PM DATUM: 2007-12-10 AVDELNING: HANDLÄGGARE: HANTERINGSKLASS: Stabsavdelningen SVERIGES RIKSBANK SE-103 37 Stockholm (Brunkebergstorg 11) Tel +46 8 787 00 00 Fax +46 8 21 05 31 registratorn@riksbank.se www.riksbank.se DNR 2007-749 STA Riksbankens verksamhetsplan 2008 Inledning, planeringsförutsättningar Uppdraget Riksbanken har två huvuduppgifter: att ansvara för penningpolitiken och att främja ett säkert och effektivt betalningsväsende. Penningpolitikens mål är att hålla inflationen på en låg och stabil nivå, eller som det uttrycks i riksbankslagen, upprätthålla ett fast penningvärde. Den andra uppgiften innebär att Riksbanken ger ut sedlar och mynt, främjar säkra och effektiva betalningar och förebygger kriser i det finansiella systemet. Riksbanken förvaltar också betydande tillgångar, vilka ska ge en långsiktigt god avkastning. Planering och uppföljning Riksbankens styrmodell bygger på målstyrning med en vision på lång sikt, strategiska mål på medellång sikt samt årlig verksamhetsplan och budget. Grunden för planerings- och uppföljningsarbetet utgörs av Riksbankens vision (dnr 2006-1026 STA). Riksbankens vision är att vara bland de bästa när det gäller kvalitet och effektivitet för att bibehålla ett högt förtroende. Det innebär att våra uppgifter ska fullgöras med god kvalitet och till rimliga kostnader och att vi regelbundet prövar vilken kvalitet och resursinsats som är den samhälleligt bästa. För att bättre kunna bedöma vår verksamhet ska vi jämföra oss med andra, såväl med andra centralbanker som med andra myndigheter, akademiska institutioner och privata företag. Genom att sträva efter att vara bland de bästa så skapar vi förutsättningar för att bibehålla ett högt förtroende och för att mötas med respekt nationellt och internationellt. I visionsdokumentet presenteras dessutom ett antal förutsättningar som ska prägla Riksbanken. Dessa är kortfattat att Riksbanken ska vara en organisation beredd till förändring, ha en hög grad av öppenhet och en aktiv kommunikation, att vi ska utföra det vi är mest lämpade för, ha rätt kompetens och ett gott arbetsklimat. Dessutom ska verksamheten utvärderas löpande och självkritiskt. I bakgrundsdokumentet Visionen, vägen dit (dnr 2006-1026 STA) presenteras tankarna bakom visionsdokumentet mer i detalj. Som förutsättning för årets planeringsarbete beslutade direktionen den 27 september 2007 om en strategisk plan med strategiska mål och övergripande inriktning per målområde. 1 [9]
Dessutom fastställdes i detta dokument ramar för personalresurser och budget. Ledningsgruppen fick dessutom i uppdrag att under planeringsprocessen gå igenom de strategiska målen och återkomma till direktionen med förslag till mätmetoder och målnivåer för de områden där detta behövde preciseras. I denna övergripande verksamhetsplan presenteras de prioriterade handlingsplanerna och de totala resurserna för 2008. Eftersom vissa strategiska mål har preciserats under planeringsprocessen så presenteras samtliga strategiska mål för 2008 under respektive område. I ett separat dokument Budget för Riksbanken 2008 presenteras budgeten mer i detalj för Riksbankens förvaltning 2008. Utöver verksamhetsplanen finns planer för särskilda områden som utgör en del i Riksbankens planering och uppföljning, nämligen jämställdhetsplan (dnr 2007-360 ADM), mångfaldsplan (dnr 2007-361 ADM) och arbetsmiljöplan (dnr 2007-986 ADM). Fokus 2008 Penningpolitik: Den allmänna jämviktsmodellen utvecklas för att inkludera en kreditkanal och arbetslöshet. Hur modeller och bedömningar påverkar prognoserna ska dokumenteras. Olika sätt att mäta resursutnyttjandet