Villkor för RIX och penningpolitiska instrument

Villkor för RIX och penningpolitiska instrument Anvisningar RIX Bilaga A7 Särskilda anvisningar för hantering av störningar OKTOBER 2008:2

Innehållsförteckning 1 Allmänt om hantering av störningar... 3 2 Incident i enskilda RIX-deltagares systemmiljö... 3 2.1 Användning av RIX Online för registrering av Överföringsmeddelanden... 4 2.2 Användning av SWIFT FINCopy för Överföringsmeddelanden... 5 2.3 Mottagningsstopp... 6 2.4 Betalningsstopp... 7 2.5 Förlängt öppethållande... 8 2.6 Deltagare reservarbetsplats på Riksbanken... 9 3 Incident i Riksbankens systemmiljö... 10 3.1 Förlängt öppethållande... 10 3.2 Registrera överföringar utan användning av SWIFT... 11 3.3 Manuella rutiner för verkställighet av överföringar... 12 3.4 Back-up lokaler... 16 Underbilagor... 17 Blanketter... 17 R I X Anvisningar Bilaga A7 Oktober 2008 :2 2 [17]

1 Allmänt om hantering av störningar Alla inblandade parter, såväl Riksbanken som operatör av RIX som RIX-deltagare skall agera för att minimera de negativa effekterna av en störning. Detta agerande sker dels på egen hand, dels i samverkan med övriga parterna. 2 Incident i enskilda RIX-deltagares systemmiljö Vid en störning har varje RIX-deltagare skyldighet enligt C.1.2 Huvuddokumentet att informera Riksbanken. Vidare skall en preliminär incidentrapport på blankett R13.B1 vara Riksbanken tillhanda senast nästkommande bankdag. RIX-deltagare kan använda egna reservrutiner. Om egna reservrutiner inte är tillgängliga eller tillräckliga kan RIX reservrutiner användas. Med RIX reservrutiner avses sådana reservrutiner som kräver att Riksbanken vid det aktuella tillfället medverkar. Med egna reservrutiner avses: Användande av annan nätverksoperatör för SWIFT Användande av en annan kommunikationsväg än den för RIX-deltagaren normala, t.ex. RIX Online i stället för SWIFT eller SWIFT i stället för RIX Online (se avsnitt 2.1 resp. 2.2) Användande av annan kommunikationsväg för RIX Online, dvs. Internet i stället för den upphandlade kommunikationskanalen för RIX enligt Bilaga A10.. Med RIX reservrutiner avses: Mottagningsstopp/Betalningsstopp (se avsnitt 2.3 resp. 2.4) Förlängt öppethållande (se avsnitt 2.5 och 3.1) Reservarbetsplats på Riksbanken (se avsnitt 2.6) Registrera Överföringsmeddelanden utan användning av SWIFT (se avsnitt 3.2) Manuella rutiner för Verkställighet av Överföringar (se avsnitt 3.3) Innan RIX-deltagaren använder någon form av RIX reservrutiner ska Riksbanken kontaktas. Deltagaren ringer till RIX Helpdesk telefon +46 (0) 8-787 05 99 och anmäler att störning inträffat och att de är i behov av att använda RIX reservrutiner. R I X Anvisningar Bilaga A7 Oktober 2008 :2 3 [17]

2.1 Användning av RIX Online för registrering av Överföringsmeddelanden När en RIX-deltagare på grund av egna kommunikationsproblem med SWIFT inte kan sända Överföringsmeddelanden via SWIFT FINCopy finns möjlighet att registrera dessa överföringar via RIX Online. Registrering av Överföringsmeddelanden via RIX Online betraktas inte av Riksbanken som en RIX reservrutin, utan som ett av två alternativa ordinarie sätt att skicka Överföringsmeddelanden. Den enskilde RIX deltagaren kan dock betrakta detta som en för RIX-deltagaren egen reservrutin.. Registrering av Överföringsmeddelanden via RIX Online innebär att Riksbanken blir avsändare till FINCopy-meddelandet och Kontohavaren anges som uppdragsgivande bank i fält :72, tag /ODT/. Beskrivning av hur användaren registrerar Överföringsmeddelande via RIX Online framgår av Lathund för registrering i RIX Online. Om en RIX-deltagare befarar att Överföringsmeddelanden som redan registrerats i RIX Online i aggregerad form även skulle kunna komma till RIX via SWIFT kan RIXdeltagaren behöva vidta vissa åtgärder för att minska risken för dubbelöverföringar. Se vidare avsnitt 3.2. R I X Anvisningar Bilaga A7 Oktober 2008 :2 4 [17]

