Fondförvaltaren ska inkomma med en ansökan per fond som Fondförvaltaren vill ingå fondavtal för.

Relevanta dokument
Ansökan om att ingå fondavtal

Ansökan/anmälan för ledningspersoner i ett ägarbolag till ett finansiellt företag

Finansinspektionens författningssamling

Svensk författningssamling

En juridisk person ska i följande situationer ansöka om ägarprövning genom att lämna Finansinspektionen uppgifter enligt denna bilaga:

Formulär 1 b registrerade betaltjänstleverantörer

Formulär 1 a: Ägaranmälan för registrerade utgivare av elektroniska pengar fysisk person

Svensk författningssamling

ANSÖKAN OM GODKÄNNANDE INOM LOV VACCINATÖRER

Betaltjänster Registrerad betaltjänstleverantör

Formulär 2: Ledningsprövning i registrerade utgivare

ANSÖKAN OM GODKÄNNANDE AV PSYKOTERAPI INOM LOV ÖREBRO LÄN

Ansökan om att ingå fondavtal

12. ANSÖKAN OM GODKÄNNANDE INOM VÅRDVAL UPPSALA LÄN

ANSÖKAN OM GODKÄNNANDE FÖR VÅRDVAL ALLMÄN BARN- OCH UNGDOMSTANDVÅRD NORRBOTTENS LÄN

Konsekvensutredning SUS 2. Ändring i Boverkets föreskrifter om statsbidrag för att rusta upp skollokaler

Om Vårdgivare avser att ansöka om godkännande för flera mottagningar lämnas en ansökan per mottagning.

Svensk författningssamling

Om Vårdgivare avser att ansöka om godkännande för flera mottagningar lämnas en ansökan per mottagning.

sida 1 (5)

2. Kontaktperson i detta ärende Kom ihåg att fylla i e-postadress och telefonnummer så att vi enkelt kan kontakta dig. Telefon

Ansökan om godkännande av anläggning för tilldelning av elcertifikat

Finansinspektionens författningssamling

ANSÖKAN OM GODKÄNNANDE INOM VÅRDVAL UPPSALA LÄN 2015

Om Fortes konferensbidrag

Registrering som fastighetsmäklare i Sverige

Diarienummer

A1 1 (2) Energimyndigheten Box ESKILSTUNA

Finansinspektionens författningssamling

ANSÖKAN OM LICENS. - tillhandahålla lokalt poolspel på hästar enligt 6 kap. 8 spellagen (2018:1138) ver 1.1. Uppgifter om sökanden

FINANS- INSPEKTIONEN FINANSINSPEKTIONENS FÖRFATTNINGSSAMLING. Finansinspektionens allmänna råd om ägar- och ledningsprövning;

ANSÖKAN OM LICENS. - tillhandahålla årlig landbaserad turnering i kortspel enligt 9 kap. 7 spellagen (2018:1138) Uppgifter om sökanden

Ansökan om statligt stöd för innovativt byggande av bostäder för unga (SFS 2013:145)

Anmärkningar till formuläret för överklagande

ANSÖKAN OM GODKÄNNANDE INOM VÅRDVAL UPPSALA LÄN 2018

ANSÖKAN OM LICENS. - tillhandahålla lokalt poolspel på hästar enligt 6 kap. 8 spellagen (2018:1138) Uppgifter om sökanden. Uppgifter om ansökt licens

H 2 1 (7) Energimyndigheten Box ESKILSTUNA. Ansökan om hållbarhetsbesked enligt hållbarhetslagen. 1 Rapporteringsskyldig aktör

Länsstyrelsen i Kronobergs län Rättsfunktionen VÄXJÖ

ANMÄLAN AV KÖLDMEDIEANLÄGGNING ELLER UPPLYSNING OM BYTE AV OPERATÖR

Svensk författningssamling

ANSÖKNINGSFORMULÄR. UPPHANDLANDE MYNDIGHET: Europeiska unionens domstol

Ägar- och ledningsprövning vid ansökan om godkännande för fristående förskola

Ansökan om stöd till utvecklingsprojekt för jämställda offentliga miljöer i städer och tätorter (SFS 2013:1102)

