EUROPEISKA KOMMISSIONEN Bryssel den 29.1.2015 COM(2015) 21 final 2015/0013 (NLE) Förslag till RÅDETS BESLUT om undertecknande, på Europeiska unionens vägnar, av Förenta nationernas konvention om öppenhet i avtalsbaserade skiljeförfaranden mellan investerare och stat SV SV
MOTIVERING 1. BAKGRUND TILL FÖRSLAGET Tvister mellan investerare och stat har traditionellt sett lösts på grundval av regler för kommersiellt skiljeförfarande, vilket innebär att öppenhet saknas. Större öppenhet i tvistlösningen mellan investerare och stat är ett viktigt mål, eftersom det syftar till största möjliga tillgång för allmänheten till handlingar och utfrågningar samt ger berörda tredje parter möjlighet att lämna synpunkter. Detta är viktigt eftersom tvistlösning mellan investerare och stat kan gälla tvister där frågor kan uppkomma som rör offentlig politik eller som påverkar de offentliga finanserna. Kommissionen har sedan 2010 fokuserat på förbättrad öppenhet i lösningen av tvister mellan investerare och stat 1. Detta begärdes uttryckligen av Europaparlamentet i resolutionen om den framtida EU-politiken för investeringar 2. Parallellt med att se till att framtida EU-avtal medför stor öppenhet har kommissionen medverkat till att i Förenta nationernas kommission för internationell handelsrätt (Uncitral) driva på för globala öppenhetsregler vid tvistlösning mellan investerare och stat och för mekanismer för tillämpning av dessa förbättrade öppenhetsregler i de 3 000 befintliga investeringsavtalen. Detta förslag är en följd av de politiska mål som fastställdes 2010 och av Europaparlamentets begäran från 2011, och visar på kommissionens beslutsamhet att reformera och förbättra systemet för tvistlösning mellan investerare och stat som helhet, samt är ett konkret bevis på fördelarna med en gemensam EU-politik för externa investeringar ett sådant resultat skulle ha varit högst osannolikt utan en sådan gemensam EU-politik för externa investeringar. Den 10 juli 2013 antog Uncitral regler om öppenhet vid tvistlösning mellan investerare och stat (nedan kallade öppenhetsreglerna), som sedan godkändes av FN:s generalförsamling den 16 december 2013 3. Enligt dessa ska alla handlingar offentliggöras (både domstolens beslut och parternas yttranden), utfrågningar vara öppna för allmänheten och berörda parter (det civila samhället) kunna inkomma med yttranden till domstolen. Lämpligt skydd för konfidentiell information tillhandahålls, men detta går inte längre än motsvarande skydd hos inhemska domstolar. Unionen kommer att använda dessa regler som grund för bestämmelserna om öppenhet vid tvistlösning mellan investerare och stat i alla avtal som håller på att förhandlas fram, och har införlivat dem eller jämförbara regler (och även gått längre) i utkastet till övergripande avtal om ekonomi och handel med Kanada och i utkastet till frihandelsavtalet mellan EU och Singapore. Reglerna trädde i kraft den 1 april 2014. De gäller automatiskt vid tvistlösning mellan investerare och stat som följer av avtal som ingåtts efter den 1 april 2014 där det hänvisas till Uncitrals regler om skiljeförfarande. Samtidigt gäller inte öppenhetsreglerna för avtal som ingåtts före den dagen. Med tanke på det mycket stora antalet befintliga investeringsavtal som ingåtts före den 1 april 2014 är det viktigt att säkerställa att öppenhetsreglerna tillämpas på dessa avtal. Europeiska unionen är part i ett sådant avtal energistadgefördraget och EU:s medlemsstater är parter i ca 1 400 sådana avtal med tredjeland. Som en följd av detta har unionen tillsammans med andra Uncitral-medlemmar förespråkat förhandlingar om en multilateral konvention som skulle underlätta tillämpningen av Uncitrals öppenhetsregler på befintliga investeringsavtal. Den 10 februari 2014 bemyndigade rådet kommissionen att förhandla fram en sådan konvention inom ramen för Uncitral (konventionen), och unionen, företrädd av kommissionen, har aktivt deltagit i förhandlingarna om konventionen. Förhandlingarna slutfördes den 9 juli 2014 och konventionen antogs av Förenta nationernas generalförsamling den 10 december 2014 4. Konventionen kommer att vara öppen för undertecknande den 17 mars 2015 i Port Louis (Mauritius) och därefter vid Förenta nationernas högkvarter i New York. 1 2 3 4 Meddelande från kommissionen om en samlad EU-politik för internationella investeringar (KOM(2010) 343 slutlig). För kommissionens åtagande om öppenhet, se s. 10. Betänkande om den framtida EU-politiken för internationella investeringar (A7-0070/2011), punkt 31. Resolution antagen av FN:s generalförsamling den 16 december 2013, 68:e sessionen. Resolution A/RES/69/116. SV 2 SV
