FÖRSLAG TILL YTTRANDE

EUROPAPARLAMENTET 2014-2019 Utskottet för utrikesfrågor 19.12.2014 2014/0059(COD) FÖRSLAG TILL YTTRANDE från utskottet för utrikesfrågor till utskottet för internationell handel över förslaget till Europaparlamentets och rådets förordning om inrättande av ett unionssystem för självcertifiering av tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan hos ansvarstagande importörer av tenn, tantal och volfram, malmer av dessa metaller, samt guld med ursprung i konfliktdrabbade områden och högriskområden (COM(2014)0111 C8-0092/2014 2014/0059(COD)) Föredragande av yttrande: Reinhard Bütikofer PA\1043090.doc PE544.315v01-00 Förenade i mångfalden

PA_Legam PE544.315v01-00 2/32 PA\1043090.doc

KORTFATTAD MOTIVERING I juli 2010 lagfäste Förenta staterna genom Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act ett obligatoriskt krav på redovisning av konfliktmineralerna tenn, tantal, volfram och guld för företag som tillverkar eller låter tillverka produkter. Denna lagstiftning främjar företagens tillbörliga aktsamhet och är avgörande för att man ska kunna begränsa handeln med konfliktmineraler och därigenom stödja konfliktbegränsning och konfliktförebyggande samt skyddet av de mänskliga rättigheterna. Eftersom lagstiftningen gäller företag som är börsregistrerade i USA måste även europeiska företag som är registrerade där följa bestämmelserna om obligatorisk redovisning. Europaparlamentethar stött denna sorts lagstiftning i talrika resolutioner, senast i sin resolution om att främja utveckling genom ansvarsfulla affärsmetoder, som antogs i februari 2014. I mars 2014 offentliggjorde kommissionen sitt eget förslag om konfliktmineraler. Detta förslag till förordning innehåller dock bara ett frivilligt cerifieringsförfarande för importörer av de ovannämnda konfliktmineralerna. I denna utformning är förslaget till unionslagstiftning mindre ambitiöst än den motsvarande amerikanska lagstiftningen, och skulle bli mycket mindre effektiv när det gäller att nå de uppställda målen. I detta sammanhang har ett brett spektrum av intressenter uppmanat Europaparlamentet och kommissionen att skärpa förslaget och att anta en liknande lag som den i USA. Senast sa mottagaren av Europaparlamentets Sacharovpris 2014, Denis Mukwege, i sitt tacktal inför parlamentets plenarförsamling att detta förslag till EU-förordning, som kommer att behandlas av Europaparlamentet, bör innehålla en obligatorisk dimension, och även bör omfatta slutprodukterna. Globala investerare och investmentorganisationer som representerar mer än 855 miljarder EUR i förvaltningstillgångar har också skrivit till kommissionen och enträget begärt att man ska anta lagstifting om konfliktmineraler som bättre stämmer överens med avsnitt 1502 i den amerikanska Dodd Frank-lagen. Liknande uppmaningar har kommit från religiösa ledare, frivilligorganisationer och från näringslivet. Det är i detta sammanhang som det bifogade yttrandet från AFET ändrar kommissionens förslag, så att det bättre stämmer överens med den amerikanska Dodd Frank-lagen. Detta skulle skapa konsekvens mellan de två största handelsblocken vilket skulle främja en gemensam internationell standard som underlättar harmonisering inom handeln och hindrar marknadsstörningar. ÄNDRINGSFÖRSLAG Utskottet för utrikesfrågor uppmanar utskottet för internationell handel att som ansvarigt utskott ta hänsyn till följande ändringsförslag: 1 Rättsaktens titel PA\1043090.doc 3/32 PE544.315v01-00

Förslag till EUROPAPARLAMENTETS OCH RÅDETS FÖRORDNING om inrättande av ett unionssystem för självcertifiering av tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan hos ansvarstagande importörer av tenn, tantal och volfram, malmer av dessa metaller, samt guld med ursprung i konfliktdrabbade områden och högriskområden Förslag till EUROPAPARLAMENTETS OCH RÅDETS FÖRORDNING om inrättande av ett unionssystem för skyldighet att visa tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan hos företag av allmänt intresse och storföretag som tillverkar eller låter tillverka produkter som innehåller tenn, tantal och volfram, malmer av dessa metaller, samt guld med ursprung i konfliktdrabbade områden och högriskområden 2 Skäl 13 (13) Smältverk och anrikningsverk är viktiga länkar i globala leveranskedjor för mineraler eftersom de vanligtvis är det sista steget där tillbörlig aktsamhet faktiskt kan säkerställas genom insamling, redovisning och kontroll av uppgifter om mineralernas ursprung och kontrollkedja. Efter denna bearbetningsfas bedöms det ofta vara ogenomförbart att spåra mineralernas ursprung. En unionsförteckning över ansvarstagande smältverk och anrikningsverk kan därför ge företag i senare led insyn och säkerhet när det gäller åtgärder för tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan. (13) Förutom skyldigheterna för företag av allmänt intresse och storföretag som tillverkar eller låter tillverka produkter som innehåller mineraler eller metaller är också smältverk och anrikningsverk viktiga länkar i globala leveranskedjor för mineraler eftersom de vanligtvis är det sista steget där tillbörlig aktsamhet faktiskt kan säkerställas genom insamling, redovisning och kontroll av uppgifter om mineralernas ursprung och kontrollkedja. Efter denna bearbetningsfas bedöms det ofta vara ogenomförbart att spåra mineralernas ursprung. En unionsförteckning över ansvarstagande smältverk och anrikningsverk kan därför ge företag i senare led insyn och säkerhet när PE544.315v01-00 4/32 PA\1043090.doc