2.2 Användning av SWIFT FINCopy för Överföringsmeddelanden När en RIX-deltagare på grund av egna kommunikationsproblem med RIX Online inte kan sända Överföringsmeddelanden via RIX Online finns möjlighet att registrera dessa meddelanden via SWIFT FinCopy. Registrering av Överföringsmeddelanden via SWIFT FINCopy betraktas inte av Riksbanken som en RIX reservrutin, utan som ett av två alternativa ordinarie sätt att skicka Överföringsmeddelanden. Den enskilde RIX deltagaren kan dock betrakta detta som en för RIX-deltagaren egen reservrutin. 2.2.1 RIX-deltagaren är själv deltagare i SWIFT RIX-deltagaren skickar Överföringsmeddelanden som är utformade i enlighet meddelandespecifikationer, bilaga 1:1-1:9 till Anvisningar RIX. 2.2.2 RIX-deltagaren använder ett Ombud för att skicka Överföringsmeddelanden via SWIFT Ombudet skickar Överföringsmeddelanden för RIX-deltagarens räkning som är utformade i enlighet meddelandespecifikationer, bilaga 1.10-1.12 till Anvisningar RIX. R I X Anvisningar Bilaga A7 Oktober 2008 :2 5 [17]

2.3 Mottagningsstopp Mottagningsstopp används för att förhindra att inkommande överföringar till en RIXdeltagares RIX LOM verkställs. Detta skulle kunna vara fallet om en RIX-deltagare har störningar i interna system som påverkar flödet av Överföringsmeddelanden från RIXdeltagaren till RIX. Störningen bedöms, av RIX-deltagaren, pågå under en viss tid och att det förväntas leda till att inkommande Överföringsmeddelanden skulle kunna ansamla alltför stor likviditet hos RIX-deltagaren. Störningen gör det nödvändigt att stoppa inkommande överföringar till RIX-deltagarens RIX LOM, se även RIX Anvisningar, avsnitt 12.3.4.2. När Mottagningsstopp aktiverats verkställer RIX endast avgående överföringar från RIXdeltagarens RIX LOM Rutin 1. RIX-deltagaren kontaktar RIX Helpdesk på telefonnummer +46 (0)8-787 05 99 och meddelar att man önskar en aktivering av Mottagningsstopp. 2. RIX-deltagaren måste skicka fax (faxnummer +46 (0)8-21 70 23) med begäran om aktivering av Mottagningsstopp. Begäran ska undertecknas av behörig företrädare (firmatecknare eller befullmäktigad person). 3. Riksbanken beslutar om och genomför aktivering. 4. Riksbanken meddelar samtliga RIX-deltagare om att Mottagningsstopp införts för RIX-deltagare via e-post. 5. När störningarna upphört kontaktar RIX-deltagaren RIX Helpdesk på telefonnummer +46 (0)8-787 05 99 och begär att aktivering av Mottagningsstopp skall hävas. 6. RIX-deltagaren bekräftar hävning av Mottagningsstopp via fax (faxnummer +46 (0)8-21 70 23). 7. Riksbanken genomför hävning av Mottagningsstopp. Riksbanken kan även häva Mottagningsstoppet utan begäran från RIX-deltagaren om Riksbanken bedömer att skäl för fortsatt aktivering av Mottagningsstopp inte längre föreligger. Innan en sådan hävning sker ska RIX-deltagaren informeras om detta. 8. Riksbanken meddelar samtliga RIX-deltagare om att Mottagningsstopp hävts för RIX-deltagare via e-post. R I X Anvisningar Bilaga A7 Oktober 2008 :2 6 [17]

