Q1 Delårsrapport juli september 2015 Med Bolaget eller Hamlet Pharma menas Hamlet Pharma AB med organisationsnummer 556568-8958
Sammanfattning av delårsrapport Första kvartalet (2015-07-01 2015-09-30) Intäkterna uppgick till 0 (0) TSEK Resultatet före skatt uppgick till -968 (-176) TSEK Resultatet efter skatt uppgick till -756 (-137) TSEK Resultatet per aktie* uppgick till -0,0300 (-0,0073) SEK före och -0,0246 SEK efter utspädning Soliditeten** uppgick per den 30 september 2015 till 97,2 (87,1)% Belopp inom parentes ovan och nedan anger motsvarande värde föregående år. * Periodens resultat efter skatt dividerat med 25 187 500 (18 750 000) respektive 30 687 500 aktier där 25 187 500 utgör det antal aktier som var utestående per den 30 september 2015 om hänsyn tas till tecknade men ännu ej betalda aktier och 30 687 500 aktier utgör det antal aktier som Bolaget kommer att ha om utestående teckningsoptioner utnyttjas. Jämförelsesiffran inom parentes utgör det antal aktier som fanns per den 30 september 2014 om hänsyn tas till att aktien sedan dess genomgått en split. ** Eget kapital dividerat med totalt kapital. 2
Väsentliga händelser under första kvartalet 2015/16 Den 21 juli godkändes Hamlet Pharmas patentansökan i USA rörande peptidläkemedel. Patentet skyddar två peptider som utgör framtida läkemedelskandidater. Det skyddar också en alternativ produktionsmetod. Patentet är giltigt t.o.m. den 24 november 2031. Under årsstämman den 27 juli 2015 fattades beslut om att genomföra en fondemission om 538 125 SEK och göra Bolaget publikt. Vidare fattades beslut om att genomföra en emission av 2 750 000 Units bestående av vardera två aktier och två teckningsoptioner av serie TO1 resp. TO2. Den 4 september inleddes tiden för teckning av Units. Teckningsgraden uppgick till 270% när emissionen stängde den 23 september. Emissionen tillförde Bolaget 24 750 TSEK före emissionskostnader, vilka uppgick till 2 434 TSEK. Om de teckningsoptioner som gavs ut i samband med emissionen utnyttjas till fullo, tillförs Bolaget 12 375 TSEK vid två tillfällen under 2016, det vill säga ytterligare 24 750 TSEK före emissionskostnader. Under perioden utsågs Hamlet Pharmas grundare och styrelseordförande, Catharina Svanborg till ledamot av Max Planck Society s Scientific Advisory Board. 3
Väsentliga händelser efter periodens utgång Den 23 oktober inleddes handeln i Hamlet Pharmas aktie och i Bolagets teckningsoptioner av serie TO1 och TO2 på AktieTorget. Aktien har sedan dess varit en av de mest omsatta aktierna på marknadsplatsen. Styrelsen i Hamlet Pharma har haft ett vetenskapligt rådgivningsmöte med representanter för Läkemedelsverket under vilken Bolaget givits möjligheter att presentera sina planer samt fått värdefull input inför genomförandet av desamma. Mötet gav stöd för de planer rörande kliniska studier som presenterats i prospektet inför noteringen på AktieTorget. Hamlet Pharma har haft ett inledande möte med Biovian och påbörjat planering av produktionsutveckling och inlett avtalsdiskussion. Bolaget har också knutit till sig internationellt ledande kompetens gällande produktion av rekombinant HAMLET. Kontakter med European Medicines Agency, EMA, har bekräftat att Familjär Adenomatös Polypos, FAP, som kan leda till koloncancer, uppfyller kriterierna för Orphan Drug Designation. 4
