STADGAR FÖR SPECIALPLACERINGSFONDEN OP-RÅVARU

Transkript

1 STADGAR FÖR SPECIALPLACERINGSFONDEN OP-RÅVARU 1 Placeringsfondens namn och syfte 2 Fondbolag 3 Användning av ombud Placeringsfondens namn är Specialplaceringsfonden OP-Råvaru, på finska OP-Raakaaine och på engelska OP-Commodity Fund (Non-UCITS) (nedan Fonden). Syftet med Fondens placeringsverksamhet är att öka fondandelens värde genom att i första hand placera Fondens tillgångar på råvarumarknaden och i företag som producerar råvara. Fonden kan placera sina tillgångar också i ränteinstrument. Fonden är en i lagen om placeringsfonder avsedd specialplaceringsfond, eftersom Fonden på det sätt som beskrivs i 5 stadgarna kan blanka värdepapper och koncentrera sina placeringar mera än de placeringsfonder som uppfyller förutsättningarna i fonddirektivet samt placera i sådana placeringsobjekt som inte är möjliga för fonder i enlighet med fonddirektivet. För förvaltningen av Fonden svarar OP-Fondbolaget Ab (nedan Fondbolaget). Fondbolaget företräder Fonden i eget namn och handlar på dess vägnar i frågor som gäller Fonden samt utövar de rättigheter som ansluter sig till de tillgångar som ingår i Fonden. Fondbolaget kan anlita ett ombud för skötseln av sin verksamhet. I fondprospektet och i det förenklade fondprospektet (nedan Fondprospektet) anges mera ingående i vilken utsträckning Fondbolaget anlitar ombud. 4 Förvaringsinstitut Fondens förvaringsinstitut är OKO Andelsbankernas Centralbank Abp. Förvaringsinstitutet kan vid skötseln av sina uppgifter som hjälp anlita sammanslutningar som specialiserat sig på förvaringstjänster och som verkar under tillsyn av Finansinspektionen eller motsvarande utländsk myndighet. 5 Placering av placeringsfondens tillgångar Enligt lagen om placeringsfonder kan Fondens tillgångar placeras i 1) Aktier och aktieinstrument 2) Masskuldebrevslån 3) Penningmarknadsinstrument Med penningmarknadsinstrument avses skuldförbindelser som normalt omsätts på penningmarknaden samt är likvida och har ett värde som vid varje tidpunkt exakt kan fastställas. 1

2 4) Standardiserade och icke-standardiserade derivatinstrument, vilkas underliggande tillgångar kan utgöras av instrument, ränta, derivatinstrument, finansiellt index, växelkurs, valuta, råvaror eller råvarukorg. Råvaruderivatkontrakten kan riktas till livsmedels-, metall-, energi-, olje- och fiberprodukter. Råvaruderivatkontrakten clearas med pengar. Motparten för ett icke-standardiserat derivatinstrument kan vara ett kreditinstitut eller värdepappersföretag, som har sin hemort i en stat som hör till Europeiska ekonomiska samarbetsområdet, i Schweiz, Förenta staterna, Kanada eller Japan. Riskexponeringen mot samma motpart får vid placering i ickestandardiserade derivatinstrument inte överstiga 10 % av placeringsfondens tillgångar, om motparten är ett kreditinstitut som avses i punkt 6 och, i andra fall, 5 % av placeringsfondens tillgångar. Derivaten kan utfärdas eller ägas, fastän Fonden inte skulle äga värdepappren som utgör den underliggande tillgången. Fonden kan placera i valutaderivat i de valutor som Fonden har placeringar. I annat än säkringssyfte kan positionerna mellan följande valutor användas: euro, US-dollar, japansk yen, engelskt pund, schweizisk franc, kanadensisk dollar, australiensisk dollar, svensk krona, norsk krona, sydkoreansk won, singaporiansk dollar, taiwanesisk dollar, thailändsk baht, malaysisk ringit, kinesisk renminbi, hongkongdollar, rysk rubel, brasiliansk real, mexikansk peso, estnisk krona, polsk zloty, ungersk forint och tjeckisk koruna. De i punkterna 1 4 avsedda värdepappren, penningmarknadsinstrumenten samt standardiserade derivatinstrumenten är föremål för offentlig handel på fondbörsens börslista eller som är föremål för handel på någon annan reglerad marknadsplats som fungerar fortlöpande samt är erkänd och öppen för allmänheten inom euroområdet. Marknadsplatsens läge är inte geografiskt begränsat. En förteckning över gällande marknadsplatser finns att få hos Fondbolaget. 