2.4 Betalningsstopp Betalningsstopp används för att hindra verkställighet av en RIX-deltagares avgående överföringar från RIX LOM. Detta skulle kunna vara aktuellt när RIX-deltagaren har skickat Överföringsmeddelanden som är avsedda att verkställas via Verlställighetsprocessen RIX LOM. RIX-deltagaren behöver kontrollera om dessa icke verkställda Överföringsmeddelanden är dubbletter och i sådana fall genomföra eventuell återkallelse av Överföringsmeddelanden, se avsnitt 13 Anvisningar RIX. När Betalningsstopp aktiverats verkställer RIX endast inkommande överföringar till RIXdeltagarens RIX LOM. Rutin 1. RIX-deltagaren kontaktar RIX Helpdesk på telefonnummer +46 (0)8-787 05 99 och meddelar att man önskar en aktivering av Betalningsstopp. 2. RIX-deltagaren måste skicka fax (faxnummer +46 (0)8-21 70 23) med begäran om aktivering av Betalningsstopp. Begäran ska undertecknas av behörig företrädare (firmatecknare eller befullmäktigad person). 3. Riksbanken meddelar samtliga RIX-deltagare om att Betalningsstopp införts för RIX-deltagare via e-post. 4. När störningarna upphört kontaktar RIX-deltagaren RIX Helpdesk på telefonnummer +46 (0)8-787 05 99 och begär att aktivering av Betalningsstopp skall hävas. 5. RIX-deltagaren bekräftar hävning av Betalningsstopp via fax (faxnummer +46 (0)8-21 70 23). 6. Riksbanken genomför hävning av Betalningsstopp. 7. Riksbanken meddelar samtliga RIX-deltagare om att Betalningsstopp hävts för RIX-deltagare via e-post. R I X Anvisningar Bilaga A7 Oktober 2008 :2 7 [17]

2.5 Förlängt öppethållande Riksbanken kan besluta om förlängt öppethållande av RIX om särskilda skäl föreligger. Särskilda skäl som berör incidenter i enskilda RIX-deltagares systemmiljö är 1. Ett förlängt öppethållande bedöms av Riksbanken kunna förbättra en ställning i det svenska banksystemet som enligt Riksbankens bedömning är negativ ur penningpolitisk synpunkt. 2. Ett förlängt öppethållande bedöms av Riksbanken minska risken för negativ påverkan på den finansiella stabiliteten eller begränsa en annars enligt Riksbankens bedömning betydande inskränkning i betalningssystemets funktionalitet. Förlängt öppethållande sker normalt med minst 30 minuter. Normalt kan RIX hållas öppet som längst till kl.22:00. RIX-deltagare som anser att något av ovanstående skäl föreligger, kan begära förlängt öppethållande hos RIX Helpdesk. Detta skall ske skriftligt via fax (faxnummer +46 (0)8-21 70 23) med angivande av motiven för begäran, normalt senast 30 minuter innan berörd Verkställighetsprocess stänger. Begäran ska undertecknas av behörig företrädare (firmatecknare eller befullmäktigad person). Beslut om förlängt öppethållande föregås normalt av telefonkonferens med RIXdeltagarna. Information om beslut om förlängt öppethållande lämnas av Riksbankens Helpdesk. Ytterligare information om förlängt öppethållande finns i Anvisningar RIX, avsnitt 9.11. R I X Anvisningar Bilaga A7 Oktober 2008 :2 8 [17]

