SVERIGES ADVOKATSAMFUNDS GRANSKNINGSRAPPORT FÖR ADVOKATBYRÅER

Relevanta dokument
SVERIGES ADVOKATSAMFUNDS GRANSKNINGSRAPPORT FÖR ADVOKATBYRÅER

SVERIGES ADVOKATSAMFUND Cirkulär nr 28/2015 Generalsekreteraren

SVERIGES ADVOKATSAMFUND Cirkulär nr 28/2015 Generalsekreteraren. Till ledamöterna av Sveriges advokatsamfund

Finansinspektionens författningssamling

Allmänna villkor för Advokatfirman Steinmann AB (ASAB 2018:1)

Allmänna uppdragsvillkor (2019:1)

ALLMÄNNA VILLKOR. 1. Tjänsternas utförande

6. Förskott/deposition 7. Vårt arvode 8. Rättsskydd

SVERIGES ADVOKATSAMFUND Cirkulär nr 22/2004 Generalsekreteraren

Finansinspektionens författningssamling

Lotteriinspektionens författningssamling

Allmänna villkor Litigate Lawfirm West Advokat AB

Behandling av personuppgifter information enligt Dataskyddsförordningen (2016/679/EG)

Allmänna villkor. 1. Allmänt

SVERIGES ADVOKATSAMFUND Cirkulär nr 15/2013 Generalsekreteraren. PM angående uthyrning av advokater och biträdande jurister, s.k.

Allmänna avtalsvillkor

ALLMÄNNA VILLKOR. 1. Våra tjänster

Lotteriinspektionens föreskrifter och allmänna råd om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism;

Basuppgifter - allmänna kontroller företagsledningen

Vägledande regler om god advokatsed

Sveriges advokatsamfund. Sveriges advokatsamfund ADVOKAT Undersökning bland ledamöter i T-24047

Syfte och ändamål Behandlingar som utförs Kategorier av personuppgifter. Kommunikation med dig via eller telefon Lagring av vår kommunikation

Finansinspektionens författningssamling

ADVOKAT THOMAS ÖBERG ADVOKAT ULF ANDERSSON ADVOKAT GUSTAF ANDERSSON JUR. KAND. JOHANNA DAHLIN KAMRER MARIA LINDEVALL. Gävle den 22 maj 2018

SKIERFE ADVOKATFIRMA AB:S

Advokatfirman Carlers allmänna villkor

Advokatbyrån Gulliksson AB:s allmänna villkor (2018:1)

Lotteriinspektionens författningssamling

Policy och instruktioner för regelefterlevnad

Hur vi behandlar personuppgifter enligt dataskyddsförordningen (GDPR)

Finansinspektionens författningssamling

Allmänna villkor för Gernandt & Danielsson för klienter med hemvist i Sverige (version 2012:1) 1 Tillämpningsområde

ALLMÄNNA VILLKOR Fröberg & Lundholm Advokatbyrå AB

Advokatbyrån Gulliksson AB:s allmänna villkor (2013:1)

Fortnox Finans Integritetspolicy

Information om behandling av personuppgifter i revisionsuppdrag

SVERIGES ADVOKATSAMFUND Cirkulär nr 28/2017 Generalsekreteraren

Information om behandling av personuppgifter i revisionsuppdrag

3.6 Våra tjänster anpassas efter förhållandena i det enskilda uppdraget, de fakta och den information som presenteras för oss samt de instruktioner Ni

Ersättningspolicy. iaib AB. Upprättad av Andreas Olsson Godkänd av Styrelsen Version iaib AB

beslutade den 23 oktober Allmänna bestämmelser

Gernandt & Danielsson Advokatbyrå KBs Integritetspolicy

Allmänna villkor (2016:1)

PERSONUPPGIFTSPOLICY

Revisorsnämndens författningssamling

Reglemente rörande förvaltning av klientmedel och klienters värdehandlingar samt om bokföring m.m. i advokatverksamhet

Penningtvätt, finansiering av terrorism - Hur berör det Dig som kund hos oss?

Allmänna villkor. Publicerade och gällande fr.o.m Tillämplighet och andra regelverk

Har företaget verkliga huvudmän som har skatterättslig hemvist utomlands? Ja Om ja, hur många? Om ja, vilket land/vilka länder?