4) Andra än i punkt 3 nämnda penningmarknadsinstrument, under förutsättning att för emissionen eller emittenten gäller bestämmelserna om investerarskydd och inlåningsskydd samt förutsatt att: a) emittenten eller garanten är en central-, regional- eller lokalmyndighet eller centralbanken i en stat inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet, Europeiska centralbanken, Europeiska unionen eller Europeiska investeringsbanken, en stat som inte hör till Europeiska ekonomiska samarbetsområdet eller en delstat i en sådan stat, eller ett internationellt offentligt samfund vilket som medlem har minst en stat inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet, eller att b) emittenten är en sammanslutning vars emitterade värdepapper är föremål för handel på en marknadsplats som avses i punkt 5 d, eller att c) emittenten eller garanten är en sammanslutning vars stabilitet övervakas i enlighet med grunder som definieras i Europeiska gemenskapens lagstiftning, eller en sammanslutning på vilken tillämpas och som iakttar sådana bestämmelser om verksamhetens stabilitet som motsvarar Europeiska gemenskapens lagstiftning, eller att d) emittenten är någon annan sammanslutning som har emitterat penningmarknadsinstrument på vilka tillämpas ett investerarskydd som motsvarar vad som föreskrivs ovan i punkterna a, b eller c och att emittentens eget kapital uppgår till minst 10 miljoner euro samt förutsatt att emittenten upprättar och offentliggör sitt bokslut i enlighet med rådets direktiv 78/660/EEG, eller en sammanslutning som hör till en koncern bestående av 2

3 ett eller flera bolag som har emitterat värdepapper som är föremål för handel på en marknadsplats som avses i 69 1 mom. 1 punkten lagen om placeringsfonder och som har specialiserat sig på att finansiera koncernen, eller en sammanslutning som har specialiserat sig på att finansiera värdepapperisering som omfattas av kreditförstärkning från en bank. 5) Inlåning i kreditinstitut, förutsatt att inlåningen skall återbetalas på anmodan eller kan lyftas och förfaller till betalning inom 12 månader, och att kreditinstitutet har sin hemort i en stat som hör till Europeiska ekonomiska samarbetsområdet eller i Schweiz, Förenta staterna eller Japan. Av Fondens tillgångar kan högst 20 % placeras i samma kreditinstituts inlåning. 6) Värdepapper vilkas emissionsvillkor innefattar ett åtagande att göra värdepappren till föremål för handel på en marknadsplats som avses i 69 1 mom. 1 punkten lagen om placeringsfonder inom ett år från emissionen, förutsatt att handeln med all sannolikhet kan inledas senast när nämnda tidsfrist har löpt ut. 7) Fondandelar i placeringsfonder eller andelar i fondföretag som erhållit koncession i Finland eller en annan stat som hör till Europeiska ekonomiska samarbetsområdet och som på basis av lagstiftningen i sin hemstat uppfyller förutsättningarna för fondföretagsdirektivet. 8) Fondandelar i finländska specialplaceringsfonder, andelar i fondföretag som erhållit koncession i andra stater som hör till Europeiska ekonomiska samarbetsområdet än de som avses i punkt 8 ovan eller i Förenta staterna. En placeringsfond eller ett fondföretag som avses i den här punkten måste enligt sin hemstats lagstiftning vara föremål för tillsyn som motsvarar den tillsyn som fastställs i Europeiska gemenskapens lagstiftning och dessutom skall det vara tillräckligt säkerställt att tillsynsmyndigheten samarbetar med Finansinspektionen. Skyddsnivån för andelsägarna skall också motsvara det skydd som andelsägare i en placeringsfond och ett fondföretag har enligt fondföretagsdirektivet. Särskilt skall reglerna för separation av tillgångarna, in- och utlåning och försäljning av överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument som företaget inte innehar uppfylla villkoren i fondföretagsdirektivet. 