Beslut Dnr: 1-330/2015 2015-06-08 Sid: 1 / 6 Konsistoriet Preliminära planeringsförutsättningar och budgetram för statsanslagen för Karolinska Institutet 2016-2018 1. Inledning För att skapa förutsättningar för planering och budgetering av kommande års verksamhet beslutar konsistoriet om planeringsförutsättningar och övergripande budgetramar för statsanslagen för 2016 2018. Konsistoriets beslut är preliminärt i avvaktan på regeringens budgetproposition, som presenteras under hösten. Konsistoriet beslutar om de definitiva planeringsförutsättningarna och budgetramarna den 12 oktober 2015. Ramar och uppdrag till verksamhetsstyrelserna beslutas av rektor i anslutning till konsistoriets beslut i oktober. I bilaga 1 redovisas beräkningarna för konsistoriets beslut. 2. Verksamhetsplanering Karolinska Institutets (KI:s) verksamhetsplanering tar utgångspunkt i de övergripande uppdragen från staten och de egna fastställda styrdokumenten, framför allt Strategi 2018. Verksamhetsplaneringen är ett sätt för KI:s ledning att ange vilka resultat som ska uppnås under de kommande åren. Målet är att få god kontroll på prioriteringar, resurser och resultat i verksamheten. KI:s verksamhetsplanering kommer, från och med 2016, sträcka sig över tre år och vara ett viktigt stöd för implementeringen av Strategi 2018. Den längre planeringshorisonten ger förutsättningar för att kunna agera långsiktigt och strategiskt för ledningsfunktioner på alla nivåer inom KI. Rektor kommer, efter konsistoriets beslut, att uppdra till verksamhetsstyrelserna, de universitetsgemensamma funktionerna samt till institutionerna att inkomma med verksamhetsplaner för 2016-2018. 3. Externa förutsättningar för Karolinska Institutets verksamhet 3.1 Högskolelagen och högskoleförordningen De svenska universitetens verksamhet regleras huvudsakligen i högskolelagen (1992:1434) och högskoleförordningen (1993:100). Där anges bland annat att universiteten ska bedriva utbildning och forskning, samverka med det omgivande samhället, informera om sin verksamhet samt verka för att forskningsresultat uppkomna vid universitetet kommer till nytta. Vidare ska verksamheten bedrivas så att det finns ett nära samband mellan utbildning och forskning. I verksamheten ska vetenskapens trovärdighet och god forskningssed värnas, verksamheten avpassas så att en hög kvalitet nås och de tillgängliga resurserna ska utnyttjas effektivt för att hålla en hög kvalitet i verksamheten.
2 / 6 3.2 Myndighetsförordningen KI ska utifrån sitt uppdrag enligt myndighetsförordningen (2007:515) bedriva verksamheten: - effektivt - enligt gällande rätt - med en god tillförlitlig och rättvisande redovisning - med god hushållning av statens medel Detta innebär att KI har ett ansvar att omsätta uppdraget på ett sådant sätt att man har kontroll över verksamhetens aktiviteter genom en säkerställd riskhantering och att det går att förklara omständigheter som gör att KI inte når samtliga mål. Regler för intern styrning och kontroll ställer krav på att riskhanteringen infogas som en integrerad del i verksamhetsplaneringen. 3.3 Budgetpropositionen Budgetpropositionen är regeringens förslag till riksdagen över det kommande årets inkomster och utgifter för staten. Den framläggs under hösten 2015. 3.4 Regleringsbrevet I regleringsbrevet som kommer i slutet av december redovisas den av riksdagen beslutade statsbudgeten mer i detalj för varje myndighet tillsammans med mål och resultatkrav på dessa. 