Bolagsstyrningsrapport KTH Holding AB inkl. dotterbolag verksamhetsåret 2009

Transkript

1 Bolagsstyrningsrapport KTH Holding AB inkl. dotterbolag verksamhetsåret 2009 Om bolagsstyrningsrapporten Denna bolagsstyrningsrapport är upprättad i enlighet med gällande ägardirektiv antagna i juni I enlighet med ägardirektiven skall Svensk Kod för bolagsstyrning, Koden, tillämpas och avsteg från Koden skall redovisas öppet. Rapporten är inte en del av årsredovisningshandlingarna och har inte granskats av bolagets revisorer. Tillämpning av Koden Utöver de avsteg från Koden som redovisas i gällande ägardirektiv följs reglerna i Koden med följande undantag: Bolagen inom koncernen har inte upprättat någon hållbarhetsredovisning i enlighet med Global Reporting Index (GRI). Skälet till detta är att verksamheten och omslutningen i bolagen är mycket begränsad. Styrelsen i bolagen inom koncernen har inte upprättat någon beskrivning av internkontroll och riskhantering avseende den finansiella rapporteringen för Rutiner för detta har upprättats och beskrivning kommer att tas fram till nästa års bolagsstyrningsrapport. KTH Holding AB Föremålet för bolagets verksamhet skall vara att förvärva, förvalta och sälja aktier och andelar i heleller delägda projekt och tjänstebolag som har till syfte att bedriva forsknings och utvecklingsarbete (FoU) för kommersiell exploatering av projekt och kunskaper framtagna eller uppkomna inom ramen för verksamheten vid Kungliga Tekniska högskolan samt att bedriva annan därmed förenlig verksamhet. Projekt och tjänstebolagen får inte, vare sig direkt eller indirekt bedriva sådan forskning, därmed sammanhängande undervisning eller i övrigt sådan verksamhet som från tid till annan utgör grundläggande verksamhet vid lärosätet. Eric Giertz (f. 1949), ordförande Under 2009 har Eric Giertz varit styrelseordförande i KTH Holding AB och aktivt medverkat i förberedelse och genomförande av bolagets styrelsemöten samt påbörjat utveckling av en strategi för bolagets framtida investeringsverksamhet. Vidare har han varit styrelseordförande i KTH Seed Capital Holding AB samt styrelseledamot i KTH Seed Capital och KTH Chalmers Capital. Han har som sådan aktivt medverkat i fondernas investeringsbeslut. Han har även medverkat till att realisera konsekvenserna av holdingbolagets nya ägardirektiv, som bland annat inneburit avveckling av verksamheterna i dotterbolagen KTH Advisory Services AB och KTH Education AB samt initierat omprövning av verksamheten i KTH Applied Finance Institute AB. Som ordförande i KTH Holding erhöll Eric under 2009 samma arvode som övriga styrelseledamöter. Eric har under 2009 varit styrelseordförande i KTH Advisory Service AB och KTH Education AB. Inget styrelsearvode har utgått.

2 Eric har under 2009 även varit arbetande styrelseordförande i KTH Holdings helägda dotterbolag, KTH Executive School AB. Han har aktivt medverkat i bolagets strategiska utveckling samt i utveckling, marknadsföring och genomförande av bolagets utvecklingsprogram för högre chefer i näringslivet. Eric Giertz uppbar lön enligt avtal under perioden januari juni Från och med juli 2009 avstod Eric, på grund av efterfrågeminskning i finanskrisens spår, från halva sin lön. Eric Giertz har även, i enlighet med gällande avtal, under 2009 haft styrelseuppdrag i andra externa bolag. Han är Styrelseledamot i Camfil AB och styrelseordförande i Camfil Svenska AB samt styrelseledamot i Einar Mattson Byggnads AB. Lisa Ericsson (f. 1973), extern VD: Lisa Ericsson är ekonom. Lisa anställdes vid KTH Holding AB i november 2002 och är sedan 1 januari 2006 VD för bolaget. 1 januari 2007 övergick Lisas huvudsakliga anställning till KTH som avdelningschef för KTH Innovation i samband med detta upprättades ett VD avtal. VD:s arbetsuppgifter innefattar att operativt hantera bolagets och koncernens löpande drift, bistå vid upprättande av bokslut, efterlevnad av ägardirektiv etc. Under 2009 har arbetet varit fokuserat på att styra upp genom inrättandet av nya ägardirektiv, nya verksamhets rutiner, processer och policies samt avveckling av två av koncernens dotterbolag. VD erhåller ett VD arvode från bolaget för sitt arbete. VD har utöver detta en heltidsanställning på Kungliga Tekniska högskolan. Under perioden var Lisa föräldraledig på heltid/deltid från sin tjänst på Kungliga Tekniska högskolan. Lisa kvarstod dock som VD för KTH Holding AB under denna period. Utöver sitt engagemang i styrelser inom koncernen sitter Lisa i styrelsen för Föreningen för universitets holdingbolag i Sverige (FUHS), Venture Cup Öst samt VINNExcellece centret BIMAC Innovation. Styrelse Styrelsen i KTH Holding AB utgörs av sju personer inklusive ordföranden: Eric Gunnar Giertz (f. 1949), Ordinarie ledamot, Styrelseordförande: Eric Giertz är teknologie doktor och professor i Industriell ekonomi och organisation. Han är skolchef på KTH Företagssamverkan. Mathias Uhlén (f. 1954), Ordinarie ledamot: Mathias Uhlén är teknologie doktor samt professor i mikrobiologi vid KTH. Mathias är upphovsman till ett stort antal patent samt grundare av flera företag inom bioteknik. Anders Lundgren (f. 1956), Ordinarie ledamot: Anders Lundgren är ekonom. Anders är förvaltningschef på KTH. Charlotte Brogren (f. 1963), Ordinarie ledamot: Charlotte Brogren är civilingenjör och teknologie doktor. Charlotte är generaldirektör på VINNOVA. Madeleine Caesar (f. 1949), Ordinarie ledamot: Madeleine ärfd VD på KK stiftelsen och sitter idag i fler styrelser bland annat som styrelseordförande på Mälardalens högskola. Jan Sundberg (f. 1944), Ordinarie ledamot: Jan Sundberg är ekonom. Jan är Executive Director på SEB.

