Stockholms läns författningssamling
|
|
- Sten Vikström
- för 9 år sedan
- Visningar:
Transkript
1 Stockholms läns författningssamling Länsstyrelsen Länsstyrelsens i Stockholms läns allmänna föreskrifter om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism; beslutade den 18 december 2009 (dnr ). 01FS 2010:1 Utkom från trycket den 5 januari 2010 Länsstyrelsen föreskriver följande med stöd av 18 förordningen (2009:92) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. 1 kap. Tillämpningsområde och definitioner 1 Dessa föreskrifter innehåller bestämmelser om åtgärder som ett företag ska genomföra för att förhindra att dess verksamhet utnyttjas för penningtvätt eller finansiering av terrorism. Föreskrifterna anger bland annat vad som avses med riskbaserat förhållningssätt, rutiner, kundkännedom, uppgifts- och granskningsskyldighet samt utbildning och skydd av anställda. 2 Dessa föreskrifter ska tillämpas av fysiska och juridiska personer som driver sådan verksamhet som anges i 1 kap. 2 11, 12, lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. Bestämmelser som gäller för juridiska personers styrelse eller verkställande direktör, ska tillämpas på motsvarande sätt i fråga om behöriga företrädare i de associationsformer där styrelse eller verkställande direktör inte förekommer. 3 I dessa föreskrifter används samma definitioner som i 1 kap. 5 lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism om inte annat anges. Övriga definitioner: företag: verksamhetsutövare som anges i 1 kap. 2 11, 12, lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. Utgivare Elanders, Sthlm Rolf Arbin, Länsstyrelsen i Stockholms län ISSN
2 2 kap. Riskbaserat förhållningssätt 1 Ett företag ska vidta åtgärder för att förhindra att dess verksamhet utnyttjas för penningtvätt och finansiering av terrorism. Åtgärderna ska anpassas efter risken för att verksamheten utnyttjas för penningtvätt och finansiering av terrorism. 2 För att uppfylla kraven ska företaget: 1. göra en riskbedömning enligt 2 kap. 3 dessa föreskrifter, 2. skapa rutiner i enlighet med 3 kap. 1 dessa föreskrifter, och 3. löpande se över och uppdatera riskbedömningen och vid behov revidera företagets rutiner, samt 4. löpande beakta information om nya trender och mönster som används samt metoder som kan användas vid penningtvätt och finansiering av terrorism. Riskbedömning 3 Ett företag ska bedöma risken för att den egna verksamheten utnyttjas för penningtvätt och finansiering av terrorism. Riskbedömningen ska göras på lämpligt sätt med hänsyn till typen av kunder, affärsförbindelser, produkter, transaktioner samt andra relevanta faktorer. 3 kap. Rutiner 1 Ett företag ska ha rutiner avseende: 1. grundläggande åtgärder för kundkännedom enligt 2 kap. 3 lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism samt bestämmelserna i 4 kap. dessa föreskrifter, 2. undantag från grundläggande åtgärder för kundkännedom enligt 2 kap. 5 lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism samt bestämmelserna i 5 kap. dessa föreskrifter, 3. skärpta åtgärder för att uppnå kundkännedom enligt 2 kap. 6 lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism samt bestämmelserna i 6 kap. dessa föreskrifter, 4. fortlöpande uppföljning av affärsförbindelser enligt 2 kap. 10 lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism samt bestämmelserna i 7 kap. dessa föreskrifter, 5. bevarande av handlingar och uppgifter om åtgärder som har vidtagits för att uppnå kundkännedom enligt 2 kap. 13 lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism samt bestämmelserna i 8 kap. dessa föreskrifter, 6. granskning av misstänkta transaktioner samt rutiner för uppgiftsskyldigheten till Rikspolisstyrelsen enligt 3 kap. 1 lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism samt bestämmelserna i 9 kap. dessa föreskrifter, 7. intern information och utbildning till anställda enligt 5 kap. 1 lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism samt bestämmelserna i 11 kap. 1 dessa föreskrifter, 2
3 8. skydd av anställda från hot eller fientliga åtgärder enligt 5 kap. 2 lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism samt bestämmelserna i 11 kap. 2 dessa föreskrifter, och 9. internkontroll enligt 12 kap. dessa föreskrifter. Företagets rutiner ska vara skriftliga och utgå från företagets verksamhet och riskbedömning. 4 kap. Grundläggande åtgärder för kundkännedom Kontroll av kundens identitet 1 Ett företag ska vid situationer som kräver kundkännedom enligt 2 kap. 2 lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism kontrollera kundens identitet i enlighet med 4 kap. 2-3 dessa föreskrifter. Fysisk person 2 Ett företag ska utföra identitetskontroll av en fysisk person genom att kontrollera svenskt körkort, svenskt pass, identitetskort som utfärdats av svensk myndighet eller svenskt certifierat identitetskort. Identitetskontroll av en utländsk medborgare som saknar ovan nämnda identitetshandlingar ska utföras med ledning av pass eller andra identitetshandlingar, vilka visar medborgarskap och är utfärdade av en myndighet eller annan behörig utfärdare. En kopia av identitetshandlingen rörande utländsk medborgare ska alltid bevaras. Juridisk person 3 Identitetskontroll av en kund som är en juridisk person ska utföras genom kontroll av registreringsutdrag, motsvarande behörighetshandlingar eller genom motsvarande kontroll av externa register. Identifiering av företrädare för en juridisk person ska utföras i enlighet med bestämmelserna om identitetskontroll av fysisk person i 4 kap. 2 dessa föreskrifter. Kontroll av den verkliga huvudmannens identitet 4 Ett företag ska vid situationer som kräver kundkännedom enligt 2 kap. 2 lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism kontrollera en verklig huvudmans identitet genom tillförlitliga och tillräckliga uppgifter via externa register, från kunden eller via andra uppgifter som företaget tagit del av. 5 Då kunden utgör en juridisk person, avses följande med verklig huvudman: - indirekt eller direkt innehavare av 25 % av tillgångarna i en juridisk person plus en aktie eller rösträttsandel, - framtida förmånstagare till 25 % eller mer av en stiftelses eller motsvarande juridisk konstruktions tillgångar, eller - den eller de fysiska personer som utövar bestämmande inflytande över en kund. 3