9) Andra värdepapper och penningmarknadsinstrument än de som avses ovan i punkterna 1 3, 5 och 7 till högst 10 % av Fondens värde. Spridning av Fondens tillgångar Av Fondens tillgångar får högst 20 % placeras i samma emittents värdepapper och penningmarknadsinstrument, men dock får sammanlagt högst 20 % av Fondens tillgångar placeras i en och samma emittents värdepapper och penningmarknadsinstrument, i inlåning som mottagits av sammanslutningen eller i sådana icke-standardiserade derivatinstrument som för placeringsfonden innebär en riskexponering mot den ifrågavarande sammanslutningen. Sådana placeringar i en och samma emittents värdepapper eller penningmarknadsinstrument som överskrider 10 % av Fondens värde får sammanlagt uppgå till högst 40 % av Fondens värde. Denna begränsning tillämpas inte på inlåning och inte heller på placeringar i sådana icke-standardiserade derivatinstrument i vilka motparten är ett kreditinstitut som avse i punkt 6 ovan. Begränsningen gäller inte heller placeringar i andelar i placeringsfonder eller fondföretag som avses i punkterna 8 och 9 ovan. 3

4 Avvikande från det som nämns ovan får Fonden placera 100 % av sitt värde i en och samma emittents värdepapper eller penningmarknadsinstrument, förutsatt att emittenten eller garanten är finska staten, en finländsk kommun eller samkommun eller en stat inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet (EES), en delstat eller något annat lokalt offentligt samfund i en sådan stat, en medlemsstat i Organisationen för ekonomiskt samarbete och utveckling OECD eller ett internationellt offentligt samfund vilket som medlem har minst en (1) stat inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet. Dessa placeringar skall härröra från minst sex (6) olika emissioner och i en och samma emission får inte placeras över 30 % av Fondens värde. OECD-länder som inte hör till Europeiska ekonomiska samarbetsområdet (EES) är: Australien, Kanada, Japan, Sydkorea, Mexico, Nya Zeeland, Turkiet och Förenta staterna. Marknadsvärdet för en enskild råvara som utgör underliggande tillgång får vara högst 35 % av Fondens värde. Fondens tillgångar får inte placeras i andelar i sådana ovan i punkterna 8 och 9 nämnda placeringsfonder, specialplaceringsfonder och fondföretag som i enlighet med sina stadgar eller sin bolagsordning kan placera mer än 10 % av sina tillgångar i andelar i andra placeringsfonder, specialplaceringsfonder eller fondföretag. Av fondens tillgångar kan högst 10 % placeras i andelar i andra placeringsfonder, specialplaceringsfonder och fondföretag. Fondens tillgångar får placeras endast i andelar i sådana placeringsfonder, specialplaceringsfonder eller fondföretag, vilkas sammanlagda årliga fasta förvaltningsprovision utgör högst 2,5 % av placeringsfondens, specialplaceringsfondens eller fondföretagets värde. Utöver denna fasta förvaltningsprovision kan det av placeringsfonden, specialplaceringsfonden eller fondföretaget, som är objekt för placeringen, tas ut avkastningsbundna provisioner. Fondens tillgångar kan också placeras i fondandelar i fonder som förvaltas av Fondbolaget. Fondbolaget tar ut förvaltningsprovision också för dessa placeringsobjekt, men det tas inte ut någon tecknings- eller inlösningsprovision av Fonden för dessa placeringsobjekt. Fonden skall ha de kontanta medel som verksamheten förutsätter. Med Finansinspektionens tillstånd kan Fondbolaget tillfälligt uppta kredit i Fondens räkning för placeringsfondsverksamhet till ett belopp som motsvarar högst 10 % av Fondens värde. Förvärvspriset för köp- och säljoptionernas premier får inte överskrida 15 % av Fondens värde. I syfte att främja en effektiv förmögenhetsförvaltning får Fondbolaget ingå låne- och återköpsavtal avseende värdepapper och penningmarknadsinstrument som hör till Fondens tillgångar, förutsatt att de clearas av en clearingorganisation som avses i lagen eller av en motsvarande utländsk sammanslutning. Om clearingen sker någon annanstans, skall motparten vara en i lagen avsedd värdepappersförmedlare och villkoren skall vara sedvanliga och allmänt kända på marknaden. Marknadsvärdet för de värdepapper som överlåts som skuld får inte överstiga 25 % av värdet på Fondens värdepapper och penningmarknadsinstrument. Begränsningen gäller inte låneavtal som kan sägas upp och avser värdepapper vilka på anmodan omedelbart kan återfås. 4

