19.7.2018 SV Europeiska unionens officiella tidning C 253/1 I (Resolutioner, rekommendationer och yttranden) REKOMMENDATIONER EUROPEISKA KOMMISSIONEN KOMMISSIONENS REKOMMENDATION av den 18 juli 2018 om riktlinjer för det harmoniserade genomförandet av det europeiska trafikstyrningssystemet för tåg i unionen (Text av betydelse för EES) (2018/C 253/01) EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA REKOMMENDATION med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt, särskilt artikel 292, och av följande skäl: (1) I enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2016/797 ( 1 ) säkerställer Europeiska unionens järnvägsbyrå (nedan kallad byrån) det harmoniserade genomförandet av och driftskompatibiliteten hos det europeiska trafikstyrningssystemet för tåg (ERTMS) i unionen. För detta ändamål kontrollerar byrån att de planerade tekniska lösningarna uppfyller tillämpliga tekniska specifikationer för driftskompatibilitet (TSD:er) och ger sitt godkännande i form av ett beslut. (2) Det godkännandeförfarande som byrån och de sökande ska följa är emellertid inte helt beskrivet. (3) För att sökandens berättigade förväntningar på bästa sätt ska kunna infrias under det godkännandeförfarande som fastställs i artikel 19 i direktiv (EU) 2016/797, och för att det harmoniserade genomförandet av ERTMS i unionen ska underlättas, bör såväl sökanden som byrån följa de riktlinjer som anges i denna rekommendation. (4) För att föregripa tekniska problem och förenkla förfarandet för beviljande av det godkännande för ibruktagande av fasta installationer som fastställs i artikel 18 i direktiv (EU) 2016/797, bör de nationella säkerhetsmyndigheterna vara involverade i godkännandeförfarandet redan från början och de bör ha tillgång till de handlingar som sökanden tillhandahåller. (5) Eftersom det finns många olika kontrakts- och anbudstyper när det gäller delsystemet för markbaserad ERTMS, bör såväl byrån som de sökande följa ett förfarande som omfattar alla dessa kontraktstyper och samtidigt säkerställer att de planerade tekniska lösningarna fullständigt överensstämmer med relevanta TSD:er och därmed är fullständigt driftskompatibla. (6) Både byrån och sökanden bör använda sig av en av byrån upprättad frågelogg som ett övervakningsverktyg, för att på ett så tidigt stadium som möjligt kunna identifiera och spåra alla de problem som eventuellt kan påverka driftskompatibiliteten. Sökanden bör lägga fram bevis på att problem som påverkar driftskompatibiliteten avhjälpts. (7) Byrån bör också använda sig av en anonymiserad frågelista som ett verktyg för att utbyta erfarenheter och underlätta det harmoniserade genomförandet av ERTMS. ( 1 ) Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2016/797 av den 11 maj 2016 om driftskompatibiliteten hos järnvägssystemet inom Europeiska unionen (EUT L 138, 26.5.2016, s. 44).
C 253/2 SV Europeiska unionens officiella tidning 19.7.2018 (8) De riktlinjer för godkännandeförfarandet som anges i denna rekommendation bör inte överlappa de bedömningar av överensstämmelse som görs av de bedömningsorgan som anges i direktiv (EU) 2016/797 och i relevanta TSD:er. Byrån bör se till att den information om kontroll av utrustningen för ETCS och GSM-R som anges i artikel 5 och i punkt 6.1.2.3 i bilagan till kommissionens förordning 2016/919 ( 1 ), görs tillgänglig i enlighet med dessa bestämmelser. Den informationen bör bedömas av byrån så snart som möjligt för att föregripa eventuella problem, minimera kostnaderna och tidsåtgången för godkännandeförfarandet samt för att säkerställa att den planerade