Konventionen gäller för investeringsavtal som ingåtts före den 1 april 2014 och inrättar en mekanism som gör det möjligt för länder och regionala organisationer för ekonomisk integration att komma överens om att tillämpa Uncitrals öppenhetsregler vid tvister som omfattas av investeringsavtal som de är parter i. Den möjliggör både unionen och medlemsstaterna att ansluta sig till konventionen och att tillämpa öppenhetsreglerna på befintliga investeringsavtal. Genom att underteckna konventionen skulle EU kunna bli part i konventionen med avseende på energistadgefördraget och medlemsstaterna med avseende på sina befintliga avtal. Genom konventionen tillämpas en negativ lista, dvs. öppenhetsreglerna gäller såvida inte en signatär anför att vissa avtal inte ska omfattas av konventionen genom att ett förbehåll görs enligt artikel 3. När det gäller energistadgefördraget skulle EU bli part i konventionen i syfte att utvidga tillämpningen av öppenhetsreglerna till tvister mellan investerare och stat inom ramen för energistadgefördraget där unionen är svarande och sökanden är från ett tredjeland som inte har uteslutit tillämpningen av konventionen för tvister som uppstår inom ramen för energistadgefördraget. Med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt (EUF-fördraget), särskilt artikel 207 och artiklarna 63 66 jämförda med artikel 3.2, är ingående av internationella avtal avseende utländska investeringar ett område där unionen sedan ikraftträdandet av Lissabonfördraget har exklusiv befogenhet. Kommissionen anser att unionens exklusiva befogenhet att anta rättsligt bindande akter på området utländska investeringar omfattar allt som rör utländska investeringar (utländska direktinvesteringar och portföljinvesteringar), inbegripet frågor som rör tvistlösning i fråga om investeringar. Fortsatt tillämpning av de bilaterala investeringsavtal som medlemsstaterna undertecknat med tredjeland före den 1 december 2009 har således godkänts i enlighet med artikel 3 i förordning (EU) nr 1219/2012 av den 12 december 2012 5, och undertecknande och ingående av bilaterala investeringsavtal mellan medlemsstaterna och tredjeland efter den 1 december 2009 måste vara godkända enligt artiklarna 11 eller 12 i förordning (EU) nr 1219/2012. Undertecknande och ingående av denna konvention faller också inom ramen för unionens exklusiva behörighet, och enligt artikel 2.1 i EUF-fördraget får medlemsstaterna anta rättsligt bindande akter inom detta område endast efter bemyndigande från unionen. Unionen bör därför bemyndiga medlemsstaterna att bli parter till konventionen så att de ska kunna utvidga tillämpningen av öppenhetsreglerna till de bilaterala investeringsavtal som de ingått med tredjeland före den 1 april 2014 och som fortsätter att tillämpas enligt artikel 3 i förordning (EU) nr 1219/2012. Detta bemyndigande omfattar även medlemsstaterna när de agerar i egenskap av svarande i enlighet med energistadgefördraget med avseende på ärenden som anhängiggjorts av investerare i länder utanför EU 6. Kommissionen är konsekvent i sin inställning till målet om ökad öppenhet när det gäller systemet för tvistlösning mellan investerare och stat, och anser att medlemsstaterna bör göra tillämpningen av öppenhetsreglerna möjlig för alla ovannämnda fördrag och avtal, dvs. genom att ratificera konventionen utan att begränsa tillämpningen av den för något av dem. Slutligen bör det noteras att kommissionen planerar att anslå medel till den webbplats där alla handlingar som omfattas av öppenhetsreglerna ska finnas. Kommissionen lägger härmed fram ett förslag till rådets beslut om EU:s undertecknande av konventionen och om bemyndigande av medlemsstaterna att enskilt ansluta sig till konventionen. Kommissionen lägger samtidigt fram ett förslag till rådets beslut om ingående av nämnda konvention. 5 6 Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1219/2012 av den 12 december 2012 om införande av övergångsordningar för bilaterala investeringsavtal mellan medlemsstater och tredjeland (EUT L 351, 20.12.2012, s. 40). Se uttalande från Europeiska gemenskaperna till energistadgans sekretariat i enlighet med artikel 26.3 b ii i energistadgefördraget (EGT L 69, 9.3.1998, s. 115). SV 3 SV