3 Börje Ekholm (f. 1963), Ordinarie ledamot: Börje Ekholm är civilingenjör. Börje är VD och koncernchef i Investor AB Styrelsen har under året sammanträtt tre gånger. Arbetsordning för styrelse och VD har upprättats. Externa ledamöter av styrelsen erhåller ersättning om SEK/år för styrelsearbetet. Samtliga ledamöter är att betrakta som oberoende i KTH Advisory Services AB Bolaget skall kunna erbjuda kompetensuppbyggnad inom utvalda kompetensområden till kunder i näringslivet. Leveransen skall till största delen ske genom kvalificerade expertutredningar och kvalificerad expertrådgivning. Till mindre del kan leveransen ske i form av traditionella tekniska och teknikorganisatoriska konsultuppdrag eller skräddarsydd utbildning. Fokus skall snarare ligga på grundläggande kunskap nära forskningens och teknikutvecklingens framkant, än på etablerade praktiska tillämpningar och lösningar. Sedan årsskiftet har KTH Advisory Services AB ingen verksamhet utan är under avveckling och har en extern förvaltande VD under perioden. Anders Johansson (f. 1969), extern VD: Anders Johansson är civilingenjör (M) och teknologie doktor (Energiteknik) från KTH. Fram till februari 2008 var Anders Johansson anställd som lärare och forskare på KTH Skolan för Industriell Teknik och Management, Institutionen för Energiteknik. Parallellt med och efter detta har han drivit en egen konsultfirma. Från mitten av juni 2008 är Anders Johansson VD i KTH Education AB. Under KTH Advisory Services AB:s avveckling utgörs VD:s arbetsuppgifter av att hantera dels de löpande aktiviteterna fakturahantering och upprättande av bokslut samt de med avvecklingen förknippade aktiviteterna. VD erhåller ingen ekonomisk ersättning från bolaget för sitt arbete. VD har utöver detta en heltidsanställning på Kungliga Tekniska högskolan. Styrelse Styrelsen i KTH Advisory Services AB utgörs av tre personer inklusive ordföranden: Eric Giertz (f. 1949), Ordinarie ledamot, Styrelseordförande: Eric Giertz är teknologie doktor och professor i Industriell ekonomi och organisation. Han är sedan skolchef på KTH Företagssamverkan. Lisa Ericsson (f. 1973), Ordinarie ledamot: Lisa Ericsson är ekonom, och arbetar som avdelningschef på KTH Innovation. Lisa är även VD i KTH Holding AB.