2.6 Deltagare reservarbetsplats på Riksbanken Vid en störning då RIX-deltagare ej kan använda egna lokaler eller system finns reservarbetsplatser upprättade i Riksbankens lokaler som kan användas av RIXdeltagare i mån av plats. Om flera deltagare har kommunikationsproblem samtidigt fördelas tillgången till reservarbetsplatserna av Riksbanken. 2.6.1 Beskrivning av åtgärder vid en störning RIX-deltagaren kontaktar RIX Helpdesk telefon 08-787 05 99 och anmäler att de saknar kommunikation med RIX. Riksbanken undersöker felets art. Om inte RIXdeltagarens kommunikation med RIX kan återupprättas omgående erbjuds RIXdeltagaren tillträde till reservarbetsplatsen (i mån av plats). Reservarbetsplatsen består av två arbetsstationer som är uppkopplade mot RIX. 2.6.2 Handhavande vid arbetsstation För inloggning på reservarbetsplatsen använder sig användaren av sin ordinarie användaridentitet till RIX-systemet. Användaren ska medta sin SecurID-dosa. I undantagsfall kan Riksbanken tillhandahålla ny sådan dosa. RIX-deltagarens användare registrerar överföringarna via RIX Online. De behörighetsregler som RIX-deltagaren fastställt ska gälla vid användning av RIX Online, t.ex. krav på verifiering ( four-eyes-principle ), gäller vid användande reservarbetsplatsen. 2.6.3 Registrering av Överföringsmeddelanden Se Lathund för registreringar i RIX Online. R I X Anvisningar Bilaga A7 Oktober 2008 :2 9 [17]

3 Incident i Riksbankens systemmiljö Nedanstående rutiner gäller när Riksbanken har störning eller när merparten av RIXdeltagarna har problem. Rutinerna används enbart på uppmaning av Riksbanken, via telefonkonferens eller e-post samt meddelande i RIX Online. 3.1 Förlängt öppethållande Riksbanken kan besluta om förlängt öppethållande av RIX om särskilda skäl föreligger. Särskilda skäl som sammanhänger med incident i Riksbankens systemmiljö är 1. Incident i Riksbankens systemmiljö eller i den kommunikationsmiljö som används för sändande av Överföringsmeddelanden mellan RIX-deltagare och RIX och de Överföringsmeddelanden som inte bedöms kunna processas innan RIX ordinarie tidpunkt för stängning ska vara av sådan betydelse att de av Riksbanken bedöms ha kraftig negativ inverkan på en eller flera andra RIXdeltagare. 2. Ett förlängt öppethållande bedöms av Riksbanken förbättra en ställning i det svenska banksystemet som enligt Riksbankens bedömning är negativ ur penningpolitisk synpunkt. 3. Ett förlängt öppethållande bedöms av Riksbanken minska risken för negativ påverkan på den finansiella stabiliteten eller begränsa en annars enligt Riksbankens bedömning betydande inskränkning i betalningssystemets funktionalitet. Förlängt öppethållande sker normalt med minst 30 minuter. Normalt kan RIX hållas öppet som längst till kl.22:00. RIX-deltagare som anser att något av ovanstående skäl föreligger, kan begära förlängt öppethållande hos RIX Helpdesk. Detta skall ske skriftligt via fax (faxnummer +46 (0)8-21 70 23) med angivande av motiven för begäran, normalt senast 30 minuter innan berörd Verkställighetsprocess stänger. Begäran ska undertecknas av behörig företrädare (firmatecknare eller befullmäktigad person). Beslut om förlängt öppethållande föregås normalt av telefonkonferens med RIXdeltagarna. Information om beslut om förlängt öppethållande lämnas av RIX Helpdesk. R I X Anvisningar Bilaga A7 Oktober 2008 :2 10 [17]