tekniska lösningen är driftskompatibel. (9) I syfte att underlätta godkännandeförfarandet bör sökanden inleda en dialog med byrån innan den formella ansökan lämnas in. Under denna inledningsfas bör sökanden och byrån enas om en tidsplan för godkännandeförfarandet, inbegripet respektive tidsfrister, med beaktande av upphandlingstypen och godkännandeprocessen. De nationella säkerhetsmyndigheterna kan samarbeta och yttra sig om de tänkbara utfallen av inledningsfasen. (10) De avgifter som ska betalas till byrån efter inledningsfasen bör fastställas i kommissionens genomförandeförordning (EU) 2018/764 ( 2 ). (11) Överklagandenämndernas arbetsordning bör fastställas i kommissionens genomförandeförordning (EU) 2018/867 ( 3 ). (12) Riktlinjerna i denna rekommendation har lagts fram för diskussion inför den kommittén som avses i artikel 51 i direktiv (EU) 2016/797. HÄRIGENOM REKOMMENDERAS Avsnitt A: Allmänna bestämmelser 1. Sökanden kontaktar byrån så snart en anbudsinbjudan avseende markbaserad ERTMS-utrustning, för vilken det krävs ett godkännande från byrån, planeras. 2. Sökanden lämnar in tekniska handlingar som är tillräckligt detaljerade för att byrån ska kunna kontrollera att de tekniska lösningar som planers att implementeras är fullständigt driftskompatibla. 3. Byrån och den berörda nationella säkerhetsmyndigheten samarbetar och utbyter information för att förutse och adressera alla tekniska problem och underlättar därmed den nationella säkerhetsmyndighetens arbete med godkännande för delsystemets ibruktagande. Den nationella säkerhetsmyndigheten får när som helst under förfarandet, även under inledningsfasen, avge yttranden genom den one-stop-shop som avses i artikel 12 i förordning (EU) 2016/796 (nedan kallad one-stop-shop) om de tekniska frågorna och om planeringen. 4. Den nationella säkerhetsmyndigheten får tillgång till den information som lämnas i samband med godkännandeförfarandet. 5. Sökanden och byrån följer godkännandeförfarandet, som består av följande tre steg: a) Inledningsfasen. b) Inlämnande och kontroll av underlagets fullständighet. c) Bedömning och beslut. 6. Sökanden lämnar så snart som möjligt via one-stop-shopen in det ansökningsunderlag som krävs för godkännande, inklusive en beskrivning av den planerade tekniska lösningen och dokumentation som styrker att den planerade tekniska lösningen överensstämmer med den relevanta TSD:n Trafikstyrning och signalering som anges i artikel 19 i direktiv (EU) 2016/797, enligt följande: a) utkastet till kravspecifikationer eller beskrivningen av den planerade tekniska lösningen, Projektbeskrivning, med bland annat följande uppgifter om den linje, grupp av linjer eller det järnvägsnät som omfattas av projektet eller en kombination av projekt: geografisk belägenhet, antal kilometer av enkeloch dubbelspår, ERTMS-information (nivå, basversion och version), driftskompatibilitetskomponenter samt stationer. ( 1 ) Kommissionens förordning (EU) 2016/919 av den 27 maj 2016 om teknisk specifikation för driftskompatibilitet avseende delsystemen Trafikstyrning och signalering i järnvägssystemet i Europeiska unionen (EUT L 158, 15.6.2016, s. 1). ( 2 ) Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2018/764 av den 2 maj 2018 om de avgifter som ska betalas till Europeiska unionens järnvägsbyrå och villkoren för deras betalning (EUT L 129, 25.5.2018, s. 68). ( 3 ) Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2018/867 av den 13 juni om fastställande av arbetsordningen för överklagandenämnder vid Europeiska unionens järnvägsbyrå (EUT L 149, 14.6.2018, s. 3).