det gäller åtgärder för tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan. 3 Skäl 14 (14) Medlemsstaternas behöriga myndigheter är ansvariga för att säkerställa en enhetlig efterlevnad av de ansvarstagande importörernas självcertifiering genom att utföra lämpliga kontroller i efterhand för att verifiera att självcertifierade ansvarstagande importörer av de mineraler och/eller metaller som omfattas av denna förordning uppfyller kraven på tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan. Register över sådana kontroller bör sparas i minst fem år. Medlemsstaterna ansvarar för att fastställa vilka påföljder som ska tillämpas vid överträdelser av bestämmelserna i denna förordning. (14) Medlemsstaternas behöriga myndigheter är ansvariga för att säkerställa en enhetlig efterlevnad av skyldigheterna i denna förordning hos företag av allmänt intresse och storföretag som tillverkar eller låter tillverka produkter som innehåller mineraler eller metaller som omfattas av denna förordning i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/34/EU 1a genom att utföra lämpliga kontroller i efterhand för att verifiera att de uppfyller kraven på tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan. Register över sådana kontroller bör sparas i minst fem år. Medlemsstaterna ansvarar för att fastställa vilka påföljder som ska tillämpas vid överträdelser av bestämmelserna i denna förordning. 1a Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/34/EU av den 26 juni 2013 om årsbokslut, koncernredovisning och rapporter i vissa typer av företag, om ändring av Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/43/EG och om upphävande av rådets direktiv 78/660/EEG och 83/349/EEG Text av betydelse för EES (EUT L 182, 29.6.2013, s. 19). PA\1043090.doc 5/32 PE544.315v01-00

4 Skäl 15 (15) För att säkerställa ett korrekt genomförande av denna förordning bör kommissionen tilldelas genomförandebefogenheter. De genomförandebefogenheter som rör förteckningen över ansvarstagande smältverk och anrikningsverk och förteckningen över medlemsstaternas behöriga myndigheter bör utövas i enlighet med förordning (EU) nr 182/2011 11. 11 Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 182/2011 av den 16 februari 2011 om fastställande av allmänna regler och principer för medlemsstaternas kontroll av kommissionens utövande av sina genomförandebefogenheter (EUT L 55, 28.2.2011, s. 13). (15) För att säkerställa ett korrekt genomförande av denna förordning bör kommissionen tilldelas genomförandebefogenheter. De genomförandebefogenheter som rör bilagorna bör utövas i enlighet med förordning (EU) nr 182/2011 11. 11 Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 182/2011 av den 16 februari 2011 om fastställande av allmänna regler och principer för medlemsstaternas kontroll av kommissionens utövande av sina genomförandebefogenheter (EUT L 55, 28.2.2011, s. 13). 5 Skäl 16 (16) Kommissionen bör regelbundet rapportera till rådet och Europaparlamentet om systemets verkan. Senast tre år efter ikraftträdandet och därefter vart sjätte år bör kommissionen se över denna (16) Kommissionen bör regelbundet rapportera till rådet och Europaparlamentet om systemets verkan. Senast tre år efter ikraftträdandet och därefter vart sjätte år bör kommissionen se över denna PE544.315v01-00 6/32 PA\1043090.doc

förordnings tillämpning och ändamålsenlighet, inbegripet när det gäller främjandet av ansvarsfull anskaffning av de mineraler som omfattas från konfliktdrabbade områden och högriskområden. Dessa rapporter kan vid behov åtföljas av lämpliga lagstiftningsförslag, som även kan omfatta obligatoriska åtgärder. förordnings tillämpning och ändamålsenlighet, inbegripet när det gäller främjandet av ansvarsfull anskaffning av de mineraler som omfattas från konfliktdrabbade områden och högriskområden. Dessa rapporter kan vid behov åtföljas av lämpliga lagstiftningsförslag. 6 Skäl 16a (nytt) (16a) Kommissionens vice ordförande/unionens höga representant för utrikes frågor och säkerhetspolitik och kommissionen bör parallellt med denna lagstiftning införa kompletterande åtgärder som leder till en integrerad EUstrategi för ansvarsfull anskaffning, enligt vad som presenteras i det gemensamma meddelandet av den 5 mars 2014 om denna fråga. 7 Artikel 1 punkt 1 1. Genom denna förordning inrättas ett unionssystem för självcertifiering av tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan i utgår PA\1043090.doc 7/32 PE544.315v01-00