för de penningpolitiska avvägningarna ska tas fram. Arbetet med osäkerhetsband och företagsnätverket fortsätter. Räntestyrningssystemet ska ses över. En extern granskare ska följa prognosprocessen och ge rekommendationer till ev. förändringar. Finansiell stabilitet: Analys, modellstöd och krisberedskap ska utvecklas ytterligare för att möta den ökade komplexiteten i, och internationaliseringen av, de finansiella marknaderna. Riksbanken ska även förbättra sin samlade market intelligence. De stora förändringarna inom den finansiella infrastrukturen kommer att fortsätta framöver och innebär ökat fokus från AFS på dessa frågor. Betalningssystem: Det nya betalningssystemet ska introduceras under 2008. Kontanthantering; Utredningen om sammansättningen av sedel- och myntserien ska utmynna i eventuella förändringsförslag under 2008. Beslut ska fattas om ett eventuellt nytt kontor för kontanthantering. Kapitalförvaltning: Den strategiska inriktningen ska utredas. Under 2008 lämnas förslag om valutareservens storlek och därefter om tillgångarnas sammansättning. Utifrån detta ska ställning tas till hur tillgångarna ska förvaltas i framtiden. Statistik: Organiseringen av Riksbankens statistiska verksamheter ska ses över, vilket innefattar både upphandling från SCB och interna statistiksystem som databiblioteket. Hur väl vi uppfyller de samlade kraven från ECB på statistikområdet ska också ses över. Internationellt arbete: Sverige ska leda koordineringsarbetet i den nordisk/baltiska valkretsen i IMF under 2008-2009. Bankgemensamt: Kompetensutveckling ska prioriteras under 2008. Ambitionen ska vara att etablera arbetsformer som stärker Riksbanken som organisation och ger medarbetarna den kompetens som organisationen på sikt behöver. Ett annat prioriterat område är ledarskap. Ledarskapsutvecklingsprogrammet fortsätter och dessutom ska en gemensam värdegrund för ledarskapet tas fram och förankras i organisationen. 2 [9]
Strategiska mål och prioriterade handlingsplaner 2008 per målområde Penningpolitik Mätetalet relativ prognosprecision Hög (prognosfel < Internationellt erkänd överraskningen) penningpolitisk analys Kvalitativ bedömning av analys Bland de bästa Internationellt erkänd forskning Antal publikationer i internationella 12 per år vetenskapliga tidskrifter (EER-kvalitet) Effektiv analysprocess Kostnadsjämförelser Bland de bästa Effektivt genomförande Dagslåneränta Repo +/- 10 punkter Förutsägbar penningpolitik Förändring 1-mån STINA-swappar vid 5 punkter räntebeslut Stort förtroende för den penningpolitiska analysen Förtroendemätning hos viktigare målgrupper Högt eller mycket högt förtroende Externa resultatindikatorer: KPI 2 % (+/- 1 %) Inflationsförväntningar 2 år, (penn.markn.) 2 % (+/- 0,5 %) Vidareutveckling av modellen Ramses ; en version som kan användas för att göra prognoser med optimal penningpolitik (målfunktion i stället för Taylorregel) ska utvecklas. Dessutom ska en utvidgad version av Ramses tas fram som innehåller en explicit kreditkanal och arbetslöshet. (APP/FOE). Resursutnyttjandet; olika sätt att mäta resursutnyttjandet (med Ramses såväl som med andra ansatser) ska tas fram. (APP/FOE). Nya osäkerhetsband; Pågående arbete med en ny metod för att beräkna osäkerhetsbanden ska slutföras under 2008. (APP) Företagsnätverket; tre stycken undersökningar ska genomföras under 2008, en till varje penningpolitisk rapport. (APP) Översyn av det penningpolitiska styrsystemet. (APP/MOP/AFS) Penningpolitisk kommunikation; fortsatt utveckling av strategin för hur det penningpolitiska budskapet förmedlas, genomförda förändringar ska