4 Åtgärder som har utförts av utomstående 6 Ett företag får förlita sig på åtgärder för grundläggande kundkännedom som har utförts av en utomstående enligt 2 kap. 3 tredje stycket lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism även om handlingarna och uppgifterna är andra än de som krävs enligt dessa föreskrifter. Detta gäller om åtgärderna vidtas enligt motsvarande krav i ett land inom EES samt i ett land utanför EES som anges i 13 kap. 1 dessa föreskrifter. 7 Bestämmelserna i 2 kap. 3 tredje stycket lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism om att ett företag får förlita sig på åtgärder som har utförts av utomstående gäller inte för uppdragsavtal eller motsvarande där en uppdragstagare utför en åtgärd som företaget annars skulle ha utfört enligt lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. 5 kap. Undantag från bestämmelser om grundläggande åtgärder för kundkännedom 1 Bestämmelserna om grundläggande åtgärder för kundkännedom gäller inte heller för kunder som är offentliga myndigheter eller offentliga organ och som uppfyller följande kriterier: 1. kunden har tilldelats offentliga funktioner genom fördraget om Europeiska unionen, fördragen om gemenskaperna eller gemenskapens sekundärlagstiftning, 2. kundens identitet är allmänt tillgänglig, öppen och säker, 3. kundens verksamhet och redovisningsmetoder medger insyn, och 4. kunden är ansvarig inför en gemenskapsinstitution eller en medlemsstats myndigheter, eller om det finns lämpliga kontrollsystem för att övervaka kundens verksamhet. 6 kap. Skärpta åtgärder för att uppnå kundkännedom 1 Om risken för penningtvätt och finansiering av terrorism är hög ska skärpta åtgärder vidtas för att uppnå kundkännedom. Om omständigheterna i det enskilda fallet inte visar motsatsen, ska hög risk anses föreligga i fall då det rör sig om personer som omnämns i 6 kap. 2-6 dessa föreskrifter. Fysisk person på distans 2 Vid identitetskontroll av en fysisk person på distans ska företaget säkerställa kundens identitet genom inhämtning av uppgifter om kundens namn, personnummer eller motsvarande samt kundens adress. De inhämtade uppgifterna ska sedan kontrolleras mot externa register, intyg eller annan motsvarande dokumentation. Därefter ska kontakt med kunden ske genom att bekräftelse skickas till kundens folkbokföringsadress eller motsvarande åtgärd. 4
5 Företaget kan även utföra identitetskontrollen genom att använda elektronisk legitimation för att skapa en elektronisk signatur enligt definitionen i 2 lagen (2000:832) om kvalificerade elektroniska signaturer eller använda någon annan motsvarande teknik för elektronisk identifiering. Juridisk person på distans 3 Vid identitetskontroll av en juridisk person på distans ska företaget säkerställa kundens identitet genom utförande av kontroll av registreringsbevis eller motsvarande behörighetshandlingar eller genom motsvarande kontroll mot externa register. Därefter ska kontakt med kunden ske genom att en bekräftelse skickas till kundens registrerade adress eller motsvarande åtgärd. Identiteten på en företrädare för en juridisk person ska kontrolleras i enlighet med bestämmelserna i 6 kap. 2 dessa föreskrifter. Person i politiskt utsatt ställning 4 Vid tillämpning av 1 kap. 5 7 lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. ska följande personer och därutöver deras familjemedlemmar och kända medarbetare anses vara personer i politiskt utsatt ställning: 1. stats eller regeringschefer, ministrar samt vice och biträdande ministrar, 2. parlamentsledamöter, 3. domare i högsta domstolen, domare i konstitutionella domstolar eller andra rättsliga organ på hög nivå vilkas beslut endast undantagsvis kan överklagas, 4. högre tjänstemän vid revisionsmyndigheter och ledamöter i centralbankers styrande organ, 5. ambassadörer, ambassadörers ställföreträdare samt höga officerare vid försvarsmakten, 6. personer som ingår i statsägda företags förvaltnings-, lednings- eller kontrollorgan. Personer med befattningar på gemenskapsnivå och internationell nivå, motsvarande de i 1-5, ska omfattas i tillämpliga delar. 5 Med närmaste familjemedlemmar enligt 1 kap. 5 7 lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism avses följande personer: 1. maka eller make, 2. partner som enligt nationell lag likställs med maka eller make, 3. barn och deras makar eller partners, samt 4. föräldrar. 6 Med kända medarbetare enligt 1 kap. 5 7 lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism avses följande personer: 1. fysiska personer om vilka det är allmänt känt att de gemensamt med den person som avses i 6 kap. 3 dessa föreskrifter, är verkliga huvudmän till juridiska personer eller juridiska konstruktioner, eller som 5
