platsantal som presenterats i budgetpropositionen för budgetåret 2016 avseende år 2018 respektive år 2019. De preliminära ramarna för år 2018 2019 kan komma att justeras, bl.a. utifrån riksdagens beslut om budget. 11
Tabell 2.2.1 Budgetramar för utbildning på grundnivå och avancerad nivå år 2017 samt preliminära ramar år 2018 2019. I universitetsstyrelsens resursfördelningsbeslut för budgetåret 2017 anvisas medicinska fakulteten för grundutbildningen en grundram om 426 810 tkr, exklusive ALF-/TUA-medel, vilket inkluderar en överföring från teknisk-naturvetenskaplig fakultet fr.o.m. år 2016 med 5 425 tkr avseende flytt av kurser inom apotekar- och receptarieprogrammen samt masterprogrammet i farmaci. Utöver grundramen fördelas, av det utökade anslaget för decentraliserad läkarutbildning på 6 000 tkr, motsvarande 5 700 tkr till medicinsk fakultet för ökade kostnader för läkarutbildning på fyra orter, samt motsvarande 300 tkr till universitetsförvaltningen för kostnader avseende datanät på orterna Sundsvall, Östersund och Sunderbyn. Till detta har det i fakultetens budget för år 2017 gjorts en underbalansering motsvarande 6,3 mnkr. Detta innebär att fakultetens budget för grundutbildning totalt uppgår till 438 815 tkr för år 2017 (2016: 426 980 tkr). Universitetsstyrelsens tidigare beslut om extra grundutbildningsmedel till medicinska fakulteten för ökade kostnader med anledning av decentraliserad läkarutbildning upphör fr. o. m 2017. 2.2.2 Prislappar Ersättningsbeloppen per helårsstudent (HST) och helårsprestation (HPR) enligt budgetpropositionen för år 2017 motsvarar ersättningsbeloppen från regleringsbrev för år 2016 uppräknade med angivet index för år 2017 (1,51 procent). Utbildningsområde HST Brutto HPR Brutto Hum, sam, jur 31 308 20 401 Natur, teknik 53 385 45 020 Vård 56 755 49 156 Odontologi 46 934 54 673 Medicin 63 422 77 144 Undervisning 38 080 39 892 Verksamhetsförlagd utbildning 53 966 52 358 Övrigt 42 873 34 827 Design 151 278 92 169 Konst 214 764 92 202 Musik 130 511 82 519 Idrott 110 221 51 006 Tabell 2.2.2 Prislappar år 2017, kr 12
2.2.3 Helårsstudenter Fakulteten kommer att ha två helårsstudenter (HSTK) färre i budgeten för år 2017 jämfört med budgeten för år 2016. Utökningar har framför allt skett inom de program som innefattas av riktade satsningar eller beslutas av regeringen, dvs. läkar-, tandläkar-, och sjuksköterskeprogrammet. Program som ställs inför minskningar inom HST-tilldelningen är bland annat arbetsterapeutprogrammet som går från två intag per år till ett intag, samt masterprogrammet i folkhälsa som tilldelas en HST-nivå baserat på tidigare års utfall. Övriga program har antingen ökat eller minskat i relativt liten omfattning samtidigt som utrymmet för fristående kurser minskat ytterligare och utgörs av 55 helårsstudenter (2016: 65 HST) vilket motsvarar 1,5 % av totalt budgetutrymme. Totalt antal helårsstudenter är planerat till 3 745 HSTK. 2.2.4 Kvalitetsbaserad resurstilldelning I budgetpropositionen för år 2016 ingick inte kvalitetsbaserad resurstilldelning avseende utbildning på grundnivå och avancerad nivå och inte heller år 2017 tilldelas några medel för detta ändamål. 13
2.3 Fakultetens fördelning av anslag till grundutbildning Ramarna för grundutbildning tilldelas utbildningsprogram och fristående kurser enligt centrala prislappar och beräknat på antal helårsstudenter (HSTK) och helårsprestationer (HPRK) för år 2017. Fördelning bygger på underlag som programråd och institutioner har lämnat in till fakulteten under april 2016, vilket därefter har beretts av utbildningsstrategiska nämnden i juni samt fastställdes av fakultetsnämnden 2016-06-16. Tabellen nedan anger maximala ramar för utbildningsprogram och fristående kurser år 2017. Tabell 2.3 Ramar utbildningsprogram och fristående kurser år 2017, tkr Av Bilaga 2 framgår den interna uppdelningen av de olika anslagsposterna inom