ANSÖKAN OM LICENS. - tillhandahålla årlig landbaserad turnering i kortspel enligt 9 kap. 7 spellagen (2018:1138) ver 1.1. Uppgifter om sökanden

Beskrivning enligt 4 kap. 2 offentlighetsoch sekretesslagen

Ansökan om godkännande för Vårdval Kronoberg

Redovisning av regionala insatser inom ramen för Sveriges nationella skogsprogram

Svensk författningssamling

A1 1 (2) Energimyndigheten Box ESKILSTUNA

Premiepensionen är ett stort och växande pensionssparande som kräver kvalitetssäkring och skydd för spararen

YTTRANDE. Dnr Fi2017/04798/FPM. Regeringskansliet Finansdepartementet Stockholm. Stockholm den 19 februari 2018

FINANS- INSPEKTIONEN. Finansinspektionens allmänna råd om ägar- och ledningsprövning;

Varje år fastställs nya pensionsrätter för premiepensionen. Pensionsmyndigheten för över medel till förvaltning i sådana fonder som omfattas av ett

Finansinspektionens författningssamling

ANSÖKAN OM FÖRETAGSÄGD KAPITALFÖRSÄKRING

Bidragsgivare är regeringen eller Regeringskansliet. Bidragsmottagare är den som söker eller får bidraget.

Advokatsamfundet har följande övergripande kommentarer avseende Rekommendationen.

Finansinspektionens författningssamling

Anslutningsavtal. inom Identitetsfederationen för offentlig sektor. för Leverantör av eid-tjänst

Företagets namn (enligt firmaregistreringsbevis) E-post Organisationsnr

Ansökan om statsbidrag för verksamhetsåret 2017 till organisationer som företräder nationella minoriteter

BILAGA A. - fysisk person som omfattas av prövningen enligt 4 kap. spellagen (2018:1138) ver 1.2. Uppgifter om sökanden

Ansökan om auktorisation av delgivningsföretag

Instruktioner entreprenörer Elektroniska blanketter 29-31

Information om. stöd för innovativt byggande av bostäder för unga

4. Ansökan om kontrakt för tandreglering

7 ANSÖKAN OM GODKÄNNANDE INOM LOV PRIVAT PSYKOTERAPI UPPSALA LÄN

1.4 Sökande företags kontaktperson (behörig företrädare) avseende avtal

BLI KUND BLANKETT F R PRIVATPERSON

Konsekvensutredning. Boverkets föreskrifter om stöd till utemiljöer i vissa bostadsområden

BLI KUND BLANKETT F R MINDERÅRIG PRIVATPERSON

Anmärkningar till formuläret för överklagande

Ansökningsinbjudan. Avseende upphandling av teknik för e-hemtjänst omfattande videotelefoni anpassad för äldre och funktionshindrade

Ansökan om godkännande för att delta i valfrihetssystem avseende daglig verksamhet enligt LSS personkrets 1 och 2

Särskild avgift enligt lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet

A1 1 (2) Energimyndigheten Box ESKILSTUNA

Etableringsanmälan Bilaga till blankett Y1 Bostadsaktiebolag

Revisorer Revisorssuppleanter Revisionsbolag Huvudansvarig revisor. Föreningens e-postadress

Vägledning - Bedöma fondförvaltare och fonder utifrån fondavtal 2018:1 version 1

Svensk författningssamling

Förfrågningsunderlag. LEKRÄTT - Valfrihetssystemet enligt LOV. Om upphandling enligt LOV VÅRD & OMSORG - SOCIALFÖRVALTNINGEN

Ansökan om god man eller förvaltare enligt föräldrabalken 11 kap. 4 respektive 7

Manual för Institutionella placerare ansökan Robust Fond (Luxemburg-baserad)

Finansinspektionens författningssamling

Företagets namn (enligt firmaregistreringsbevis) E-post Organisationsnr. Telefon 1 (även riktnr)

Förfaranderegler för alternativt tvistlösningsförfarande för domännamn i toppdomänen.se ( Förfarandereglerna )

FAS utlyser nätverksbidrag inom forskningsområdena Dopning, Tobak och Spelberoende (DTS)

Ansökan om enskilda insatser LSS

Om Fortes publiceringsbidrag

Avtalsperiod: tillsvidare enligt lagen om läkarvårdsersättning eller från och med tiden för avtalets ingående dock tidigast:

Finansinspektionens författningssamling

Uppgiftsblankett för insättningsgarantiavgift

ANSÖKNINGSFORMULÄR. UPPHANDLANDE MYNDIGHET: Europeiska unionens domstol. Du bör noggrant läsa igenom meddelandet om upphandling på ditt målspråk.

