STADGAR FÖR PLACERINGSFONDEN DIVIDEND HOUSE EUROPEAN SMALL CAP

Transkript

1 Stadgarna har fastställts av Finansinspektionen och gäller fr. o m Placeringsfonden Placeringsfondens namn är Placeringsfonden Dividend House European Small Cap (Fonden), på finska Sijoitusrahasto Dividend House European Small Cap och på engelska Mutual Fund Dividend House European Small Cap. 2 Fondbolag För förvaltningen av Fonden svarar Dividend House Oy (Fondbolaget). Fondbolaget företräder i eget namn Fonden och verkar för dess räkning samt utövar de rättigheter som hänför sig till Fondens förmögenhet. 3 Anlitande av ombud Fondbolaget kan lägga ut en del av verksamheten på ombud. I fondprospekten (fondprospektet och det förenklade fondprospektet) uppges till vilken del Fondbolaget anlitar ombud i sin verksamhet. 4 Förvaringsinstitut Fondens förvaringsinstitut är Skandinaviska Enskilda Banken AB (publ), Helsingfors filial (Förvaringsinstitut). 5 Placering av Fondens medel Målsättningen för Fondens verksamhet är att på lång sikt uppnå en så bra värdeökning som möjligt genom att diversifiera tillgångarna i enlighet med lagen om placeringsfonder och Fondens stadgar. Fondens medel placeras med beaktande av de begränsningar som finns i lagen om placeringsfonder genom en spridning av placeringsverksamhetens risker. Fonden placerar sina medel huvudsakligen i små och medelstora europeiska bolags aktier, med möjligast hög eller växande dividendavkastning. Bolagens storlek bestäms enligt börsvärdet. Fonden placerar i bolag vars marknadsvärde underskrider 5 miljarder euro då placeringen görs. Tyngdpunkten för fondens placeringar är utanför Norden. Fondens tillgångar kan placeras i: 1) Aktier och aktierelaterade värdepapper, såsom konvertibla skuldebrev och teckningsrätter, vilka är föremål för offentlig handel på en fondbörs, eller med vilka bedrivs handel på någon annan reglerad marknadsplats som fungerar fortlöpande samt är erkänd och öppen för allmänheten. Marknadsplatsen är inte geografiskt begränsad. En förteckning på aktuella marknadsplatser finns tillgänglig hos Fondbolaget. 2) Depositioner i kreditinstitut, förutsatt att depositioner skall återbetalas på anmodan eller kan lyftas och förfaller till betalning inom 12 månader, och att kreditinstitutet har sin hemort i en stat som hör till Europeiska ekonomiska samarbetsområdet. Högst 20 procent av fondens tillgångar får investeras i depositioner i ett och samma kreditinstitut. 3) Värdepapper i vilkas emissionsvillkor man förbundit sig att introducera värdepapperet på en marknadsplats avsedd i punkt 1) inom ett år efter emissionen, förutsatt att handeln med all sannolikhet kan börja senast efter den nämnda tidens utgång. 4) Andra värdepapper än de som avses i punkterna 1) och 3) till ett belopp som motsvarar högst 10 procent av Fondens tillgångar. Av Fondens tillgångar får högst 10 procent investeras i samma emittents värdepapper, men sammanlagt högst 20 procent i en och samma emittents värdepapper, i deposition som mottagits av sammanslutningen eller i sådana ickestandardiserade derivatinstrument som för Fonden innebär en riskexponering mot sammanslutningen ifråga. Sådana investeringar i en och samma emittents värdepapper som överstiger 5 procent av Fondens tillgångar får sammanlagt utgöra högst 40 procent av Fondens tillgångar. Denna begränsning tillämpas inte på depositioner vilka motparten är ett kreditinstitut med hemort i en stat som tillhör det Europeiska ekonomiska samarbetsområdet. Fonden bör tillhandahålla de likvida medel som verksamheten förutsätter. Med Finansinspektionens tillstånd får Fondbolaget för Fondens räkning i tillfälligt syfte uppta kredit för fondverksamheten till ett belopp som motsvarar högst 10 procent av Fondens tillgångar. Det sammanlagda beloppet av Fondens återköpsavtal och krediter som avses här får inte överstiga 10 procent av fondvärdet. 6 Fondandelsregister och fondandel Fondbolaget upprätthåller ett fondandelsregister över samtliga fondandelarna och registrerar ägarförändringar. Fondandelar kan delas i