Kommentarer Räkenskapsårets första kvartal har främst präglats av arbetet med att säkra finansiering för att kunna genomföra våra planer. När noteringsemissionen väl stängde var vi mycket glada över att ha fått mer än 860 nya aktieägare, aktieägare som delade vår övertygelse avseende HAMLET och därför valt att stiga på och vara med på vår resa. I och med den kraftiga överteckningen kunde många inte få mer än en mindre del av den tilldelning som de önskade men vi är glada att alla som tecknade fick tilldelning. Kapitaltillskottet om knappt 25 MSEK, före emissionskostnader, gör att vi nu på allvar har kunnat påbörja arbetet mot våra fas II studier inom blås- respektive koloncancer. Den vetenskapliga rådgivning vi haft med Läkemedelsverket var uppmuntrande och gav stöd för de planer som redovisades i prospektet. Vi har också haft möjlighet att ha ett fördjupat planeringsmöte med Biovian, vår produktionspartner och bedömer att vi inom kort kan ha ett avtal på plats innebärande att anpassningen av produktionsprocessen till storskalig produktion av rekombinant HAMLET kan påbörjas under våren. Arbetet med patentportföljen har fortskridit och vår patentansökan i USA rörande peptidläkemedel godkändes i juli. Som beskrevs i prospektet anser vi att patentfamiljen rörande peptidläkemedel är intressant för framtiden då den kan komma att utgöra basen för nästa generations HAMLET läkemedel. Vi vill hälsa alla nya aktieägare välkomna till Hamlet, och tacka för det förtroende som ni visat genom att delta i noteringsemissionen. Det är en stor glädje att utveckla HAMLET vidare mot ett godkänt läkemedel, men också ett mycket stort ansvar. Med tryggad finansiering för åtminstone de kommande 12 månaderna kan vi nu lägga full fokus på att utveckla verksamheten och lägga grunden för de kommande fas II studierna. Fredrik Herslow och Catharina Svanborg VD respektive styrelse ordförande i Hamlet Pharma AB För att fördjupa kompetensen inom de nyckelområden som är kritiska för Hamlet Pharma har vi också börjat knyta till oss konsult kompetens inom produktion och inom det regulatoriska området. Inom bägge områdena har vi identifierat välrenommerade resurser som är mycket intresserade av att assistera i utvecklingen. 5
Hamlet Pharma AB Hamlet Pharma AB är ett bolag som bedriver läkemedelsutveckling baserat på ett tumördödande protein-lipidkomplex, HAMLET, bildat av två naturliga och ofarliga molekyler som finns i bröstmjölk. Den nya verksamma substansen HAMLET bildas när det humana mjölkproteinet alfa-laktalbumin binder till sig en fettsyra. Utvecklingen syftar till att ta fram preparat som primärt ska användas för behandling och prevention av cancersjukdomar. HAMLET dödar effektivt tumörceller men har samtidigt visat sig vara ofarligt i de proof-of-concept studier som gjorts på människa. Substansen har visat behandlingseffekt mot hudpapillom i en placebokontrollerad klinisk studie och orsakar utsöndring av döda cancerceller efter injektion i urinblåsan hos patienter med blåscancer. Hamlet Pharma avser inleda fas II studier rörande blåscancer och koloncancer, två svårbotade och vanliga cancerformer. Intäkter och resultat Hamlet Pharma har haft en omsättning på 0 (0) TSEK under räkenskapsårets första kvartal. Kostnaderna har primärt utgjorts av kostnader för förberedelser av storskalig produktion av rekombinant HAMLET, framställning av humant HAMLET som referens till den rekombinanta produkten, aktiviteter för att möjliggöra notering av Bolagets aktie samt av kostnader för ledning och för patent. Rörelseresultatet för det första kvartalet uppgick till -968 (-176) TSEK. Enligt de redovisningsprinciper som Bolaget följer och som beskrivs närmare nedan skall värdet av uppskjuten skatt i sparande underskott aktiveras vilket ger en bokföringsmässig positiv skatteeffekt. Med hänsyn tagen till denna uppgick resultatet efter skatt för första kvartalet till -756 (-137) TSEK. Finansiell ställning Under det gångna