FÖRFATTNINGAR OCH ANVISNINGAR GÄLLANDE ADVOKATVERKSAMHET UPPGIFTER SOM SKA LÄMNAS OM ADVOKATTJÄNSTER

Finansinspektionens författningssamling

Allmänna villkor för Advokatfirman Morris AB

DELEGATIONEN REKOMMENDATION 8 1 (5) FÖR KONKURSÄRENDEN SÄRSKILD GRANSKNING AV KONKURSGÄLDENÄRENS VERKSAMHET

FAR:s. Kvalitetskontroll av redovisningsverksamhet så funkar den

Allmänna Villkor Punkt 1-17 Publicerad 1 April 2012 Uppdaterad 7 Januari 2013 Uppdaterad 1 Mars 2013 Punkt Punkt 18 Publicerad 1 Augusti 2013

Allmänna avtalsvillkor

Finansinspektionens författningssamling

ALLMÄNNA VILLKOR. 1. Tjänsternas utförande

Advokatbyrån Gulliksson AB:s allmänna villkor (2013:1)

Fortnox Finans Integritetspolicy

Fråga 1 Hur många advokater är verksamma inom den advokatbyrå du arbetar på? Jämförelse 2000 och 2003

FÖRFATTNINGAR OCH ANVISNINGAR GÄLLANDE ADVOKATVERKSAMHET UPPGIFTER SOM SKA LÄMNAS OM ADVOKATTJÄNSTER

2. Rådgivningens omfattning. 1. Uppdragets utförande, tidshorisont och risker, avtalspart

PERSONUPPGIFTSPOLICY

att insturera oss för er räkning. 1. Uppdragets utförande, tidshorisont och risker, avtalspart 2. Rådgivningens omfattning

Kent Madstedt juni 2016

ALMÄNNA VILLKOR FÖR FLOOD HERSLOW HOLME

Norburg & Scherp ALLMÄNNA VILLKOR FÖR KLIENTER MED HEMVIST I SVERIGE (VERSION 2015:1) 3. Rådgivning

Granskningsredogörelse Dokumenthantering Norrlands Etanolkraft AB

Länsstyrelsen i Västra Götalands län

Har företaget gränsöverskridande verksamhet i Sverige (filial, ombud) Ja Om ja, i vilket land ligger moderbolaget? Nej

Fokus Penningtvättsdirektivet

I början av ett uppdrag kommer vi normalt överens om omfattningen av våra tjänster. Omfattningen kan därefter ändras, ökas eller minskas.

ALLMÄNNA VILLKOR FÖR TJÄNSTER TILLHANDAHÅLLNA AV ADVOKATFIRMAN ÅBERG & CO AB ( )

Allmänna villkor för Maminza Advokatbyrå AB

Finansinspektionens författningssamling

Instruktion för funktionen för regelefterlevnad

Advokatbyråer T Advokatsamfundet: Anne Ramberg, Ulrika Forsberg, Maria Billing Synovate Temo: Arne Modig, John Almering Datum:

FÖRFATTNINGAR OCH ANVISNINGAR GÄLLANDE ADVOKATVERKSAMHET SAMMANFATTNING AV BEKÄMPNINGEN AV PENNINGTVÄTT OCH FINANSIERING AV TERRORISM

Policy för tekniska och organisatoriska åtgärder för dataskydd. 14 juni 2018 Peter Dickson

Stockholm den 26 april 2016

Advokatfirman Glimstedts Integritetspolicy

Advokatfirman VICI. Advokatfirman VICI 1(5) Allmänna villkor för Advokatfirman VICI (2015:1)

ALLMÄNNA VILLKOR FÖR FLOOD HERSLOW HOLME ADVOKATBYRÅ

Gäller från 1 januari 2015 ALLMÄNNA VILLKOR. 1. Team och tjänster. 2. Arvoden och kostnader 1(6)

Beslutet/domen har vunnit laga kraft. Fastighetsmäklarinspektionens avgörande

ALLMÄNNA UPPDRAGSVILLKOR FÖR KLIENTER MED HEMVIST I SVERIGE (VERSION 2012:1)

ADVOKATS BOKFÖRING, HANTERING AV KLIENTMEDEL OCH ARKIVLÄGGNING AV HANDLINGAR. Sammanställning av advokaten Hans Elliot

