2009-11-30 BESLUT Lindab International AB FI Dnr 09-610 Att. Verkställande direktören Delgivning nr 2 269 82 BÅSTAD Finansinspektionen P.O. Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel +46 8 787 80 00 Fax +46 8 24 13 35 finansinspektionen@fi.se www.fi.se Särskild avgift enligt lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument Finansinspektionens beslut Lindab International AB, org.nr. 556606-5446, ska betala särskild avgift med femtontusen (15 000) kronor för underlåtenhet att inom föreskriven tid anmäla ändring i kretsen av personer som har insynsställning i bolaget. Hur man överklagar, se bilaga. Ärendet Lindab International AB (bolaget) har anmält att insynsställning ändrades för David Brodetsky den 1 oktober 2008 då han gick från att vara verkställande direktör i dotterföretag till verkställande direktör, samt för Kjell Åkesson samma datum då han gick från att vara verkställande direktör till styrelseledamot. Anmälan kom in till Finansinspektionen den 14 januari 2009. Bolaget har i huvudsak uppgett följande. Anmälan avser en förändring i befattning för två personer som redan tidigare hade insynsställning. Syftet med lagstiftningen är att marknaden ska kunna följa anmälningspliktiga personers handel med aktier, samt att otillbörlig handel inte sker. Bolaget informerade marknaden om bytet av VD genom pressmeddelande den 28 april 2008, samt därefter vid ett flertal tillfällen genom andra offentliga media. Finansinspektionens register utgör normalt inte någon informationskälla för vem som är VD i ett viss bolag. Den aktuella anmälningsplikten måste anses vara en ordningsfråga. Bolaget hemställer därför att någon avgift inte tas ut eller att avgiften nedsättes eftersom förbiseendet måste anses som ringa Tillämpliga bestämmelser Enligt 1 4 lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument (AnmL) förstås med aktiemarknadsbolag ett svenskt 1(3)
FI Dnr 09-610 aktiebolag som utgivit aktier vilka är noterade vid en börs eller en auktoriserad marknadsplats. Av 3 framgår vilka som anses ha insynsställning i ett aktiemarknadsbolag. Av 7 följer att ett aktiemarknadsbolag ska anmäla till Finansinspektionen vilka personer som har insynsställning i bolaget eller dess dotterföretag och ändringar i sådan insynsställning senast fjorton dagar från det att insynsställningen uppkom eller förändrades. Enligt 20 1 ska Finansinspektionen besluta att en särskild avgift ska tas ut om någon underlåter att inom föreskriven tid göra anmälan enligt 7. Av 21 första stycket 2 följer att den särskilda avgiften är 15 000 kr vid underlåtenhet att göra anmälan eller lämna underrättelse enligt 7. Enligt 23 får den särskilda avgiften efterges helt eller delvis om överträdelsen är ringa eller ursäktlig eller om det annars finns särskilda skäl. Finansinspektionens bedömning Bolaget är ett aktiemarknadsbolag och ska därför anmäla vilka personer som har insynsställning i bolaget och ändringar i sådan insynsställning till Finansinspektionen. Anmälan ska ske senast fjorton dagar från det att insynsställningen uppkom eller ändrades. Av bolagets anmälan framgår att David Brodetskys och Kjell Åkessons insynsställningar ändrades den 1 oktober 2008. Bolagets anmälan skulle ha kommit in till Finansinspektionen senast den 15 oktober 2008 men kom in först den 14 januari 2009. Det föreligger därmed grund för att påföra bolaget särskild avgift. Avgiften är 15 000 kronor per för sent anmäld förändring, dvs. 30 000 kronor. Finansinspektionen prövar i det följande om det finns skäl att efterge avgiften helt eller delvis. I förarbetena till 24 insiderlagen, vilken motsvarar 23 AnmL, framgår följande. Om det gäller ett mindre antal aktier och fristen försuttits med högst några dagar får överträdelsen normalt