DISCIPLINNÄMNDEN VID OMX BESLUT NORDIC EXCHANGE STOCKHOLM 2007:9
|
|
- Simon Andreasson
- för 5 år sedan
- Visningar:
Transkript
1 DISCIPLINNÄMNDEN VID OMX BESLUT NORDIC EXCHANGE STOCKHOLM 2007:9 OMX Nordic Exchange Stockholm AB D. Carnegie & Co AB Carnegie Investment Bank AB Aktierna i D. Carnegie & Co AB (Carnegie) är noterade vid OMX Nordic Exchange Stockholm AB (börsen). Carnegies dotterbolag Carnegie Investment Bank AB (banken) är deltagare i handeln och medlem vid börsen. Carnegie har i egenskap av noterat bolag åtagit sig att lämna information om sin verksamhet på sätt som framgår av det mellan bolaget och börsen undertecknade noteringsavtalet. För bankens handel på börsen gäller de regelverk som banken i egenskap av börsmedlem förbundit sig att följa. Bankens derivathandel regleras i enlighet härmed av börsens Derivatregelverk. Börsen har genom härvid i bilaga fogad ansökan hemställt att Carnegie och banken var för sig åläggs disciplinpåföljd för överträdelser av noteringsavtalet respektive Derivatregelverket. Carnegie och banken har i huvudsak vitsordat de faktiska omständigheter som ligger till grund för börsens ansökan och överlämnat åt disciplinnämnden att ta ställning om disciplinpåföljd skall åläggas. I ärendet har den 6 november 2007 muntlig förhandling ägt rum, varvid börsen företrätts av avdelningschefen Anders Ackebo och marknadsövervakningschefen Joakim Strid samt Carnegie och banken företrätts av vice koncernchefen Matti Kinnunen, riskanalytikern Anders Karlsson och advokaten Dick Lundquist. Sedan disciplinnämnden berett Finansinspektionen tillfälle att yttra sig i ärendet såvitt avser banken, har inspektionen hänvisat till sitt beslut 27 september 2007 (Dnr ) i ärende angående banken. Banken, som har överklagat detta beslut, har i ärendet åberopat en inlaga till Länsrätten i Stockholm i vilken banken angett grunderna för sitt överklagande.
2 2 Allmänt om utredningen i ärendet och börsens framställning Utredningen visar att banken under åren genomfört avslut i derivathandeln för egen räkning med syfte antingen att påverka värderingen av de egna positionerna eller att dölja övervärderingar genom att påverka marknadsnoteringarna i sådan riktning och omfattning att internt åsatta priser framstått som mer rimliga än vad som annars skulle ha varit fallet. Den totala övervärderingen av tradingresultatet under dessa år uppgår enligt Carnegies och bankens uppgifter till 630 miljoner kr. Detta har fått tillföljd att den information som Carnegie tidigare offentliggjort om sitt resultat i årsredovisningarna avseende år 2005 och 2006 samt i rapporten för första kvartalet 2007 inte varit korrekt. Det är dessa förhållanden som av börsen har lagts till grund för påståendet att Carnegie och banken överträtt noteringsavtalet resp Derivatregelverket. Såvitt avser sistnämnda regelverk har börsen hänfört sig till bestämmelsen i punkt 2.5.2, där det föreskrivs att en börsmedlem inte medvetet eller av oaktsamhet får sprida felaktig eller vilseledande information eller i övrigt vidtaga vilseledande åtgärd som kan befaras påverka pris eller orderläge för instrument i börsserie eller instrument noterat av börs med vilken börsen samarbetar, eller pris eller orderläge i underliggande marknader för instrument i börsserie eller instrument noterat av börs med vilken börsen samarbetar. I fråga om Carnegie har börsen tillagt att börsen finner det anmärkningsvärt att Carnegie inte offentliggjorde uppgifter om övervärderingen av tradingportföljen förrän den 8 maj och då endast beträffande första kvartalet Dessutom angav bolagets ledning i kommentarer till media vid detta tillfälle att Carnegie gjort en mycket konservativ värdering för att Carnegie inte ska behöva komma tillbaka en gång till. Bankens derivathandel ifrågasattes emellertid av börsen första gången redan i december Med anledning av brev från börsen den 2 januari som avsåg handeln i samband med årsskiftet 2006/ tillsatte banken även en intern utredning. En ytterligare utredning tillsattes i april Trots dessa pågående utredningsinsatser förespeglades marknaden den 8 maj 2007 att ingen ytterligare osäkerhet förelåg. Fullständig information om nedskrivningarna för år 2005 och 2006 lämnades inte förrän genom pressmeddelandet den 24 maj 2007, då tradingresultatet skrevs ned med ytterligare 260 mkr till 630 mkr. Carnegies och bankens uppgifter Carnegie och banken har inledningsvis framhållit att deras egna utredningar har visat att felvärderingen av bankens svenska tradingportfölj var förorsakad av att tre handlare på tradingavdelningen, varav en var avdelningens chef, hade manipulerat värderingsparametrar och
