Göteborg 5 okt, Sthlm 13 okt, Malmö 18 okt Hanna Björklund, Sanktionsexpert Linda Hinas, Teknisk expert PDA Den svenska strukturen Justitiedepartementet Enheten för nedrustning och icke-spridning (UD-NIS) Inspektionen för strategiska produkter Lag (SFS 1992:1300) Rådets förordning (EG) Förordning (SFS 1992:1303) 428/2009 Riktlinjer (1991/92:174) Lag (SFS 2000:1064) Förordning (SFS 2000:1217) Förordningar och beslut FN-resolutioner Lag om vissa sanktioner (1996:95) Nationell myndighet för genomförandet av kemvapenkonventionen 1
Produkter med dubbla användningsområden (PDA) Produkter med självklar civil användning men som även kan nyttjas för militära ändamål eller för framställning av massförstörelsevapen T. ex. verktygsmaskiner, utrustning som använder kryptering, IR-kameror, mikroorganismer, vissa kemikalier, värmeväxlare, programmerbara kretsar, navigationsutrustning, pumpar, ventiler PDA Bakgrund och regelverk Exportkontrollregimer WA Svensk lag och förordning AG NSG MTCR EGF 428/2009 EUF 2015/2420 Uppdaterad bilaga I CWC 2
Bilaga I Tio kategorier Kategori 0 Kärnmaterial, anläggningar och utrustning Kategori 1 Särskilda material och tillhörande utrustning Kategori 2 Materialbearbetning Kategori 3 Elektronik Kategori 4 Datorer Kategori 5 Telekommunikation och informationssäkerhet Kategori 6 Sensorer och lasrar Kategori 7 Navigation och avionik Kategori 8 Marint Kategori 9 Rymd och framdrivning Tillstånd för export och utförsel Tillstånd krävs för: Export av produkter i bilaga I till EGF 428/2009 Utförsel av produkter i bilaga IV till EGF 428/2009 Typer av tillstånd: Individuellt EU-generella tillstånd (anmälan till ISP) Globalt 3
EU-generella tillstånd EU001 - Norge, Schweiz, Liechtenstein, Kanada, USA, Nya Zeeland, Australien, Japan -Ange referensen X002 i ruta 44 EU002 - vissa produkter till några destinationer EU003 - export efter reparation EU004 - tillfällig export för utställningar/mässor EU005 - telekommunikation EU006 - kemikalier Exportörens ansvar Klassificera produkten Föra detaljerade register, ska särskilt innefatta fakturor, godsspecifikationer och transportdokument Det ska tydligt anges att produkterna omfattas av kontroll vid export från gemenskapen Kundkännedom! 4
Sanktioner Instrument för FN, EU och nationell utrikespolitik Genomförs genom EUförordningar (Lag om vissa internationella sanktioner) Riktade sanktioner avser vissa produkter/personer/ företag/organisationer Några av länderna inom EUs sanktionsregimer Iran Ryssland Syrien Nordkorea Libanon Libyen Vitryssland Elfenbenskusten Sanktioner - Iran EUF 267/2012 Ändringsförordning EUF 2015/1861 Lättnader - penningöverföringar, olja/gas, AG- och WAprodukter EUF 2016/1375 förtydligande av vissa produktbilagor Bilaga I - NSG-produkter (SSM/ISP) (tillståndsplikt) Bilaga II - utökad kontroll av PDA (tillståndsplikt) Bilaga III - MTCR-produkter (förbud) Bilaga VIIA - programvara (tillståndsplikt) Bilaga VIIB - grafit och metaller (HS-nr) (tillståndsplikt) 5
Export till Iran 1. Kontrollera om mottagaren är förbjuden i EUs lista över förbjudna handelspartner. 2. Kontrollera om produkten är en produkt med dubbla användningsområden. Återfinns produkten i EU-förordning 2015/2420 krävs tillstånd för all export ut ur EU. Ett fåtal produkter kräver även tillstånd vid överföring inom EU, se bilaga IV. 3. Kontrollera om produkten kräver tillstånd eller är förbjuden enligt EUförordning 2016/1375 eller EU-förordning 2015/1861. Produkter i bilaga III är förbjudna att exportera, medan övriga produkter kräver tillstånd från ISP innan export. 4. Kontrollera om produkten omfattas av förbud enligt förordning och bilaga avseende utrustning för internt förtryck eller förbud av viss utrustning, teknik eller programvara som kan användas för övervakning eller avlyssning i EUförordning 264/2012. Sanktioner Ryssland EUF 833/2014 Artikel 2 Det ska vara förbjudet att exportera varor och teknik med dubbla användningsområden till Ryssland om dessa produkter är eller kan vara avsedda, helt eller delvis, för militär användning eller en militär slutanvändare Bilaga IV - Förbjudna mottagare Bilaga II - Tillstånd från Kommerskollegium, KN-nr 6