4 Utgångspunkter för Karolinska Institutets verksamhet 4.1 Strategi 2018 Vision KI bidrar på ett avgörande sätt till att förbättra människors hälsa. Mål för forskningen KI:s forskning når vetenskapliga genombrott och resulterar i upptäckter som förändrar synen på såväl normala livsprocesser som hälsa och sjukdom. Forskningsresultaten leder till innovationer och praktisk tillämpning inom hälso- och sjukvård. Mål för utbildningen KI:s utbildningar är forskningsanknutna, ger ett vetenskapligt förhållningssätt och är forskningsförberedande. De ger bästa möjliga förutsättningar för att både arbeta inom, leda och kontinuerligt utveckla verksamhet i samverkan med andra professioner. I Strategi 2018 har fyra strategiområden särskilt lyfts fram, där insatser ska genomföras i syfte att KI:s mål ska nås. De fyra områdena är: Medarbetare - Rekrytering - Karriär - Ledarskap - Incitament Infrastruktur - Stöd för forskning och utbildning - Intern organisation
3 / 6 Samverkan - Universitetssjukvård - Regional och nationell samverkan - Näringslivssamverkan och innovationer - Internationella samarbeten Finansiering - Optimerad användning av tillgängliga resurser - ALF-medlen - Fundraising 4.2 Fördjupad riskanalys inför 2016 Under 2015 genomförs en fördjupad riskanalys vid samtliga verksamheter inom KI. I samband med definitivt fastställande av Planeringsförutsättningar och budgetramar för 2016-2018 fastställs även de övergripande riskområdena vid KI för 2016, utifrån förslag från rektors ledningsgrupp. 4.3 Finansiering Mot bakgrund av de stora satsningar som planeras de kommande åren, kommer kostnaderna att öka markant under budgetperioden. För att finansiera satsningarna krävs det att nya statsanslag, externa medel samt befintligt myndighetskapitalet tas i anspråk, se vidare i Budgetunderlag 2016-2018. https://internwebben.ki.se/sites/default/files/budgetunderlag_2016_2018_karolinska_insti tutet_faststalld_20150219.pdf 5. Förväntad statlig tilldelning 2016 Den förväntade tilldelningen av statliga anslag till KI bygger på tidigare års budgetpropositioner, forsknings- och innovationspropositionen för 2013-2016, vårändringsbudget, VÄB, för 2015 och vad som framkommit vid kontakter med utbildningsdepartementet. Pris- och löneomräkning, PLO, för statsanslagen 2016 är beräknad till 1,62 procent. Åren 2017 och 2018 är beräknade utifrån 2016 års förslag och är uppräknade med PLO för respektive år. 5.1 Utbildning på grundnivå och avancerad nivå I regeringens vårändringsbudget, VÄB, för 2015 aviseras satsningar på utbyggnad av högskoleutbildning. Inom hälso-och sjukvårdsområdet satsas det på utökade nybörjarplatser för barnmorskor, sjuksköterskor och specialistsjuksköterskor redan från och med 2015. För KI innebär detta 35 nybörjarplatser för barnmorskor, 22 platser för sjuksköterskor samt 55 platser för specialistsjuksköterskor. Denna satsning ersätter tidigare aviserad utbyggnad av högskoleutbildning som redovisades i VÄB 2014. I satsningen finns även utrymme för så kallade fria platser som kan användas av KI för förstärkning av andra befintliga utbildningar. I samband med att Uppsala universitet, sedan 2014, tagit över ansvaret att anordna sjuksköterskeutbildning på Gotland överförs anslaget till dem successivt enligt tidigare fastställd plan. Detta innebär en anslagsminskning för KI beräknad till cirka 3,1 mnkr för 2016. För 2017, som är det sista året, blir det en anslagsminskning med ca 2,4 mnkr.