6 på annat sätt haft nära affärsförbindelser med en sådan person som avses i 6 kap. 3 dessa föreskrifter. 2. fysisk person som är ensam verklig huvudman till juridiska personer eller juridiska konstruktioner om vilka det är allmänt känt eller där det finns anledning att anta att de egentligen har upprättats till förmån för en sådan person som avses i 6 kap. 3 dessa föreskrifter. 7 En person i politiskt utsatt ställning ska betraktas som sådan under minst ett år efter det att personen lämnat sin offentliga funktion. Därefter ska företaget utifrån risken för penningtvätt och finansiering av terrorism, avgöra om det finns skäl att fortsätta tillämpa skärpta krav på åtgärder för kundkännedom enligt 2 kap. 6 tredje stycket 2 lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. 7 kap. Fortlöpande uppföljning av affärsförbindelser 1 Ett företag ska ha ett elektroniskt system eller en manuell rutin för att fortlöpande följa upp affärsförbindelser samt dokumentera denna i enlighet med 2 kap. 10 lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism samt 8 kap. 1 dessa föreskrifter. 2 Om en kund ingår avtal om ytterligare produkter och tjänster och detta innebär en avvikelse från vad som tidigare är känt om kunden och dennes affärs- och riskprofil, ska företaget uppdatera sin kännedom om kunden genom att vidta de åtgärder som krävs i enlighet med 2 kap. 3 2 och 3 lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism samt 3 kap och 5 dessa föreskrifter. 8 kap. Bevarande av handlingar eller uppgifter 1 De handlingar som ett företag bevarar enligt 2 kap. 13 lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism ska bevaras på ett betryggande sätt samt vara ordnade på ett sådant sätt så att handlingarna är lättåtkomliga och sökbara antingen elektroniskt eller i pappersform. 9 kap. Uppgifts- och granskningsskyldighet Granskning av transaktioner 1 Ett företag ska vid sin granskning enligt 3 kap. 1 lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism ägna särskild uppmärksamhet åt företrädesvis följande transaktioner och situationer: - svårigheter vid identifiering av kunden och kundens bakomliggande intressen, - komplicerade och ovanligt omfattande transaktioner, vilka kan anses innebära särskild risk för penningtvätt, - stora kontantbetalningar samt sådana betalningar som avviker från kundens eller kundkategorins normala beteende, - stora antal köp eller försäljningar under en viss tid som inte överensstämmer med det normala för kunden eller kundkategorin, 6
7 - transaktioner som kan ifrågasättas utifrån vad som är känt om kundens ekonomiska ställning, - köp eller försäljningar där köpeskillingen inte står i rimlig proportion till varans marknadsvärde, - övriga köp som inte överensstämmer med kundens normala mönster, eller - bulvanförhållanden. Därutöver ska även ytterligare transaktioner som kan anses innebära en särskild risk för penningtvätt och finansiering av terrorism uppmärksammas. Uppgifter till Rikspolisstyrelsen 2 Ett företag ska lämna uppgifter om misstänkt penningtvätt eller finansiering av terrorism till Rikspolisstyrelsen enligt 3 kap. 1 andra stycket lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. Uppgifterna ska lämnas över på det sätt som Rikspolisstyrelsen anvisar. 3 Ett företag ska dokumentera de transaktioner som granskats enligt 3 kap. 1 första och andra stycket lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, samt vilka åtgärder som vidtagits i samband med granskningen. Dokumentationen ska förvaras i enlighet med bestämmelserna i 8 kap. 1 dessa föreskrifter. 10 kap. Centralt funktionsansvarig 1 Ett företags styrelse eller verkställande direktör ska utse en centralt funktionsansvarig person inom företaget som ansvarar för uppgifts- och granskningsskyldighet enligt 3 kap. 1 första till tredje och femte stycket lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism samt 9 kap. dessa föreskrifter. Den centralt funktionsansvarige kan utse och delegera befogenheter till en eller flera personer som biträder henne eller honom. 11 kap. Utbildning och skydd av anställda 1 Ett företag ska ha ett för företaget anpassat utbildningsprogram som är avsett att hjälpa företagets anställda i frågor som har samband med penningtvätt eller finansiering av terrorism. Ett företag ska även fortlöpande ge information och utbildning till sina anställda inom relevanta verksamhetsområden angående de åtgärder som företaget vidtagit och ska vidta för att förhindra förekomsten av penningtvätt och finansiering av terrorism. Motsvarande gäller för ändringar i regelverk samt nya trender och mönster som används samt metoder som kan användas vid penningtvätt och finansiering av terrorism. 2 Ett företag ska identifiera och analysera vilka hot eller fientliga åtgärder som kan komma att riktas mot anställda till följd av att de grans- 7
8 kar eller rapporterar misstankar om penningtvätt eller finansiering av terrorism. Företaget ska utreda incidenter som inträffar och använda kunskapen de får för att uppdatera de rutiner som skyddar anställda samt vidta de åtgärder som behövs i det enskilda fallet. 12 kap. Intern kontroll 1 Ett företag ska genomföra kontroller för att säkerställa att dess verksamhet uppfyller lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, bestämmelserna i dessa föreskrifter samt företagets rutiner rörande åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. 13 kap. Stater utanför EES med motsvarande regler 1 Vid tillämpning av lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism samt de här föreskrifterna anses följande stater utanför EES ha regler motsvarande de i Europaparlamentets och rådets direktiv 2005/60/EG av den 26 oktober 2005 om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt och finansiering av terrorism: Argentina, Australien, Brasilien, Folkrepubliken Kinas administrativa region Hong Kong, Japan, Kanada, Mexiko, Nya Zeeland, Ryssland, Schweiz, Singapore, Sydafrika, och USA. Dessa föreskrifter träder i kraft den 1 januari STIG ORUSTFJORD Johan Bark Allmänna enheten 8
Länsstyrelsen i Västra Götalands län
Länsstyrelsen i Västra Götalands län 14 FS 2009:534 14 FS 2013:66 14 FS 2015:35 14 FS 2015:64 Länsstyrelsen i Västra Götalands läns allmänna föreskrifter (14 FS 2009:534) om åtgärder mot penningtvätt och