kvartalet genomförde Hamlet Pharma en emission av Units. Med hänsyn tagen till tecknade ej inbetalda aktier uppgick soliditeten vid kvartalets utgång till 97,2 (87,1)%. Koncernens likvida medel uppgick vid utgången av kvartalet till 1 709 TSEK (245) TSEK. Kassaflöde och investeringar Emissionen av Units tillförde Bolaget 24 750 TEK före emissionskostnader vilka uppgick till 2 434 TSEK. Nettolikviden om 22 316 TSEK har efter kvartalets utgång inbetalts och stärkt Bolagets likviditet. Några investeringar i immateriella eller materiella anläggningstillgångar har inte aktiverats. Hamlet Pharma har valt att inte aktivera kostnader för utveckling eller patent. Värdet av uppskjuten skatt i sparade underskott aktiveras som en finansiell anläggningstillgång. Under redovisningsperioden har uppskjuten skatt motsvarande 212 (39) TSEK aktiverats. Aktien Hamlet Pharma hade per den 30 september 2015, det vill säga vid räkenskapsperiodens slut, 19 687 500 registrerade aktier. Under september genomfördes emellertid en emission av Units innebärande att ytterligare 5 500 000 aktier vid kvartalets utgång var tecknade men ännu ej inbetalda. Samtliga aktier har därefter betalts och registrerats. Hamlet Pharma hade totalt 25 187 500 registrerade aktier när handeln i aktierna inleddes på AktieTorget den 23 oktober 2015. AktieTorget är en bifirma till ATS finans AB som är ett värdepappersbolag under Finansinspektionens tillsyn. Teckningsoptioner Genom den i september genomförda emissionen av Units emitterades också 2 750 000 teckningsoptioner av serie TO1 och 2 750 000 teckningsoptioner av serie TO2. Handel i teckningsoptionerna av bägge serierna sker på AktieTorget sedan den 23 oktober 2015. En (1) teckningsoption ger rätt att teckna en (1) ny aktie. Lösenpris för teckningsoptioner av serie TO 1 respektive TO 2 är 4,50 kronor per option. Teckning med stöd av teckningsoptioner av serie TO 1 kan äga rum under perioden 10 24 maj 2016. Sista dag för handel med teckningsoptioner av serie TO 1 beräknas till den 20 maj 2016. Teckning med stöd av teckningsoptioner av serie TO 2 kan äga rum under perioden 11 25 oktober 2016. Sista dag för handel med teckningsoptioner av serie TO 2 beräknas till den 21 oktober 2016. Principer för delårsrapportens upprättande Från och med innevarande räkenskapsår upprättar Bolaget sin redovisning i enlighet med Årsredovisningslagen och Bokföringsnämndens allmänna råd BFNAR 2012:1 (K3). Övergången till K3 har inneburit att siffrorna för räkenskapsåret 2013/14 och 2014/15 har räknats om. Räkenskaperna har påverkats av att uppskjuten skatt i sparade underskott enligt K3 skall aktiveras. Omräkningen gav en positiv resultateffekt om 1 167 TSEK och 143 TSEK för respektive räkenskapsår. Granskning av revisor Delårsrapporten har inte varit föremål för granskning av Bolagets revisor. Kommande finansiella rapporter Halvårsrapport 2016-02-12 Delårsrapport 3 2016-05-13 Bokslutskommuniké för räkenskapsår 2015/16 2016-08-19 6
Resultaträkning i sammandrag SEK 2015-07-01-2015-09-30 2014-07-01-2014-09-30 2014-07-01-2015-06-30 2013-07-01-2014-06-30 Nettoomsättning 0 0 0 0 Övriga rörelseintäkter 0 0 0 490 000 Rörelsens intäkter 0 0 0 490 000 Övriga externa kostnader -966 571-175 550-658 175-313 844 Personalkostnader 0 0-23 275-11 678 Övriga rörelsekostnader -1 177 0 0 0 Rörelseresultat -967 748-175 550-681 450 164 478 Finansiella poster -246 0 23 933 7 475 Resultat före skatt -967 994-175 550-657 517 171 953 Skatt på periodens resultat 212 317 38 621 142 927 1 167 161 Resultat efter skatt -755 677-136 929-514 590 1 339 114 7