4 Fredrik Lagergren (f. 1970), Ordinarie ledamot: Fredrik Lagergren är civilingenjör (I) och teknologie doktor (Industriell ekonomi och organisation/energiteknik). Fredrik är VD i KTH Executive School AB. Styrelsen har under året sammanträtt 2 gånger. Arbetsordning för styrelse och VD har upprättats. Ingen av styrelsens ledamöter erhåller ersättning för styrelsearbetet. Samtliga ledamöter är att betrakta som oberoende i förhållande till bolaget och bolagsledningen. KTH Education AB Bolaget skall förmedla sådan uppdragsutbildning som avses i förordningen (2002:760) om uppdragsutbildning vid universitet och högskolor för företag, myndigheter och organisationer i Sverige och utomlands. Bolaget är sedan under avveckling. Anders Johansson (f. 1969), extern VD: Anders Johansson är civilingenjör (M) och teknologie doktor (Energiteknik) från KTH. Fram till februari 2008 var Anders Johansson anställd som lärare och forskare på KTH Skolan för Industriell Teknik och Management, Institutionen för Energiteknik. Parallellt med och efter detta har han drivit en egen konsultfirma. Från mitten av juni 2008 är Anders Johansson VD i KTH Education AB. VD erhåller ett mindre VD arvode för sitt arbete. VD har utöver detta en heltidsanställning på Kungliga Tekniska högskolan. Under KTH Education AB:s avveckling (dvs. från ) utgörs VD:s arbetsuppgifter av att hantera dels de löpande aktiviteterna och upprättande av bokslut samt de med avvecklingen förknippade aktiviteterna. Vidare, från augusti 2009 fram till augusti 2010, har bolaget vissa aktiviteter och kostnader kopplade till en affär ingången innan det att verksamheten flyttades från bolaget till myndigheten. VD hanterar och administrerar under sagda period denna i bolaget. Styrelse Styrelsen i KTH Education AB utgörs av tre personer inklusive ordföranden: Eric Giertz (f. 1949), Ordinarie ledamot, Styrelseordförande: Eric Giertz är teknologie doktor och professor i Industriell ekonomi och organisation. Han är sedan skolchef på KTH Företagssamverkan. Lisa Ericsson (f. 1973), Ordinarie ledamot: Lisa Ericsson är ekonom, och arbetar som avdelningschef på KTH Innovation. Lisa är även VD i KTH Holding AB. Fredrik Lagergren (f. 1970), Ordinarie ledamot: Fredrik Lagergren är civilingenjör (I) och teknologie doktor (Industriell ekonomi och organisation/energiteknik). Fredrik är VD i KTH Executive School AB.

5 Styrelsen har under året sammanträtt 2 gånger. Arbetsordning för styrelse och för VD har upprättats. Ingen av ledamöterna erhåller någon ersättning för styrelsearbetet. Samtliga ledamöter är att betrakta som oberoende i förhållande till bolaget och bolagsledningen. KTH Executive School AB Bolaget skall utveckla och genomföra managementutbildning som riktar sig till näringslivet. Utbildningen skall till stor del baseras på Kungliga Tekniska högskolans (KTH) kompetens men avse program sammansatt så att de inte återfinns i KTHs ordinarie kursutbud. Bolaget skall även förmedla och aktivts marknadsföra KTHs ordinarie fort och vidareutbildning samt uppdragsutbildning inom managementområdet samt idka därmed förenlig verksamhet. Fredrik Lagergren är sedan 1 januari 2006 VD för KTH Executive School AB. Han är Teknologie doktor i Industrial Management och energiteknik samt civilingenjör i industriell ekonomi. Utöver rollen som VD så arbetar han också aktivt i bolaget som programledare och konsult. Fredrik har en delad tjänst som VD för KTH Executive School AB (80%) och dels som prodekan inom KTH/BLI (20%), och har därför sammanställt en redovisning av vilka verksamheter som har utförts för KTH räkning. Båda dessa tjänster är svåra att redovisa då ansvaret för båda tjänsterna finns dygnet runt. Istället så redovisas här istället de aktiviteter som utförts under 2009 och som skett i KTHs namn. Uppdraget som prodekan har inte fastställts i skrift, men innehåller i stort sett nedanstående delar för 2009: Att tillsammans med dekan (Eric Giertz) och medarbetare inom BLI planera, förbereda och genomföra KTHs stora näringslivskonferens Teknik & Tillväxt Att bistå KTH med företagsrelationer genom att initiera och medverka vid olika möten mellan KTH och näringslivet Att arbeta som BLIs representant i KTHs Energiplattform Att fungera som ersättare för Eric Giertz vid vissa tillfällen. Att aktivt delta i BLIs interna möten såsom ledningsgruppsmöten och personalmöten. Andra väsentliga uppdrag: styrelseledamot i KTH Advisory Services AB samt KTH Education AB, Styrelseledamot i Svenskt Hybridforskningscentrum och suppleant i styrelsen för sällskapet Riksdagsmän och forskare.