3.2 Registrera överföringar utan användning av SWIFT I en situation då en betydande del av RIX-deltagarna, och/eller Riksbanken, har problem med kommunikation via SWIFT, finns möjligheten att i RIX Online registrera överföringar som inte skickas via SWIFT. Beslut om övergång till kontinuitetsrutinen ( SWIFT contingency ) fattas av Riksbanken efter samråd med RIX-deltagarna, normalt i formen av en telefonkonferens. I samband med övergång till kontinuitetsrutin eller inför återgång till normala rutiner kan Riksbanken komma att stoppa köer för att på så sätt få en mera kontrollerbar situation. Sådant stoppande av köer kan innebära fördröjning av hanterandet av Överföringsmeddelanden i RIX. Registrering av Överföringsmeddelanden i RIX Online görs i enlighet med vad som anges i Bilaga A11:1, Lathund för registrering i RIX Online. Efter att Riksbanken initierat kontinuitetsrutinen skickas dock inte avisering av verkställda Överföringsmeddelanden till mottagande RIX-deltagare via SWIFT utan avisering sker enbart i RIX Online. När kommunikationsproblemet upphört, beslutar Riksbanken att kontinuitetsrutinen ska upphöra. Normalt delges beslutet vid en telefonkonferens med deltagarna där tidplanen (se nedan) för återgång till normal process fastställs. Om en RIX-deltagare i RIX Online registrerar ett överföringsmeddelande som redan skickats till RIX via SWIFT men ännu ej kommit fram, eller man registrerar ett aggregat av sådana meddelanden kan dubbletter uppkomma om inte samma referensbegrepp (fält :20) används. Riksbanken kan genom funktioner i RIX för närvarande endast underlätta hanteringen av sådana dubbletter genom att Riksbanken försätter alla RIX-deltagare som deltar i RIX LOM i mottagnings- och eller betalningsstopp innan Överföringsmeddelanden kommer in från SWIFT. RIX-deltagaren kan så länge detta stopp är i kraft återkalla de meddelanden den inte önskar ska verkställas (möjliga dubbletter). Riksbanken kan även förlänga tiden mellan likviditetsoptimeringsprocesserna i övriga LOM till 60 minuter. För andra LOM Verkställighetsprocesser krävs att RIX-deltagaren själv vidtar åtgärder för att förhindra att eventuella dubbletter verkställs innan de kan återkallas. Ett sätt att uppnå detta är att blockera fortsatt verkställighet genom att registrera ett Överföringsmeddelande som har större överföringsbelopp än tillgänglig likviditet på LOM-kontot och som dessutom har bättre prioritet än övriga överföringsmeddelanden. Registreringen kan göras av den RIX-deltagare vars konto ska debiteras eller av ett Ombud för dennes räkning inom ramen för berört ombudsavtal. Ett sådant Överföringsmeddelande kommer dock inte att blockera verkställande av Överföringsmeddelanden som har samma RIX-deltagare som betalare och mottagare. R I X Anvisningar Bilaga A7 Oktober 2008 :2 11 [17]