syfte att begränsa möjligheterna för väpnade grupper och säkerhetsstyrkor 12 att handla med tenn, tantal och volfram, malmer av dessa metaller, samt guld. Systemet är utformat för att ge insyn och säkerhet när det gäller importörers, smältverks och anrikningsverks anskaffning av råvaror från konfliktdrabbade områden och högriskområden. 12 Väpnade grupper och säkerhetsstyrkor definieras i bilaga II till OECD:s riktlinjer om tillbörlig aktsamhet (OECD Due Diligence Guidance for Responsible Supply Chains of Minerals from Conflict- Affected and High-Risk Areas: Second Edition, OECD Publishing, OECD (2013), http://dx.doi.org/10.1787/9789264185050- en). 8 Artikel 1 punkt 2 2. I denna förordning fastställs skyldigheter avseende tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan för de unionsimportörer som väljer att självcertifiera sig som ansvarstagande importörer av mineraler och metaller som innehåller eller består av tenn, tantal, volfram och guld, i enlighet med vad som fastställs i bilaga I. 2. I denna förordning fastställs skyldigheter avseende tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan för de företag av allmänt intresse och storföretag i unionen som tillverkar eller låter tillverka produkter som innehåller mineraler och metaller som innehåller eller består av tenn, tantal, volfram och guld, i enlighet med vad som fastställs i bilaga I. Den är utformad för att göra deras anskaffningspraxis transparent och säker när de utvinner råvara i konfliktdrabbade områden och högriskområden, så att våldsamma PE544.315v01-00 8/32 PA\1043090.doc

konflikter och kränkningar av de mänskliga rättigheterna minimeras eller förhindras genom att man inskränker möjligheterna för beväpnade grupper och säkerhetsstyrkor, enligt definitionen i bilaga II till OECD:s riktlinjer om tillbörlig aktsamhet, att handla med sådana mineraler eller metaller. 9 Artikel 2 stycke 1 led ba (nytt) ba) att tillverka produkter eller låta tillverka produkter: att ha visst faktiskt inflytande över tillverkningen av produkter som innehåller mineraler eller metaller som innehåller eller består av tenn, tantal, volfram och guld, med beaktande av fakta och omständigheter samt vilken grad av inflytande som företaget av allmänt intresse eller storföretaget i fråga har över produktens tillverkning. Företag av allmänt intresse och storföretag anses inte ha något inflytande över tillverkningen om de endast sätter sitt företagsnamn, varumärke, logotype eller eller etikett på en generisk produkt som tillverkats av tredje part, ger service till, underhåller eller reparerar en produkt som tillverkats av tredje part, eller med en tillverkare specificerar eller framförhandlar avtalsvillkor som inte direkt rör tillverkningen av produkten. PA\1043090.doc 9/32 PE544.315v01-00

10 Artikel 2 stycke 1 led g g) importör: varje fysisk eller juridisk person som deklarerar mineraler och metaller som omfattas av denna förordning för övergång till fri omsättning i den mening som avses i artikel 79 i rådets förordning (EEG) nr 2913/1992 13. 13 Rådets förordning (EEG) nr 2913/92 av den 12 oktober 1992 om inrättandet av en tullkodex för gemenskapen (EGT L 302, 19.10.1992, s. 1). utgår 11 Artikel 2 stycke 1 led h h) ansvarstagande importör: varje importör som väljer att självcertifiera sig i enlighet med de regler som fastställs i denna förordning. utgår 12 Artikel 2 stycke 1 led ha (nytt) PE544.315v01-00 10/32 PA\1043090.doc

ha) företag av allmänt intresse: företag som tillverkar eller låter tillverka produkter som innehåller mineraler eller metaller som innehåller eller består av tenn, tantal, volfram och guld som omfattas av denna förordning, och som enligt artikel 2.1 första strecksatsen i direktiv 2013/34/EU definieras som sådana företag som omfattas av lagstiftningen i en medlemsstat och vars överlåtbara värdepapper är upptagna till handel på en reglerad marknad i en medlemsstat i den mening som avses i artikel 4.1.14 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/39/EG av den 21 april 2004 1a. 1a Europaparlamentets ochrådets direktiv 2004/39/EG av den 21 april 2004 om marknader för finansiellainstrument och om ändring av rådets direktiv 85/611/EEG och 93/6/EEG ocheuropaparlamentets och rådets direktiv 2000/12/EG samt upphävande av rådetsdirektiv 93/22/EEG (EUT L 145, 30.4.2004, s. 1). 13 Artikel 2 stycke 1 led hb (nytt) hb) storföretag: företag som tillverkar eller låter tillverka produkter som innehåller mineraler eller metaller som innehåller eller består av tenn, tantal, volfram och guld som omfattas av denna förordning, och som på PA\1043090.doc 11/32 PE544.315v01-00