respektive utbildningsprogram samt fristående kurser. Av grundramen fördelas totalt 410 463 tkr till institutionerna för grundutbildningen år 2017, vilket inkluderar underbalansering på 6 322 tkr samt 5 700 tkr i särskilt anslag för decentraliserad läkarutbildning. För att lärarna inom läkarprogrammet deltar med provkonstruktion och genomförande inom kunskapsprov för nyanlända (enligt avtal mellan och Socialstyrelsen) och med programmets övriga engagemang i detta, ersätts läkarprogrammet med ca 3 800 tkr (utöver det som bidrar till centrala kostnader för provorganisationen), vilket ökar de anslag som fördelas till medverkande institutioner med motsvarande belopp. (Bilaga 3). 2.3.1 Anslag till lärarlöner inklusive akademiska läraranställningar inom LP4U I enlighet med den förändring som infördes till budget 2014 avseende finansiering av lärarlöner, (professorer och lektorer) fördelas anslag till institutionerna med lärarlönemedel som motsvarar den totala lönekostnaden för lärarens faktiska lön (beräknad som faktisk lön i september 2016 uppräknad 14
med 2,5 procent). Anslag till lärarlöner belastar som grundregel forsknings- respektive grundutbildningsanslaget enligt följande procentuella nycklar: Anställning GU-medel FO/FoUmedel Professor 50% 50% Universitetslektor 80% 20% Tabell 2.3.1 Fördelning av lönekostnader mellan anslag för grundutbildning och forskning/forskarutbildning 2017. Lektorer och professorer som inte har tidigare beslut om forskningsdel i tjänsten finansieras som tidigare enbart med medel ur respektive programs grundutbildningsanslag (eller i förekommande fall externa medel som tidigare). För lärare som enligt särskilda beslut sedan tidigare haft full lönekostnadstäckning (ur forskningsanslaget) har sina lönemedel fortsatt till 100 procent finansierade ur forskningsanslaget. Adjunkter finansieras liksom tidigare till 100 procent via institutionernas anslag för HST/HPR. Anslag till lärarlöner för grundutbildning utgör 194 451 tkr (2016: 197 302 tkr) inklusive akademiska läraranställningar inom LP4U (21 807 tkr) och fördelas enligt faktisk lön år 2016 för fakultetsfinansierade professorer och lektorer uppräknad med en budgeterad löneökning om 2,5 procent. För professorer finansieras lönekostnaden som grundregel till 50 procent med grundutbildningsanslag och för lektorer till 80 procent. Grundutbildningsdelen i lärarlönemedlen hämtas från intäkterna för de program som läraren undervisar inom, proportionellt till utbildningsuppdraget. Som grundregel sker uppdelningen genom en schablon för alla lärare på en viss institution, där schablonen bygger på hur stor del av institutionens totala grundutbildningsuppdrag (i form av HSTK) som programmet utgör. I ett antal fall görs avsteg från denna grundregel, framförallt i de fall en institution tydligt har uppdelade lärarlag/enheter för olika program. Vissa lärare som innan budgetomläggning inte hade beslutad forskningsfinansiering i sin lön, har fortsatt 100 procent täckning av lönekostnader ur grundutbildningsanslaget (alternativt genom en blandning av utbildningsanslag och studieavgifter, reglerat på institution), även om nuvarande fakultetsnämnd har som mål att successivt öka antal lärare med forskningsdel i lärarlöneanslag, varför man i budget år 2017 preliminärt avsatt 850 tkr för forskningsdel i ytterligare upp till fem lektorat i avvaktan på utredning i FoN och UN. Fr.o.m. budget 2017 ingår även grundutbildningsdelen för biträdande lektorer i anslaget till lärarlöner i de fall de biträdande lektoraten redan ersatt ordinarie lärare. 