3.3 Manuella rutiner för verkställighet av överföringar 3.3.1 Förutsättningar Om det tekniska RIX-systemet är ur funktion kan manuella rutiner för verkställighet av överföringar användas. För att sådana rutiner ska vara meningsfulla krävs att RIXdeltagarna fortfarande kan lämna och ta emot Överföringsmeddelanden. Det krävs också att Riksbanken har uppgifter om deltagarnas kontosaldon och kreditutrymme.. För att Riksbanken ska kunna hantera de överföringar som behöver verkställas manuellt i RIX så måste antalet överföringar begränsas. Begränsningen sker genom att deltagarna prioriterar och aggregerar sina överföringar samt i vissa fall även gör nettningar sinsemellan. Riksbanken har som målsättning att manuellt hantera i genomsnitt minst 30 Överföringsmeddelanden per timme. Övergång till manuella rutiner kräver förberedelsetid.riksbanken kan i större omfattning börja tillämpa rutinerna tidigast 75 minuter efter att övergång till manuella rutiner aktualiserats. För särskilt tidskritiska Överföringsmeddelanden avseende CLS och VPC tillämpas kortare ställtid. Om störningen inträffar efter 16:15 kommer Riksbanken att tillämpa manuella rutiner endast om särskilda skäl finns för detta. 3.3.2 Inskränkningar i vilka funktioner som tillhandahålls Vid övergång till manuella rutiner kommer inte alla de funktioner som redovisas i Villkoren eller Anvisningarna att vara tillgängliga. Endast en Verkställighetsprocess kommer att användas. Huvudkontot kommer att användas för de överföringar som verkställs under tid då de manuella rutinerna används. Saldo på varje RIX-deltagares LOM-konton kommer att krediteras Huvudkontot. Outnyttjat Kreditutrymme kommer att debiteras Lånekontot och krediteras Huvudkontot. Den manuella Verkställighetsprocessen kommer att ha köfunktion. Funktioner för optimering av likviditet genom samtidig verkställighet av flera överföringar kommer att inskränkas till vad som framgår av avsnitt 3.3.5. Funktioner för att ange framtida Verkställighetsdag eller tidpunkt för verkställande kommer inte att vara tillgängliga. I stället gäller särskilt tidsschema. Funktion för aktivering av Överföringsmeddelande och bilaterala limiter kommer inte att vara tillgänglig. Funktioner för prioritering kommer endast att finnas tillgängliga på det sätt som framgår av avsnitt 3.3.5. 3.3.3 Överlämning av Överföringsmeddelanden till Riksbanken De Överföringsmeddelanden som överlämnas till Riksbanken skall endast avse innevarande Verkställighetsdag. Överföringsmeddelanden ska lämnas på blankett R13.B2-R13.B5 i enlighet med underbilaga 7:1. De Överföringsmeddelanden som lämnas till Riksbanken ska vara undertecknade av person/personer som av respektive deltagare tidigare anmälts som behöriga att lämna sådana meddelanden. Överföringsmeddelanden skickas till Riksbanken med fax till +46 (0)8-21 70 23. Om telekommunikationen ej fungerar ges information till/från bankdeltagarna vid Riksbankens huvudingång eller annan plats som särskilt meddelats. R I X Anvisningar Bilaga A7 Oktober 2008 :2 12 [17]

3.3.4 Hur information lämnas till RIX-deltagarna Riksbanken lämnar information till deltagarna via fax och telefon. RIX Helpdesk nås på telefonnummer+46 (0)8-787 05 99. Om telekommunikationen ej fungerar ges information till/från bankdeltagarna vid Riksbankens huvudingång eller annan plats som särskilt meddelats. RIX-deltagarna ska innan Bankdagens slut ha erhållit ett kontoutdrag avseende den aktuella Verkställighetsdagen. Kontoutdraget består av deltagarens ingående balans (utgående balans från föregående dag), överföringar som bokförts under dagen samt utgående balans. 3.3.5 Prioritering Prioriterade överföringar avser sådana överföringar som antingen (i) sker till eller ifrån CLS, VPC eller OMX, eller (ii) sammanhänger med clearing som organiseras av BGC, eller (iii) prioriterats av avsändaren. Icke prioriterad överföring behandlas först när det inte finns obehandlade prioriterade överföringar. För prioriterade överföringarna följs tidsschemat. Utanför tidsschemat behandlas överföringar efter bästa förmåga. Riksbanken har rätt att frångå prioritering och/eller ordningsföljd enligt ovan om detta bedöms öka möjligheten att minska skadeverkningarna av störningen. 3.3.6 Hantering av RIX-deltagarnas likviditet i Riksbanken Överföringsmeddelanden som saknar täckning vid täckningskontroll verkställs ej. Riksbanken tar då kontakt med deltagaren. Om RIX-deltagaren måste införskaffa ytterligare likviditet (pantsättning) så ska detta ske genom ordinarie rutiner via VPC. 3.3.7 Beslut om manuella rutiner Riksbankens beslut om övergång till manuella rutiner föregås normalt av en telefonkonferens eller annan form av organiserat samråd. Vid detta samråd diskuteras normalt vilket tidsschema som ska gälla för de manuella rutinerna och eventuella andra särskilda regler eller rutiner som ska tillämpas. Riksbankens beslut om övergång till manuella rutiner ska innehålla uppgift om vilket tidsschema och vilka eventuella speciella rutiner som ska gälla. I den utsträckning som avsteg ska göras från vad som anges i Villkoren ska detta tydligt redovisas som en tillfällig villkorsändring. Beslut om övergång till manuella rutiner kan avse alla eller endast viss eller vissa typer av betalningar. Om inte annat särskilt beslutas förutses manuella rutiner tillämpas till och med utgången av den dag då de införts. Verkställighet av Överföringsmeddelanden genom manuella rutiner sker inte nödvändigtvis i den tidsordning de mottagits av Riksbanken. 3.3.8 Övergripande rutinbeskrivningar CLS Riksbanken fattar tillsammans med CLS beslut om huruvida övergång till reservrutiner ska ske, vilket kan inkludera en eller båda av följande reservrutiner: R I X Anvisningar Bilaga A7 Oktober 2008 :2 13 [17]