Riktlinjer fö r behandling av persönuppgifter, Sydna rkes kömmunalfö rbund

ALLMÄNNA VILLKOR FÖR UPPDRAGETS UTFÖRANDE (AVSNITT 1-3 OCH 5-7) JÄMTE UPPLYSNINGAR (AVSNITT 4)

Stockholm den 1 juni 2007 R-2007/0326. Till Justitiedepartementet. Ju2007/1311/KRIM

Offentligt. Frågor och svar (Q&A) Offentliggörande och uppskjutande av offentliggörandet av insiderinformation (artikel 17 i MAR)

BOLAGSSTYRNINGSRAPPORT

Policy för advokaters användning av sociala medier

ALLMÄNNA VILLKOR FÖR ADVOKATFIRMAN NOVA

INTEGRITETSPOLICY HARVEST ADVOKATBYRÅ AB

Stockholm den 9 april 2018 R-2018/0456. Till Finansdepartementet. Fi2018/00923/S3

4. Ansvarsförsäkring Med tillägg till allmänna villkor avsnitt 4 Ansvarsförsäkring, gäller för VD- och styrelseansvarsförsäkringen följande.

ALLMÄNNA VILLKOR FÖR JURISTUPPDRAG hos

Transkript:

SVERIGES ADVOKATSAMFUNDS GRANSKNINGSRAPPORT FÖR ADVOKATBYRÅER Advokatsamfundets granskning kan göras antingen genom skriftlig informationsinhämtning eller, när detta bedöms lämpligt, genom tillsynsbesök på advokatbyrå. Ett skriftligt informationsinhämtande kan också, när behov anses finnas, sedermera kompletteras med tillsynsbesök (normalt avseende viss del av den information som lämnats av advokatbyrån). Skriftlig informationsinhämtning Advokatbyrå som granskningen gäller: Ansvarig uppgiftslämnande advokat: Ort och datum för informationslämningen: Informationsinhämtning vid tillsynsbesök (när aktuellt) Advokatbyrå som granskningen gäller: Närvarande advokater från den advokatbyrå som är föremål för granskning: Tid som använts för tillsynsbesöket: Ort och datum för tillsynsbesöket: Advokatsamfundets granskare: 1

GRANSKNINGSOMRÅDEN Advokatsamfundet önskar information om följande 1. Allmän organisation av advokatbyrån 1.1 Vem eller vilka är byråns ägare eller bolagsmän och aktieägare? Vem är styrelsens ordförande? Vem är verkställande direktör? 1.2 Har advokatbyrån beviljats några särskilda tillstånd (t.ex. avseende internationella sammarbeten, verkställande direktör som inte är advokat, m.m.)? 1.3 Hur mycket omsätter advokatbyrån? 1.4 Har advokatbyrån godkänd eller auktoriserad revisor? 1.5 Hur många arbetar på advokatbyrån fördelat på antal jurister, sekreterare, konsulter, etc.? 1.6 Har advokatbyrån kontorsgemenskap med annan? 1.7 Delas kontorsmaskiner och annan utrustning vid byrån med annan? 1.8 Hur säkerställs att advokatbyrån upprätthåller tystnads- och diskretionsplikten med beaktande av lokalernas utformning, teknisk utrustning, externa aktörer som har tillträde till lokalerna, m.m. (se 2.2 Vägledande regler om god advokatsed)? 1.9 Finns det rutiner då någon advokat inte finns närvarande på byrån under viss längre tid (p.g.a. längre ledighet, sjukfrånvaro, etc.) eller då verksamheten avbryts eller upphör? 1.10 Är alla jurister som är delaktiga i den juridiska verksamheten registrerade hos Advokatsamfundet? 1.11 Hur hanterar byrån frågor vid secondment? 1.12 Har advokatbyrån någon intern policy för personalens användning av sociala medier? 2