balansräkningsdagen överskrider minst två av tre följande kriterier enligt artikel 3.7 i direktiv 2013/34/EU: total balansomslutning: 20 000 000 EUR, nettoomsättning: 40 000 000 EUR, genomsnittligt antal anställda under räkenskapsåret: 250. 14 Artikel 2 stycke 1 led i i) självcertifiering: förklaring om att fullgöra de skyldigheter avseende förvaltningssystem, riskhantering, oberoende extern granskning och uppgiftslämnande som anges i denna förordning. utgår 15 Artikel 2 stycke 1 led p p) ansvarstagande smältverk eller anrikningsverk: smältverk eller anrikningsverk i en ansvarstagande importörs leveranskedja. p) ansvarstagande smältverk eller anrikningsverk: smältverk eller anrikningsverk i leveranskedjan hos företag av allmänt intresse och storföretag enligt förteckningen i artikel 8 i denna förordning. PE544.315v01-00 12/32 PA\1043090.doc

16 Artikel 3 rubriken Självcertifiering som ansvarstagande importör Skyldighet för företag av allmänt intresse och storföretag att visa tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan 17 Artikel 3 punkt 1 1. Varje importör av mineraler och metaller som omfattas av denna förordning kan självcertifiera sig som ansvarstagande importör genom att till en medlemsstats behöriga myndighet deklarera att man uppfyller de skyldigheter avseende tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan som anges i denna förordning. Deklarationen ska innehålla dokumentation där importören bekräftar att man uppfyller skyldigheterna, inbegripet resultat från utförda oberoende externa granskningar. 1. Alla företag av allmänt intresse och storföretag som omfattas av denna förordning ska certifiera sig genom att till en medlemsstats behöriga myndighet deklarera att man uppfyller de skyldigheter avseende tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan som anges i denna förordning. Deklarationen ska innehålla dokumentation där företaget av allmänt intresse eller storföretaget bekräftar att man uppfyller skyldigheterna, inbegripet resultat från utförda oberoende externa granskningar. PA\1043090.doc 13/32 PE544.315v01-00

18 Artikel 3 punkt 2 2. Medlemsstaternas behöriga myndigheter ska utföra lämpliga kontroller i efterhand för att säkerställa att självcertifierade ansvarstagande importörer av de mineraler och metaller som omfattas av denna förordning uppfyller sina skyldigheter enligt artiklarna 4, 5, 6, och 7 i denna förordning. 2. Medlemsstaternas behöriga myndigheter ska säkerställa att företag av allmänt intresse och storföretag som omfattas av denna förordning uppfyller sina skyldigheter enligt artiklarna 4, 5, 6, och 7 i denna förordning. 19 Artikel 4 stycke 1 inledningen Den ansvarstagande importör av mineraler och metaller som omfattas av denna förordning ska vidta följande åtgärder: Företag av allmänt intresse och storföretag som omfattas av denna förordning ska vidta följande åtgärder: 20 Artikel 4 stycke 1 led f indrag ii ii) Namn och adress för importörens ii) Namn och adress för företaget av PE544.315v01-00 14/32 PA\1043090.doc

leverantör. allmänt intresse eller storföretaget. 21 Artikel 4 stycke 1 led f indrag va (nytt) va) Om mineralernas ursprungsområde inte går att fastställa, ytterligare information under en tillfällig period på två år, nämligen de anläggningar där mineralerna bearbetats, om detta är känt, mineralernas ursprungsland, om detta är känt, vilka ansträngningar som gjorts för att ta reda på vilken gruva eller vilket ursprungsplats det gäller, med så detaljerade uppgifter som möjligt, vilka eventuella åtgärder som har vidtagits eller kommer att vidats sedan den senaste deklarationen enligt artikel 7 i denna förordning för att minska riskerna i enlighet med artikel 5 i denna förordning, inklusive eventuella åtgärder för att förbättra den tillbörliga aktsamheten. Företaget av allmänt intresse eller storföretaget är inte skyldigt att låta en tredje part genomföra en oberoende extern granskning av de produkter som innehåller mineraler vilkas ursprung inte går att fastställa. PA\1043090.doc 15/32 PE544.315v01-00