2.3.2 Anslag HST/HPR Fördelning av anslag för HST/HPR baseras på underlag från programråden som därefter beretts av utbildningsstrategiska nämnden och beslutats av fakultetsnämnden. År 2017 fördelas 122 862 tkr i anslag för HST/HPR för program och fristående kurser (2016: 111 662 tkr), vilket inkluderar anslag till institutionerna för att täcka kostnader för programgemensam stödverksamhet. Då anslaget för HST/HPR innefattar medel för att täcka lokalkostnader, har anslaget till sjuksköterske-, fysioterapi- och arbetsterapiprogrammen reducerats med 600 tkr. Denna reducering är gjord eftersom det sker motsvarande subvention av hyreskostnader via ALF för en del av de lokaler som disponeras av institutionerna för omvårdnad respektive samhällsmedicin och rehabilitering. De avräknade 600 tkr inom GU avsätts till en särskild budgetpost för att täcka fakultetens andel av underskott på lokaler inom decentraliserade utbildningar (se avsnitt 2.6). 15
2.3.3 Lokalanslag Lokalanslag utgör 12 631 tkr av fördelade anslag inom grundutbildning för läkar- och tandläkarprogrammen år 2017. Andel av HST-ersättning (prislappar) som fördelas till lokalanslag baseras på tidigare fördelningsnycklar från universitetsstyrelsen avseende hyra, inredning/utrustning och lokalvård, vilka räknats upp enligt index för prislappar år 2017. I anslag för lokaler ingår även anslag för lokalvårdskostnader. Lokalanslag har fördelats till institutioner/ enheter inom läkar- och tandläkarprogrammet på följande vis: Lokalmedel kopplade till läkarprogrammet har endast fördelats till institutioner som inte omfattas av ALF, utifrån undervisningsuppdragets storlek (om en institution delvis har lokaler finansierade via ALF har en procentuell reduktion genomförts; avser institutionen för molekylärbiologi där 40 % av lokalerna uppskattats vara finansierade via ALF.) Lokalmedel kopplade till tandläkarprogrammet fördelas via läkarprogrammet till institutioner som inte har TUA-medel enligt den fördelningsprincip som gäller inom läkarprogrammet. 2.3.4 Utjämning av tilldelning i grundutbildningsanslag för att kompensera för skillnader i lärartäthet Eftersom konsekvensen av den nya principen för finansiering av lärarlöner fr. o m budget 2014 missgynnar institutioner med en, i relation till utbildningsuppdraget, lägre lärarbemanning än genomsnittet, införde föregående fakultetsnämnd ett system för att till viss del kompensera för detta till dess att en jämnare bemanning över fakulteten kan åstadkommas (genom striktare kontroll över bemanningsplanering och i synnerhet hård prövning av återbesättningar i bemanningsplaneringsnämnden). I budget 2014 inleddes således en viss utjämning i tilldelning av grundutbildningsmedel genom en omfördelning utgående från differensen mellan budgettilldelning enligt nya principer och en simulerad tilldelning som tog full hänsyn till grundutbildningsuppdragets storlek vid tilldelningen av alla grundutbildningsmedel (dvs. om samtliga grundutbildningsmedel hade tilldelats enligt HST/HPR). I budgeten benämns denna omfördelningspost Utjämning GUbemanning/GU-uppdrag. Istället för att omfördela hela differensen, sker omfördelningen genom en implementeringskoefficient som i budget 2014-2016 satts till 0,3, dvs. en tredjedel av differensen har omfördelats. Fakultetsnämnden har beslutat att fullfölja tidigare nämnds beslut och tillämpa samma princip i budget 2017 (Bilaga 12). Utöver denna kompensation och den långsiktiga strävan efter utjämning av bemanning över fakulteten i samband med återbesättningar, kommer underbemanning på institutioner att till del åtgärdas genom att lämpliga grundutbildningsuppdrag/-moment lyfts till andra institutioner och/eller genom att lärare vid institutioner med högre lärartäthet förstärker undervisningen på lägre bemannade institutioner. Fördelning av uppdrag inom professionell utveckling (PU) och/eller examensjobb kan vara ett annat verktyg för att uppnå en jämnare spridning av grundutbildningsuppdrag. 16