4 / 6 Tidigare års fördelning av statsanslag baserade på Universitetskanslerämbetets kvalitetsutvärdering av utbildningarna uteblir från och med år 2016. Statsanslaget med förväntade förändringar beräknas enligt nedan: Utbildning på grundnivå och avancerad nivå, tkr Intäkter 2015 Förslag 2016 Beräknat 2017 Beräknat 2018 Anslag 654 691 678 169 691 815 693 702 Tandvårdscentral 99 683 102 434 103 665 105 255 AT-prov 4 622 4 696 4 752 4 825 ALF-anslag 122 973 125 355 126 861 128 807 Utveckling klinisk utbild o forskning 1 656 1 683 1 703 1 729 Totala intäkter 883 625 912 337 928 795 934 318 Avgår ALF-anslag till SLL -122 973-125 355-126 861-128 807 Summa statsanslag att fördela 760 652 786 982 801 935 805 511 5.2 Forskning och utbildning på forskarnivå Statsanslaget för forskning och utbildning på forskarnivå beräknas uppgå till 1 481,5 mnkr för 2016. Det innebär en ökning med 23,6 mnkr jämfört med 2015. I forsknings- och innovationspropositionen avseende 2013-2016 föreslog dåvarande regering en satsning om totalt fyra miljarder kronor. De direkta anslagen till lärosätena föreslogs öka med 600 mnkr 2014 samt med ytterligare 300 mnkr 2016. I budgetpropositionen för 2015 nämns inte någon satsning om 300 mnkr för 2016, vilket innebär att den beräknade tilldelningen för KI:s del, 35 mnkr, för 2016 uteblir. I avvaktan på ny forskningsproposition, som läggs fram hösten 2016, beräknas forskningsanslagen öka endast med prisoch löneomräkning. I beräkningen nedan förutsätts att de strategiska forskningsanslagen, SFO, erhålls fortsättningsvis och i samma beloppsnivå som hittills. Av beräknade SFO-anslag (ingår i anslagen) för 2016 på 143,4 mnkr vidarefördelas 12,8 mnkr till KTH och Umeå Universitet. Forskning och utbildning på forskarnivå Intäkter, tkr 2015 Förslag 2016 Beräkn 2017 Beräkn 2018 Anslag 1 457 867 1 481 484 1 499 262 1 522 225 ALF-anslag 465 381 472 933 478 615 485 939 Totala intäkter 1 923 248 1 954 418 1 977 877 2 008 164 Avgår ALF-anslag till SLL -465 381-472 933-478 615-485 939 Summa statsanslag att fördela 1 457 867 1 481 484 1 499 262 1 522 225
5 / 6 5.3 Ersättning för klinisk utbildning och forskning Ersättningen till Stockholms läns landsting (SLL) för klinisk utbildning och forskning, enligt det nationella ALF-avtalet, har beräknats och fördelats på respektive verksamhet i ovan tabeller. För att främja hög kvalitet på den kliniska forskningen kommer en kvalitetsbaserad fördelningsgrund att införas för en viss del av den årliga ersättningen för klinisk forskning. En särskild fördelningsmodell tillämpas under 2016-2018 och en ny ersättningsmodell införs från och med 2019. För åren 2016 och 2017 kommer 10 procent av anslaget att fördelas utifrån en årlig bibliometrisk utvärdering av den kliniska forskningens kvalitet. För år 2018 är denna del 15 procent. I det beräknade underlaget, i ovan tabell, har inte hänsyn tagits till denna kvalitetsfördelning, utan anslagen är endast uppräknade med PLO. Utöver ALF-anslaget tillkommer medel för utveckling av klinisk utbildning och forskning, vilka presenteras i ovan tabell för utbildning på grundnivå och avancerad nivå. Det regionala ALF-avtalet är under förhandling och beräknas vara klart i slutet av år 2015. 5.4 Sammanställning över de direkta statliga anslagen 2016-2018, tkr Anslag 2015 Förslag 2016 Beräkn 2017 Beräkn 2018 Utbildning på grund- o avanc nivå 758 996 785 299 800 232 803 782 Forskning o utbildning på forskarnivå 1 457 867 1 481 484 1 499 262 1 522 225 Ersättning för klinisk utb o forskning 590 010 599 971 607 179 616 493 Totalt 2 806 873 2 866 754 2 906 672 2 942 501 5.5 KI:s preliminära budgetramar för statsanslagen för åren 2016 2018, bilaga 1 och 2 I bilaga 1 framgår KI:s totala beräknade budget för statsanslagen, inklusive ALF, för åren 2016-2018. ALF-anslagen fördelas vidare till SLL i enlighet med det nationella ALFavtalet. Av statsanslagen görs avsättningar på KI-övergripande nivå för gemensamma satsningar i kärnverksamheten i enlighet med Strategi 2018. För 2016 redovisas följande: För rektors satsningar 2016 avsätts 72 mnkr (+12 mnkr). Som exempel på satsningar nämns särskilt; samverkan med SLL i projektet 4D (Fyra diagnoser), finansiering av Swetox, finansiering av strategiska rekryteringar samt forskningsmedel för lärare med övergripande ledarskapsuppdrag inom utbildning på grundnivå och avancerad nivå (UKF). För investeringar i byggnader och utrustning avsätts 122 mnkr (+13 mnkr). Höjningen motiveras av de satsningar som görs i infrastrukturen. Det gäller framför allt upprustning av djurhus och andra core-faciliteter, lärosalar, mm. Dessutom kommer stora investeringar att behöva göras de närmaste åren för att möta framtidens behov, vilket leder till att ökade avsättningar kommer att bli nödvändiga även framdeles. Pensioner för läkare med förenad anställning, har räknats upp med två mnkr då endast pris och löneomräkning inte täcker de höjda pensionskostnaderna. Denna avsättning gäller KI:s del. SLL:s del av pensionskostnaderna faktureras SLL.