22 Artikel 4 stycke 1 led g indrag via (nytt) via) När företagen av allmänt intresse och storföretagen kan vara rimligen övertygade om och bevisa att metallerna kommer från återvinning eller metallskrot ska denna förordning inte tillämpas. 23 Artikel 4 stycke 1 led g indrag vib (nytt) vib) När företagen av allmänt intresse och storföretagen inte kan vara övertygade om att deras guld kommer från återvinning eller metallskrot är de skyldiga att tillhandahålla ytterligare information i enlighet med dde specifika rekommendationerna i OECD:s riktlinjer om tillbörlig aktsamhet och deras tillägg om guld samt låta en tredje part genomföra en oberoende extern granskning. 24 Artikel 4 stycke 1 led g indrag vic (nytt) PE544.315v01-00 16/32 PA\1043090.doc

vic) När företagen av allmänt intresse och storföretagen inte kan vara övertygade om att deras tenn, tantal och volfram kommer från återvinning eller metallskrot är de skyldiga att beskriva de åtgärder för tillbörlig aktsamhet som de har vidtagit för att fastställa att deras metaller kommer från återvinning eller metallskrot, men vara befriade från skyldigheten att låta en tredje part genomföra en oberoende extern granskning. 25 Artikel 5 punkt 1 inledningen 1. Den ansvarstagande importör av mineraler och metaller som omfattas av denna förordning ska vidta följande åtgärder: 1. Företag av allmänt intresse och storföretag som omfattas av denna förordning ska vidta följande åtgärder: 26 Artikel 5 punkt 2 2. Om en ansvarstagande importör vidtar riskreducerande åtgärder och samtidigt fortsätter eller tillfälligt upphör med 2. Om ett företag av allmänt intresse eller ett storföretag vidtar riskreducerande åtgärder och samtidigt fortsätter eller PA\1043090.doc 17/32 PE544.315v01-00

handeln, ska importören samråda med leverantörer och berörda parter, däribland lokala och centrala myndigheter, internationella organisationer, det civila samhällets organisationer och berörda tredje parter, och komma överens om en strategi för mätbar riskreduktion i riskhanteringsplanen. tillfälligt upphör med handeln, ska importören samråda med leverantörer och berörda parter, däribland lokala och centrala myndigheter, internationella organisationer, det civila samhällets organisationer och berörda tredje parter, och komma överens om en strategi för mätbar riskreduktion i riskhanteringsplanen. 27 Artikel 5 punkt 3 3. En ansvarstagande importör ska, i syfte att utforma riskreducerande strategier avsedda för konflikter och högrisksituationer, stödja sig på åtgärder och indikatorer i bilaga III till OECD:s riktlinjer om tillbörlig aktsamhet och mäta gradvisa förbättringar. 3. Ett företag av allmänt intresse eller ett storföretag ska, i syfte att utforma riskreducerande strategier avsedda för konflikter och högrisksituationer, stödja sig på åtgärder och indikatorer i bilaga III till OECD:s riktlinjer om tillbörlig aktsamhet och mäta gradvisa förbättringar. 28 Artikel 6 stycke 1 Den ansvarstagande importör av mineraler och metaller som omfattas av denna förordning ska låta en oberoende extern part utföra granskningar. Företag av allmänt intresse och storföretag som omfattas av denna förordning ska låta en oberoende extern part utföra granskningar. PE544.315v01-00 18/32 PA\1043090.doc

29 Artikel 6 stycke 1 led a a) omfatta alla den ansvarstagande importörens verksamheter, förfaranden och system som används för att genomföra tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan för mineraler och metaller som omfattas av denna förordning, inbegripet importörens förvaltningssystem, riskhantering och uppgiftslämnande, a) omfatta alla verksamheter, förfaranden och system som företag av allmänt intresse eller storföretag använder för att genomföra tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan för mineraler och metaller som omfattas av denna förordning, inbegripet förvaltningssystem, riskhantering och uppgiftslämnande hos företag av allmänt intresse eller storföretag. 30 Artikel 6 stycke 1 led b b) ha till syfte att fastställa om den ansvarstagande importörens åtgärder för tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan överensstämmer med artiklarna 4, 5 och 7 i denna förordning, och b) ha till syfte att fastställa om åtgärder för tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan hos företag av allmänt intresse eller storföretag överensstämmer med artiklarna 4, 5 och 7 i denna förordning, och 31 Artikel 7 punkt 1 PA\1043090.doc 19/32 PE544.315v01-00

1. Senast den 31 mars varje år ska den ansvarstagande importören av mineraler och metaller som omfattas av denna förordning lämna in följande dokumentation som avser det föregående kalenderåret till den behöriga myndigheten i medlemsstaten: 1. Senast den 31 mars varje år ska de företag av allmänt intresse eller storföretag som omfattas av denna förordning lämna in följande dokumentation som avser det föregående kalenderåret till den behöriga myndigheten i medlemsstaten: 32 Artikel 7 punkt 2 2. Senast den 31 mars varje år ska den ansvarstagande importören av mineraler som omfattas av denna förordning till den behöriga myndigheten i medlemsstaten lämna in dokumentation som avser det föregående kalenderåret när det gäller andelen mineraler med ursprung i konfliktdrabbade områden och högriskområden i förhållande till den totala mängden av inköpta mineraler, bekräftat av oberoende externa granskningar i enlighet med artikel 6 i denna förordning. 2. Senast den 31 mars varje år ska de företag av allmänt intresse eller storföretag som omfattas av denna förordning till den behöriga myndigheten i medlemsstaten lämna in dokumentation som avser det föregående kalenderåret när det gäller andelen mineraler med ursprung i konfliktdrabbade områden och högriskområden i förhållande till den totala mängden av inköpta mineraler, bekräftat av oberoende externa granskningar i enlighet med artikel 6 i denna förordning. 33 Artikel 7 punkt 3 PE544.315v01-00 20/32 PA\1043090.doc

