Lennart Samuelsson 2013-09-18 Fondstyrningsrapport för år 2012/2013 Stiftelsen Industrifonden (Industrifonden), organisationsnummer 802009-0083 är en verksamhetsstiftelse med en självständig ställning som bildades av staten 1979. Styrelsen utses av regeringen som också utser ordförande. Styrelsen har fullt ansvar för verksamheten. I den mån styrelsens arbete inte regleras enligt lag regleras det i den arbetsordning som styrelsen årligen fastställer. Regeringen beslutar om ansvarsfrihet för styrelsen. Styrelsen har beslutat att Industrifonden i tillämpliga delar skall svara upp mot Svensk kod för bolagsstyrning och att en fondstyrningsrapport upprättas tillsammans med årsredovisningen och publiceras på Industrifondens hemsida. Denna fondstyrningsrapport har inte granskats av fondens revisorer. Industrifondens uppdrag Industrifondens uppdrag bestäms av stiftelsens stadga. Denna anger att Stiftelsen har till ändamål att genom stöd enligt förordningen (1996:880) om finansiering genom stiftelsen Industrifonden finansiera industriellt utvecklingsarbete och marknadsföring. Industrifonden investerar i små och medelstora svenska tillväxtföretag. Stiftelsen arbetar på affärsmässiga villkor i partnerskap med entreprenörer i andra investerare i syfte att erhålla avkastning. Styrelsen Styrelsen består av högst elva ledamöter, som utses av regeringen för en tid av högst tre år åt gången. Bland ledamöterna utser regeringen ordförande. Styrelsen utser inom sig en vice ordförande. Styrelsen har sitt säte i Stockholm. Industrifondens styrelse har under verksamhetsåret 2012/2013 haft åtta ledamöter. Regeringen har förordnat följande personer att vara ledamöter i styrelsen för Stiftelsen Industrifonden under tiden 1 september 2012 den 30 september 2013. Charlotte Brogren, ordförande Född 1963. Tekn dr. Styrelseledamot sedan 2005. Generaldirektör VINNOVA. Ledamot i HMS AB, Q-Free ASA och Gunnebo AB. Ledamot IVA. Fondstyrningsrapport1213 (3) 1 (5) 2013-10-29 15:12
Thomas Bengtsson Född 1943. Ek.mag. Styrelseledamot sedan 2011. Ämnesråd, Näringsdepartementet. Lars-Olof Gustavsson Född 1943. Civilekonom. Styrelseledamot sedan 2009. Styrelseordförande i Four Seasons Venture Capital AB, Fouriertransform AB och Boule Diagnostics AB. Styrelseledamot i Mikroponent AB, Siem Capital AB. Ledamot i IVAs Näringslivsråd. Thomas Kåberger Född 1961, Tekn.dr. Professor Chalmers Styrelseledamot sedan 2011. Ordförande Japan Renewable Energy Foundation. Vice ordförande International Renewable Energy Agency. Ledamot i Cleanergy AB. Ledamot IVA. Hans Lindroth Född 1958. Styrelseledamot sedan 2012. CEO Lingfield AB Övriga styrelseuppdrag: Ordförande i Lemshagastiftelsen, DoReMir AB, EL Quesir Hotel Company och Affectiva Inc. Ledamot i Junibacken, Stiftelsen Carpe Vitam, Lingfield AB, Nanosurfaces Inc., Medcore AB, Midsummer AB, Cybercom Datamatics Information Systems m.fl. Åke Nordlander Född 1964. Ekonom. Styrelseledamot sedan 2009. Biträdande budgetchef, Budgetavdelningen, Finansdepartementet. Wenche Rolfsen Född 1952. Farm Dr. Styrelseledamot sedan 2007. Adjungerad Professor vid Uppsala Universitet. Ordförande i Denator, Aprea och Index Pharmaceutical AB. Vice ordförande i Moberg Derma. Ledamot i Swedish Match, APL och Sarsia Seed, Norge. Helena Stjernholm Född 1970. Civilekonom. Styrelseledamot sedan 2012. Partner, IK Investment Partners Övriga styrelseuppdrag: Attendo, Episerver, Actic, Sport Group och Colosseum. Eva Grahn Håkansson och Gisela Sitbon lämnade styrelsen 2011-09-30. Styrelsens arvoden framgår av not till årsredovisningen. Styrelsens arbete bedrivs i enlighet med en årligen prövad och fastställd arbetsordning som bland annat reglerar sammanträdesfrekvens, huvudpunkter vid ordinarie sammanträden samt ansvarsfördelningen mellan styrelsen och verkställande direktör. Fondstyrningsrapport1213 (3) 2 (5) 2013-10-29 15:12