Nostro Bulking som innebär att RIX-deltagaren sänder en enda sammanslagen överföring till Riksbanken som motsvarar den totala utestående åtagandet i SEK för alla CLS Settlement member för vilka RIX-deltagaren agerar.. One-Shot-Funding som innebär att RIX-deltagaren aggregerar åtaganden för var och en av sina CLS Settlement member för alla inbetalningstidpunkter till en enda transaktion (dvs. en överföring per Settlement member). Riksbanken informerar berörda RIX-deltagare Pay-in Om nostro bulking eller one- shot funding används, faxar RIX-deltagaren Överföringsmeddelande för nostro bulking eller one-shot funding till Riksbanken på blankett R13.B4. Blanketten ska vara undertecknad av person(er) som till Riksbanken anmälts som behöriga att skriva under sådana Överföringsmeddelanden. Riksbanken debiterar RIX-deltagarens konto och krediterar CLS konto i RIX. Riksbanken informerar CLS om kreditering på deras konto i RIX. När nostro bulking används, faxar RIX-deltagaren en specifikation av mottagaruppgifter direkt till CLS. CLS krediterar de CLS Settlement Member med belopp såsom de redovisats i specifikationsfaxet. Pay-out CLS faxar ett Överföringsmeddelande till Riksbanken avseende varje Settlement Member (Pay-Out). Riksbanken verkställer debiteringar på CLS s konto i RIX och krediteringar på RIXdeltagares konto i RIX. Riksbanken bekräftar debiteringen till CLS via fax. VPC I första hand bör RIX-deltagaren utnyttja möjligheten att få likviditet för värdepappersavveckling genom att utnyttja sin Centralbankskredit som administreras av VPC. Detta kan RIX-deltagaren uppnå genom att på förhand utpeka ett eller flera värdepapperskonton, vars innehav av värdepapper ska vara säkerhet för denna kredit. Genom att överföra värdepapper till dessa konton kan RIX-deltagaren utnyttja kreditmöjligheten när behov finns. Om det trots detta behov finns att överföra likviditet till Likvidavvecklingskonto ska detta göras i form av Överföringsmeddelande på blankett R13.B3 som faxas eller lämnas till Riksbanken. Blanketten ska vara undertecknad av person(er) som till Riksbanken anmälts som behöriga att lämna sådana Överföringsmeddelanden. Överföring av likviditet till Likvidavvecklingskonto bör inskränkas till ett tillfälle per dag. Detsamma gäller begäran om överföring från Likvidavvecklingskonto till Huvudkontot. I sistnämnda fall ska VPC lämna Överföringsmeddelanden på blankett t R13.B3 som lämnas eller faxas till Riksbanken. Blanketten ska vara undertecknad av person(er) som till Riksbanken anmälts som behöriga att skriva under sådana Överföringsmeddelanden. Tidpunkt för överföringar bestäms i samråd mellan Riksbanken, VPC och RIXdeltagarna. OMX De Överföringsmeddelanden som avser OMX-avveckling faxas av OMX till Riksbanken på en enda blankett (blankett R13.B5). Underlaget ska vara undertecknat av person(er) som till Riksbanken anmälts som behöriga att lämna sådant underlag. BGC R I X Anvisningar Bilaga A7 Oktober 2008 :2 14 [17]