3. Senast den 31 mars varje år ska den ansvarstagande importören av metaller som omfattas av denna förordning lämna in följande dokumentation som avser det föregående kalenderåret till den behöriga myndigheten i medlemsstaten: 3. Senast den 31 mars varje år ska de företag av allmänt intresse eller storföretag som omfattas av denna förordning lämna in följande dokumentation som avser det föregående kalenderåret till den behöriga myndigheten i medlemsstaten: 34 Artikel 7 punkt 4 4. Den ansvarstagande importören av mineraler och metaller som omfattas av denna förordning ska ge köpare i omedelbart senare led alla uppgifter som importören får eller har i enlighet med sin tillbörliga aktsamhet i leveranskedjan, med vederbörlig hänsyn till affärshemligheter och andra konkurrensfrågor. 4. De företag av allmänt intresse eller storföretag som omfattas av denna förordning ska ge köpare i omedelbart senare led alla uppgifter som importören får eller har i enlighet med sin tillbörliga aktsamhet i leveranskedjan, med vederbörlig hänsyn till affärshemligheter och andra konkurrensfrågor. 35 Artikel 7 punkt 5 5. Den ansvarstagande importören av mineraler och metaller som omfattas av denna förordning ska offentligt och årligen med så stor spridning som möjligt, 5. De företag av allmänt intresse eller storföretag som omfattas av denna förordning ska offentligt och årligen med så stor spridning som möjligt, inbegripet på PA\1043090.doc 21/32 PE544.315v01-00

inbegripet på internet, rapportera om sin strategi för tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan och sina åtgärder för en ansvarsfull anskaffning av råvaror. Rapporten ska omfatta de åtgärder som har vidtagits av den ansvarstagande importören för att genomföra skyldigheterna avseende ledningssystem och riskhantering enligt artikel 4 respektive 5, samt en sammanfattning av de oberoende externa granskningarna, inbegripet granskarens namn, med vederbörlig hänsyn till affärshemligheter och andra konkurrensfrågor. internet, rapportera om sin strategi för tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan och sina åtgärder för en ansvarsfull anskaffning av råvaror. Rapporten ska omfatta de åtgärder som företaget av allmänt intresse eller storföretaget har vidtagit för att genomföra skyldigheterna avseende ledningssystem och riskhantering enligt artikel 4 respektive 5, samt en sammanfattning av de oberoende externa granskningarna, inbegripet granskarens namn, med vederbörlig hänsyn till affärshemligheter och andra konkurrensfrågor. 36 Artikel 8 punkt 2 2. I den förteckning som avses i punkt 1 ska kommissionen ange vilka ansvarstagande smältverk och anrikningsverk som åtminstone delvis anskaffar råvaror från konfliktdrabbade områden och högriskområden. 2. I den förteckning som avses i punkt 1 ska kommissionen ange vilka ansvarstagande smältverk och anrikningsverk som åtminstone delvis eller indirekt anskaffar råvaror från konfliktdrabbade områden och högriskområden. 37 Artikel 8 punkt 4 4. Kommissionen ska vid lämpliga 4. Kommissionen ska vid lämpliga PE544.315v01-00 22/32 PA\1043090.doc

tidpunkter uppdatera uppgifterna i förteckningen. Kommissionen ska från förteckningen avlägsna de smältverk och anrikningsverk som inte längre erkänns som ansvarstagande importörer av medlemsstaterna i enlighet med artikel 14.3 och de smältverk och anrikningsverk som ingår i leveranskedjan för importörer som inte längre erkänns som ansvarstagande. tidpunkter uppdatera uppgifterna i förteckningen, dock minst var sjätte månad. 38 Artikel 9 punkt 1 1. Varje medlemsstat ska utse en eller flera behöriga myndigheter som ska ansvara för tillämpningen av denna förordning. Medlemsstaterna ska senast tre månader efter denna förordnings ikraftträdande underrätta kommissionen om de behöriga myndigheternas namn och adresser. Medlemsstaterna ska informera kommissionen om alla ändringar av de behöriga myndigheternas namn och adresser. 1. Varje medlemsstat ska utse en eller flera behöriga myndigheter som ska ansvara för tillämpningen av denna förordning. Medlemsstaterna ska senast tre månader efter denna förordnings ikraftträdande underrätta kommissionen om de behöriga myndigheternas namn och adresser. Medlemsstaterna ska vid lämplig tidpunkt informera kommissionen om alla ändringar av de behöriga myndigheternas namn och adresser. 39 Artikel 9 punkt 2 2. Kommissionen ska fatta ett beslut om 2. Kommissionen ska offentliggöra, PA\1043090.doc 23/32 PE544.315v01-00