6 Styrelse Eric Giertz (f. 1949), Ordinarie ledamot, Styrelseordförande: Eric Giertz är teknologie doktor och professor i Industriell ekonomi och organisation. Eric grundade KTH Executive School år 2001 och är sedan skolchef på KTH Företagssamverkan. Anders Flodström (f. 1944), Ordinarie ledamot: Anders Flodström är teknologie doktor och professor i materialfysik vid KTH. Han har varit rektor för Linköpings universitet samt rektor för KTH. Anders Flodström är sedan 2007 universitetskansler och chef för Högskoleverket. Susanne Flykt Sandström (f. 1966), Ordinarie ledamot: Susanne är civilekonom från Uppsala Universitet. Hon är idag chef för Internationella Affärsutvecklingen i Posten Norden AB. Stellan Lundström (f. 1950), Ordinarie ledamot: Stellan Lundström är professor i bygg och fastighetsekonomi vid KTH. Lennart Lübeck (f. 1938) Lennart Lübeck är civilingenjör från KTH. Han har en bakgrund som departementsråd och statssekreterare innan han 1979 utsågs till VD för Industrifonden. Han var sedan VD för Rymdbolaget och därefter huvudprojektledare för Teknisk Framsyn. Han är ledamot i ett flertal styrelser och ordförande i bl a Rymdbolaget Styrelsen har under året sammanträtt en gång. Arbetsordning för styrelse och för VD har upprättats. Externa ledamöter har ett arvode om SEK. Samtliga ledamöter är att betrakta som oberoende i förhållande till bolaget och bolagsledningen. KTH Applied Finance Institute AB Bolaget skall bedriva forsknings och utvecklingsverksamhet, konsultativ verksamhet samt seminarier, kurser och konferenser inom det ekonomiska och finansiella området. Bolaget kan förmedla sådan uppdragsutbildning som avses i förordningen (2002:760) om uppdragsutbildning vid universitet och högskolor. Bolaget skall ej (vare sig direkt eller indirekt) bedriva sådan forskning, därmed sammanhängande utbildning eller i övrigt sådan verksamhet som från tid till annan utgör grundläggande verksamhet för lärosätet. Han Suck Song (f. 1968), extern VD: Han Suck Song teknologie doktor och Forskar och undervisar på avdelningen för Bygg och fastighetsekonomi, samt Centrum för Bank och Finans, båda KTH. Då VD också är anställd på KTH, finns naturliga förutsättningar för täta möten med flertalet av styrelsens representanter, vilka också utnyttjas regelbundet. Vidare har VD både träffat styrelsens ordförande ett stort antal gånger i olika sammanhang, för att diskutera och utbyta information om verksamheten.

7 Styrelse Lars Otterbeck (f. 1942), Ordförande Lars är ekonomie doktor och innehar flera poster i svenskt näringsliv (t ex styrelseordförande i Skandia och Hakon Invest). Invald Lisa Ericsson (f. 1973), Ordinarie ledamot Lisa är ekonom. Avdelningschef KTH Innovation samt VD KTH Holding AB. Invald Stellan Lundström(f. 1950), Ordinarie ledamot Stellan är teknologie doktor. Dekanus för ABE skolan KTH samt professor i fastighetsekonomi. Invald Folke Snickars (f. 1944), Ordinarie ledamot Folke är teknologie doktor. Fakultetens dekanus, KTH. Professor i regional planering vid KTH. Invald Göran Edsbäcker (f. 1942), Ordinarie ledamot Göran är ekonomie doktor. Forskare på Centrum för Bank och Finans, KTH. Invald Styrelsen har under året sammanträtt en gång. Arbetsordning för styrelse och för VD har upprättats. Ordförande har erhållit ett arvode om SEK. Samtliga ledamöter är att betrakta som oberoende i förhållande till bolaget och bolagsledningen. KTH Seed Capital Holding AB Bolaget skall investera i högteknologiska företag, vars verksamhet bygger på forskning och unik kompetens med anknytning till Kungliga tekniska högskolan, ävensom idka därmed förenlig verksamhet. Bolaget är komplementär i fonden KTH Seed Capital KB och har därmed ingen egen ledning. Styrelse Eric Giertz (f. 1949), ordförande: Eric Giertz är teknologie doktor och professor i Industriell ekonomi och organisation. Han är sedan skolchef på KTH Företagssamverkan. Lisa Ericsson (f. 1973), Ordinarie ledamot: Lisa Ericsson är ekonom, och arbetar som avdelningschef på KTH Innovation. Lisa är även VD i KTH Holding AB. Jakob Svärdström (f. 1964), Ordinarie ledamot: Jakob är ekonom och chef för KTH Seed Capital KB samt KTH Chalmers Capital KB samt delägare i KTH Seed Capital Holding AB Joachim Karlsson (f. 1967), Ordinarie ledamot: Joachim är civilingenjör och investment manager vid KTH Seed Capital KB samt KTH Chalmers Capital KB samt delägare i KTH Seed Capital Holding AB. Jonas Rahmn (f. 1967), Ordinarie ledamot: Jonas är civilingenjör och investment manager vid KTH Seed Capital KB samt KTH Chalmers Capital KB samt delägare i KTH Seed Capital Holding AB.

8 Styrelsen har under året sammanträtt 1 gånger. Ingen av ledamöterna erhåller någon ersättning för styrelsearbetet. Jakob, Jonas och Joachim är att betrakta som oberoende i förhållande till bolaget och bolagsledningen.