3 3 marknadspriser. Utredningarna visade även att manipulationerna var uppenbart regelvidriga och hade genomförts med avancerade metoder för att kringgå Carnegies kontrollsystem. Genom de förslagna metoderna har manipulationerna varit svårupptäckta. Härutöver har Carnegie och banken i sammandrag anfört följande. Banken: De tre handlarna har manipulerat marknadspriser på ett avancerat sätt, i allt väsentligt med syfte att dölja deras egna felvärderingar av tradingportföljen. I avsevärt mindre utsträckning skedde manipulationerna på marknaden för att påverka värdet på tradingportföljen vid de aktuella tidpunkterna. Denna distinktion är väsentlig. Vidare bör det noteras att ärendet i sin helhet berör åtgärder som handlarna har vidtagit i stor omfattning på Eurex-börsen i Frankfurt men i mindre omfattning på börsen. Värderingen av tradingportföljen gjordes av handlarna. En oberoende validering av tradingavdelningens åsatta värderingskurser gjordes per den sista handelsdagen varje månad av bankens ekonomiavdelning. I normalfallet jämförde ekonomiavdelningen mittkurser, det vill säga genomsnittet av köp- och säljkurser vid respektive börs stängning, med de teoretiska värden som hade åsatts av handlarna. De tre handlarna har utnyttjat omständigheten att ekonomiavdelningens validering av tradingportföljen har skett vid månadsskiften och med användande av slutkurser under den sista handelsdagen respektive månad. Genom att lägga vissa köp- och säljorder i slutskedet av handeln den sista handelsdagen varje månad har handlarna medvetet manipulerat mittkurser, vilka misslett kontrollfunktionen vid valideringen av tradingportföljens värdering. Banken medger att vissa av de åtgärder som handlarna, varav en var avdelningens chef, har vidtagit på börsen kan ha inneburit att börsens derivatregelverk överträtts. Aktiviteter där misstanke om kursmanipulation föreligger har utförts i derivatkontrakt handlade vid dels börsen, dels Eurex-börsen i Frankfurt. Det bör i sammanhanget understrykas att en orsak till varför manipulationerna har varit svåra att upptäcka var att en mycket liten del av manipulationerna ledde till avslut på börsen eller Eurex. En väsentlig del av övervärderingen avser optioner handlade på Eurex medan en mindre del av övervärderingen var hänförbar till optioner handlade på börsen.
4 4 Disciplinnämnden bör vid bestämmandet av storleken på ett eventuellt vite ta hänsyn till de mycket speciella omständigheter som föreligger i ärendet och det faktum att det har rört sig om avancerade och svårupptäckta manipulationer. Vidare måste det rimligen beaktas att åtgärderna har vidtagits av handlarna utan bankens kännedom eller medgivande och står uppenbart i strid mot bankens interna regelverk. Sammanfattningsvis medger banken att de tre handlarna vidtagit åtgärder på börsen som har bedömts som otillbörliga, vilket bland annat föranlett polisanmälan av handlarna och anmälan till SwedSec. När Carnegies egna utredningar avslöjade manipulationerna vidtogs omfattande åtgärder i syfte att förhindra att något liknande skall kunna upprepas. De speciella omständigheterna och de vidtagna åtgärderna bör beaktas vid bestämmandet av eventuellt vite. Carnegie: De interna utredningar som bedrevs hos Carnegie under huvudsakligen april och maj 2007, för att klarlägga orsakerna till och storleken av värderingsdifferenser i Carnegies tradingportfölj, var både komplexa och omfattande. Utöver betydande interna resurser ianspråktog utredningarna ett antal, svenska och internationella, externa experter. Allteftersom utredningarna fortskred framkom stegvis nya, väsentliga fakta. Carnegie fick som en följd därav allteftersom faktaunderlaget tillät det anledning att revidera och nyansera slutsatserna beträffande vad som inträffat. Vidare har Carnegie haft att beakta å ena sidan marknadens behov av att bli informerad genom ett snabbt offentliggörande så snart det stått klart att det inträffande skulle få effekt på resultatet, å andra sidan behovet av att informationen vilar på ett underlag av rimlig säkerhet Carnegies tolkning av börsens tidigare praxis är att det inte varit acceptabelt för Carnegie att avstå från att informera på grund av att det rått osäkerhet om vidden av förlusterna. Det är mot bakgrund av det stegvisa förloppet och marknadens krav på information som Carnegies överväganden bakom kommunikationen till marknaden ska ses. Carnegie har inte vid något tillfälle, vare sig till marknaden eller till börsen, kommunicerat någon information som vid tidpunkten inte svarade mot det faktaunderlag som var tillgängligt för Carnegie. En förutsättning för att lämnad information ska anses utgöra ett åsidosättande av Carnegies åtaganden mot börsen är att informationen varit otillfredsställande utifrån de förutsättningar som förelåg när den lämnades. Den information Carnegie har lämnat har varit korrekt, relevant och tillförlitlig utifrån den information Carnegie självt haft tillgänglig vid de relevanta tidpunkterna. Samtidigt har Carnegie eftersträvat att kommunicera information med den skyndsamhet som börsen och marknaden kräver.