anses vara ringa. Om anmälan inte ges in inom rätt tid och detta beror på omständigheter som den anmälningsskyldige inte rimligen kunnat råda över eller förutse bör överträdelsen anses vara ursäktlig. Exempel på omständigheter som kan anses medföra nedsättning på grund av särskilda skäl är den enskildes ekonomiska förhållanden eller att avgiften i sig framstår som oskäligt hög. (Prop. 1995/96:215 s. 91 och 142 samt prop. 2004/05:142 s.155f.) Vad bolaget anfört om att de anmälningspliktiga förändringarna kommunicerats med marknaden på annat sätt än via anmälan till Finansinspektionen medför inte att förseningen kan anses ringa. Lagen om anmälningsskyldighet fyller huvud- 2
FI Dnr 09-610 sakligen tre syften, nämligen att motverka missbruk av förtrolig information, att tjäna som underlag för Finansinspektionens kontrollerande och brottsutredande verksamhet samt att förse aktiemarknaden och massmedia med information om berörda personers värdepapperstransaktioner (prop. 1995/96:215 s. 42). Även om uppgifterna hade kunnat sägas vara spridda på aktiemarknaden har det därför inte gjort anmälningsskyldigheten överflödig och överträdelsen därmed att anse som ringa eller ursäktlig. Bolaget har överskridit anmälningsfristen med ca tre månader. Överträdelsen kan inte betraktas som ringa i den delen. Däremot kan den sena anmälan avseende Kjell Åkesson betraktas som ringa, då någon ändring i insynspersonens anmälningsskyldighet inte har skett. Kjell Åkesson är efter ändringen anmälningsskyldig för innehav i samma aktiemarknadsbolag. Inte heller har ändringen medfört att insynspersonen träffas av andra bestämmelser i lagen. Avgiften kan därför efterges vad gäller bolagets anmälan avseende Kjell Åkesson. Av samma anledning kan den sena anmälan avseende David Brodetskys inte anses ringa och efterges, då hans förändring av insynsställning exempelvis även medför att han därefter omfattas av korttidshandelsförbudet i 15 första stycket. Vad bolaget anfört utgör inte heller särskilda skäl i övrigt för eftergift av den särskilda avgiften. Avgiften ska därför fastställas till 15 000 kronor. Finansinspektionen kommer att fakturera avgiften efter det att beslutet har vunnit laga kraft. FINANSINSPEKTIONEN Mattias Anjou Enhetschef Roger Jacobsson Jurist 08-787 80 59 3
DELGIVNINGSKVITTO Finansinspektionen FI Dnr 09-610 P.O. Box 7821 Delgivning nr 2 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel +46 8 787 80 00 Fax +46 8 24 13 35 finansinspektionen@fi.se www.fi.se Ärende om avgift enligt lagen om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument Handling: Beslut angående särskild avgift den 30 november 2009 till Lindab International AB Jag har denna dag tagit del av handlingen........................... DATUM NAMNTECKNING NAMNFÖRTYDLIGANDE EV. NY ADRESS Detta kvitto ska sändas tillbaka till Finansinspektionen omgående. Om kvittot inte skickas tillbaka kan delgivning ske på annat sätt, t.ex. genom stämningsman. Om du använder det bifogade kuvertet är återsändandet gratis. Glöm inte att ange datum för mottagandet.
Bilaga HUR MAN ÖVERKLAGAR TILL LÄNSRÄTTEN Om ni anser att beslutet är felaktigt kan ni överklaga det. Skriv i så fall till Länsrätten, men sänd in skrivelsen till: Finansinspektionen, Box 7821, 103 97 STOCKHOLM. Ange i er skrivelse ärendets nummer, vilket beslut ni överklagar, den ändring ni vill ha och varför ni anser att beslutet skall ändras. Underteckna skrivelsen och ange namn och adress. Överklagandet ska ha kommit in till Finansinspektionen inom tre veckor från den dag ni fick detta beslut. Om överklagandet kommer senare får det inte prövas. Finansinspektionen sänder överklagandet till Länsrätten för prövning, om Finansinspektionen inte själv ändrar beslutet på det sätt ni har begärt.