19.7.2018 SV Europeiska unionens officiella tidning C 253/3 Dokumentation som visar att anbudet, kontraktet eller bäggedera inbegriper den relevanta TSD:n Trafikstyrning och signalering ; basversion och version. Projektplan med uppgifter om leveranser, milstolpar och tidsfrister. Förteckning över de ERTMS-funktioner som ska implementeras. De projekteringsregler och driftprovscenarier som avses i artikel 5 i förordning (EU) 2016/919 och i punkt 6.1.2.3 i bilagan till den förordningen. Teststrategi och testplaner. b) Dokumentation som styrker nödvändiga villkor för delsystemets tekniska och driftsmässiga kompatibilitet med de fordon som är avsedda att användas i det relevanta järnvägsnätet, c) Handlingar eller dokumentation som styrker att de planerade tekniska lösningarna överensstämmer med den relevanta TSD:n Trafikstyrning och signalering och andra relevanta handlingar, såsom yttranden från nationella säkerhetsmyndigheter, kontrollförklaringar eller intyg om överensstämmelse, Om det finns tillgängligt, ett tidigare tillstånd för markbaserad ERTMS från en nationell säkerhetsmyndighet som är relevant för de planerade tekniska lösningarna som sökanden lämnat in. EG-intyg om överensstämmelse för driftskompatibilitetskomponenterna och EG-försäkran om överensstämmelse för driftskompatibilitetskomponenterna, om sådana finns tillgängliga, inbegripet byråns mall för certifiering och avvikelser vilken definieras i byråns gällande riktlinje. Kontrollintyg för delsystemet och om tillämpligt mellanliggande kontrollintyg för utformningen samt EGkontrollförklaring för delsystemet, om sådana finns tillgängliga, inbegripet den mall för certifiering och avvikelser vilken definieras i byråns gällande riktlinje. Beskrivning av hur riskerna för driftskompatibiliteten har adresserats för varje fråga i frågeloggen. De nationella regler med anknytning till ERTMS som är relevanta för projektet. Om sökanden har ett undantag från tillämpningen av en eller flera TSD:er eller delar av dem, krävs en handling utfärdad av den medlemsstat som beviljat detta undantag, i enlighet med artikel 7 i direktiv (EU) 2016/797. 7. Alla frågor som anges i frågeloggen delas in i någon av följande kategorier: a) Öppen fråga. b) Frågan stängd. c) Frågan stängd, med villkor. d) Frågan stängd, men svar ej godtagbart. 8. Byrån lämnar genom one-stop-shopen en lista över frågor i frågeloggen med statusen Öppen fråga. 9. Sökanden lägger, före beslutsfattandet, fram bevis utifrån den överenskomna tidsplan som avses i punkt 17 b, som styrker att alla öppna frågor i frågeloggen har adresserats. 10. Byrån uppdaterar, med hjälp av de bevis som sökanden har tillhandahållit, dessa frågors status i frågeloggen till Frågan stängd, Frågan stängd, med villkor eller Frågan stängd, men svar ej godtagbart.
C 253/4 SV Europeiska unionens officiella tidning 19.7.2018 11. Sökanden bör kunna föreslå ytterligare frågor som ska ingå i frågeloggen. 12. Byrån förser sökanden med riktlinjer för hur sökanden kan bevisa att frågorna har adresserats, i syfte att påskynda processen och undvika onödigt administrativt arbete. 13. Byrån publicerar en anonymiserad frågelista som ett verktyg för att utbyta erfarenheter och underlätta det harmoniserade genomförandet av markbaserade ERTMS-projekt. Avsnitt B: Etapp 1 Inledningsfas 14. Sökanden, innan den formella ansökan lämnas in, en dialog med byrån i syfte att underlätta godkännandeförfarandet. 15. Inledningsfasen påbörjas när sökanden underrättar byrån om sin avsikt att lämna in en begäran om godkännande, det vill säga innan någon anbudsinbjudan avseende markbaserad ERTMS-utrustning skickats ut. 16. Inledningsfasen inskränks till ett begränsat antal diskussioner där sökanden presenterar det planerade projektet och närmare uppgifter om de planerade tekniska lösningarna, inbegripet de dokument som anges i punkt 6 ovan, om dessa finns tillgängliga. 17. Inledningsfasen avslutas med undertecknandet av en överenskommelse mellan byrån och sökanden som innehåller följande: a) Ansökans omfattning. b) Tidsplan, inbegripet datumen för i) inlämning av var och en av de handlingar som anges i punkt 6, ii) uppdateringar av frågeloggen, samt iii) tidsfrist för beslut. c) Frågeloggen. 18. Den nationella säkerhetsmyndigheten deltar i inledningsfasen och yttrar sig om förslaget till den överenskommelse som avses i punkt 17. 19. Sökanden använder one-stop-shopen för att registrera de handlingar som anges i punkt 6. Avsnitt C: Etapp 2 Inlämnande och kontroll av fullständighet 20. Inledningsfasen följs av en etapp för inlämnande och kontroll av fullständighet, då sökanden lämnar in en begäran om ett beslut om godkännande genom one-stop-shopen. 21. Sökanden lämnar in alla de handlingar som anges i punkt 6. Om någon av dessa handlingar tidigare lämnades in genom one-stop-shopen kan sökanden identifiera handlingarna och bekräfta att dessa handlingar även fortsättningsvis är tillämpliga för projektet utan några ändringar eller tillägg. Om dessa handlingar har ändrats, eller om något har lagts till i dem, ska sökanden lämna in de uppdaterade handlingarna. 22. Byrån bedömer det inlämnade underlagets fullständighet och kontrollerar att det har laddats upp i one-stop-shopen, att det innehåller alla de handlingar som anges i punkt 6 och att ingen av de frågor som anges i frågeloggen har status Öppen fråga. 23. Byrån bedömer det inlämnade underlagets relevans och samstämmighet med avseende på de handlingar som anges i punkt 6 och den överenskommelse som man enats om under inledningsfasen och som avses i punkt 17.