5 5 Carnegie uppfattar att börsen anser att ett noterat bolag ska ha ett mer eller mindre strikt ansvar för i sak felaktig information till marknaden även om bolagets styrelses, ledningens och anställdas (exklusive de anställda som förorsakat felaktigheten) kunskap om förhållandena saknas, och oavsett hur felaktigheterna uppkommit. Carnegie anser att ett sådant strikt ansvar skulle få synnerligen långtgående konsekvenser. Med fullständigt facit i hand är det måhända vid en översiktlig anblick enkelt att tycka att Carnegie borde ha upptäckt övervärderingen tidigare. Carnegie anser emellertid att det har funnits sakliga skäl varför övervärderingen inte upptäcktes förrän under första kvartalet Sakförhållandena är dock att så snart Carnegie fick kännedom om övervärderingen och dess omfattning hade säkerställts i sådan grad att den kunde kommuniceras till marknaden, offentliggjordes informationen. Carnegie har i sin kommunikation med marknaden haft att göra en avvägning mellan intresset av att marknaden snabbt informeras och att informationen lämnas med en rimlig grad av säkerhet. Det ligger i sakens natur vid denna typ av händelseförlopp att ju längre en fråga utreds desto säkrare blir informationen, men desto längre dröjer det också innan marknaden kan underrättas, vilket medför risk för läckage och att marknaden därmed saknar väsentlig information under lång tid. Omvärderingen av tradingportföljen innebar en oväntad väsentlig resultatjustering. Av noteringsavtalet med börsen följer bland annat att (se bilagan punkt 25) inträffar händelser skall bolaget omedelbart offentliggöra saken. I börsens handledning till denna punkt anges bland annat att om bolaget observerar att bolagets resultatutveckling under ett kvartal väsentligt avviker, uppåt eller nedåt, från den bild av bolagets situation som skapats av tidigare offentliggjord information kan bolaget vara skyldigt att offentliggöra detta. Carnegie har, som sagt, omedelbart efter det att information hade säkerställts i sådan grad att den kunde kommuniceras till marknaden offentliggjort saken i syfte att säkerställa att alla aktörer samtidigt skulle få tillgång till samma information som Carnegie. Carnegie har inte i samband med något offentliggörande medvetet undanhållit information av icke oväsentlig betydelse för bedömningen av Carnegie. Det kan inte vara så att ett noterat bolag som är omedvetet om en händelse, ska anses ha brutit mot noteringsavtalet för sådana omedvetna historiska felaktigheter. Informationsskyldigheten torde inträda först när medvetande om en inträffad händelse föreligger, vilket ligger i sakens natur. Om skyldighet att informera om omständigheter som bolaget inte känner till skall föreligga torde detta behöva tydliggöras i noteringsavtalet. Skulle det befinnas att Carnegie brutit mot noteringsavtalet bör ett eventuellt vite bestämmas mot bakgrund av de faktiska, särpräglade, omständigheterna och det faktum att en omfattande åtgärdsplan beslutats som bland annat inneburit att de interna riktlinjerna för rapportering och
6 6 hantering av skrivelser från tillsynsmyndigheter, börser och andra relevanta myndigheter har skärpts. Carnegies Group Compliance Officer ska rapportera sådana ärenden utan oskäligt dröjsmål till Kredit & Riskkommittén i banken, Carnegies Audit Committee (Revisionskommittén) och styrelserna i såväl Carnegie som banken och inte endast i samband med compliance-funktionens rapportering till styrelserna vid ordinarie styrelsemöten (se närmare avsnitt 2.7 i Carnegies skrivelse den 31 augusti 2007). Disciplinnämndens bedömning Som framgår av det förut anförda har Carnegie och banken gjort gällande att felvärderingen av derivaten inom bankens svenska tradingportfölj var förorsakad av att tre handlare på tradingavdelningen, däribland avdelningens dåvarande chef, hade manipulerat värderingsparametrar och marknadspriser. Carnegie och banken har lagt fram beaktansvärda omständligheter till stöd för påståendet, men någon slutgiltig bedömning av detta kan inte göras utan ytterligare utredning, däribland förhör med de tre