analyseras, utvärderas och dokumenteras. (APP/AFS/Dir/INF) Prognosdokument; en rutin ska utvecklas för att dokumentera hur modeller och bedömningar påverkar prognoserna för de viktigaste variablerna. (APP) Peer review av prognosprocessen; en extern granskare ska följa processen och ge rekommendationer till eventuella förändringar. (APP) Finansiell stabilitet Internationellt erkänd Kvalitativ bedömning av analys Bland de bästa stabilitetsanalys Systematisk jämförelse med andra Bland de bästa God förmåga att hantera kriser i det finansiella systemet Övningsresultat God förmåga 3 [9]
Inflytande över finansiell regelbildning i Sverige och Europa Kvalitativ utvärdering av genomslag i remisser och av påverkan på profilfrågor i EU-arbetet Mycket bra Effektiv analysprocess Kostnadsjämförelser Bland de bästa Stort förtroende för Riksbankens stabilitetsanalys och krishanteringsförmåga Externa resultatindikatorer: Förtroendemätning hos viktigare målgrupper Bankernas finansiella motståndskraft Motståndskraft i infrastrukturen Högt eller mycket högt förtroende God motståndskraft Vidareutveckling av kreditriskmodellen; bland annat genom att stresstesta banker baserade på kreditriskmodellen och offentlig information, t ex koncentrationsrisker och makroscenarier. (AFS/FOE) Market intelligence; Riksbankens kännedom om, och löpande bevakning av, marknader, produkter och institut ska utvecklas. (AFS/APP/MOP) Ökad och fördjupad analys av bankernas likviditet och funding samt beroende av marknadsfinansiering. (AFS) Fördjupad och ny metod för analys av bankernas motpartsexponeringar och spridningsrisker. (AFS) Nya betalningsinstrument och förändringar i den finansiella infrastrukturen, så som T2S, ska kartläggas. (AFS) Analysen av mikrodata för låntagarkategorierna i stabilitetsanalysen ska utökas. (AFS) Analys av lagförslaget om offentlig administration av banker i kris. (AFS/STA) Fokus på finansiell krishantering internationellt via ECB Task force on crisis managment (TFCM), BIS-grupp och EFK ad Hoc. (AFS/STA) Krishantering; bland annat ska Riksbankens roll när det gäller att analysera sårbarheter och beredskapsplaner i den finansiella infrastrukturen utvidgas. Ökade insatser beträffande krishantering på det internationella planet. (AFS) Betalningssystem Ett väl fungerande betalningssystem Tillgänglighet RIX > 99,85 % Effektivt betalningssystem Kostnader och intäkter Kostnadstäckning Nöjda kunder i betalningssystemet Andel nöjda kunder > 80 % (repr. > 80 % av volymen) Projekt FRIX; Det nya betalningssystemet ska driftsättas under 2008. (MOP/ITA) Driften av det nuvarande betalningssystemet ska säkerställas på längre sikt som en garanti för det fall FRIX-projektet havererar. (ITA/MOP) 4 [9]
Sedlar och mynt Säker kontanthantering Antal incidenter Inga Effektiv kontanthantering Kostnadsjämförelser Bland de bästa Nöjda kunder Förtroendemätning hos > 75 % nöjda/mycket nöjda kontanthanteringens aktörer Extern resultatindikator: Antal förfalskade sedlar < 700 per kvartal Sedel- och myntserien; pågående utredning ska slutföras och utmynna i förslag på eventuella förändringar. (ADM) Nytt riksbankskontor; beslutsunderlag för ett eventuellt nytt riksbankskontor för kontanthantering ska tas fram. (ADM) En funktion för regel- och strukturfrågor inom kontanthanteringen ska utvecklas. (AFS) Kapitalförvaltning God riskjusterad nettoavkastning givet Relativ avkastning + 75 mkr policyuppdragen Relativ VaR Lägre än 600 mkr Felkostnader 3 felaffärer, 360 tkr Antal överträdelser 3 per år Effektiv kapitalförvaltning Kostnadsjämförelser Bland de bästa Strategisk utredning om Riksbankens