Finansinspektionens författningssamling
Finansinspektionens författningssamling Utgivare: Finansinspektionen, Sverige, www.fi.se ISSN 1102-7460 Finansinspektionens föreskrifter om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism; Utkom
Kammarkollegiets författningssamling
Kammarkollegiets författningssamling ISSN 1402-5345 ISSN 1654-9325 (on line) Utgivare: Bertil Kallner, Kammarkollegiet Fastighetsmäklarnämndens föreskrifter om åtgärder mot penningtvätt och finansiering
Finansinspektionens författningssamling
Finansinspektionens författningssamling Utgivare: Finansinspektionen, Sverige, www.fi.se ISSN 1102-7460 Finansinspektionens föreskrifter och allmänna råd om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av
Finansinspektionens författningssamling
Finansinspektionens författningssamling Utgivare: Finansinspektionen, Sverige, www.fi.se ISSN 1102-7460 Finansinspektionens föreskrifter och allmänna råd om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av
Kammarkollegiets författningssamling
Kammarkollegiets författningssamling ISSN 1402-5345 (tryck) ISSN 1654-9325 (pdf) Utgivare: Gabriella Loman, Kammarkollegiet Fastighetsmäklarinspektionens föreskrifter KAMFS 2013:5 om åtgärder mot penningtvätt
Tillämpningsområde och definitioner
2013-xx-xx Fastighetsmäklarinspektionens föreskrifter om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism; beslutade den X xxxx 2013. Fastighetsmäklarinspektionen föreskriver 1 följande med stöd
Finansinspektionens författningssamling
Remissexemplar 2015-08-31 Finansinspektionens författningssamling Utgivare: Finansinspektionen, Sverige, www.fi.se ISSN 1102-7460 Föreskrifter om ändring i Finansinspektionens föreskrifter och allmänna
Finansinspektionens författningssamling
Remissexemplar 2017-04-11 Finansinspektionens författningssamling Utgivare: Finansinspektionen, Sverige, www.fi.se ISSN 1102-7460 Finansinspektionens föreskrifter om åtgärder mot penningtvätt och finansiering
Finansinspektionens författningssamling
Finansinspektionens författningssamling Utgivare: Finansinspektionen, Sverige, www.fi.se ISSN 1102-7460 Finansinspektionens föreskrifter om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism; beslutade
Skåne läns författningssamling
Skåne läns författningssamling 12FS 2017:22 01-10:17 Utkom från trycket den 29 november 2017 Länsstyrelsen i Skåne läns föreskrifter och allmänna råd om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism
Lotteriinspektionens författningssamling
Lotteriinspektionens författningssamling Utgivare: Johan Röhr, Lotteriinspektionen, Box 199, 645 23 Strängnäs. ISSN Lotteriinspektionens föreskrifter om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism;
Kammarkollegiets författningssamling
Kammarkollegiets författningssamling ISSN 1402-5345 (tryck) ISSN 1654-9325 (pdf) Ansvarig utgivare: Elisabeth Hammar, Kammarkollegiet Fastighetsmäklarinspektionens föreskrifter och allmänna råd om åtgärder
Kammarkollegiets författningssamling
Kammarkollegiets författningssamling ISSN 1402-5345 (tryck) ISSN 1654-9325 (pdf) Utgivare: Gabriella Loman, Kammarkollegiet Fastighetsmäklarinspektionens föreskrifter och allmänna råd om åtgärder mot penningtvätt
Svensk författningssamling
Svensk författningssamling Lag om registrering av verkliga huvudmän; SFS 2017:631 Utkom från trycket den 30 juni 2017 utfärdad den 22 juni 2017. Enligt riksdagens beslut 1 föreskrivs 2 följande. 1 kap.
Lotteriinspektionens författningssamling
Lotteriinspektionens författningssamling Utgivare: Johan Röhr, Lotteriinspektionen, Box 199, 645 23 Strängnäs. ISSN Föreskrifter och allmänna råd om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism;
Åtgärder för kundkännedom Investerare (juridisk person)
Åtgärder för kundkännedom Investerare (juridisk person) Denna blankett ska fyllas i vid teckning överstigande 15 000 EUR (ca 150 000 SEK) Vi är enligt regelverket om åtgärder mot penningtvätt och terrorismfinansiering
Lotteriinspektionens föreskrifter och allmänna råd om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism;
LIFS 2018:11 Lotteriinspektionens föreskrifter och allmänna råd om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism; beslutade den X 2018. Lotteriinspektionen föreskriver 1 följande med stöd av
Intyg om verklig huvudman Information om ägare
Kundkännedom Vi är enligt lag skyldiga att förebygga och försvåra förekomsten av penningtvätt och finansiering av terrorism genom att bl a ha god kundkännedom. Som ett led i att uppnå kundkännedom behöver
ANSÖKAN SPARKONTO FÖRETAG/JURIDISK PERSON
ANSÖKAN SPARKONTO FÖRETAG/JURIDISK PERSON, 556669-3130 VÄLJ SPARPRODUKT: (Information om respektive sparprodukt återfinns i produktbladet.) AROS 3 MÅN AROS 6 MÅN AROS 12 MÅN LIKVIDKONTO KONTOHAVARE Namn
Konsekvensutredning och förslag till nya föreskrifter om åt gärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism
1 U Remiss 1(2) Fastiqhetsmäklarjnspekt,onen 2012 12-18 Dnr S ~, 3o2 Enligt sändlista Konsekvensutredning och förslag till nya föreskrifter om åt gärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism Fastighetsmäklarinspektionen
Remiss av förslag till Fastighetsmäklarinspektionens nya föreskrifter (KAMFS 2016:X) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism
REMISS 1(24) Emil Cargill-Ek 08-580 069 06 Enligt sändlista Remiss av förslag till Fastighetsmäklarinspektionens nya föreskrifter (KAMFS 2016:X) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism
Anmälan av ny kund Tellus Investmentbolag (juridisk person)
Anmälan av ny kund Tellus Investmentbolag (juridisk person) Vi är enligt regelverket om åtgärder mot penningtvätt och terrorismfinansiering skyldiga att inhämta nedanstående uppgifter från er. Vänligen