handlarna, något som torde komma att ske i andra former och inte kan vara en uppgift för nämnden. Börsen har emellertid i ärendet förklarat sig inte ifrågasätta de uppgifter som i denna del har lämnats av Carnegie och banken, och nämnden anser sig därför i ärendet böra utgå från dessa vid sin bedömning. Med dessa utgångspunkter gör disciplinnämnden följande bedömning. Banken Som framgår av det förut anförda gäller enligt punkt Derivatregelverket ett förbud för börsmedlem att sprida felaktig eller vilseledande information eller i övrigt vidta vilseledande åtgärd som kan befaras påverka pris eller orderläge för sådana finansiella instrument som är aktuella. Vidare bör anmärkas att medlemmen i enlighet med fast praxis från disciplinnämnden och uttrycklig bestämmelse i Derivatregelverket har principalansvar för börsmäklares handlingar. De manipulationer som i enlighet med nämndens förut angivna utgångspunkter får förutsättas ha ägt rum är att hänföra till vilseledande åtgärder. Disciplinnämnden godtar bankens uppgift att de manipulationerna i första hand ägde rum med syfte att dölja tidigare felvärderingar av tradingportföljen. Även om således syftet åtminstone inte primärt har varit att påverka pris och orderläge i själva handeln råder det ingen tvekan om att åtgärderna kan befaras ha fått sådana konsekvenser. Det är i enlighet med det anförda klarlagt att banken överträtt punkt Derivatregelverket. Dessa överträdelser, som har varit systematiska och pågått under lång tid trots påpekanden från börsens sida, är av mycket allvarligt slag och måste föranleda en kraftig vitespåföljd.
7 7 Carnegie Börsens anmärkningspåstående tar sikte på den information som Carnegie tidigare offentliggjort om sitt resultat i årsredovisningarna avseende år 2005 och 2006 samt i rapporten för första kvartalet 2007 inte varit korrekt. Börsen har vidare särskilt påtalat att Carnegie inte offentliggjorde uppgifter om övervärderingen av tradingportföljen förrän den 8 maj 2007 och då endast beträffande första kvartalet 2007 samt att det då angavs att Carnegie gjort en mycket konservativ värdering. En förutsättning för att informationen skall kunna bedömas som ett åsidosättande av noteringsavtalet är att den kan betecknas som otillfredsställande utifrån de förutsättningar som förelåg när den lämnades. Disciplinnämnden saknar anledning att betvivla Carnegies uppgift att den information som lämnats återspeglade de bedömningar av föreliggande förhållanden som bolaget faktiskt gjorde vid de aktuella tidpunkterna. I ett börsbolags ansvar för att den information som lämnas är korrekt, relevant och tillförlitlig ligger även ett ansvar för att informationen är tillräckligt underbyggd (jfr Disciplinkommitténs beslut 1996:1). I den delen anser sig disciplinnämnden inte kunna lägga Carnegie till last som överträdelse av informationsskyldigheten att koncernens kontrollsystem inte lyckades upptäcka värderingsmanipulationerna tidigare än som skett. Nämnden kan emellertid inte undgå att beakta att börsen gjort påpekanden om avslut som påverkat prisbildningen såväl i anslutning till den sista handelsdagen i november 2005 som i anslutning till den sista handelsdagen år Vidare framgår av utredningen att det, efter ytterligare påpekanden från börsens sida, den 19 mars 2007 ägde rum ett möte mellan börsen och företrädare för bankens compliance och riskkontroll vilket resulterade i ytterligare utredningar inom koncernen. Det är anmärkningsvärt att man mot bakgrund av dessa påpekanden inte tidigare inom Carnegie lyckades komma till klarhet om manipulationernas resultatpåverkan. Disciplinnämnden anser sig visserligen böra godta Carnegies uppgift att manipulationerna var mycket sofistikerade och svårutredda samt att man till en början inte föreställde sig att börsens påpekanden kunde ha bäring på resultatet. Under sådana förhållanden finner nämnden att informationen i årsredovisningarna för år 2005 och 2006 inte bör läggas Carnegie till last som en överträdelse av informationsskyldigheten. Efter de påpekanden som gjordes från börsens sida i brev den 5 mars 2007 och det möte mellan börsen och Carnegie som ägde rum den 19 mars 2007 saknade Carnegie emellertid tillräcklig grund för att utgå från att de manipulationer som upptäckts inte lett till ett redovisningsfel. Vad Carnegie anfört om att resultatet av mötet inte förrän betydligt senare kom till Carnegies lednings kännedom är inte någon giltig ursäkt. Disciplinnämnden finner det därför inte godtagbart att Carnegie i sin delårsrapport för första kvartalet