2.4 Programgemensamma avsättningar och kostnader Programråden har år 2017 avsatt totalt 33 728 tkr för programgemensamma kostnader (2016: 34 809 tkr), varav 13 546 tkr för programgemensamma avsättningar samt 20 182 tkr för programgemensam stödverksamhet, vilket totalt är en minskning med 3,1 procent jämfört med 2016 (Bilaga 5 A). Större förändringar jämfört med budget år 2016: Programrådet för sjuksköterskeprogram PRS: I 2017 års budget har utökning skett framförallt av programgemensamma kostnader som tidigare belastat institutionen för omvårdnad. Detta innebär en nettoökning på 2 763 tkr. Då samtliga dessa kostnader avser programgemensam stödverksamhet, kommer merparten av denna kostnadsökning att återföras till institutionen för omvårdnad via fördelning av programgemensamma kostnader. Programrådet för logopedprogrammet, PRLP: Programrådets budget minskar med totalt 705 tkr jämfört med budget 2016. Anledningen till detta är främst att avsättning för VFU-kostnader fr.o.m. budget 2017 görs som en avsättning till programmet kopplat till HSTK (Bilaga 10 I). Programrådet kommer fr.o.m. 2017 även avsatta medel för VFU-handläggare motsvarande 5 % samt kostnader för vaccinationer. Programrådet för läkarprogrammet: Som tidigare nämnts upphör intäkten från universitetsstyrelsen fr.o.m. budget 2017 (år 2016: 1 000 tkr). Trots denna intäktsminskning har programrådets budgeterade kostnader för 2017 genom neddragningar i programgemensamma avsättningar och stödfunktioner minskat netto med 3 191 tkr. I denna besparing ingår att kurssamordnare och projektkoordinatorer förordnade från juni 2016 bedöms ska rymmas inom ordinarie, fullfinansierade lärarbemanning och inte genom utköp. Kostnader för programgemensam stödverksamhet debiteras medverkande institutioner i förhållande till erhållna anslag för respektive program (för läkarprogrammet erhållna anslag exklusive lokalanslag) och ska ingå i det institutionsgemensamma påslaget för grundutbildning (Bilaga 5 B). 2.4.1 Anslag till universitets- och fakultetsgemensamma kostnader/fasta belopp Från bruttointäkten för grundutbildning avsätts och fördelas år 2017 63 522 tkr (2016: 59 288 tkr) till anslag för universitetsgemensamma kostnader och 20 760 tkr (2016: 19 465 tkr) för fakultetsgemensamma kostnader avseende anslagsfinansierad grundutbildning. Avsättningen belastar program/kurser i förhållande till budgeterade bruttointäkter för år 2017. Tilldelning till institutioner/enheter sker med anslag motsvarande institutionens/enhetens fastställda fasta nettobelopp för år 2017 avseende anslagsfinansierad grundutbildning (Bilaga 8 A resp. 8 B). 2.5 Fördelning av kostnad för NyA-systemet Från och med 2010 ingår inte avgiften för antagningssystemet NyA i universitetsgemensamma kostnader för grundutbildningen. Istället fördelas kostnaden procentuellt till respektive fakultet utifrån antal kurstillfällen HT 2015 och VT 2016. Kostnaden för medicinska fakulteten är preliminärt beräknad till 1 940 tkr år 2017 (2016: 2 027 tkr) och debiteras institutionerna som får betala utifrån samma fördelningsprincip som nämns ovan. Kostnaden klassificeras som stödverksamhet och ska ingå i det institutionsgemensamma påslaget för grundutbildning. 17
2.6 Kostnad för underskott avseende lokaler för decentraliserade utbildningsprogram Enligt tidigare beslut av rektor ska fakulteterna, i det fall lokaler på decentraliserade utbildningsorter (Lycksele, Skellefteå och Örnsköldsvik) inte bokas i tillräcklig utsträckning så att underskott uppstår, dela på kostnaden för detta baserat på antal HST. För år 2017 budgeteras 1 200 tkr (2016: 1 000 tkr) totalt för detta, varav 600 tkr finansieras via reduktionen av lokalanslaget till sjuksköterske-, fysioterapioch arbetsterapiprogrammen för subvention av hyreskostnader via ALF. År 2015 så uppgick fakultetens andel av universitetets totala kostnad för underskott av lokaler för decentraliserade utbildningsprogram till ca 1,2 mnkr. Utfallet för år 2016 är vid budgetläggning ännu inte känt. 18