UG 1 (2) Postnummer Ort Land. 1a Kontaktperson (den person som Energimyndigheten ska kontakta vid frågor om denna ansökan) Namn

ANSÖKAN om direktåtkomst till fartygsregistret

Svensk författningssamling

1(5) Anmälan nytt konto Finansiella företag. Välkommen som investerare i våra fonder! Företagsuppgifter

Grästorps kommun Social verksamhet

Ansökan ska vara angiven adress tillhanda senast enligt avsnitt 9. För sent inkommen ansökan får ej prövas.

Avgifter för tillstånd och tillsyn enligt Lagen om tobak och liknande produkter (2018:2088)

Transkript:

Detta ansökningsformulär, Ansökan om att ingå fondavtal, har fastställts av Pensionsmyndigheten och ska användas av Fondförvaltare som ansöker om att få ingå fondavtal med Pensionsmyndigheten. De begrepp som definieras i fondavtalet är tillämpliga även i detta ansökningsformulär om inget annat uttryckligen anges i formuläret. Pensionsmyndighetens beskrivande och förklarande texter i detta ansökningsformulär syftar enbart till att underlätta för Fondförvaltaren att fylla i formuläret och återger inte de exakta lydelserna i fondavtalet, som alltid äger företräde. Ansökningsformuläret omfattar följande delar: Instruktioner Ansökan om att ingå fondavtal Ansökan om att ingå fondavtal - Del 1: Uppgifter om sökande Fondförvaltare - Del 2: Uppgifter om fonden - Del 3: Uppgifter om Extern kapitalförvaltare I förekommande fall; Del 4: Ytterligare Extern kapitalförvaltare 1. Fondförvaltaren ska inkomma med en ansökan per fond som Fondförvaltaren vill ingå fondavtal för. För det fall att en Fondförvaltare ansöker om att få ingå fondavtal för fler än en fond, kommer det i vissa fall att finnas möjlighet till en delvis förenklad hantering av ansökan på så sätt att handlingar och information som avser flera ansökningar, under vissa förutsättningar, kan hänvisas till och således endast behöver ges in vid ett tillfälle. Möjligheten till en delvis förenklad hantering av ansökan avser Del 1: Uppgifter om sökande Fondförvaltare och Del 3: Uppgifter som Externa kapitalförvaltare. Närmare instruktioner och förutsättningar för att tillämpa detta förfarande återfinns nedan under rubriken Handlingar som ska bifogas ansökan, samt i punkten 1.1 i Del 1: Information om Fondförvaltaren och punkten 3.1 i Del 3 Information om den Externa kapitalförvaltaren. Ansökningsavgift ska betalas för varje ansökan om att få ingå ett fondavtal i enlighet med vad som anges i förordningen (2018:1302) om premiepension. Ansökningsavgiften för en fondförvaltares första ansökan om att få ingå ett fondavtal är 75 000 kronor. För ansökan om att få ingå ytterligare fondavtal är avgiften 10 000 kronor per fondavtal. Inbetalning av ansökningsavgift från Sverige ska göras till Bankgiro 5298-3772 eller direkt till kontonummer 12810123152 i Danske Bank. Utländska inbetalningar görs till IBAN-nummer SE1812000000012810123152, BIC/SWIFT-adress: DABASESX. Ange fondens ISIN-nummer och Fondförvaltarens namn som referens. Används endast i de fall då fler än en Extern kapitalförvaltare anlitats för fonden.