5 Det sammanlagda säkerhetskravet för derivatinstrumenten, återköpsavtalen och låneavtalen för värdepapper får utgöra högst 50 % av Fondens värde. Fonden kan blanka värdepapper. Fonden levererar de blankade värdepappren genom att låna dem på marknaden. Nyckeltalen som beskriver Fondens riskposition skall uppfylla följande villkor: - deltatalet för hela Fondens råvaruposition skall ligga mellan 0,50 1,20 - den modifierade durationen för hela Fondens ränteposition skall ligga mellan Fondens riskställning regleras på basis av Fondbolagets aktuella marknadsbedömning, och inga särskilda stängningsgränser har fastställts för derivatpositionen. 6 Fondandelsregister och fondandelar Fondbolaget upprätthåller ett fondandelsregister över alla fondandelar och registrerar överföringar av fondandelar. Fondandelarna kan delas i bråkdelar. En fondandel består av tusen (1000) lika stora bråkdelar, vilket innebär att fondandelens värde uppges med fyra (4) decimalers noggrannhet. Fondbolagets styrelse kan besluta, att det i Fonden finns andelsserier med avvikande förvaltningsprovisioner. Varje andelsserie kan ha både avkastnings- och tillväxtandelar (andelsslag). En andelsägare kan byta ut en avkastningsandel mot en tillväxtandel och tvärtom. Förvaltningsprovisionerna för serierna kan avvika från varandra av följande orsaker: 1) tecknaren är en annan fond som förvaltas av Fondbolaget, 2) fondandelarnas minimiteckningsbelopp avviker från varandra, 3) fondandelarna marknadsförs förutom i Finland i en annan stat som hör till Europeiska ekonomiska samarbetsområdet eller 4) kunden har ett helhetskundskap i OP-gruppen. Fondbolagets styrelse beslutar om förutsättningarna för teckning av respektive andelsserie och de uppges i gällande fondprospekt. En fondandel berättigar till en andel av Fondens värde som fördelas i relation till antalet fondandelar med beaktande av de relativa värdena för olika andelsserier och olika andelsslag. Om en andelsägares innehav under innehavstiden till följd av nya teckningar eller fondbyten i en enskild andelsserie överskrider en annan andelsseries minimiteckningsbelopp, omvandlar Fondbolaget på andelsägarens begäran innehavet så att det gäller den andelsserie vars minimiteckningsbelopp det nya innehavet vid omvandlingstidpunkten motsvarar. Om andelsägarens innehav under inlösningstiden till följd av inösningar eller fondbyten i en enskild andelsserie underskrider ifrågavarande series minimiteckningsbelopp, har Fondbolaget rätt att omvandla innehavet med beaktande av andelsägarnas likvärdiga behandling att gälla den andelsserie vars minimiteckningsbelopp innehavet motsvarar. Fondbolaget utfärdar på andelsägarens begäran ett andelsbevis över innehavet av fondandelar. Andelsbeviset kan lyda på flera fondandelar eller bråkdelar av sådana och det kan utfärdas endast i andelsägarens namn. Fondbolaget har rätt att debitera kunden med de i gällande fondprospekt nämnda handläggningskostnaderna för utfärdande och leverans av andelsbevis. 7 Teckning och inlösning av fondandelar Fondandelar tecknas och inlöses i Fondbolaget och på andra i fondprospektet nämnda teckningsställen. Information om fondandelarnas värden samt om den teckningsprovision och inlösningsprovision som avses i 8 finns alla bankdagar tillgänglig för allmänheten hos Fondbolaget och i Fondens andra teckningsställen. 5

6 Tecknaren skall i samband med teckningen meddela till vilken andelsserie och vilket andelsslag de andelar som han tecknar hör. Teckningen blir bindande för andelsägaren då han betalar teckningsavgiften. Teckningsuppdraget har tagits emot i Fondbolaget då teckningsbeloppet står till Fondbolagets förfogande och Fondbolaget har fått erforderliga och tillräckliga uppgifter om tecknaren och dennas identitet. Om teckningsuppdraget har mottagits av Fondbolaget före klockan 15.00, genomförs teckningen till värdet samma bankdag. Om teckningsuppdraget tas emot efter klockan 15.00, är teckningsdagen följande bankdag och teckningen genomförs till värdet följande bankdag. Undantag från ovannämnda klockslag utgör teckningar som bildas på basis av betalningsrater som direktdebiteras kunden på basis av kundens fortlöpande fondavtal. Dessa teckningar genomförs till värdet den bankdag då kunden har debiterats. Om betalningen saknar referens eller den är felaktig, genomförs teckningen till värdet den dag då referensen har