2. Informationssäkerhet 2.1 Hur är låsning och annat skydd av kontorslokalerna anordnat? 2.2 Är den elektroniska, konfidentiella, information som advokaten bär med sig skyddad genom kryptering eller på annat lämpligt sätt? 2.3 Hur skyddas byråns trådlösa nätverk? 2.4 Är de användarnamn och lösenord som används tillräckligt komplicerade, byts de ut tillräckligt ofta och är de skyddade mot obehörig åtkomst? 2.5 Hur förvaras akter på advokatbyrån (fysiska respektive elektroniska akter) och vilka har åtkomst till akter inom byrån? 2.6 Är virusbekämpningen och brandväggarna i skick och är datorns uppdateringar, operativsystem och program alltid aktuella? 2.7 Säkerhetskopieras informationen regelbundet? 2.8 Uppfyller avtal som ingås kraven på informationssäkerhet (i synnerhet externa ITtjänster)? 2.9 Om kommunikationen med klienten sker elektroniskt ska klienten ha gett sitt samtycke. Vilka rutiner finns kring detta? 2.10 Sparas, förvaras, arkiveras och förstörs dokument och annat material på ett säkert sätt? Förvarar byrån originalhandlingar? Vilka tidsfrister tillämpar byrån för arkivering? 2.11 All utrustning som innehåller information ska förstöras på ett säkert sätt (datorer, mobila enheter, USB-minnen, externa hårddiskar osv.). Vilka rutiner finns kring detta? 3. Klientmedel m.m. 3.1 Stämmer förteckningen över klientmedel överens med uppdragsförteckningen? 3.2 Hur sker bokföring av klientmedel? 3

3.3 Görs en kontroll av uppgifterna i förteckningen över klientmedel regelbundet? 3.4 Finns utpekad ansvarig för förvaltning av klientmedel och vem är det? Finns det en ersättare? 3.5 Hantering av klientmedel 3.5.1 Finns uppsamlingskonto för klientmedel? 3.5.2 Finns särskilda bankkonton för klientmedel? 3.5.3 Hur hanteras eventuella kontanta klientmedel? 3.5.4 Gör byrån klientmedel räntebärande? 3.5.5 Hur sker redovisning av räntor? 3.6 Sker uttag av klientmedel för advokatens kostnader och arvoden? 3.7 Hur sker redovisning av klientmedel enligt 5 Bokföringsreglementet? 3.8 Hur sker förvaring av klientmedel, värdehandlingar och andra dokument? 3.9 Särskilda frågor som gäller konkursbon 3.9.1 Hur sker förvaring av konkursbos medel? 3.9.2 Sker uttag av medel ur konkursboet för advokatens kostnader och arvode? 3.9.3 Hur sker utdelning av medel till borgenärerna? 3.9.4 Hur genomförs avveckling av konkursbon? 3.9.5 Hur tillgodoses konkursförvaltningens redogörelseskyldighet gentemot borgenärer, gäldenärer och TSM? 4. Ansvarsförsäkringens maximibelopp i förhållande till risken 4.1 Finns en för verksamheten anpassad ansvarsförsäkring avseende ren förmögenhetsskada? 4.1.1 Har advokatbyrån tecknat tilläggsförsäkring inom ramen för Advokatsamfundets försäkringsprogram? 4.1.2 Har advokatbyrån tilläggsförsäkring utöver den försäkring som tecknats inom ramen för Advokatsamfundets försäkringsprogram? 4.2 Vilket försäkringsskydd finns för konkursbon som fortsätter verksamheten? 4

4.3 Vilket försäkringsskydd finns för betydande särskilda förmögenheter som hanteras inom ramen för uppdrag? 5. Intressekonflikter 5.1 Har advokatbyrån tagit fram interna vägledande regler/anvisningar el. dyl. rörande intressekonfliktskontroller m.m.? 5.2 Hur är intressekonfliktskontrollen utformad? 5.3 Vem/vilka har ansvaret för denna? 5.4 Hur dokumenteras denna? 5.5 Vem/vilka har tillgång till dokumentationen? 6. Obligatorisk fortbildning för advokater 6.1 Hur säkerställs att advokat uppfyller kravet på professionell vidareutbildning? 6.2 Hur stor del av utbildningen sker internt? 6.3 Vilka externa aktörer anlitas för vidareutbildning? 6.4 Hur sker dokumentationen av den professionella vidareutbildningen? 6.5 Vem ansvarar för och redovisar uppgifterna till revisorn? 7. Särskilda frågor om motverkande av penningtvätt och finansiering av terrorism 7.1 Har advokatbyrån uppdrag som omfattas av penningtvättslagens tillämpningsområde? 7.2 Har advokatbyrån en utsedd centralt funktionsansvarig för penningtvättsfrågor (ansvarig för riktlinjer, riskbedömning, förfaranden, rapportering, m.m.)? 5