BGC aggregerar sina Överföringsmeddelanden enligt interna rutiner hos BGC. De aggregerade beloppen faxas till Riksbanken (blankett R13.B5). Underlaget ska vara undertecknat av person(er) som till Riksbanken anmälts som behöriga att lämna sådant underlag. Underlaget sänds till Riksbanken vid maximalt fyra tillfällen under dagen, tidpunkter för överföring sker i samråd mellan BGC och Riksbanken. Övriga Överföringsmeddelanden Deltagaren sänder underlag för verkställighet via fax till Riksbanken. Riksbanken fastställer vid varje tillfälle, efter samråd med deltagarna, vilket tidsschema som ska gälla. Förtryckta blanketter finns för detta ändamål (blanketterna R13.B2 och R13.B3). Blanketten ska vara undertecknad av person(er) som till Riksbanken anmälts som behöriga att skriva under sådana Överföringsmeddelanden. Riksbankens hantering av Överföringsmeddelanden Riksbanken behandlar mottagna Överföringsmeddelanden, genomför täckningskontroll och om erforderlig likviditet finns, verkställer överföringarna genom att registrera överföringsbeloppen på RIX-deltagarnas konton. Vid vissa tillfällen under dagen lämnar Riksbanken kontoutdrag med saldouppgifter till deltagaren. Sådant kontoutdrag kommer att redovisa det totala disponibla saldot, inklusive fullt utnyttjad kredit. Information om saldouppgifter mm kan även ges via telefon och fax. Riksbanken lämnar även information om överföringar och utgående balanser till deltagarna efter avslutad registrering. Ränta påförs ej deltagarens konto. Ränta beräknas när RIX åter är i drift. Utgående balanser påförs som ingående balanser nästföljande Verkställighetsdag. 3.3.9 Återgång till normalläge efter driftavbrott Då det normala RIX-systemet åter är i drift efter ett avbrott återställs RIX-deltagarnas balanser i detta system. Återgång till normalläge efter driftavbrott sker efter särskilt beslut av Riksbanken. Återgången påbörjas när Riksbanken avslutat manuell registrering för innevarande dag. Vid återgång till normalläge äger Riksbanken rätt att avvisa samtliga införda Överföringsmeddelanden för innevarande dag som inte var verkställda när beslut om övergång till manuella rutiner fattades. Vid återgång till normalläge registrerar Riksbanken förändring av saldot på deltagarens konto i RIX. Detta kommer att ske i två steg. Det första innebär att det totala disponibla saldot vid tidpunkten för beslut om manuella rutiner tas ut från deltagarens konto, och det andra innebär att det totala disponibla saldot vid tidpunkten för beslut om återgång sätts in på deltagarens konto. Som underlag för sistnämnda registrering använder Riksbanken det kontoutdrag som upprättats för RIX-deltagaren under den tid då manuella rutiner tillämpats. Ränta beräknas av RIX dag för dag och påförs med automatik på RIX-deltagarnas konton. Avisering av ränta sker via RIX Online eller på separat kontoutdrag. Ordinarie rutiner kan tillämpas först när Riksbanken slutfört sina återgångsrutiner enligt ovan. Detta förutses inte kunna ske under samma dag som manuella rutiner tillämpats. I samband med återgång till normalläge kan finnas risk för dubbletter. Vad som anges i avsnitt 3.2 kan då vara tillämpligt. R I X Anvisningar Bilaga A7 Oktober 2008 :2 15 [17]

3.4 Back-up lokaler I ett läge då Riksbanken ej har tillgång till ordinarie lokaler förläggs Riksbankens arbete till alternativ arbetsplats. R I X Anvisningar Bilaga A7 Oktober 2008 :2 16 [17]

Underbilagor 7:1 Blankettanvisningar RIX störningar Blanketter R13.B1 R13.B2 R13.B3 R13.B4 B13.B5 Incidentrapport Överföringsmeddelande avseende aggregerade överföringar Överföringsmeddelande avseende enstaka överföringar Fund Settlement Instruction for transfers to CLS Överföringsmeddelande för aggregerade överföringar från clearinghus R I X Anvisningar Bilaga A7 Oktober 2008 :2 17 [17]