utretts. Fondbolaget har rätt att godkänna eller förkasta teckningen eller teckningsuppdraget. Grunden för förkastande av teckningen kan vara att Fondbolaget inte har haft tillgång till tillräckliga uppgifter för att uppdraget skall kunna genomföras. Fondbolagets styrelse kan fatta beslut om minimiantalet eller minimibeloppet för engångsteckning eller engångsinlösning av andelar. Antalet tecknade andelar räknas i Fondbolaget ut genom att dividera teckningsbeloppet (ett avdrag av den i 8 nämnda teckningsprovisionen) med andelens värde. Antalet tecknade andelar räknas med en tusendedels andels noggrannhet (1/1000) och genom att avrunda antalet andelar neråt. Divisionsresten fogas till fondkapitalet. En fondandelsägare har rätt att få sin fondandel inlöst av Fondbolaget. Fondbolaget är i sin tur skyldigt att lösa in fondandelen. Då skall det eventuellt över teckningen utfärdade andelsbeviset överlåtas. Inlösningen skall ske med Fondens tillgångar. Om inlösningsuppdraget tas emot i Fondbolaget en bankdag före klockan 15.00, genomförs inlösningen till värdet samma bankdag. Om inlösningsuppdraget tas emot efter klockan 15.00, genomförs inlösningen till värdet följande bankdag. Betalningen erläggs huvudsakligen följande bankdag efter inlösningsdagen, om inte annat avtalats med kunden. Om tillgångar för inlösningen måste anskaffas genom försäljning av Fondens placeringar, skall försäljningen ske utan oskäligt dröjsmål, dock alltid inom två veckor från det inlösningsuppdraget mottagits. Finansinspektionen kan av särskilda skäl bevilja tillstånd för överskridning av den ovannämnda tidsgränsen. Inlösningen skall härvid ske enligt värdeberäkningen på den dag då tillgångarna från försäljningen av värdepappren har erhållits. Betalningen erläggs på följande bankdag efter nämnda dag. 8 Provisioner för uppdrag i anslutning till fondandelar Då fondandelens teckningspris bestäms får Fondbolaget till fondandelens värde lägga till högst två (2) procent av fondandelens värde (teckningsprovision). Då fondandelens inlösningspris bestäms får Fondbolaget från fondandelens värde dra av högst två (2) procent av fondandelens värde (inlösningsprovision). Fondbolaget kan dock utan att de ovanstående momenten hindrar det fastställa en transaktionsbestämd minimiprovision för tecknings- och inlösningsprovisionerna. Denna minimiprovision kan vara högst åtta (8) euro per tecknings- eller inlösningstransaktion. 6

7 Fondbolagets styrelse besluter om de ersättningar som avses ovan i denna paragraf. Den gällande ersättningstariffen finns till påseende och kan erhållas hos Fondbolaget och hos Fondens andra teckningsställen samt i gällande fondprospekt och förenklade fondprospekt. 9 Beräkning av Fondens värde Fondens värde beräknas genom att Fondens skulder avdras från Fondens tillgångar. Fondens värde anges i euro. De värdepapper och standardiserade derivatavtal som tillhör Fonden skall uppskattas enligt marknadsvärdet, som är den senaste avslutskursen klockan Om ovan nämnda kurs saknas för värderingsdagen, används köpnoteringen. Masskuldebrev och penningmarknadsinstrument för vilka det går att få ett tillförlitligt marknadspris från ett offentligt prisnoteringssystem, värderas till medelvärdet av köp- och säljnoteringarna som fås klockan finsk tid via det offentliga prisnoteringssystemet. Andelarna i placeringsfonden värderas enligt det värde på fondandelen som i enlighet med respektive placeringsfonds stadgar publicerats för ifrågavarande värdeberäkningsdag. Värdepapprens låneavtal värderas till marknadsvärdet av deras underliggande värdepapper. Om ovan nämnda värde inte finns att tillgå för Fondens placeringsobjekt eller om det är frågan om andra placeringsobjekt än de ovan nämnda som inte har ett verkligt marknadsvärde att tillgå, värderas dessa objekt enligt objektiva principer, som fastställts av Fondbolagets styrelse. Till bankernas kontofordringar lägger man den ränta som upplupit efter föregående värdeberäkningsdag. Värdet av Fondens tillgångar och skulder i valuta omvandlas till euro genom att använda medelvärdet av valutanoteringarnas köp- och säljkurser som de internationella valutabankerna