3 Forskning/forskarutbildning 3.1 Sammanfattning av regeringens och universitetsstyrelsens beslut om ramar för forskning/forskarutbildning I budgetpropositionen för budgetåret 2017 (prop. 2016/17:1) är s anslag år 2017 för forskning och utbildning på forskarnivå 16 211 tkr högre än i budget 2016. För forskning/forskarutbildning anvisar universitetsstyrelsen till medicinska fakulteten 297 717 tkr år 2017 (2016: 287 710 tkr) exklusive ALF/TUA-medel, vilket är en ökning med 10,0 mnkr (3,5 procent). I anslaget till medicinska fakulteten ingår den av universitetsstyrelsen tidigare beslutade tilldelningen för att stötta fakulteten för ökade kostnader för läkarutbildningen på fyra studieorter som inte täcks av intäktsökningen, totalt 8,8 mnkr. I de preliminära budgetramarna för år 2018 2019 ingår att ramarna höjs med +1,76 procent år 2018 respektive ytterligare +0,94 procent år 2019, enligt vad som preliminärt har aviserats från regeringen. De preliminära ramarna i tabellen nedan innehåller dessa indexjusteringar, i övrigt sker ingen förändring av beräknad totalram år 2018 respektive år 2019. De preliminära ramarna för år 2018 2019 kan komma att justeras, bl.a. utifrån riksdagens beslut om budget. Tabell 3.1 Budgetramar forskning och utbildning på forskarnivå år 2017 samt preliminära budgetramar år 2018-2019 * = I UmU-gemensamma satsningar ingår universitetsgemensamma satsningar som bland annat Företagsforskarskolan, riktade satsningar (t.o.m. 2017) samt tjänsteköp från Uminova Holding AB. ** = Notera att differensen är beräknad utifrån tilldelad budgetram 2016 exkl. fördelade medel via FO-kontrat och VP (fördelning av dessa medel beslutades av rektor i december år 2015). Förändringar år 2017 Index: Forskningsanslaget ökar med index motsvarande 1,51 procent eller +16,1 mnkr år 2017 (1,61 procent år 2016), vilket innebär att s preliminära budgetram för forskning och utbildning på forskarnivå uppgår till totalt 1 082,3 mnkr år 2017. Övriga justeringar: - År 2016 upphör vissa av universitetsstyrelsens beslutade satsningar, både inom styrelsens strategiska resurs och riktade satsningar. År 2017 och framåt avsätts 1,5 mnkr per år till rektors 19
forskning. Detta innebär budgetjusteringar med sammantaget -6,6 mnkr år 2017 jämfört med föregående år. - År 2016 upphör den externa finansieringen av Sliperiet. Mot bakgrund av detta avsätts 6,2 mnkr till Sliperiet fr.o.m. år 2017 och framåt. - Medel för Forskningsinfrastruktur behöver öka med 2,0 mnkr år 2017 i syfte att finansiera befintliga och planerade beslut. - Fr.o.m. år 2016 och framåt överfördes kostnadsansvar för vissa beslutade/planerade satsningar på forskare till fakulteterna, vilket för medicinsk fakultet motsvarade 1,5 mnkr. År 2017 överförs ytterligare 1,5 mnkr i kostnadsansvar till medicinsk fakultet. Utvärdering FO-kontrakt och VP: Under år 2015 har en extern utvärdering av arbetet med forskningskontrakt genomförts där ambition, genomförande, samt dialog/främjande utvärderats. Utifrån bland annat utvärderingsrapporten har rektor gjort en samlad bedömning och beslutat att fördela en del av forskningsbudgeten utifrån denna samlade bedömning. Målsättningen har inte varit att omfördela medel. Istället har syftet varit att stärka det långsiktiga strategiska arbetet för att främja ökad kvalitet. En mindre justering jämfört med rektors beslut i december 2015 har skett inför år 2017 i syfte att korrigera fördelningen så att redovisat syfte uppnås. Kvalitetsfrämjande FO år 2017: De tidigare ökade anslagen till fakulteterna år 2014 2016, motsvarande 33,1 mnkr, har omfördelats år 2017 utifrån uppdatering av den statliga modellen för fördelning av forskningsanslag, d.v.s. utifrån kvalitetsindikatorerna bibliometri och externa medel. Framförallt humanistisk fakultet har utvecklats bättre än övriga fakulteter inför år 2017 när det gäller bibliometri och erhåller något större del av anslaget år 2017 jämfört med år 2016. 