KONSEKVENSUTREDNING med anledning av ett förslag till nya föreskrifter om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism
2012-12-18 KONSEKVENSUTREDNING med anledning av ett förslag till nya föreskrifter om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism Bakgrund Det tredje penningtvättsdirektivet, Europaparlamentets
Anmälan av ny kund (juridisk person)
Anmälan av ny kund (juridisk person) Vi är enligt regelverket om åtgärder mot penningtvätt och terrorismfinansiering skyldiga att inhämta nedanstående uppgifter från er. Vänligen säkerställ att de uppgifter
ÅTGÄRDER MOT PENNINGTVÄTT OCH FINANSIERING AV TERRORISM
ÅTGÄRDER MOT PENNINGTVÄTT OCH FINANSIERING AV TERRORISM AGENDA 15.00-16.00 Genomgång av den nya lagen Kaffepaus 16.20-17.30 Genomgång av föreskriften 2 Frågor om föreskriften Cecilia Wolrath 08-787 81
Europeiska unionens officiella tidning L 214/29
4.8.2006 Europeiska unionens officiella tidning L 214/29 KOMMISSIONENS DIREKTIV 2006/70/EG av den 1 augusti 2006 om tillämpningsföreskrifter för Europaparlamentets och rådets direktiv 2005/60/EG med avseende
Svensk författningssamling
Svensk författningssamling Förordning om ändring i förordningen (2009:92) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism; SFS 2017:675 Utkom från trycket den 30 juni 2017 utfärdad den 22 juni
KUNDDOKUMENTATION I SAMBAND MED KÖP AV FONDANDELAR
KUNDDOKUMENTATION I SAMBAND MED KÖP AV FONDANDELAR Före första insättning gällande köp av andelar i en fond som förvaltas av måste denna blankett fyllas i och sändas till oss i original tillsammans med
Åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism
Åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism 1 Vad är penningtvätt och finansiering av terrorism? Penningtvätt är när man försöker få pengar som kommer från brottslig verksamhet att omvandlas
Svensk författningssamling
Svensk författningssamling Lag om ändring i lagen (1993:768) om åtgärder mot penningtvätt; SFS 2004:1182 Utkom från trycket den 15 december 2004 utfärdad 2 december 2004. Enligt riksdagens beslut 1 föreskrivs
Beslutet/domen har vunnit laga kraft. Fastighetsmäklarinspektionens avgörande
Beslutet i webbversion 1 (8) Saken Tillsyn enligt fastighetsmäklarlagen (2011:666), fråga om kundkännedom - skärpta åtgärder och kundkännedom - dokumentation och bevarande. Prövning av om fastighetsmäklaren
Förslag till ändringar i regler om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism
2013-09-09 R E M I S S P R O M E M O R I A FI Dnr 13-6295 Förslag till ändringar i regler om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism Finansinspektionen Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan
ÅRLIG UPPDATERING AV KUNDUPPGIFTER AVSEENDE ÅTGÄRDER MOT PENNINGTVÄTT OCH FINANSIERING AV TERRORISM
2016-09-27 ÅRLIG UPPDATERING AV KUNDUPPGIFTER AVSEENDE ÅTGÄRDER MOT PENNINGTVÄTT OCH FINANSIERING AV TERRORISM Denna årliga uppdatering avser kunden och kundens styrelseledamöter. Avsnitt 1 och 2 ska bara
Ändringar i regler om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism
2013-11-12 BESLUTSPROMEMORIA Ändringar i regler om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism FI Dnr 13-6295 Finansinspektionen Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel +46 8 787 80
MONEY 24MONEY BETALKONTO ANSÖKAN PRIVATKUND. 24Money Payments AB (Publ) Box 2078, 750 02 Uppsala T: +46 10 150 1600 E: info@24money.se www.24money.
MONEY 24MONEY BETALKONTO ANSÖKAN PRIVATKUND Skicka in ansökan på något av följande sätt: (1) Posta ansökan till 24Money Payments AB (Publ), Box 2078, 750 02 Uppsala, (2) skanna in den och mejla till info@24money.se
Föreläggande att göra rättelse
2017-02-15 Exchangehuset Hatam Naji AB FI Dnr 15-12948 att. Verkställande direktör (Anges alltid vid svar) Gustav Adolfs torg 2 252 25 Helsingborg Finansinspektionen Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan
Översikt Vitec Säljstöd 7.2a... 2 Kundkännedom uppdragsgivare och köpare penningtvätt... 2
INNEHÅLLSFÖRTECKNING Översikt Vitec Säljstöd 7.2a... 2 Kundkännedom uppdragsgivare och köpare penningtvätt... 2 Riskbedömning... 3 Affärsförbindelser på distans... 3 Verklig huvudman... 4 Affärsförbindelsens
RISKBEDÖMNINGAR. Den allmänna riskbedömningen 1 (6)
1 (6) RISKBEDÖMNINGAR Som verksamhetsutövare ska du göra både en riskbedömning av din egen verksamhet och en riskbedömning av varje enskild kund. Den allmänna riskbedömningen Du som verksamhetsutövare
FYSISKA PERSONER OBLIGATORISKA FRÅGOR AVSEENDE PENNINGTVÄTT OCH FINANSIERING AV TERRORISM. (Version 4, upprättad )
izave FYSISKA PERSONER OBLIGATORISKA FRÅGOR AVSEENDE PENNINGTVÄTT OCH FINANSIERING AV TERRORISM (Version 4, upprättad2017-08-16) Enligt lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av
Finansinspektionens författningssamling
Finansinspektionens författningssamling Utgivare: Hans Schedin, Finansinspektionen, Box 7831, 103 98 Stockholm. Beställningsadress: Fakta Info Direkt, Box 6430, 113 82 Stockholm. Tel. 08-587 671 00, Fax
ANSÖKAN SPARKONTO FÖRETAG/JURIDISK PERSON
Ifylld ansökan skickas till: Aros Kapital AB Johan på Gårdas gata 5 A 412 50 Göteborg ANSÖKAN SPARKONTO FÖRETAG/JURIDISK PERSON Aros Kapital AB, 556669-3130 VÄLJ SPARPROKDUKT: (Information om respektive
Finansinspektionens författningssamling
Remissexemplar 2011-07-08 Finansinspektionens författningssamling Utgivare: Finansinspektionen, Sverige, www.fi.se ISSN Föreskrifter om ändring i Finansinspektionens föreskrifter och allmänna råd (FFFS
Ett riskbaserat förhållningssätt
Länsstyrelserna i Skåne, Stockholm och Västra Götaland Ett riskbaserat förhållningssätt Förstå och motverka riskerna för penningtvätt och finansiering av terrorism i din verksamhet Innehåll Inledning...