uppger i det offentliga prisuppföljningssystemet klockan finsk tid. 10 Beräkning av fondandelens värde Fondbolaget beräknar fondandelens värde alla sådana dagar då inlåningsbankerna i allmänhet är öppna i Finland (bankdag=värdeberäkningsdag). Fondandelens värde kan erhållas hos Fondbolaget och hos alla teckningsställen. Värdet av en fondandel är Fondens värde dividerat med antalet utelöpande fondandelar, dock så att andelsseriernas avvikande förvaltningsprovisioner och fondandelarnas avkastningsandelar, som påverkar de olika andelsseriernas relativa andel av Fondens värde, beaktas i värdet för de olika andelsserierna. De relativa värdena för andelsslagen i de olika andelsserierna fastställs på basis av förvaltningsprovisionen, som beräknas varje värdeberäkningsdag, och den avkastningsandel som betalas årligen. Värdet för varje andelsslag i varje andelsserie beräknas genom att dividera Fondens värde med det sammanlagda antalet andelar av ifrågavarande andelsslag och det med 7

8 relationstalet multiplicerade antalet andra andelsslag. Dessa relationstal ändras varje värdeberäkningsdag. 11 Fondens vinstutdelning Fondbolagets ordinarie bolagsstämma besluter om den avkastning som utdelas till ägarna av avkastningsandelar samt betalningen av denna. Strävan är att som avkastningsandel på avkastningsandelarna i respektive andelsserie utdela minst tre (3) procent av värdet av respektive andelsseries avkastningsandel den sista bankdagen året innan. Avkastningen erläggs till de fondandelsägare som på den av bolagsstämman fastställda dagen är antecknade i det register som förs av Fondbolaget och inbetalas på det bankkonto som fondandelsägaren har anvisat senast inom en (1) månad från Fondbolagets bolagsstämma. Information om dagen för bolagsstämman finns tillgänglig för andelsägarna hos Fondbolaget under dess öppettid. Om en ägare av avkastningsandelar inte har anvisat Fondbolaget något bankkonto, på vilket avkastningsandelen kan betalas, överförs en avkastningsandel, som inte uttagits inom fem år räknat från den första uttagsdagen, tillbaka till Fondens innehav. 12 Fondbolagets och placeringsfondens räkenskapsperiod Fondbolagets och Fondens räkenskapsperiod är ett kalenderår. 13 Fondandelsägarstämma Ordinarie fondandelsägarstämma skall hållas årligen före utgången av april på en dag som Fondbolagets styrelse bestämmer. Extra fondandelsägarstämma skall hållas då Fondbolagets styrelse anser att skäl därtill föreligger eller om revisorerna eller fondandelsägare som innehar minst en tjugondedel (1/20) av alla utelöpande fondandelar skriftligt kräver det för behandling av ett uppgivet ärende. Fondandelsägarstämman sammankallas av Fondbolagets styrelse. Kallelsen till fondandelsägarstämma skall delges fondandelsägarna tidigast fyra och senast två veckor före stämman genom en annons som publiceras i åtminstone en i Helsingfors stad utkommande rikstäckande dagstidning. Övriga meddelanden till fondandelsägarna delges på samma sätt som meddelanden om ändringar i Fondens stadgar (15 ). En fondandelsägare skall för att få delta på stämman anmäla sig hos Fondbolaget på det sätt som nämns i möteskallelsen senast på den i kallelsen angivna dagen, som kan infalla tidigast fem (5) dagar före stämman. En fondandelsägare har inte rätt att utöva de rättigheter som tillkommer fondandelsägare vid stämman förrän hans fondandelar har registrerats eller förrän han har meddelat sitt förvärv eller företett en utredning över detta till Fondbolaget. Rätt att delta i fondandelsägarstämman och antalet röster vid stämman fastställs på basis av läget tio dagar före stämman. Den ordinarie fondandelsstämman öppnas av ordföranden för Fondbolagets styrelse eller av någon annan person som utsetts av Fondbolagets styrelse. På den ordinarie fondandelsägarstämman skall 8