3.2 Fakultetens fördelning av anslag till forskning/forskarutbildning Till anslaget från universitetsstyrelsen år 2017 tillkommer bidraget med 6 mnkr från de fyra landstingen i norra regionen, Jämtland-Härjedalen, Västernorrland, Västerbotten och Norrbotten, avseende stöd till akademisk miljö inom läkarprogrammet på fyra utbildningsorter samt från Rättsmedicinalverket avseende samfinansierad tjänst som professor. Likaså tilldelas fakulteten 4 mnkr (2016: 3 mnkr) i anslag från UmU centralt avseende stöd för UCCB, vilket liksom för 2016 kommer att användas som del i att täcka fakultetens kostnader för UCCB. Anslag för bioteknikmedel, vilka tidigare fördelades från teknisknaturvetenskaplig fakultet, ingår fr.o.m. år 2016 i fakultetens anslag från universitetsstyrelsen, som tidigare nämnts. INTÄKTER FO Budget 2017 tkr FO Budget 2016 tkr Differens budget 2016-2017 tkr Anslag universitetsstyrelsen -297 717-287 710-10 007 Externt bidrag LP4U, lärarlöner* -6 000 0-6 000 Rättsmedicinalverket -300-300 0 Stöd från UmU för UCCB -4 000-3 000-1 000 Budgetbalansering -628-1 280 652 Medfinansiering Bennet UmU -100 0-100 Finansiering Summa -308 745-292 290-16 455 Tabell 3.2 a Finansiering forskning/forskarutbildning år 2017, tkr * Budgeterades som GU-intäkt i budget år 2016. 20
Till institutioner och enheter fördelas totalt 277 908 tkr för forskning/forskarutbildning (2016: 267 373 tkr), varav 227 602 tkr fördelas direkt till institutioner/enheter (Bilaga 4) och 53 641 tkr avsätts för senare fördelning enligt tabell 3.2 b nedan. Not FÖRDELNING AV ANSLAG FO/FOU FO Budget 2017, tkr FO Budget 2016, tkr Differens 2016-2017, tkr Resurstilldelning institutioner/enheter 1) Lärarlöner FO/FOU 90 498 91 557-1 059 2) Lärarlöner förstärkt FO, lektorer 850 0 850 3) Externt bidrag LP4U, lärarlöner 5 181 0 5 181 3) Externt bidrag LP4U, OH 908 0 908 4) Basanslag UCMM 905 1 534-629 Lokalanslag FO/FOU 17 000 17 000 0 5) UCCB 17 947 17 680 267 Resultatpremie och examinationspremie 33 000 33 000 0 6) Tillfällig tilldelning FO/FoU år 2017 3 000 0 3 000 7) Bioteknikmedel, molekylärbiologi 335 0 335 Kompensation föreståndare UCCB 425 425 0 Enheten för biobanksforskning 1 000 1 000 0 UGEM anslagsfinansierad VH 33 576 32 539 1 037 FGEM anslagsfinansierad VH 5 102 5 032 70 Medfinansiering UGEM 15 428 15 272 156 Medfinansiering FGEM 2 447 2 260 186 Summa resurstilldelning institutioner/enheter 227 602 217 300 10 303 Resurstilldelning/senare fördelning 8) Avveckling UCMP 693 693 0 9) Medfinansiering forskningssatsningar 5 386 9 386-4 000 Forskningsresurs fakultetsledning 3 250 3 250 0 10) Bioteknikmedel 4 176 4 445-268 11) Finansiering/medfinansiering biträdande lektorer 9 500 8 800 700 12) Rörlig resurs FO 9 800 8 000 1 800 13) Schablonbidrag samfinans utb.bidrag/dokorandtj. 11 500 13 000-1 500 Infrastruktursatsning 2 500 2 500 0 14) Strategisk fo-resurs till FoNs och dekans förfogande 3 500 0 3 500 Summa resurstilldelning/senare fördelning 50 305 50 074 232 Totalsumma 277 908 267 373 10 534 Tabell 3.2 b Fördelning av anslag till forskning/forskarutbildning år 2017, tkr Noter: 1) Differens avser budget år 2017 jämfört med beslutad budget år 2016. Den justerade budgeten för 2016 uppgår till 92 551 tkr, varför den faktiska differensen är 2 053 tkr. Minskningen beror på en total nettominskning av forskningsdel i lärarlönemedel motsvarande 3,58 ÅA, huvudsakligen till följd av pensioneringar av professorer som återbesatts med lektorer samt förtida återbesättningar där överlappningen upphör fr.o.m. 2017. 2) Preliminär avsättning för forskningsdel i ytterligare upp till fem lektorat avsätts i avvaktan på utredning i FoN. 3) Intäkt avseende stöd till akademisk miljö inom läkarprogrammet på fyra studieorter för finansiering av forskningsdel i lärarlöner för lektorer i Sundsvall, Sunderbyn, Östersund samt VLL inklusive anslag för UGEM-, FGEM- och IGEM-kostnader för de uppdragsfinansierade lönekostnaderna fördelas till berörda institutioner. 21