3 (5) Vid beslut rörande investering i bolag där ledamot är kan bedömas ha intressekonflikt, har ledamot inte deltagit i vare sig behandling av eller beslut i ärendet, vilket framgår av protokoll i styrelsen. Enligt styrelsens arbetsordning har styrelsen delegerat delar av sitt arbete till ett Placeringsutskott som svarar för förvaltning av Industrifondens likvida medel inom ramen för fastställd placeringsinstruktion. Ett Ersättningsutskott med Wenche Rolfsen, ordförande och Charlotte Brogren bereder ersättningsfrågor till styrelsen. Utskottet har haft ett möte under året. Styrelsen har under året haft fem ordinarie sammanträden och åtta extra. Extra möten påkallas vanligtvis vid beslut i större enskilda engagemang. Ledamöter har deltagit enligt följande: Styrelsemöten Extra Placeringsutskottet Totalt antal möten 5 8 5 Charlotte Brogren 5 8 4 Thomas Bengtsson 5 8 - Lars-Olof Gustavsson 5 6 - Thomas Kåberger 4 6 - Hans Lindroth 4 4 Åke Nordlander 5 4 4 Wenche Rolfsen 4 8 - Helena Stjernholm 4 3 - Eva Grahn Håkansson 1 2 - Gisela Sitbon 1 2 - Styrelsens arbetsordning omprövades under året utifrån gjorda erfarenheter och den utvärdering som genomförts. Styrelsens ordförande ansvarar för att utvärdering av styrelsens arbete sker. Regeringen har för perioden 2013-10-01 till 2014-09-30 förordnat följande personer; Thomas Bengtsson, Ämnesråd Charlotte Brogren, Generaldirektör Lars-Olof Gustavsson, Direktör Tomas Kåberger, Professor Åke Nordlander, Departementsråd Wenche Rolfsen, Professor Helena Stjernholm, Investeringsansvarig Charlotte Brogren utses att vara ordförande i styrelsen. Fondstyrningsrapport1213 (3) 2013-10-29 15:12
Verkställande direktör Verkställande direktör i Industrifonden sedan 2005 är Claes de Neergaard, född 1949. Claes de Neergaard har uppdrag som styrelseordförande i CONNECT Sverige och som styrelseledamot i CapMan PLC. Varken de Neergaard eller någon honom närstående innehar aktier eller andra finansiella instrument i Industrifondens portföljbolag eller företag som Industrifonden har betydande affärsförbindelse med. För verkställande direktörens arbete har styrelsen fastställt en instruktion. I styrelsens arbetsordning regleras därutöver särskilt vilka frågor som skall beslutas av bolagets styrelse respektive verkställande direktören. Verkställande direktören är medlem i styrelsens placerings- och ersättningsutskott. Revisorer Styrelsens förvaltning och stiftelsens räkenskaper skall årligen granskas av två auktoriserade revisorer. Revisorerna förordnas av regeringen för en tid av högst tre år åt gången. Regeringen har förordnat revisorerna Peter Ekberg och Thomas Strömberg för tiden 2012-07- 01 2013-09-30 med förlängning till 2014-10-31. Revisionsberättelse skall överlämnas till regeringen samtidigt med styrelsens årsredovisning. Berättelsen skall innehålla uttalande om ansvarsfrihet för styrelsen. Bolagets revisionskostnader och kostnader för konsultuppdrag till revisionsbyrån framgår av not till årsredovisningen. Ersättningsprinciper Regeringen har fastställt riktlinjer för ersättningar