Till ansökan om att få ingå ett fondavtal ska följande handlingar bifogas: Handling som styrker ställföreträdares behörighet att företräda Fondförvaltaren. Ska endast bifogas avseende den eller de personer som undertecknar ansökan respektive fondavtal. I förekommande fall: För de personer som undertecknar ansökan respektive fondavtal och som ej är bosatta i Sverige ska vidimerad passkopia bifogas. Två exemplar av fondavtalet i original som var för sig är undertecknat och signerat med initialer på varje avtalssida av ställföreträdare för Fondförvaltaren. Övriga handlingar som ska bifogas ansökan är: a) Namnteckningsprov av ställföreträdare ska bifogas. b) Schematisk bild över Företagsgrupp samt Fondförvaltarens förvaltningsstruktur. (Se exempel på myndighetens webbplats) c) En förteckning över de styrelsemedlemmar, suppleanter och ledande befattningshavare som efterfrågas i Del 1, p. 1.4.5 med uppgifter om utbildning samt tidigare och aktuell erfarenhet av finansiell verksamhet. I förteckningen ska det även anges om dessa personer har uppdrag eller ägarintressen i andra företag inom den finansiella sektorn. Uppgift om ägarintresse i publikt bolag behöver endast anges om det utgör ett kvalificerat innehav. d) De senaste tre årsredovisningarna för Fondförvaltaren samt Extern kapitalförvaltare i de fall kapitalförvaltningen sköts via uppdragsavtal av tredje part. e) Informationsbroschyr (prospekt) samt faktablad (KIID) för fonden. Faktabladet måste vara på svenska. f) De senaste tre årsberättelserna för fonden. g) Bilaga Administrativ information avseende Fondförvaltare. Finns på Pensionsmyndighetens webbplats. h) Bilaga Administrativ information avseende fond. Finns på Pensionsmyndighetens webbplats. i) Bilagor avseende beställning av SecurID-dosor (fondhandel och fondinfo). Finns på Pensionsmyndighetens webbplats. j) Förteckning över de personer som är behöriga att företräda Fondförvaltaren vid handel. k) Hållbarhetsinformation redovisad enligt Riktlinjer för fondbolagens marknadsföring och information, Bilaga 3 Standard för hållbarhetsinformation, från Fondbolagens förening. l) Hållbarhetsinformation i form av senaste årliga rapport (se punkt 6 i Sammanfattningen i ENFs Vägledande uttalande meddelat den 17 november 2015, i ärende 8/2015 angående marknadsföring av fonder som hållbara). m) Förteckning över dagar som fonden kommer att vara stängd för handel under innevarande kalenderår I de fall Fondförvaltaren som stöd för ansökan vill hänvisa till i samband med tidigare ansökan om att få ingå fondavtal ingivna bilagor ska det tydligt anges vilken eller vilka bilagor som ska läggas till grund för aktuell ansökan. Fondförvaltaren ska tydligt ange vilka bilagor man vill hänvisa till och i vilket ärende dessa har getts in (till exempel med angivande av Pensionsmyndighetens diarienummer eller fullständigt namn på fond, inklusive ISIN-nr). Sådan hänvisning kan dock endast göras under förutsättning att hela innehållet i bilagan till vilken hänvisning görs är identisk med vad Fondförvaltaren vill lägga till grund för prövningen av denna ansökan samt att innehållet i den tidigare ingivna bilagan fortfarande är aktuellt, relevant och korrekt för denna ansökan.