8 8 2007, som publicerades den 24 april 2007, avstod från att göra förbehåll för resultatet av de utredningar som omkring en månad tidigare hade satts igång inom företaget och som senare visade att manipulationerna haft väsentlig inverkan på Carnegies resultat och eget kapital. När det sedan gäller Carnegies pressmeddelande den 8 maj 2007 noterar nämnden att detta genom sin utformning var ägnat att ge allmänheten och marknaden den uppfattningen att värderingsmanipulationernas inverkan på resultatet var slutgiltigt utredda. Vid denna tidpunkt pågick alltjämt utredningar inom Carnegie och bolaget kan särskilt i belysning av börsens tidigare påpekanden avseende tidigare verksamhetsår - inte anses ha haft underlag för att avstå från förbehåll om att ytterligare uppgifter kunde komma fram. Disciplinnämnden finner med beaktande av det anförda att informationen i delårsrapporten för första kvartalet 2007 och i pressmeddelandet den 8 maj 2007 inte motsvarade de krav som med stöd av noteringsavtalet bör ställas på ett börsbolag och följaktligen innefattade ett åsidosättande av avtalet. Åsidosättandet kan inte anses som ringa eller ursäktligt. Påföljder Påföljden bör både för Carnegie och för banken bestämmas till vite. De vitespåföljder som disciplinnämnden kan ålägga ett börsbolag får uppgå till högst 15 gånger den årsavgift som bolaget betalar till börsen. I fråga om en börsmedlem kan disciplinnämnden enligt Derivatregelverket bestämma vitet till lägst kr och högst kr. Disciplinnämnden ålägger D.Carnegie & Co AB vite motsvarande fyra årsavgifter, och Carnegie Investment Bank AB vite med fem miljoner ( ) kr Johan Munck I nämndens avgörande har deltagit justitierådet Johan Munck, direktören Carl Johan Högbom, civilekonomen Ragnar Boman, direktören Jack Junel och f d marknadsövervakningschefen Hans Edenhammar Enhälligt.
STOCKHOLMSBÖRSENS BESLUT DISCIPLINNÄMND 2004:3. Verkställande direktören vid Stockholmsbörsen AB Telefon AB LM Ericsson
STOCKHOLMSBÖRSENS BESLUT 2004-08-25 DISCIPLINNÄMND 2004:3 Verkställande direktören vid Stockholmsbörsen AB Telefon AB LM Ericsson Fråga om överträdelse av noteringsavtalet Telefon AB LM Ericssons aktier
Läs merStockholmsbörsens disciplinnämnd utdömer vite till Wedins
Pressmeddelande 2006-05-17 Stockholmsbörsens disciplinnämnd utdömer vite till Wedins Wedins Skor & Accessoarer AB har brutit mot noteringsavtalet med Stockholmbörsen genom att inte i tid informera om en
Läs merStockholmsbörsens disciplinnämnd utdömer viten för två börsbolag samt för ett medlemsföretag
Pressmeddelande 2005-12-05 Stockholmsbörsens disciplinnämnd utdömer viten för två börsbolag samt för ett medlemsföretag Fastighets AB Balder (under tidigare firma Enlight AB) och NOTE AB åläggs att betala
Läs merStockholmsbörsens disciplinnämnd meddelar varning och utdömer vite
Stockholm 2004-03-19 Pressmeddelande Stockholmsbörsens disciplinnämnd meddelar varning och utdömer vite Tripep AB och Lundin Petroleum AB har brutit mot bolagens noteringsavtal med Stockholmsbörsen genom
Läs merDISCIPLINNÄMNDEN VID BESLUT 2011-05-19 NASDAQ OMX STOCKHOLM 2011:1 HQ AB
1 DISCIPLINNÄMNDEN VID BESLUT 2011-05-19 NASDAQ OMX STOCKHOLM 2011:1 NASDAQ OMX Stockholm AB HQ AB Fråga om överträdelse av Regelverket Aktierna i HQ AB ( HQ ) har varit upptagna till handel på NASDAQ
Läs merBrott mot noteringsavtalet Stockholmsbörsens disciplinnämnd utdömer vite samt meddelar varning
Stockholm 2003-03-04 Pressmeddelande Brott mot noteringsavtalet Stockholmsbörsens disciplinnämnd utdömer vite samt meddelar varning Stockholmsbörsens disciplinnämnd har i dag ålagt Elekta AB att betala