Fastighetsmäklarinspektionens avgörande
Beslutet i webbversion 1 (10) Saken Tillsyn enligt fastighetsmäklarlagen (1995:400), fråga om kundkännedom - grundläggande åtgärder och kundkännedom - dokumentation och bevarande. Prövning av om fastighetsmäklaren
Beslutet/domen har vunnit laga kraft. Fastighetsmäklarinspektionens avgörande
Beslutet i webbversion 1 (5) Saken Tillsyn enligt fastighetsmäklarlagen (2011:666), fråga om kundkännedom - grundläggande åtgärder och mäklarens kontrollskyldighet. Prövning av om fastighetsmäklaren har
Penningtvätt, finansiering av terrorism - Hur berör det Dig som kund hos oss?
Penningtvätt, finansiering av terrorism - Hur berör det Dig som kund hos oss? Martin Johansson LR Revision & Redovisning Sverige AB Penningtvätt och finansiering av terrorism Penningtvätt förutsätter att
RISKBEDÖMNNING ENLIGT LAGEN (2009:62) OM ÅTGÄRDER MOT PENNINGTVÄTT OCH FINANSIERING AV TERRORISM
1 RISKBEDÖMNNING ENLIGT LAGEN (2009:62) OM ÅTGÄRDER MOT PENNINGTVÄTT OCH FINANSIERING AV TERRORISM Jag har genomfört en analys och bedömning av min verksamhet i syfte att klargöra vilka risker som finns
Politiskt utsatt person (PEP) **** Innehar eller har du under de 18 senaste månaderna innehaft en viktig offentlig funktion?
Personuppgifter Namn Personnummer Adress ( gata, box eller dylikt) Postadress (postnummer, ortnamn) Telefonnummer E-postadress Skattehemvist (om ej Sverige) g är enskild näringsidkare Högriskbransch *
Remiss - förslag till föreskrifter om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism
REMISSYTTRANDE Vår referens: 2017/04/005 Er referens: FI Dnr 16-2467 1 (15) 2017-05-08 Finansinspektionen finansinspektionen@fi.se Remiss - förslag till föreskrifter om åtgärder mot penningtvätt och finansiering
Finansinspektionens författningssamling
Finansinspektionens författningssamling Utgivare: Finansinspektionen, Sverige, www.fi.se ISSN 1102-7460 Finansinspektionens föreskrifter om ägar- och ledningsprövning; FFFS 2007:22 Utkom från trycket den
Finansinspektionens författningssamling
Finansinspektionens författningssamling Utgivare: Gent Jansson, Finansinspektionen, Box 6750, 113 85 Stockholm. Beställningsadress: Thomson Fakta AB, Box 6430, 113 82 Stockholm. Tfn 08-587 671 00, Fax
Finansinspektionens författningssamling
Finansinspektionens författningssamling Utgivare: Gent Jansson, Finansinspektionen, P.O. Box 6750, SE-113 85 Stockholm, Tel +46 8 787 80 00, Fax +46 8 24 13 35. Prenumerera via e-post på www.fi.se. ISSN
Lag (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism
Utdrag ur FAR Online Lag (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism Utskrivet: 2015 08 28 Lag (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism (senast ändrad
KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) / av den
EUROPEISKA KOMMISSIONEN Bryssel den 24.3.2017 C(2017) 1951 final KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) / av den 24.3.2017 om ändring av delegerad förordning (EU) 2016/1675 om komplettering av Europaparlamentets
Svensk författningssamling
Svensk författningssamling Lag om ändring i lagen (2011:755) om elektroniska pengar Utfärdad den 5 april 2018 Publicerad den 11 april 2018 Enligt riksdagens beslut 1 föreskrivs 2 i fråga om lagen (2011:755)
ANSÖKAN SPARKONTO MINDERÅRIG
ANSÖKAN SPARKONTO MINDERÅRIG, 556669-3130 VÄLJ SPARPRODUKT: (Information om respektive sparprodukt återfinns i produktbladet.) AROS 3 MÅN AROS 6 MÅN AROS 12 MÅN LIKVIDKONTO KONTOHAVARE Adress: Postnummer,
Vissa förtydliganden av regelverket om åtgärder för att motverka penningtvätt och finansiering av terrorism
Finansdepartementet Finansmarknadsavdelningen Vissa förtydliganden av regelverket om åtgärder för att motverka penningtvätt och finansiering av terrorism Fi2019/02449/B Juni 2019 1 Innehållsförteckning
Revisorsnämndens författningssamling
Revisorsnämndens författningssamling Utgivare: Per Johansson ISSN 1401-7288 Föreskrifter om ändring i Revisorsnämndens föreskrifter (RNFS 2001:2) om villkor för revisorers och registrerade revisionsbolags
Beslutet har inte vunnit laga kraft. Fastighetsmäklarinspektionens avgörande
Beslutet i webbversion 1 (10) Saken Tillsyn enligt fastighetsmäklarlagen (2011:666), fråga om kundkännedom - grundläggande åtgärder och kundkännedom - dokumentation och bevarande. Prövning av om fastighetsmäklaren
KUNDKÄNNEDOM JURIDISK PERSON
EN FULLSTÄNDIGT IFYLLD KUNDKÄNNEDOM SAMT VIDIMERAD KOPIA AV ID-HANDLING MÅSTE ALLTID FINNAS REGISTRERAD HOS CATELLA FONDFÖRVALTNING AB INNAN HANDEL KAN SKE Fullständigt bolagsnamn (Andelsägare) Organisationsnummer
ANSÖKAN OM ERSÄTTNING FRÅN LIVFÖRSÄKRING VID DÖDSFALL