2 bråkdelar. En fondandel utgörs av tusen stycken sinsemellan lika stora bråkdelar. Fondbolagets styrelse kan besluta, att Fonden består av båda tillväxtandelar och avkastningsandelar. En fondandel berättigar till en andel av Fondens tillgångar som beräknas i proportion till antalet fondandelar med beaktande av fondandelsseriernas och andelsslagens relativa värden. På fondandelsägarens begäran kan Fondbolaget utfärda ett skriftligt andelsbevis. Ett andelsbevis kan lyda på flera fondandelar eller bråkdelar av sådana, och det kan ställas endast till en i fondandelsregistret antecknad fondandelsägare. Fondbolaget har av fondandelsägaren rätt att uppbära det arvode som framgår av de vid varje tidpunkt gällande fondprospekten för utfärdande och distribution av andelsbeviset. 7 Teckning, inlösen och byte av andelar Uppdrag som gäller teckning och inlösen av fondandelar tas emot i Fondbolaget samt på de andra teckningsställen som fastställs av Fondbolagets styrelse. Uppgifter om fondandelarnas värden (tecknings- och inlösenpriser) finns till allmänhetens förfogande varje bankdag hos Fondbolaget. Fondbolagets styrelse beslutar om minimiantalen och -beloppen för teckning och inlösen. Den som tecknar fondandelar skall i samband med teckningsuppdraget ange om han önskar teckna tillväxt- eller avkastningsandelar samt vilken fondandelsserie teckningen gäller. Ifall tecknaren vid teckningen inte uppgett om teckningen gäller tillväxt eller avkastningsandelar, tecknas tillväxtandelar. Teckningsanmälan är bindande för andelsägaren då inbetalningen av teckningsbeloppet gjorts till fondens och fondseriens bankkonto. En förutsättning för att teckningsuppdraget skall verkställas är att behövliga och tillräckliga uppgifter om tecknaren och dennes identitet har tillställts Fondbolaget. Fondbolaget har rätt att förkasta ett givet teckningsuppdrag eller en teckning eller skjuta upp tidpunkten för dess verkställande, om Fondbolaget inte tillsänts dessa uppgifter. Teckningsdag är den bankdag, då teckningsbeloppet står till Fondbolagets förfogande senast klockan (finsk tid). Teckningspriset är det fondandelsvärde som beräknats för teckningsdagen. Teckningsbelopp som står till Fondbolagets förfogande efter klockan 12.00, verkställs till fondens värde på följande bankdag. Antalet fondandelar som tecknas beräknas genom att teckningssumman, från vilken eventuellt teckningsarvode avdragits, divideras med fondandelens värde. Om den teckningssumman från vilken teckningsarvodet har avdragits inte är jämnt delbar med värdet på fondandelen och dess bråkdel, avrundas antalet andelar till närmaste lägre bråkdel av fondandelen och skillnaden läggs till fondkapitalet. Fondandelar inlöses genom att inlämna ett inlösenuppdrag till Fondbolagets, tillsammans med ett eventuellt andelsbevis. Ifall Fondbolaget inte behöver för inlösenupdraget realisera Fondens tillgångar, verkställs inlösen som mottagits före klockan (finsk tid) till samma dags värde. Inlösenuppdrag som mottagits efter kl (finsk tid) verkställs enligt fondandelsvärdet följande bankdag. Inlösen skall ske med Placeringsfondens medel. Om medel för inlösen måste anskaffas genom realisering av Fondens tillgångar, skall denna realisering ske utan dröjsmål, dock senast inom två veckor efter det att yrkan på inlösen framställts hos Fondbolaget. Inlösen skall i sådana fall verkställas till fondandelsvärdet den dag medlen från realiseringen influtit. På särskilda grunder kan Fonden med Finansinspektionens tillstånd överskrida ovannämnda två veckors tidsgräns för verkställande av inlösen. Utbetalning av inlösenvederlaget, från vilket eventuell inlösningsavgift fråndragits, utbetalas tidigast följande bankdag efter inlösningsdagen till fondandelsägarens konto. Ett inlösningsuppdrag kan återtas endast med Fondbolagets godkännande. Ifall en fondandelsägare byter sina fondandelar i andra fonder som Fondbolaget förvaltar och som samtidigt erbjuds till teckning, betraktas den dag då fondbytesuppdraget mottagits och registrerats i Fondbolaget senast klockan som inlösnings- och teckningsdag, under förutsättning att Fonden har de kontanta medel som behövs för fondbytet. I övriga fall behandlas byte av andelar i Fonden till andelar i en annan fond som förvaltas av Fondbolaget på samma sätt som inlösen av andelar i Fonden och teckningar av andelar i en annan fond. 8 Avbrytning av teckning och inlösen När fondandelsägarnas intresse kräver det, eller av andra särskilda skäl, kan Fondbolaget med