att offentliggöra, inbegripet på internet, en förteckning över behöriga myndigheter i enlighet med mallen i bilaga III och det föreskrivande förfarande som avses i artikel 13.2. Kommissionen ska uppdatera denna förteckning regelbundet. inbegripet på internet, en förteckning över behöriga myndigheter i enlighet med mallen i bilaga III och det föreskrivande förfarande som avses i artikel 13.2. Kommissionen ska uppdatera denna förteckning regelbundet. 40 Artikel 10 rubriken Kontroller i efterhand av ansvarstagande importörer Kontroller i efterhand 41 Artikel 10 punkt 1 1. Medlemsstaternas behöriga myndigheter ska utföra lämpliga kontroller i efterhand för att kontrollera om självcertifierade ansvarstagande importörer av de mineraler och metaller som omfattas av denna förordning uppfyller sina skyldigheter enligt artiklarna 4, 5, 6, och 7 i denna förordning. 1. Medlemsstaternas behöriga myndigheter ska utföra lämpliga kontroller i efterhand för att kontrollera om de företag av allmänt intresse och storföretag som omfattas av denna förordning uppfyller sina skyldigheter enligt artiklarna 4, 5, 6, och 7 i denna förordning. PE544.315v01-00 24/32 PA\1043090.doc

42 Artikel 10 punkt 2 2. De kontroller som avses i punkt 1 ska göras med hjälp av en riskbaserad metod. Dessutom får kontroller utföras när en behörig myndighet förfogar över relevant information, inklusive sådan som utgår från väl underbyggda farhågor från tredje part, om den ansvarstagande importörens efterlevnad av denna förordning. 2. De kontroller som avses i punkt 1 ska göras med hjälp av en riskbaserad metod. Dessutom ska kontroller utföras när en behörig myndighet förfogar över relevant information, inklusive sådan som utgår från väl underbyggda farhågor från tredje part, om den ansvarstagande importörens efterlevnad av denna förordning. 43 Artikel 10 punkt 3 led a a) Undersökning av den ansvarstagande importörens iakttagande av skyldigheterna avseende tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan, inbegripet avseende ledningssystem, riskhantering, oberoende extern granskning och uppgiftslämnande. a) Undersökning av hur företag av allmänt intresse eller storföretag iakttagar skyldigheterna avseende tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan, inbegripet avseende ledningssystem, riskhantering, oberoende extern granskning och uppgiftslämnande. 44 Artikel 10 punkt 4 PA\1043090.doc 25/32 PE544.315v01-00

4. Ansvarstagande importörer ska ge allt bistånd som krävs för att underlätta de kontroller som avses i punkt 1, särskilt i fråga om tillgång till lokaler och uppvisande av dokumentation och register. 4. Företag av allmänt intresse och storföretag ska ge allt bistånd som krävs för att underlätta de kontroller som avses i punkt 1, särskilt i fråga om tillgång till lokaler och uppvisande av dokumentation och register. 45 Artikel 11 rubriken Register över kontroller av ansvarstagande importörer Kontrollregister 46 Artikel 12 punkt 1 1. De behöriga myndigheterna ska utbyta information, inbegripet med sina respektive tullmyndigheter, i frågor som rör självcertifiering och utförda kontroller i efterhand. 1. De behöriga myndigheterna ska utbyta information, inbegripet med sina respektive tullmyndigheter, i frågor som rör skyldigheter för företag av allmänt intresse och storföretag samt utförda kontroller i efterhand i enlighet med denna förordning. PE544.315v01-00 26/32 PA\1043090.doc

47 Artikel 12a (ny) Artikel 12a Förteckning över konfliktdrabbade områden och högriskområden 1. Kommissionen ska i enlighet med artikel 3 i rådets beslut 2010/427/EU 1a och i nära samarbete med Europeiska utrikestjänsten upprätta en förteckning över konfliktdrabbade områden och högriskområden i enlighet med förlagan i bilaga IIIa (ny) och det förfarande som anges i artikel 13.2 i denna förordning. Den ska upprättas mot bakgrund av den information som utrikestjänsten och medlemsstaterna och deras behöriga myndigheter får från offentliga källor eller tredje part. Den ska uppdateras vid lämpliga tidpunkter när så är lämpligt, dock minst var sjätte månad. 1a Rådets beslut 2010/427/EU av den 26 juli 2010 om hur den europeiska avdelningen för yttre åtgärder ska organiseras och arbeta (EUT L 201, 3.8.2010, s. 30). 48 Artikel 13 punkt 2 2. När det hänvisas till denna punkt ska artikel 4 i förordning (EU) nr 182/2011 2. När det hänvisas till denna punkt ska artikel 5 i förordning (EU) nr 182/2011 PA\1043090.doc 27/32 PE544.315v01-00