2. RESULTAT AV SAMRÅD MED BERÖRDA PARTER OCH KONSEKVENSBEDÖMNINGAR Uncitrals konvention om öppenhet i avtalsbaserade skiljeförfaranden mellan investerare och stat tillåter en utvidgning av tillämpningen av Uncitrals öppenhetsregler. Observatörer och det civila samhället har deltagit i förhandlingarna om konventionen. De fick möjlighet att lämna synpunkter. 3. FÖRSLAGETS RÄTTSLIGA ASPEKTER Med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt, särskilt artikel 207.4 första stycket jämförd med artikel 218.5, lägger kommissionen fram ett förslag till rådets beslut om undertecknande, på Europeiska unionens vägnar, av Förenta nationernas kommissions för internationell handelsrätt konvention om öppenhet i avtalsbaserade skiljeförfaranden mellan investerare och stat. Med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt, särskilt artikel 2.1, omfattar detta förslag även ett bemyndigande för medlemsstaterna att underteckna Förenta nationernas kommissions för internationell handelsrätt konvention om öppenhet i avtalsbaserade skiljeförfaranden mellan investerare och stat. 4. BUDGETKONSEKVENSER Förslaget får inga budgetkonsekvenser. SV 4 SV
2015/0013 (NLE) Förslag till RÅDETS BESLUT om undertecknande, på Europeiska unionens vägnar, av Förenta nationernas konvention om öppenhet i avtalsbaserade skiljeförfaranden mellan investerare och stat EUROPEISKA UNIONENS RÅD HAR ANTAGIT DETTA BESLUT med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt, särskilt artikel 207.4 första stycket jämförd med artikel 218.5, med beaktande av Europeiska kommissionens förslag, och av följande skäl: (1) Sedan Lissabonfördragets ikraftträdande ingår utländska direktinvesteringar i förteckningen över områden som omfattas av den gemensamma handelspolitiken. Enligt artikel 3.1 e i fördraget om Europeiska unionens funktionssätt (EUF-fördraget) har Europeiska unionen exklusiv befogenhet när det gäller den gemensamma handelspolitiken. Följaktligen har unionen exklusiv befogenhet att lagstifta och anta rättsligt bindande akter på det området. Medlemsstaterna får göra detta själva endast efter bemyndigande från unionen, i enlighet med artikel 2.1 i EUF-fördraget. (2) I tredje delen avdelning IV kapitel 4 i EUF-fördraget fastställs dessutom gemensamma regler för kapitalrörelser mellan medlemsstaterna och tredjeland, inbegripet för kapitalrörelser som gäller investeringar. De reglerna kan påverkas av internationella avtal om utländska investeringar som medlemsstaterna har ingått med tredjeland. (3) Den 10 februari 2014 bemyndigade rådet kommissionen att förhandla om en konvention om tillämpning av öppenhetsregler vid tvistlösning mellan investerare och stat inom ramen för Förenta nationernas kommission för internationell handelsrätt (Uncitral). (4) Förhandlingarna avslutades med framgång den 9 juli 2014 genom att Förenta nationernas kommission för internationell handelsrätt antog texten till konventionen, och konventionen kommer att vara öppen för undertecknande den 17 mars 2015 i Port Louis (Mauritius) och därefter vid Förenta nationernas högkvarter i New York. (5) Det är önskvärt att i största möjliga utsträckning tillämpa öppenhetsregler vid tvistlösning mellan investerare och stat. Beträffande Europeiska unionen bör öppenhetsreglerna gälla för energistadgefördraget. Det är önskvärt att medlemsstaterna undertecknar konventionen och tillämpar den för befintliga bilaterala investeringsavtal med tredjeland. (6) Konventionen bör undertecknas på Europeiska unionens vägnar. Medlemsstaterna bör bemyndigas att underteckna konventionen och tillämpa den för befintliga bilaterala investeringsavtal med tredjeland samt vid tvister inom ramen för energistadgefördraget med investerare från tredjeland. SV 5 SV
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE. Artikel 1 Kommissionen bemyndigas härmed att, på unionens vägnar, underteckna konventionen om öppenhet i avtalsbaserade skiljeförfaranden mellan investerare och stat, utarbetad inom ramen för Förenta nationernas kommission för internationell handelsrätt. Texten till konventionen som ska undertecknas åtföljer detta beslut. Artikel 2 Medlemsstaterna bemyndigas att var och en för sig underteckna konventionen i förhållande till sina bilaterala investeringsavtal med tredjeland bemyndigade i enlighet med förordning (EU) nr 1219/2012 av den 12 december 2012 och i förhållande till en eventuell tillämpning av energistadgefördraget i tvister mellan medlemsstaterna och investerare från tredjeland som föreskrivs inom ramen för energistadgefördraget 7. Artikel 3 Rådets generalsekretariat ska utfärda det instrument som ger den eller de personer som anges av avtalets förhandlare fullmakt att underteckna konventionen på unionens vägnar, med förbehåll för att det ingås. Detta beslut träder i kraft den [ ]. Utfärdat i Bryssel den Artikel 4 På rådets vägnar Ordförande 7 Se uttalande från Europeiska gemenskaperna till energistadgans sekretariat i enlighet med artikel 26.3 b ii i energistadgefördraget (EGT L 69, 9.3.1998, s. 115). SV 6 SV