3 Finansinspektionens tillstånd tillfälligt avbryta teckningen av fondandelar. Fondbolaget kan tillfälligt avbryta inlösen av andelarna om den marknadsplats som med hänsyn till Fondens investeringspolitik kan betraktas som huvudmarknad stängts av annan anledning än sådan som kunnat förutsägas, eller om handeln på marknaden är begränsad, eller om störningar förekommer i den normala informationsförmedlingen. 9 Arvoden för uppdrag som gäller fondandelar Som teckningsavgift debiterar Fondbolaget högst 2 procent av teckningsbeloppet, och som inlösningsavgift högst 3 procent av fondandelsvärdet. Vid varje teckning och inlösen utgör ersättningen dock minst det belopp som uppges i fondprospektet. För registrering av ägarbyte av fondandelar uppbärs ett registreringsarvode. Fondbolagets styrelse fastställer gällande teckningsavgift, inlösenavgift och bytesavgift samt registreringsavgiften vid överlåtelse av äganderätt. Ytterligare information om avgifterna finns i gällande fondprospekt. 10 Ersättningar som skall erläggas ur Fondens medel Fondbolaget får som ersättning för sin verksamhet ett förvaltningsarvode, vars storlek är beroende av andelsserie och är högst 3 procent per år beräknat på Fondens värde. Arvodet beräknas dagligen och avdras som Fondens skuld till Fondbolaget vid beräkningen av fondvärdet. Fondbolaget debiterar arvodet månatligen i efterskott. Förvaltningsarvodet är avdraget från fondandelens dagsvärde. Fondbolagets styrelse fastställer den exakta storleken på förvaltningsarvodet per fondandelsserie. Närmare uppgifter om arvoden fås i de fondprospekt som är i kraft vid respektive tidpunkt. I förvaltningsarvodet ingår även förvaringsinstitutets arvode och ersättning till ombud nämnda i Beräkning av fondens värde Fondens värde beräknas genom att Fondens tillgångar avdra Fondens skulder. Fondens värde noteras i euro. Fondens placeringsobjekt värderas enligt gällande marknadsvärde. Härmed avses för aktier och aktierelaterade värdepapper officiell avslutskurs inom det offentliga systemet för prisuppföljning. Låneavtal och återköpsavtal avseende Fondens underliggande värdepapper värderas enligt gängse marknadsvärde. Värdepapper för vilka tillförlitligt marknadsvärde inte kan erhållas, värderas enligt objektiva kriterier i enlighet med de direktiv Fondbolagets styrelse givit. Depositioner värderas genom att till kapitalet lägga till upplupen ränta enligt Fondbolagets styrelses beslut. Värdet på innehav i valutabelopp i Fonden omvandlas till euro enligt de valutakurser som Europeiska Centralbanken publicerar på värdeberäkningsdagen. 12 Beräkning av fondandelens värde Fondbolaget beräknar fondandelens värde varje sådan dag, då bankerna är öppna i Finland. Gällande fondandelsvärde finns tillgängligt hos Fondbolaget samt Fondbolagets webbsida. Fondandelsvärdet utgör på ovan beskrivet sätt beräknat värde för Fonden, delat med antalet utelöpande fondandelar, dock så att vid beräkning av avkastningsandelarnas värde beaktas för fondandelarna utdelad avkastning. Fondandelsvärdet uppges i euro. 13 Utdelning av Fondens avkastning Fondbolagets ordinarie bolagsstämma besluter om den avkastning, som skall utdelas åt ägarna av avkastningsandelar. Stabilitet eftersträvas vid utdelningen av avkastning. Den avkastning som betalats för avkastningsandelarna minskas från avkastningsandelarnas andel av fondkapitalet. På tillväxtandelarna utdelas ingen avkastning och deras värde förändras inte till följd av den avkastning som utdelas på avkastningsandelarna. Avkastningen utbetalas till de avkastningsandelsägare som finns antecknade i Fondbolagets fondandelsregister på den dag (avstämningsdag) som fastställts av Fondbolagets ordinarie bolagsstämma. Avkastningen inbetalas på det bankkonto som avkastningsandelsägaren uppgett och på den betalningsdag som fastställts av bolagsstämman, dock senast två veckor efter avstämningsdagen. Om ägaren till en avkastningsandel inte för Fondbolaget har uppgett ett bankkonto på vilket avkastningen kan inbetalas, återförs avkastning, som inte har lyfts inom fem år räknat från betalningsdagen, till Fondens tillgångar.