7.3 Har advokatbyrån gjort en skriftlig allmän riskbedömning avseende risken för att den egna verksamheten utnyttjas för penningtvätts- eller terroristfinansieringsändamål (denna skriftliga plan ska grunda sig på en riskbaserad bedömning och kontinuerligt hållas uppdaterad)? 7.4 Har advokatbyrån skriftliga anvisningar om hur skyldigheten att inhämta klientkännedom (identifiera klienten, m.m.), löpande granska ärendet, rapportera till Polismyndigheten och upprätthållande av meddelandeförbud ska fullgöras? 7.5 Hur fullgör advokatbyrån sina skyldigheter att identifiera klienten? 7.6 Hur förvaras identifieringsuppgifterna? 7.7 Hur har advokatbyrån tillgodosett personalens behov av utbildning för att ge den kunskaper i de krav som uppställs i lagstiftningen? 7.8 Har advokatbyrån rapporterat klient i enlighet med lagstiftningen (antal gånger, under vilka förutsättningar)? 7.9 Hur har advokatbyrån upprättat rutiner för att skydda anställda från hot eller fientliga handlingar till följd av att de vidtar de åtgärder de är ålagda enligt lagstiftningen? 7.10 Har advokatbyrån upprättat rutiner för att säkerställa meddelandeförbudet? 7.11 Har advokatbyrån upprättat rutiner för att kunna hantera ett dispositionsförbud för klientmedel på byråns klientmedelskonto? 8. Insiderinformation 8.1 Har advokatbyrån uppdrag som ger tillgång till insiderinformation? 8.2 Har advokatbyrån upprättat anvisningar för hanteringen av insiderinformation vid byrån? Hur ser dessa ut? 8.3 Har advokatbyrån tillsatt en ansvarig person för inrättande och underhåll av advokatbyråns projektspecifika insiderregister? 6

9. Uppgifter om advokattjänsterna 9.1 Hur säkerställer advokatbyrån att klienten erhåller den information som advokaten är skyldig att lämna inom ramen för ett uppdrag avseende 9.1.1 Principerna för debitering och faktureringsrutiner? (se 4.1.4 Vägledande regler om god advokatsed) 9.1.2 Möjlighet till finansiering av uppdraget? (se 4.4.1 Vägledande regler om god advokatsed) 9.1.3 Upplysning om advokaten avser avvika från i försäkringsvillkoren angiven ersättningsnorm om uppdraget omfattas av rättsskydd? (se 4.4.3 Vägledande regler om god advokatsed) 9.1.4 Vad som förekommer vid utförandet av uppdraget? (se 2.3 Vägledande regler om god advokatsed) 9.1.5 Upplysningsplikt i samband med prövning av intressekonflikt? (se 3.3 Vägledande regler om god advokatsed) 9.1.6 Angivande av skäl för frånträde? (se 3.7 Vägledande regler om god advokatsed) 9.1.7 Upplysning om Advokatsamfundets konsumenttvistnämnd? (se 4.1.5 Vägledande regler om god advokatsed) 9.2 Vad tillämpar advokatbyrån för arvodesprinciper? 9.3 Överlämnar advokatbyrån information om pris? 9.4 Använder advokatbyrån allmänna villkor vid uppdragsavtal? 9.5 Använder advokatbyrån någon ansvarsbegränsning? 9.6 Lämnar advokatbyrån bekräftelsebrev och uppdragsavtal till klienten? 7

10. EU-advokater Har byrån EU-advokater anställda och är de korrekt registrerade hos Advokatsamfundet? (se 8 kap. 2 a rättegångsbalken) 11. Övrigt 11.1 Har advokatbyrån antagit någon policy i fråga om Corporate Social Responsibility (mänskliga rättigheter, mångfald, jämställdhet, miljö, rättssäkerhet, hållbarhet, antikorruption, etc.)? 11.2 Har advokatbyrån någon mångfalds- eller jämställdhetsplan för att uppnå jämn fördelning av delägare och personalen i övrigt i fråga om kön, etnicitet, ålder, etc.? 11.3 Har advokatbyrån någon plan mot sexuella trakasserier?./. 8