Läs merStockholmsbörsens disciplinnämnd meddelar varning till J.P. Morgan och Lehman Brothers
Pressmeddelande 2005-03-23 Stockholmsbörsens disciplinnämnd meddelar varning till J.P. Morgan och Lehman Brothers J.P. Morgan Securities Ltd och Lehman Brothers International (Europe) har båda brutit mot
Läs merStockholmsbörsens disciplinnämnd
Pressmeddelande 2005-02-17 Stockholmsbörsens disciplinnämnd utdömer viten Intentia International AB och Karolin Machine Tool AB (KMT) har båda brutit mot noteringsavtalet med Stockholmbörsen. Intentia
Läs merStockholmsbörsens disciplinnämnd meddelar varning till J.P. Morgan och Lehman Brothers
Pressmeddelande 2005-03-23 Stockholmsbörsens disciplinnämnd meddelar varning till J.P. Morgan och Lehman Brothers J.P. Morgan Securities Ltd och Lehman Brothers International (Europe) har båda brutit mot
Läs merBrott mot noteringsavtalet - Stockholmsbörsens disciplinnämnd utdömer viten
Pressmeddelande Stockholm 2003-06-16 Brott mot noteringsavtalet - Stockholmsbörsens disciplinnämnd utdömer viten Sign On i Stockholm AB och Intellecta AB har brutit mot bolagens noteringsavtal med Stockholmsbörsen
Läs merDISCIPLINNÄMNDEN VID OMX BESLUT 2008-03-10 NORDIC EXCHANGE STOCKHOLM 2008:04. Telefonaktiebolaget L.M Ericsson
DISCIPLINNÄMNDEN VID OMX BESLUT 2008-03-10 NORDIC EXCHANGE STOCKHOLM 2008:04 OMX Nordic Exchange Stockholm AB Telefonaktiebolaget L.M Ericsson Fråga om överträdelse av noteringsavtalet Telefonaktiebolaget
Läs merStockholmsbörsens disciplinnämnd ålägger Pricer att betala vite
Pressmeddelande 2004-10-29 Stockholmsbörsens disciplinnämnd ålägger Pricer att betala vite Pricer AB har brutit mot noteringsavtalet med Stockholmbörsen genom att inte offentliggöra kurspåverkande information
Läs merDisciplinnämnden vid NASDAQ OMX Stockholm utdömer vite för AllTele
PRESSMEDDELANDE 14 juni 2011 Disciplinnämnden vid NASDAQ OMX Stockholm utdömer vite för AllTele Stockholm, 14 juni 2011 - Disciplinnämnden vid NASDAQ OMX Stockholm AB ( börsen ) har funnit att bolaget
Läs merStockholmsbörsens disciplinnämnd utdömer viten för två börsbolag samt för ett medlemsföretag
Pressmeddelande 2005-12-05 Stockholmsbörsens disciplinnämnd utdömer viten för två börsbolag samt för ett medlemsföretag Fastighets AB Balder (under tidigare firma Enlight AB) och NOTE AB åläggs att betala
Läs merSWEDSECS DISCIPLINNÄMND BESLUT 2008-12-18 2008:5. SwedSec AB
1 SWEDSECS DISCIPLINNÄMND BESLUT 2008-12-18 2008:5 SwedSec AB Licenshavaren Licenshavaren, är anställd som mäklare till ett av SwedSecs anslutna institut. Han ansökte hos SwedSec om licens den 23 november
Läs merDISCIPLINNÄMNDEN VID BESLUT NASDAQ STOCKHOLM 2016:9. Nasdaq Stockholm. Nordic Mines AB
DISCIPLINNÄMNDEN VID BESLUT 2016-07-28 NASDAQ STOCKHOLM 2016:9 Nasdaq Stockholm Nordic Mines AB Beslut Disciplinnämnden ålägger Nordic Mines AB (publ) att till Nasdaq Stockholm betala ett vite motsvarande
Läs merStockholmsbörsens disciplinnämnd
Pressmeddelande 2005-02-17 Stockholmsbörsens disciplinnämnd utdömer viten Intentia International AB och Karolin Machine Tool AB (KMT) har båda brutit mot noteringsavtalet med Stockholmbörsen. Intentia
Läs merStockholmsbörsens disciplinnämnd prövar frågor om överträdelser av regler
Stockholm 2003-11-17 Pressmeddelande Stockholmsbörsens disciplinnämnd prövar frågor om överträdelser av regler Stockholmsbörsens disciplinnämnd har vid sitt senaste möte prövat två ärenden rörande överträdelser
Läs merDISCIPLINNÄMNDEN VID OMX BESLUT NORDIC EXCHANGE STOCKHOLM 2008:05
DISCIPLINNÄMNDEN VID OMX BESLUT 2008-04-01 NORDIC EXCHANGE STOCKHOLM 2008:05 OMX Nordic Exchange Stockholm AB Digital Vision AB Fråga om överträdelse av noteringsavtalet Digital Vision AB:s aktier är noterade
Läs merBrott mot noteringsavtalet Stockholmsbörsens disciplinnämnd utdömer vite samt meddelar varning
Stockholm 2003-03-04 Pressmeddelande Brott mot noteringsavtalet Stockholmsbörsens disciplinnämnd utdömer vite samt meddelar varning Stockholmsbörsens disciplinnämnd har i dag ålagt Elekta AB att betala
Läs meremittenter vars räntebärande instrument är upptagna till handel på Debt Securities.