4 14 Fondens och Fondbolagets räkenskapsperioder Fondens och Fondbolagets räkenskapsperiod är ett kalenderår. 15 Fondandelsägarstämma Ordinarie fondandelsägarstämma hålls årligen vid en av Fondbolagets styrelse fastställd tidpunkt före den 30 april. Vid den ordinarie fondandelsägarstämman skall åtminstone följande ärenden behandlas: 1. Val av stämmans ordförande, som kallar en person att föra protokoll vid stämman 2. Upprättande och godkännande av röstlängd 3. Val av två protokollsjusterare och två rösträknare 4. Konstaterande av stämmans laglighet och beslutförhet 5. Redogörelse för de vid Fondbolagets ordinarie bolagsstämma behandlade boksluten och verksamhetsberättelserna för Fondbolaget och Fonden 6. Val i enlighet med Fondbolagets bolagsordning av andelsägarnas representanter i Fondbolagets styrelse 7. Val i enlighet med Fondbolagets bolagsordning av andelsägarnas revisor och revisorssuppleant 8. Eventuella övriga ärenden angivna i kallelsen till bolagsstämman. Fondandelsägastämma sammankallas av Fondbolagets styrelse. Kallelsen till fondandelsägarstämman skall delges fondandelsägarna tidigast två (2) veckor före stämman per post eller per e-post med andelsägarens tillåtelse. Alternativt kan kallelsen ske genom en annons som publiceras i en riksomfattande tidning i Helsingfors tidigast fyra (4) veckor och senast två (2) veckor före stämman. En fondandelsägare skall för att få delta på stämman anmäla sig till Fondbolaget senast på den i kallelsen sista angivna dagen. Extra fondandelsägarstämma skall hållas då Fondbolagets styrelse anser att skäl därtill föreligger eller om revisorerna eller fondandelsägare som innehar minst fem procent av alla utlöpande fondandelar skriftligen kräver det för behandling av ett uppgivet ärende. Varje fondandel i Fonden berättigar till en röst vid fondandelsägarstämman. Om en fondandelsägares innehav i Fonden understiger en hel fondandel, har fondandelsägaren en röst. De ärenden som behandlas på stämman avgörs genom enkel röstmajoritet, med undantag av val, där de som fått det största antalet röster blir invalda. Om rösterna faller lika, avgör ordförandens ståndpunkt, vid val lotten. En fondandelsägare får inte utöva de rättigheter som tillkommer fondandelsägare på stämman förrän hans eller hennes fondandelar har registrerats eller han eller hon har anmält sitt förvärv hos Fondbolaget och uppvisat en utredning därom. Rätten att delta på fondandelsägarstämman och röstetalet på stämman fastställs utifrån situationen tio dagar före fondandelsägarstämman. 16 Fondprospekt, årsredovisning och delårsrapport Fondbolaget upprätthåller för Fonden ett faktablad och fondprospekt vilka innehåller den information som förutsätts av lagen om placeringsfonder. Fondens och Fondbolagets årsberättelser skall publiceras inom tre månader efter räkenskapsperiodens utgång och Fondens halvårsrapport samt kvartalsrapport inom två månader efter rapportperiodens utgång. Fondens stadgar, fondprospekt, halvårsrapport och kvartalsrapport samt Fondens och Fondbolagets årsberättelser finns tillgängliga för allmänheten på Fondbolaget under bolagets öppettider. 17 Ändring av Fondens stadgar Fondbolagets styrelse beslutar om ändring av Fondens stadgar. Ändringarna tillställs Finansinspektionen för fastställelse. De fastställda stadgeändringarna träder i kraft en månad efter att Finansinspektionen har fastställt ändringarna och andelsägarna meddelats därom, såvida Finansinspektionen inte beslutar annat. Ändringar anses ha kommit fondandelsägarna till kännedom den femte dagen efter att meddelandet sänts per e-post till fondandelsägaren eller den dag då meddelandet publicerats i en finländsk riksomfattande dagstidning eller sänts till fondandelsägaren med dennes samtycke per e- post eller via någon annan elektronisk kanal. Efter att en stadgeändring trätt i kraft gäller den alla fondandelsägare. Andra än ovannämnda meddelanden till fondandelsägarna delges fondandelsägarna på det sätt som ovan beskrivits i fråga om meddelande om stadgeändringar.

5 18 Överlåtelse av uppgifter Fondbolaget har rätt att överlåta uppgifter om fondandelsägarna i enlighet med gällande lagstiftning. 19 Lag som tillämpas På Fondbolagets och Fondens verksamhet tillämpas finsk lag. Stadgarna är en inofficiell översättning av det finskspråkiga originalet. Vid eventuella tolkningstvister hänvisas till det finskspråkiga originalet.