9 1 väljas mötesordförande, som utser en protokollförare för stämman 2 röstlängd uppgöras och godkännas 3 två protokolljusterare och två rösträknare väljas 4 stämmans laglighet och beslutförhet konstateras 5 företes de vid Fondbolagets ordinarie bolagsstämma behandlade boksluten och verksamhetsberättelserna för Fondbolaget och Fonden 6 enligt Fondbolagets bolagsordning väljas en representant för Fondens fondandelsägare samt en suppleant till Fondbolagets styrelse 7 enligt Fondbolagets bolagsordning väljas en representant för Fondens fondandelsägare samt en suppleant till revisor för Fondbolaget 8 övriga eventuella ärenden behandlas. Varje hel fondandel i Fonden medför en röst på fondandelsägarstämman. Också bråkdelarna av en fondandel medför rösträtt i relation till innehavet av bråkdelar. Som fondandelsägarstämmans beslut gäller den åsikt som fler än hälften av de avgivna rösterna företrätt eller, vid lika röstetal, den åsikt som omfattas av ordföranden. Vid val väljs den som fått mest röster. Vid lika röstetal avgör lotten valet. 14 Information om Fonden och Fondbolaget Fondens fondprospekt, halvårsrapport, delårsrapport (endast specialplaceringsfonder) samt Fondbolagets och Fondens årsberättelser samt en av Fondbolaget upprätthållen förteckning över marknadsplatser som är tillgängliga för de av bolaget förvaltade fonderna finns till påseende för allmänheten och kan erhållas hos Fondbolaget och hos Fondens andra teckningsställen under deras öppettider. Både halvårsrapporten och delårsrapporten skall offentliggöras inom två månader från rapportperiodens slut och Fondens och Fondbolagets årsberättelser inom tre månader från räkenskapsperiodens slut. 15 Ändring av placeringsfondens stadgar Beslut om ändring av Fondens stadgar fattas av Fondbolagets styrelse. Fastställelse av stadgeändringar skall sökas hos Finansinspektionen. Om inte Finansinspektionen föreskriver annat, träder en ändring av Fondens stadgar i kraft en månad efter det Finansinspektionen har fastställt ändringen och stadgeändringen har delgivits andelsägarna. En andelsägare anses ha fått ta del av stadgeändringen den femte dagen efter att meddelandet om stadgeändringen har lämnats till posten eller den dag då annonsen har publicerats i en riksomfattande dagstidning som utkommer i Helsingfors eller med andelsägarens samtycke har skickats per e-post eller annat elektroniskt medium. Sedan en stadgeändring har trätt i kraft gäller den alla andelsägare och tillämpas också på placeringar som har gjorts före stadgeändringen. 16 Att avbryta teckningar och inlösningar 9

10 Fondbolaget kan för att trygga fondandelsägarens intressen eller av andra särskilt vägande skäl med Finansinspektionens tillstånd avbryta teckningen av fondandelar. Fondbolaget kan tillfälligt avbryta inlösningen av andelar om marknadsplatsen, som med beaktande av Fondens placeringspolitik kan anses som Fondens huvudmarknadsplats, av en oförutsägbar orsak är stängd eller om handeln på nämnda marknadsplats är begränsad eller om den normala informationsförmedlingen är störd. 17 Lämnande av upplysningar Fondbolaget har rätt att lämna upplysningar om fondandelsägarna enligt gällande lagstiftning. Enlig Kreditinstitutslagen har ett kreditinstitut och ett företag som hör till kreditinstitutets konsolideringsgrupp rätt att lämna kundupplysningar till en sammanslutning som hör till samma koncern, samma konsolideringsgrupp eller samma i lagen om tillsyn över finans- och försäkringskonglomerat avsedda finans- och försäkringskonglomerat för kundbetjäning och annan skötsel av kundförhållanden, marknadsföring samt koncernens, konsolideringsgruppens eller finans- och försäkringskonglomeratets riskkontroll, om mottagaren omfattas av tystnadsplikten enligt denna lag eller motsvarande tystnadsplikt. 18 Grunderna för den ersättning som Fondbolaget och förvarsinstitutet får för sin verksamhet Fondbolaget får som ersättning för sin verksamhet en förvaltningsprovision som kan variera mellan olika andelsserier och som kan uppgå till högst 2,5 procent per år räknat på Fondens värde. Provisionen räknas dagligen (provisionsprocenten per år/365) på basis av Fondens värde samma beräkningsdag och betalas till Fondbolaget en gång per månad i efterskott. Förvaltningsprovisionen har dragits av från fondandelens dagliga värde. Ingen separat förvarsprovision tas ut av Fonden. Uppgifter om gällande provisioner fås hos Fondbolaget. 19 Lag som tillämpas På Fondbolagets och Fondens verksamhet tillämpas finsk lag. 10