19.7.2018 SV Europeiska unionens officiella tidning C 253/5 24. I fall den information som sökanden lämnat in inte är fullständig, informerar byrån sökanden om detta genom onestop-shopen inom en månad efter det formella inlämnandet, tillhandahåller relevant bevisning och anger vilka ytterligare, relevanta handlingar som ska lämnas in inom den tidsfrist som man kom överens om under inledningsfasen. 25. När byrån betraktar underlaget som fullständigt, relevant och samstämmigt, underrättar byrån sökanden om detta via one-stop-shopen. Avsnitt D: Etapp 3 Bedömning och beslut 26. Etappen för inlämnande och kontroll av fullständighet följs, när den har avslutats, av en etapp för bedömning och beslut. 27. Byrån utfärdar antingen ett godkännande eller ett avslag inom två månader från det att etappen för bedömning och beslut inleddes för den del av de tekniska lösningarna som inte tidigare har omfattas av ett positivt beslut för godkännande av byrån. 28. Byrån tar hänsyn till alla yttranden från den nationella säkerhetsmyndigheten avseende begäran om godkännande. 29. Byrån utfärdar ett godkännande om etapp 2 har avslutats tillfredsställande och alla frågor i frågeloggen har status Frågan stängd. 30. Byrån ger avslag på begäran om en eller flera frågor som förtecknas i frågeloggen har status Frågan stängd, men svar ej godtagbart, eller om bedömningen i etapp 2 är avslutad men underlaget inte anses vara fullständigt, relevant och/eller samstämmigt 31. Byrån utfärdar ett godkännande som är förenat med villkor, om a) en eller flera frågor som anges i frågeloggen har status Frågan stängd, med villkor, och b) ingen fråga har status Frågan stängd, men svar ej godtagbart. 32. Byrån tillhandahåller en förklaring av de villkor som behöver uppfyllas i ett senare skede, och som behöver beaktas av den nationella säkerhetsmyndigheten, samt en sammanfattning av de slutliga frågorna såsom de registrerats i frågeloggen. 33. Om sökanden inte kan uppfylla ett villkor som anges i byråns godkännande, bör den nationella säkerhetsmyndigheten rekommendera sökanden att a) lämna in en ny begäran om godkännande till byrån. I så fall ska sökanden ange vilka handlingar från en tidigare begäran om godkännande från byrån som fortfarande är giltiga, och byrån behöver då inte göra någon ny bedömning av dessa handlingar; b) tillämpa artikel 30.2 i förordning (EU) 2016/796. I sådant fall ska byrån erbjuda sig att uppdatera frågeloggen i one-stop-shopen. 34. Om byrån ger avslag på begäran, har sökanden rätt att revidera projektets utformning, lämna in en ny ansökan, ange vilka delar av projektet som är oförändrade och vilka handlingar och bevis som fortfarande är tillämpliga. 35. Om sökanden lämnar in en motiverad begäran till byrån för omprövning av dess beslut i enlighet med artikel 19.5 i direktiv (EU) 2016/797 genom one-stop-shopen ska begäran åtföljas av en utförlig motivering av varför sökanden anser att byrån inte har bedömt vissa delar på vederbörligt sätt. Byrån bör bekräfta eller ompröva sitt beslut och därvid inrikta sig på de problem som framhålls i motiveringen. Resultaten av omprövningen ska meddelas sökanden genom one-stop-shopen inom två månader från dagen för sökandens begäran. 36. Byrån förser sökanden med en lämplig motivering i vilken den bekräftar sitt ursprungliga beslut om avslag.
C 253/6 SV Europeiska unionens officiella tidning 19.7.2018 37. Sökanden har rätt att lägga fram en överklagan till den överklagandenämnd som inrättats enligt artikel 55 i förordning (EU) 2016/796 om byrån bekräftar sitt ursprungliga beslut om avslag. Utfärdad i Bryssel den 18 juli 2018. På kommissionens vägnar Violeta BULC Ledamot av kommissionen