6 / 6 Avsättningar för KI-övergripande satsningar, tkr 2015 Förslag 2016 Beräkn 2017 Beräkn 2018 Rektors satsningar 60 000 72 000 72 000 72 000 Gemensamma investeringar 109 000 122 000 134 000 149 000 Pensioner läkare med förenad anst. 21 000 23 000 23 276 23 633 Totalt övergripande satsningar 190 000 217 000 229 276 244 633 Omfördelning av hyresmedel, 58,2 mnkr, ifrån forskningsanslag till utbildningsanslag görs likt tidigare år och ökar med pris- och löneomräkning. Denna omfördelning har sin bakgrund i att KI fick anslagsförstärkning för infrastruktur och hyror i slutet av nittiotalet, vilka erhölls via forskningsanslaget. Regeringen avsåg att ge anslag riktade direkt till utbildningslokaler men av tekniska skäl valde man att ge dessa via forskningsanslaget, för att omfördelas till utbildning enligt KI:s beslut. I bilaga 2 visas KI:s totala omsättning, som beräknas till ca 7,1 miljarder år 2018. De externa medlen härrör från siffror i Budgetunderlag 2016-2018 och uppskattas till cirka 59 procent av den totala omsättningen år 2018. 5.6 Universitetsgemensamma funktioner Det pågår för närvarande en översyn av KI:s finansiella styrmodeller; IT-avgift, internhyresmodell samt modell för uttag av indirekta kostnader, INDI. Eventuella förändringar av dessa modeller kan komma att påverka avsättningar för de universitetsgemensamma funktionerna för kommande år. Budgetdialog mellan rektor och ansvariga för KI:s bibliotek samt universitetsförvaltning genomförs under juni månad. Beslut om preliminära ramar för de universitetsgemensamma funktionerna ingår inte i detta underlag. Konsistoriet beslutar om dessa ramar i oktober 2015. Bilaga 1: Preliminära budgetramar för statsanslagen, 2016-2018 Bilaga 2: KI:s beräknade totala intäkter under perioden 2016 2018
Bilaga 1 till konsistoriets beslut 2015-06-08 Dnr 1-330/2015 Preliminära budgetramar för statsanslagen, 2016 2018 (tkr) Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Forskning och utbildning på forskarnivå Intäkter Förslag 2016 Beräknat 2017 Beräknat 2018 Förslag 2016 Beräknat 2017 Beräknat 2018 Summa statsanslag att fördela inom KI 786 982 801 935 805 511 1 481 484 1 499 262 1 522 225 Avgår för KI-övergripande satsningar Rektors satsningar -12 000-12 000-12 000-60 000-60 000-60 000 Gemensamma investeringar -14 000-16 000-19 000-108 000-118 000-130 000 Pensioner för läkare med förenad anställning 0 0 0-23 000-23 276-23 633 Totalt övergripande satsningar -26 000-28 000-31 000-191 000-201 276-213 633 Omfördelning av hyresmedel 58 180 58 879 59 783-58 180-58 879-59 783 Totala statsanslag att fördela 819 162 832 814 834 294 1 232 304 1 239 106 1 248 809
KI:s beräknade intäkter under perioden 2016 2018 Bilaga 2 Dnr 1-330/2015 2016 2017 2018 Statsanslag 2 866 754 2 906 672 2 942 501 Externa medel 3 726 000 3 943 000 4 175 000 Totalt 6 592 754 6 849 672 7 117 501 Beräknade intäkter fördelade per verksamhet under perioden 2016 2018 Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Forskning och utbildning på forskarnivå 2016 2017 2018 2016 2017 2018 Statsanslag 912 337 928 795 934 318 1 954 418 1 977 877 2 008 183 Externa medel 139 000 141 000 142 000 3 587 000 3 802 000 4 033 000 Totalt 1 051 337 1 069 795 1 076 318 5 541 418 5 779 877 6 041 183 4 500 000 4 000 000 3 500 000 3 000 000 2 500 000 2 000 000 1 500 000 1 000 000 Statsanslag Externa medel 500 000 0 2016 2017 2018