Disciplinnämnden vid Beslut 2017:2 Nordic Growth Market NGM AB 2017-06-12 Styrelsen för Nordic Growth Market NGM AB DISCIPLINNÄMNDENS AVGÖRANDE Disciplinnämnden finner att Scandinavian Credit Fund 1 AB
Läs merPRESSMEDDELANDE. Ingen påföljd för Traction för brott mot börsens noteringsavtal
Stockholm 2001-07-05 PRESSMEDDELANDE Ingen påföljd för Traction för brott mot börsens noteringsavtal Stockholmsbörsens disciplinnämnd har beslutat att inte ålägga AB Traction noterat på börsens O-lista
Läs merSWEDSECS DISCIPLINNÄMND BESLUT :41
1 SWEDSECS DISCIPLINNÄMND BESLUT 2018-11-08 2018:41 SwedSec Licensiering AB Licenshavaren BESLUT Disciplinnämnden meddelar licenshavaren en varning. SKÄL Bakgrund Licenshavaren var vid tiden för de aktuella
Läs merDISCIPLINNÄMNDEN VID NASDAQ STOCKHOLM. Beslut Nasdaq Stockholm XBT Provider AB
1 DISCIPLINNÄMNDEN VID 2017-07-23 NASDAQ STOCKHOLM Beslut 2017 07 Nasdaq Stockholm XBT Provider AB Beslut Disciplinnämnden ålägger XBT Provider AB att till Nasdaq betala ett vite om 1 000 000 kr. Hemställan
Läs merSWEDSECS DISCIPLINNÄMND BESLUT :24
1 SWEDSECS DISCIPLINNÄMND BESLUT 2018-06-21 2018:24 SwedSec Licensiering AB Licenshavaren BESLUT Disciplinnämnden återkallar licenshavarens licens. SKÄL Bakgrund Licenshavaren var vid tiden för de aktuella
Läs merDISCIPLINNÄMNDEN VID BESLUT 2010-12-09 NASDAQ OMX STOCKHOLM 2010:4 HQ AB
1 DISCIPLINNÄMNDEN VID BESLUT 2010-12-09 NASDAQ OMX STOCKHOLM 2010:4 NASDAQ OMX Stockholm AB HQ AB Fråga om överträdelse av Regelverket Aktierna i HQ AB ( HQ ) har varit upptagna till handel vid NASDAQ
Läs merDISCIPLINNÄMNDEN VID BESLUT 2010-12-20 NASDAQ OMX STOCKHOLM 2010:6. Metro Internationa S.A.