tillämpas. Om kommitténs yttrande ska inhämtas genom skriftligt förfarande, ska det förfarandet avslutas utan resultat om, inom tidsfristen för att avge yttrandet, kommitténs ordförande så beslutar eller en enkel majoritet av kommittéledamöterna så begär. tillämpas. 49 Artikel 14 rubriken Regler om överträdelser Regler om överträdelser och sanktioner 50 Artikel 14 punkt 2 2. Vid överträdelse av bestämmelserna i denna förordning ska de behöriga myndigheterna i medlemsstaterna utfärda ett meddelande om korrigerande åtgärder som ska vidtas av den ansvarstagande importören. 2. Vid överträdelse av bestämmelserna i denna förordning ska de behöriga myndigheterna i medlemsstaterna utfärda ett meddelande om korrigerande åtgärder som ska vidtas av företaget av allmänt intresse eller storföretaget. PE544.315v01-00 28/32 PA\1043090.doc

51 Artikel 14 punkt 3 3. Om den ansvarstagande importören vidtar otillräckliga korrigerande åtgärder, ska den behöriga myndigheten till importören utfärda ett meddelande om man inte erkänner importörens certifiering som ansvarstagande importör när det gäller mineraler eller metaller som omfattas av denna förordning och underrätta kommissionen om detta. 3. Om företaget av allmänt intresse eller storföretaget vidtar otillräckliga korrigerande åtgärder, ska den behöriga myndigheten notera sådan underlåtelse såsom brott mot skyldigheterna i denna förordning. 52 Artikel 14 punkt 3a (ny) 3a. Medlemsstaterna ska fastställa sanktioner som ska tillämpas vid överträdelser av denna förordning och vidta alla nödvändiga åtgärder för att se till att dessa sanktioner genomförs. Påföljderna ska vara effektiva, proportionerliga och avskräckande. 53 Artikel 15 punkt 3 PA\1043090.doc 29/32 PE544.315v01-00

3. Tre år efter ikraftträdandet och därefter vart sjätte år ska kommissionen se över denna förordnings tillämpning och ändamålsenlighet, inbegripet främjandet av och kostnaden för ansvarsfull anskaffning av de mineraler som omfattas av denna förordning från konfliktdrabbade områden och högriskområden. Kommissionen ska överlämna en rapport om översynen till Europaparlamentet och rådet. 3. Tre år efter ikraftträdandet och därefter vart sjätte år ska kommissionen se över denna förordnings tillämpning och ändamålsenlighet, inbegripet främjandet av och kostnaden för ansvarsfull anskaffning av de mineraler som omfattas av denna förordning från konfliktdrabbade områden och högriskområden, inklusive politiska riktlinjer som beaktar eventuella kompletterande åtgärders effektivitet. Kommissionen ska undersöka möjligheten att utvidga denna modell till att omfatta ytterligare mineraler och metaller i enlighet med första meningen i detta stycke. Kommissionen ska överlämna en rapport om översynen till Europaparlamentet och rådet. 54 Artikel 15a (ny) Artikel 15a Kompletterande åtgärder för en integrerad EU-strategi för ansvarsfull anskaffning 1. Kommissionen ska tillsammans med Europeiska utrikestjänsten för Europaparlamentet och rådet presentera kompletterande åtgärder för att åstadkomma en integrerad EU-strategi för ansvarsfull anskaffning, inklusive incitament för företag att främja ansvarsfull anskaffning, meningsfulla politiska dialoger med PE544.315v01-00 30/32 PA\1043090.doc

tredjeländer och andra iintressenter, inklusive möjligheten av en anslutning till den offentlig-privata alliansen för ansvarsfull handel med mineraler, som lanserats av Förenta staterna, fortsatt utvecklingssamarbete med tredjeländer, särskilt stöd till handel med mineraler från ej konfliktdrabbade områden, diplomatiska ansträngningar i samband med råmaterial, och ärlig förmedling, nära samarbete med medlemsstaterna, särskilt när det gäller kompletterande åtgärder inom konsumentinformation och märkning, ytterligare incitament för ansvarsfullt beteende från företagens sida och resultatklausuler i upphandlingskontrakt som undertecknas av deras myndigheter i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/24/EU 1a om offentlig upphandling. 2. Kommissionens vice ordförande /unionens höga representant för utrikes frågor och säkerhetspolitik och kommissionen ska för Europaparlamentet och rådet presentera en årlig resultatrapport i enlighet med denna artikel. 1a Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/24/EU av den 26 februari 2014 om offentlig upphandling och upphävande av direktiv 2004/18/EG (EUT L 94, 28.3.2014, s. 65.) 55 Bilaga IIIa (ny) PA\1043090.doc 31/32 PE544.315v01-00

Bilaga IIIa Förteckning över konfliktdrabbade områden och högriskområden enligt hänvisningen i artikel 12a Konfliktdrabbade områden och högriskområden förtecknas i alfabetisk ordning. PE544.315v01-00 32/32 PA\1043090.doc