Sådana tidigare till Pensionsmyndigheten ingivna bilagor som Fondförvaltaren vill hänvisa till i denna ansökan kan avseende Fondförvaltaren utgöras av; Årsredovisning, Förteckning över styrelsemedlemmar, suppleanter och ledande befattningshavare, Schematisk bild över företagsgrupp samt Fondförvaltarens förvaltningsstruktur, Namnförteckning, Administrativ information avseende Fondförvaltare, beställningar av SecurID-dosor samt förteckning över de personer som är behöriga att företräda Fondförvaltaren vid handel. För en Extern kapitalförvaltare kan hänvisas till tidigare ingivna årsredovisningar. I separat specifikation framgår vilka bilagor som är tillåtna att inkomma på engelska språket. Alla handlingar ska skickas elektroniskt med e-post till: registrator@pensionsmyndigheten.se Endast en fondavtalsansökan per e-postmeddelande. Ett e-postmeddelande får inte innehålla två eller fler fondavtalsansökningar. Tänk på att det kan finnas begränsningar i er brandvägg. Vid behov kan en ansökan delas upp på två eller fler e- postmeddelanden. Av IT-säkerhetsskäl förordar vi att inte leverera handlingar på elektronisk lagringsmedia som exempelvis USBminne utan bara med e-post till: registrator@pensionsmyndigheten.se Dessutom ska två exemplar av varje fondavtal som Fondförvaltaren ansöker om att ingå, som var för sig är undertecknat och signerat med initialer på varje avtalssida av ställföreträdare, ges in till Pensionsmyndigheten i original. Besöksadress: Hornsgatan 168, Stockholm Postadress: Pensionsmyndigheten Box 38190 100 64 Stockholm Handlingarna som skickas elektroniskt med e-post ska namnges på följande sätt: Ansökan fondens namn Ställföreträdares behörighet Fondförvaltarens namn I förekommande fall: Vidimerad passkopia Fondförvaltarens namn Fondavtal fondens namn ( nummer i förteckning ) a) Namnteckningsprov Fondförvaltarens namn b) Schematisk bild Fondförvaltarens namn c) Förteckning ledande personer Fondförvaltarens namn d) Årsredovisning år Fondförvaltarens namn / Årsredovisning Externa kapitalförvaltarens namn e) Informationsbroschyr fondens namn ( nummer i förteckning ) e) Faktablad fondens namn ( nummer i förteckning ) f) Årsberättelse år Fondens namn ( nummer i förteckning ) g) Admin info avseende Fondförvaltares namn h) Admin info fondens namn ( nummer i förteckning ) i) Beställning SecurID-dosa Fondhandel Fondförvaltares namn

i) Beställning SecurID-dosa Fondinfo Fondförvaltares namn i) Beställning extra SecurID-dosa Fondinfo eller Fondhandel Fondförvaltares namn j) Behöriga företrädare handel Fondförvaltarens namn k) Hållbarhetsinformation fondens namn ( nummer i förteckning ) l) Hållbarhetsrapport fondens namn ( nummer i förteckning ) m) Förteckning handelsdagar fondens namn ( nummer i förteckning ) För ytterligare stöd i ert arbete med ansökan rekommenderar vi att läsa den information som finns gällande ansökan och ansökningsprocessen på vår webbplats. Ni hittar informationen under För Fondbolag. Frågor i ansökningsformulär med bilagor som inte är tillämpliga ska besvaras Inte tillämpligt eller NA. När en fondförvaltare ansöker om att ingå ett fondavtal behandlar Pensionsmyndigheten uppgifter om vissa personer med koppling till sökanden d v s Fondförvaltaren. Personuppgifter om kontaktpersoner, ägare och nyckelpersoner hos sökanden och eventuella externa kapitalförvaltare behandlas. Pensionsmyndigheten behandlar också uppgifter om revisorer och kontaktpersoner hos förvaringsinstitut. Vid handläggningen ska Pensionsmyndigheten bedöma om fondförvaltaren uppfyller nödvändiga krav i fondavtalet, innefattande kravet på lämplighet. För att bedöma lämpligheten måste Pensionsmyndigheten ta ställning till om Fondförvaltaren, Närstående aktör och Intressent är lämpliga med avseende på viljan och förmågan att inom ramen för verksamheten sätta pensionsspararnas intressen i första rummet, personlig vandel och anseende samt andra omständigheter av betydelse. Pensionsmyndigheten behandlar de uppgifter som sökanden lämnar för att handlägga ansökan. Pensionsmyndigheten kan också komma att samla in uppgifter från andra källor för att bedöma hur sökanden kan uppfylla villkoren i avtalet. Behandlingen är nödvändig som ett led i Pensionsmyndighetens myndighetsutövning. Fondförvaltaren bör informera de personer som de lämnar uppgifter om att Pensionsmyndigheten kommer att behandla deras personuppgifter. Här kan du läsa mer om hur Pensionsmyndigheten behandlar personuppgifter och vilka rättigheter som finns. https://www.pensionsmyndigheten.se/om-pensionsmyndigheten/allmanna-handlingar/om-personuppgifter