kapitalförvaltning; ska genomföras i olika etapper under 2008: Kapitalförvaltningens mål (MOP/AFS/APP/STA/ADM) Valutareservens storlek (MOP/AFS/APP/STA/ADM) Tillgångarnas sammansättning (MOP) Finansiell riskpolicy; en översyn ska göras av regelverket för hanteringen av Riksbankens finansiella risker. (AFS/MOP) Statistik Upphandling och uppföljning som garanterar en stabil och effektiv statistikproduktion av bra kvalitet Bedömd kvalitet Överensstämmelse med EU/ECB:s regelverk Kostnadsjämförelser Förbättrad kvalitet Hög Bland de bästa Nöjda användare Rapportering i enl. med plan Enligt plan och regelverk och regelverk Effektiv informationsförsörjning till stöd för den penningpolitiska analysen Tillräckliga förutsättningar för teknisk realisering Systemupphandling planeras i VP 2009 Extern resultatindikator: Restpost < 5 % 5 [9]
Översyn av statistikverksamheten; den nya rollen som beställare ska etableras. Dessutom ska organiseringen av Riksbankens statistiska verksamheter ses över. (APP) Översyn av statistiksystem inklusive databibliotek; ska påbörjas med ambitionen att under 2008 lämna förslag till hur utveckling och implementering av det utvidgade databiblioteket ska ske. (APP/MOP/AFS) En genomgång ska göras av de samlade kraven från ECB på statistikområdet samt vår uppfyllelse av dem. (APP) Statistik över tjänstehandeln; en översyn av kvaliteten i statistiken över utrikeshandeln med tjänster ska genomföras. Internationellt arbete Bidra till internationell prisstabilitet och finansiell stabilitet samt effektiv regelbildning Gott inflytande i valda arbetsgrupper Direktionens bedömning av kvalitet på analys och underlag Teknisk assistans (antal ersatta dagar) God kvalitet (> 8) Enligt plan Direktionens bedömning av inflytande Gott inflytande (> 8) Effektiv handläggning Benchmark kostnader Bland de bästa Hög legitimitet i viktiga internationella frågor Direktionens bedömning av legitimitet Hög legitimitet (> 8) Koordineringsansvar i den nordisk/baltiska valkretsen 2008-2009; centrala IMF-frågor såsom inflytande, finansieringsmodell och övervakning ska analyseras i syfte att driva dessa frågor i IMF:s styrelse (STA) Driva och utveckla arbetet i den interna internationella strategigruppen (STA/AFS/APP) Teknisk assistans; insatser ska genomföras för centralbankerna i Albanien, Uganda, Sri Lanka, Vietnam och eventuellt Kenya. (STA/AFS/APP/MOP) Bankgemensamt Kommunikation Högt förtroende för SOM-institutets årliga undersökning Ökning jmf med 2006 Riksbanken Medieanalys Förbättrad medievinkling Bra webbplats Antal besök > 10 000 per dag God intern kommunikation Fråga i medarbetarundersökningen om hur > 70 % (enheten) behovet av information om enheten resp > 60 % (banken) banken tillgodoses 6 [9]
Den nya webbplatsen; ska lanseras och etableras. (STA/APP/AFS) Klarspråksprojektet; ska slutföras och resultatet arbetas in i det löpande arbetet. (STA) Förtroendemätningar; ska genomföras utifrån de målgruppsanalyser som genomförts under 2007. (STA) Personal Gott arbetsklimat Rätt kompetens Medarbetarindex 65 % bra eller mycket bra Könsfördelning ledningsgrupper Underrepr. kön > 40 % Mångfald Mångfaldsgrad = riksgenomsnittet eller högre Balans arbete och fritid (medarb.undersökn.) 