Partner Screening Obligatoriskt Av EU sanktionerade entiteter Finansiella sanktioner konsoliderad lista finns Ytterligare restriktiva åtgärder kräver detaljstudie av sanktionsförordningar Kommersiella screeningverktyg kan vara en hjälp Sammanställer EU-sanktioner Omfattar även andra ej obligatoriska kontroller men som kan fungera som rödflagg US BIS Consolidated Screening List US OFAC Sanctions List DAFT Australian Consolidated List Canadian Restricted Entities, METI Japanese End User List etc. Finansiella sanktioner Inga tillgångar eller ekonomiska resurser får direkt eller indirekt ställas till förfogande för, eller utnyttjas till gagn för, av EU sanktionerade personer och enheter Direkt EEAS uppdaterade lista Consolidated list of persons, groups and entities subject to EU financial sanctions http://eeas.europa.eu/cfsp/sanctions/consol-list/index_en.htm Indirekt Andra entiteter som ägs av eller står under sanktionerad entitets kontroll EU Best Practices Paper = tillämpningsanvisning Tulldagen2016 7
Exempel restriktiva åtgärder Ryssland Förbud PDA-export Militär användning/slutanvändare JSC Sirius OJSC Stankoinstrument OAO JSC Chemcomposite JSC Kalashnikov JSC Tula Arms Plant NPK Technologii Maschinostrojenija OAO Wysokototschnye Kompleksi OAO Almaz Antey OAO NPO Bazalt Förbud värdepapper och penningsmarknadsinstrument SBERBANK VTB BANK GAZPROMBANK VNESHECONOMBANK (VEB) ROSSELKHOZBANKOPK OBORONPROM UNITED AIRCRAFT CORPORATION URALVAGONZAVOD Riskmedvetenhet A och O Svensk industri är högteknologisk och har eftersökta produkter/teknik Handeln med känsliga länder t.ex. Iran och Ryssland är omfattande och försök till anskaffning kan döljas bakom legitim handel Extra vaksamhet Sanktionsländerna Iran, Ryssland, Syrien, Nordkorea Även länder i närområdet som har stort handelsutbyte med dessa För nukleärt- (NSG) och missil- (MTCR) relaterade produkter Kärnvapenstater som inte undertecknat ickespridningsavtalet (Nordkorea, Pakistan, Indien och Israel) Kemi- (AG) relaterade produkter Libyen samt stater som inte undertecknat kemvapenkonventionen (Nordkorea, Egypten, Sydsudan, Israel, Palestina) 8
Riskmedvetenhet A och O Extra vaksamhet Sanktionsländerna Iran, Ryssland, Syrien, Nordkorea Även länder i närområdet som har stort handelsutbyte med dessa För nukleärt- (NSG) och missil- (MTCR) relaterade produkter Kärnvapenstater som inte undertecknat ickespridningsavtalet (Nordkorea, Pakistan, Indien och Israel) Kemi- (AG) relaterade produkter Libyen samt stater som inte undertecknat kemvapenkonventionen (Nordkorea, Egypten, Sydsudan, Israel Palestina) Riskindikatorer för exportören Avviker från det normala (egen expertis) Kunden har dålig kunskap om produkten och dess användning Kunden avböjer normala installations-, drift- och underhållsavtal Kunden är vag och ovillig att lämna efterfrågad information Ovanliga betalningsvillkor/betalningsvägar Företagsdata för kunden/slutanvändaren saknas, är otillräcklig eller tveksam (front-, skalbolag) De kommersiella handlingarna (t ex kontrakt, orderbekräftelse, fakturor, leveransavier) är oklara/motstridiga Begärd produktanpassning stämmer inte överens med produktens normala användning, design eller bransch Slutanvändarintyg oklara/motstridiga (namn, förtag, logotyp, adresser, slutanvändning) Ovanliga krav på orderstorlek, emballage, leveransrutt, eller leveransplats 9
Riskindikatorer för speditör/tullombud Avviker från det normala (egen expertis) Export till riskländer Sena ändringar av exportdestination eller leveransrutt Ovanlig leveransplats, t ex köparen hämtar vid dörr Exportören är vag och ovillig att lämna efterfrågad information Ruta 44 i tulldeklarationen tom men flaggas i Tulltaxan/Taric Tullhandlingarna är oklara/motstridiga (namn, förtag, adresser, leveransrutt, slutanvändare) Export fredag eftermiddag eller inför långhelg 10