UPPGIFTER OM FÖRSÄKRINGEN Försäkringsnummer Försäkringstagare Försäkrad (förmånslåtare) Dödsdatum Dödsorsak UPPGIFTER OM KONTAKT- PERSON Kontaktperson namn Kontaktperson telefonnummer Kontaktperson Kontaktperson
Finansdepartementet Finansmarknadsavdelningen
Finansdepartementet Finansmarknadsavdelningen Införande av vissa internationella standarder i penningtvättslagen Sammanfattning I promemorian föreslås vissa ändringar i lagen (2009:62) om åtgärder mot
Finansinspektionens författningssamling
Finansinspektionens författningssamling Utgivare: Finansinspektionen, Sverige, www.fi.se ISSN 1102-7460 Finansinspektionens föreskrifter och allmänna råd om viss verksamhet med konsumentkrediter; Utkom
Kommittédirektiv. Nya regler om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. Dir. 2014:140
Kommittédirektiv Nya regler om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism Dir. 2014:140 Beslut vid regeringssammanträde den 30 oktober 2014 Sammanfattning En särskild utredare ska lämna förslag
Riktlinjer för åtgärder mot penningtvätt och Terroristverksamhet för Maxagon Kapital AB
Riktlinjer för åtgärder mot penningtvätt och Terroristverksamhet för Maxagon Kapital AB 559086 9144. Maxagon Kapital AB, ( bolaget ) har, mot bakgrund av lag (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och
Beslutet/domen har vunnit laga kraft. Fastighetsmäklarinspektionens avgörande
Beslutet i webbversion 1 (6) Saken Tillsyn enligt fastighetsmäklarlagen (2011:666), fråga om kundkännedom - grundläggande åtgärder. Prövning av om fastighetsmäklaren har uppfyllt sin skyldighet att uppnå
Svensk författningssamling
Svensk författningssamling Lag om kassaregister m.m.; SFS 2007:592 Utkom från trycket den 27 juni 2007 utfärdad den 14 juni 2007. Enligt riksdagens beslut 1 föreskrivs 2 följande. Lagens tillämpningsområde
Välkommen till ett riktigt bra sparande!
Välkommen till ett riktigt bra sparande! Handlingarna skickar du till adressen nedan. h Blanketten Ansökan öppna konto, juridisk person Undertecknad av både behörighetsadministratör (-er) och behörig firmatecknare.
Svensk författningssamling
Svensk författningssamling Lag om ändring i lagen (2011:755) om elektroniska pengar; SFS 2017:655 Utkom från trycket den 30 juni 2017 utfärdad den 22 juni 2017. Enligt riksdagens beslut 1 föreskrivs 2
KUNDDOKUMENTATION I SAMBAND MED KÖP AV FONDANDELAR
KUNDDOKUMENTATION I SAMBAND MED KÖP AV FONDANDELAR Före första insättning gällande köp av andelar i en fond som förvaltas av måste denna blankett fyllas i och sändas till oss i original tillsammans med
Uppgifter för kundkännedom
Anmälningsformulär Bolagsnamn: Organisationsnummer: Registrerad adress: Kontaktperson: Postnummer och Ort: E-post: Telefon: tack, jag vill ta emot information från Fondbolaget via e-post/digital brevlåda.
Checklista för ansökan om sparkonto
Checklista för ansökan om sparkonto Snart kan du komma igång med ditt nya sparande. Innan vi kan öppna ditt sparkonto, behöver du bara fylla i och skriva under de bifogade blanketterna. Det här behöver
Har företaget gränsöverskridande verksamhet i Sverige (filial, ombud) Ja Om ja, i vilket land ligger moderbolaget? Nej
Exempel på frågeformulär periodisk rapportering enligt de nya penningtvättsföreskrifterna OBS! Exempelformuläret ska ej besvaras! Finansinspektionen Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel +46
Svensk författningssamling
Svensk författningssamling Lag om viss verksamhet med konsumentkrediter; SFS 2014:275 Utkom från trycket den 20 maj 2014 utfärdad den 30 april 2014. Enligt riksdagens beslut 1 föreskrivs följande. Lagens
Beslutet/domen har vunnit laga kraft. Fastighetsmäklarinspektionens avgörande
Beslutet i webbversion 1 (6) Saken Tillsyn enligt fastighetsmäklarlagen (2011:666), fråga om kundkännedom - grundläggande åtgärder. Prövning av om fastighetsmäklaren har uppnått kundkännedom avseende uppdragsgivarna
I vägledningen hänvisas bl.a. till lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism (penningtvättslagen).
Utkast till vägledning inom kundkännedom för fondbolag Detta utkast till vägledning omfattar vissa frågor som fondbolagen är särskilt berörda av. Vissa andra frågor frågor om att avsluta affärsförbindelser,
Instruktion för köp av fondandelar i Enter Fonder AB:s ( Fondbolaget ) fonder
Instruktion för köp av fondandelar i Enter Fonder AB:s ( Fondbolaget ) fonder 1. Kundformulär Vänligen fyll i bifogat kundformulär och skicka detta i original till: Enter Fonder AB, Box 7006, 103 86 Stockholm.
Har företaget verkliga huvudmän som har skatterättslig hemvist utomlands? Ja Om ja, hur många? Om ja, vilket land/vilka länder?