Balansräkning i sammandrag TILLGÅNGAR 2015-09-30 2014-09-30 2015-06-30 2014-06-30 Anläggningstillgångar Uppskjuten skattefordran 1 522 405 1 205 782 1 310 088 1 167 161 Summa anläggningstillgångar 1 522 405 1 205 782 1 310 088 1 167 161 Omsättningstillgångar Tecknad ej inbetald emission 22 851 449 0 0 0 Övriga fordringar 252 705 315 512 31 219 509 208 Förutbetalda kostnader 455 825 0 0 0 Kassa/bank/finansiella placeringar 1 709 309 245 062 2 761 552 226 916 Summa omsättningstillgångar 25 269 288 560 574 2 792 771 736 124 SUMMA TILLGÅNGAR 26 791 693 1 766 356 4 102 859 1 903 285 EGET KAPITAL & SKULDER 2015-09-30 2014-09-30 2015-06-30 2014-06-30 Bundet eget kapital Aktiekapital 590 625 50 000 52 500 50 000 Ej registrerat aktiekapital 165 000 0 0 0 Reservfond 20 000 20 000 20 000 20 000 Summa bundet eget kapital 775 625 70 000 72 500 70 000 Fritt eget kapital Överkursfond 25 473 949 0 2 787 500 0 Balanserat resultat 552 486 1 605 201 1 605 201 266 087 Periodens resultat -755 677-136 929-514 590 1 339 114 Summa fritt eget kapital 25 270 758 1 468 272 3 878 111 1 605 201 Summa eget kapital 26 046 383 1 538 272 3 950 611 1 675 201 Kortfristiga skulder Leverantörsskulder 298 060 161 403 0 161 403 Övriga skulder 0 66 681 0 41 681 Upplupna kostnader 447 250 0 152 248 25 000 Summa kortfristiga skulder 745 310 228 084 152 248 228 084 SUMMA EGET KAPITAL & SKULDER 26 791 693 1 766 356 4 102 859 1 903 285 Ställda säkerheter Inga Inga Inga Inga Ansvarsförbindelser Inga Inga Inga Inga 8
Kassaflödesanalys i sammandrag SEK 2015-07-01-2015-09-30 2014-07-01-2014-09-30 2014-07-01-2015-06-30 2013-07-01-2014-06-30 Den löpande verksamheten Resultat efter finansiella poster -967 994-175 550-657 517 171 953 Skatt 212 317 38 621 142 927 1 167 161 Kassaflöde från den löpande verksamheten före rörelsekapitalförändring -755 677-136 929-514 590 1 339 114 Kassaflöde från rörelsekapitalförändring Förändring av kortfristiga fordringar -23 528 760 193 696 477 989-362 410 Förändring av kortfristiga skulder 593 062 0-75 836 123 011 Kassaflöde från den löpande verksamheten -23 691 375 56 767-112 437 1 099 715 Investeringsverksamheten Uppskjuten skatt -212 317-38 621-142 927-1 167 161 Kassaflöde från investeringsverksamheten -212 317-38 621-142 927-1 167 161 Finansieringsverksamheten Nyemissioner 22 851 449 0 2 790 000 0 Kassaflöde från finansieringsverksamheten 22 851 449 0 2 790 000 0 Periodens kassaflöde -1 052 243 18 146 2 534 636-67 446 Likvida medel vid periodens början 2 761 552 226 916 226 916 294 362 Likvida medel vid periodens slut 1 709 309 245 062 2 761 552 226 916 9
Förändring eget kapital i sammandrag Eget kapital (SEK) Aktiekapital Reservfond Fria reserver Periodens resultat Totalt Ingående balans 1 juli 2014 50 000 20 000 266 087 171 953 508 040 Justering övergång till K3 1 167 161 1 167 161 Justerad ingående balans 1 juli 2014 50 000 20 000 266 087 1 339 114 1 675 201 Överföring föregående års resultat 1 339 114-1 339 114 0 Nyemission 2 500 2 787 500 2 790 000 Årets resultat -514 590-514 590 Eget kapital 30 juni 2015 52 500 20 000 4 392 701-514 590 3 950 611 Ingående balans 1 juli 2015 52 500 20 000 4 392 701-514 590 3 950 611 Överföring föregående års resultat -514 590 514 590 0 Fondemission 538 125-538 125 0 Nyemission 165 000 22 686 449 22 851 449 Periodens resultat -755 677-755 677 Eget kapital 30 september 2015 755 625 20 000 26 026 435-755 677 26 046 383 Malmö den 13 november 2015 Catharina Svanborg Styrelseordförande Bengt Furberg Styrelseledamot Bengt Westermark Styrelseledamot Fredrik Herslow Styrelseledamot och VD 10
För ytterligare information: Hamlet Pharma AB Fredrik Herslow, VD Tel: 040-12 25 00 E-post: fredrik.herslow@hamletpharma.com