till ledande befattningshavare i de statligt ägda företagen. Industrifonden redovisar enligt regeringens riktlinjer ersättningar till ledande befattningshavare i not till årsredovisningen. I fråga om ersättningar till verkställande direktören och till ledande befattningshavare skall styrelseordföranden respektive verkställande direktören före beslut på lämpligt sätt inhämta oberoende information om marknadslöneläget. Före beslut om ersättningar i ett enskilt fall skall skriftligt underlag upprättas som utvisar bolagets kostnad för de avsedda ersättningarna. Beslut om anställningsavtal, lön och förmåner för verkställande direktören skall fattas av bolagets styrelse. Organisation och arbetssätt Industrifonden är organiserat i en engagemangsverksamhet, en placeringsverksamhet och gemensamma funktioner för ekonomi och finans samt kommunikation. Engagemangs-verksamheten är i sin tur indelad i tre affärsområden; Technology, Life Science och Industrifinans. Fondstyrningsrapport1213 (3) 4 (5) 2013-10-29 15:12
5 (5) Ledningsgrupp och investeringskommitté är rådgivande till VD. Jurist- och HR-funktionen hanteras genom konsultuppdrag. Socialt, ekonomiskt och miljömässigt ansvarstagande är en förutsättning för långsiktiga och lyckosamma investeringar i företag. För Industrifonden är hållbarhet och ansvarsfullt agerande en integrerad del av gott affärsmannaskap. Hållbarhetsfrågorna är därför av stor vikt i Industrifondens arbete och regleras i ett antal policyer. Industrifonden lämnar en hållbarhetsredovisning enligt hemsida. Styrelsens beskrivning av intern kontroll Kontrollmiljö Den formella beslutsordningen i koncernen utgår från den ansvarsfördelning mellan styrelse och VD som fastställts i styrelsens arbetsordning. Styrelsen har beslutat att inte inrätta ett revisionsutskott. Styrelsen har fastställt Industrifondens ägarpolicy och policy för etik, miljö och samhällsansvar samt kärnvärden och normer för de anställda. Arbetsordningen revideras årligen och anger beslutsnivåer och riktlinjer för verksamheten. VD fastställer styrdokument som bland annat inkluderar instruktioner för styrning, riskhantering och intern kontroll samt anställdas befogenheter. Riskanalys Reglerna kring och utfallet av process för riskbedömning och riskhantering behandlas årligen av styrelsen. Industrifondens riskhantering och rapportering samordnas av VD. Styrelsen utvärderar och övervakar risker och kvalitet i den finansiella rapporteringen. CFO utför årliga analyser av risker för finansiell rapportering och ansvarar för uppdatering av ramverket. Kontrollaktiviteter och uppföljning Styrelsen övervakar fondens ekonomiska situation vid varje ordinarie styrelsesammanträde. VD ansvarar för regelbunden uppföljning av det ekonomiska utfallet. Fastställda redovisningsprinciper och investeringsuppföljning samt avvikelserapportering utgör de väsentliga processerna för finansiell rapportering. VD ansvarar för utvärderingar, uppföljningar, rapporteringar och förbättringar av kontrollaktiviteterna för finansiell rapportering. Kontrollaktiviteterna syftar till att säkerställa kvalitén i den finansiella rapporteringen. Information och kommunikation Information om policys, instruktioner, riktlinjer och manualer finns på Industrifondens intranät som är tillgängligt för samtliga anställda. Uppdateringar och förändringar kommuniceras löpande via intranät samt vid VDs informationsmöten med anställda. Fondstyrningsrapport1213 (3) 2013-10-29 15:12