OBS! Formuläret ska ej besvaras! 1 Information om företagets verksamhet Frågan avser verkliga huvudmän för det företag som är föremål för denna periodiska rapportering. Med verklig huvudman avses samma
Instruktion om åtgärder mot penningtvätt
HSB Dalarna ekonomisk förening 716412-8980 Instruktion om åtgärder mot penningtvätt Antagen av styrelsen 17 december 2012 HSB Dalarna tillhandahåller Betalningsförmedling samt finansiell medelförvaltning
Läkemedelsverkets författningssamling
Läkemedelsverkets författningssamling ISSN 1101-5225 Ansvarig utgivare: Generaldirektör Christina Rångemark Åkerman Läkemedelsverkets föreskrifter om ansökan om tillstånd att bedriva öppenvårdsapotek;
KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) / av den
EUROPEISKA KOMMISSIONEN Bryssel den 27.10.2017 C(2017) 7136 final KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) / av den 27.10.2017 om ändring av delegerad förordning (EU) 2016/1675 vad gäller tillägg av Etiopien
Anmälan ny fondsparare Juridisk person
Bolagsnamn: Organisationsnummer: Registrerad adress: Postnummer och Ort: Kontaktperson: Telefon: E-post: : Bank: Clearingnummer: Bankkontonummer: Om den juridiska personen är en stiftelse, trust eller
ANMÄLNINGSSEDEL JURIDISK PERSON Ny andelsägare i fonden Crescit Befintlig kund
ANMÄLNINGSSEDEL JURIDISK PERSON Ny andelsägare i fonden Crescit Befintlig kund Organisationsnummer Stiftelse/Bolag (fullständigt namn) Utdelningsadress Kontaktperson Postnummer Ort Land (om annat land
Beslutet/domen har vunnit laga kraft. Fastighetsmäklarinspektionens avgörande
Beslutet i webbversion 1 (6) Saken Tillsyn enligt fastighetsmäklarlagen (2011:666), fråga om riskbaserade rutiner enligt penningtvättslagstiftningen och kundkännedom - dokumentation och bevarande. Prövning
Checklista för ansökan om delägt sparkonto
Checklista för ansökan om delägt sparkonto Använd den här listan för att vara säker på att ni får med alla dokument ni behöver för att er ansökan ska vara komplett. Ni behöver skicka in: Sparkontoavtal
Svensk författningssamling
Svensk författningssamling Lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden; Utkom från trycket den 30 juni 2017 utfärdad den 22 juni 2017. Enligt riksdagens beslut 1 föreskrivs 2 att 24 kap.
EtikU 11 Medlemmarnas tillämpning av lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism
FARS UTTALANDEN I ETIKFRÅGOR EtikU 11 Medlemmarnas tillämpning av lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism (december 2012) ETIKU 11 MEDLEMMARNAS TILLÄMPNING AV PENNINGTVÄTTSLAGEN
Finansinspektionens författningssamling
Finansinspektionens författningssamling Utgivare: Finansinspektionen, Sverige, www.fi.se ISSN 1102-7460 Finansinspektionens föreskrifter och allmänna råd om informationssäkerhet, it-verksamhet och insättningssystem;
Regler rörande penningtvätt och särskilt allvarlig brottslighet/terroristfinansiering 1
Regler rörande penningtvätt och särskilt allvarlig brottslighet/terroristfinansiering 1 Regelverk Den grundläggande lagstiftningen mot penningtvätt finns i Lagen (1993:768) om åtgärder mot penningtvätt
Remiss av Länsstyrelsernas förslag till föreskrifter och allmänna råd om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism
REMISS Diarienummer Västra Götalands län: 209-328/69-2017 209-32869-2017 Diarienummer Skåne län: 209-26562-2017 Diarienummer Stockholms län: 209-41407-2017 Remiss av Länsstyrelsernas förslag till föreskrifter
FÖRFATTNINGAR OCH ANVISNINGAR GÄLLANDE ADVOKATVERKSAMHET SAMMANFATTNING AV BEKÄMPNINGEN AV PENNINGTVÄTT OCH FINANSIERING AV TERRORISM
B 17.2 SAMMANFATTNING AV BEKÄMPNINGEN AV PENNINGTVÄTT OCH FINANSIERING AV TERRORISM ALLMÄNT Skyldigheten att anmäla penningtvätt gäller dem som affärs- eller yrkesmässigt bistår i juridiska frågor. Advokater
Svensk författningssamling
Svensk författningssamling Lag om straff för finansiering av särskilt allvarlig brottslighet i vissa fall, m.m.; SFS 2002:444 Utkom från trycket den 11 juni 2002 utfärdad den 30 maj 2002. Enligt riksdagens
Föreskrifter och anvisningar 14/2013
Föreskrifter och anvisningar 14/2013 Handelsparter från tredjeland Dnr FIVA 15/01.00/2013 Utfärdade 10.6.2013 Gäller från 1.7.2013 FINANSINSPEKTIONEN telefon 010 831 51 fax 010 831 5328 fornamn.efternamn@finanssivalvonta.fi
5933/4/15 REV 4 ADD 1 SN/cs 1 DPG
Europeiska unionens råd Bryssel den 28 april 2015 (OR. en) Interinstitutionellt ärende: 2013/0025 (COD) 5933/4/15 REV 4 ADD 1 RÅDETS MOTIVERING Ärende: EF 26 ECOFIN 70 DROIPEN 14 CRIMORG 16 CODEC 142 PARLNAT
Svensk författningssamling
Svensk författningssamling Lag om insyn i vissa finansiella förbindelser m.m.; SFS 2005:590 Utkom från trycket den 5 juli 2005 utfärdad den 22 juni 2005. Enligt riksdagens beslut 1 föreskrivs 2 följande.
Remissyttrande: förslag till nya föreskrifter om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism (FI Dnr 08-6304)
2009-03-27 Till: Finansinspektionen Remissyttrande: förslag till nya föreskrifter om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism (FI Dnr 08-6304) Fondbolagens Förening lämnar härmed följande
Föreläggande att göra rättelse
2017-02-15 Najnawa Exchange EF FI Dnr 15-12953 att. A (Anges alltid vid svar) Ystadsgatan 6 214 24 Malmö Föreläggande att göra rättelse Finansinspektionen Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel
Telefon inkl riktnummer. Postnummer Ort Fax/e-post
TECKNINGSANMÄLAN FÖR FONDER FÖRVALTADE AV CASE ASSET MANAGEMENT Casefonden, Fair Play och Safe Play Från den 15 mars 2009 gäller en ny penningtvättslag i Sverige. Lagen grundar sig på EU:s tredje penningtvättsdirektiv.
Tematisk tillsyn om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism
PM 1 (5) Emil Cargill-Ek 08-580 069 06 Tematisk tillsyn om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism (Reviderad version) Tillsynsprojektet I juni 2015 beslutade Fastighetsmäklarinspektionen