70 % bra eller mycket bra Sjukfrånvaro 2-4 % Personalrörlighet 7-12 % Genomförda utvecklingssamtal 100 % (medarb.undersökn.) Goda möjligheter att utvecklas i arbetet 65 % bra eller mycket bra (medarb.undersökn.) Kompetensutveckling; en satsning ska göras på kompetensutveckling under 2008. I detta arbete ska kompetensnivåer (utbildningsnivå, förmågan att analysera, skriva, presentera etc.) kartläggas samt matchas med kompetensbehovet i nuläget och på längre sikt. Dessutom ska en kartläggning göras av vad som krävs för att avancera/utvecklas inom Riksbanken. Delvis för att bidra till att Riksbanken är en attraktiv arbetsplats för medarbetare och delvis för att säkerställa kompetensbehovet på några års sikt. I arbetet ingår även att utvärdera, strukturera och eventuellt utöka de utbildningar som erbjuds inom Riksbanken. (ADM/alla) Medarbetarundersökningen; uppföljning med åtgärdsplaner utifrån 2007 års resultat, bland annat ska åtgärder vidtas för förbättrad balans mellan arbete och fritid för de områden som hade ett svagt resultat 2007. En ny undersökning genomförs 2008. (ADM/alla) Processerna för när medarbetare börjar och slutar ska säkras och effektiviseras. (ADM) Ledning och styrning Gott ledarskap Ledarskapsindex 65 % bra eller mycket bra God etik Kännedom och efterlevnad av etiska riktlinjer Hög God krisberedskap Övningsresultat Inga allvarliga brister Effektiva besluts- och beredningsprocesser Fråga i medarbetarundersökningen (nyckeltal för arbetsorganisation) 65 % bra eller mycket bra 7 [9]
Fortsatt ledarskapsutveckling; bland annat i form av workshops, möjligheter till individuell coachning samt chefsdagar. (ADM) Ny instruktion; förändringar utifrån beslutet om ny instruktion ska genomföras bland annat beträffande arbetsformer för det övergripande kontinuitetsarbetet. (STA/alla) Kostnadsjämförelser; jämförelser ska göras med ett urval av organisationer i syfte att utvärdera de effektivitetsmål som ingår bland de strategiska målen. (STA/ADM) En funktion för att stödja regelefterlevnaden i banken (så kallad Compliance-funktion ) ska inrättas. (STA) Pågående arbete med en modell för fördelning av gemensamma kostnader ska färdigställas. (ADM/STA) IT Rätt IT-stöd Kundmätning > 75 % nöjda/mycket nöjda Rätt säkerhet i infrastrukturen Extern och intern utvärdering Inga allvarliga brister Effektiv IT-drift Extern utvärdering, kostnadsjämförelser Bland de bästa Förenkling av IT-miljön; ett antal handlingsplaner för att minska komplexiteten i IT-miljön ska genomföras i syfte att reducera kostnader och risker. (ITA) Ny IT-strategi; ska bland annat innefatta en analys över vem som ska utföra vilka tjänster på lång sikt ( sourcing strategi ). (ITA) Administrativt stöd och service Rätt stöd och service Andel nöjda användare > 75 % nöjda/mycket nöjda Kostnadseffektiv service Benchmark kostnader Bland de bästa Den nya serviceorganisation som infördes under 2007 ska utvärderas. (ADM) Elektronisk fakturahantering ska införas under 2008. (ADM) Plan 13 på huvudkontoret ska renoveras. (ADM) Resurser Lägre reala kostnader över tiden Nettokostnad för Riksbankens förvaltning exkl. sedlar och mynt och övriga kostnader < 626 mkr 2008 Antal årsarbetare < 354 årsarb. 2010 Investeringar enligt plan Totala investeringsutgifter < 56 mkr 2008 Förslaget till kostnadsbudget för 2008 uppgår till 834 mkr, varav sedlar och mynt 161 mkr. Detta är lägre än budgeten för 2007, som inkluderade kostnader i samband med likvidationen av Riksbankens bolag (dessa kostnader motsvarades även av högre intäkter). 8 [9]
Förslaget till intäktsbudget uppgår till 896 mkr, varav merparten (800 mkr) avser avskrivning av ogiltigförklarade sedlar. Därutöver budgeteras avgifter för betalningssystemet för 42 mkr och intäkter i kontanthanteringen med 5 mkr. Ramen för antalet årsarbetare beräknas minska från 377 i slutet av 2007 till 372 i slutet av 2008. För en utförlig beskrivning av Riksbankens budget 2008, se Budget för Riksbanken 2008, dnr 2007-749 STA. 9 [9]