DISCIPLINNÄMNDEN VID BESLUT 2010-12-20 NASDAQ OMX STOCKHOLM 2010:6 NASDAQ OMX Stockholm AB Metro Internationa S.A. Fråga om överträdelse av Regelverket Aktierna i Metro International S.A. är upptagna till
Läs merDISCIPLINNÄMNDEN VID BESLUT 2016:1 NASDAQ STOCKHOLM Nasdaq Stockholm. BE Group AB
DISCIPLINNÄMNDEN VID BESLUT 2016:1 NASDAQ STOCKHOLM 2016-01-18 Nasdaq Stockholm BE Group AB Aktierna i BE Group AB (publ) ( BE Group eller Bolaget ) är upptagna till handel på NASDAQ Stockholm AB:s ( Börsen
Läs merDISCIPLINNÄMNDEN VID BESLUT Nasdaq Stockholm. Oscar Properties Holding AB (publ)
1 DISCIPLINNÄMNDEN VID BESLUT 2018-09-11 NASDAQ STOCKHOLM 2018:07 Nasdaq Stockholm Oscar Properties Holding AB (publ) BESLUT Disciplinnämnden ålägger Oscar Properties Holding AB att till Nasdaq Stockholm
Läs merSWEDSECS DISCIPLINNÄMND BESLUT :01
1 SWEDSECS DISCIPLINNÄMND BESLUT 2017-01-30 2017:01 SwedSec Licensiering AB Licenshavaren BESLUT Disciplinnämnden meddelar licenshavaren en erinran. SKÄL Bakgrund Licenshavaren var, vid tiden för de aktuella
Läs merDISCIPLINNÄMNDEN VID OMX BESLUT 2008-11-03 NORDIC EXCHANGE STOCKHOLM 2008:12. OMX Nordic Exchange Stockholm AB HQ Bankaktiebolag Fredrik Crafoord
1 DISCIPLINNÄMNDEN VID OMX BESLUT 2008-11-03 NORDIC EXCHANGE STOCKHOLM 2008:12 OMX Nordic Exchange Stockholm AB HQ Bankaktiebolag Fredrik Crafoord HQ Bankaktiebolag (HQB) är medlem vid OMX Nordic Exchange
Läs merNordic Growth Market NGM AB (Börsen) avslutar ärendet rörande NN AB:s (Bolaget) delårsrapport för januari-juni 2016 genom en skriftlig anmärkning.
Beslut 7/2016 Stockholm den 15 december 2016 Beslut Nordic Growth Market NGM AB (Börsen) avslutar ärendet rörande NN AB:s (Bolaget) delårsrapport för januari-juni 2016 genom en skriftlig anmärkning. 1.
Läs merDISCIPLINNÄMNDEN VID BESLUT Nasdaq Stockholm. MaxFastigheter i Sverige AB (publ)
1 DISCIPLINNÄMNDEN VID BESLUT 2019-05-28 NASDAQ STOCKHOLM 2019:02 Nasdaq Stockholm MaxFastigheter i Sverige AB (publ) BESLUT Disciplinnämnden ålägger MaxFastigheter i Sverige AB att till Nasdaq Stockholm
Läs merÖverträdelse av reglerna i lagen (2006:451) om offentliga uppköpserbjudanden på aktiemarknaden
2014-02-17 BESLUT Riksförbundet Bostadsrätterna FI Dnr 13-11935 Sverige Ekonomisk förening Delgivning nr 2 c/o advokaten Annika Andersson Advokatfirman Lindahl KB Box 1065 101 39 Stockholm Finansinspektionen
Läs merBrott mot noteringsavtalet Stockholmsbörsens disciplinnämnd utdömer vite samt meddelar varning
Stockholm 2003-03-04 Pressmeddelande Brott mot noteringsavtalet Stockholmsbörsens disciplinnämnd utdömer vite samt meddelar varning Stockholmsbörsens disciplinnämnd har i dag ålagt Elekta AB att betala
Läs merSärskild avgift enligt lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument
2015-01-15 BESLUT BTS Group AB FI Dnr 14-13538 Verkställande direktören Henrik Ekelund Delgivning nr 2 Grevgatan 34 114 53 Stockholm Finansinspektionen Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel
Läs merBörsen har begärt att disciplinnämnden skall ålägga Ortivus disciplinpåföljd för åsidosättande
1 DISCIPLINNÄMNDEN VID BESLUT 2014-05-30 NASDAQ OMX STOCKHOLM 2014:5 NASDAQ OMX Stockholm AB Ortivus AB Aktierna i Ortivus AB är upptagna till handel på NASDAQ OMX Stockholm AB ("Börsen"). Bolaget har
Läs merSpotlight Stock Market CombiGene AB (publ)
DISCIPLINKOMMITTÉN VID SPOTLIGHT STOCK MARKET BESLUT 2019-02-01 Spotlight Stock Market CombiGene AB (publ) Beslut Disciplinkommittén tilldelar CombiGene AB (publ) en allvarlig erinran samt ålägger bolaget
Läs merIngen av parterna har begärt muntlig förhandling. Disciplinnämnden har tagit del av handlingarna i ärendet.
1 DISCIPLINNÄMNDEN VID BESLUT 2009-04-06 NASDAQ OMX STOCKHOLM 2009:2 NASDAQ OMX Stockholm AB Kaupthing Bank Sverige AB Magnus Lundquist Kaupthing Bank Sverige AB är deltagare i handeln vid NASDAQ OMX Stockholm
Läs merSWEDSECS DISCIPLINNÄMND BESLUT :17. SwedSec Licensiering AB Licenshavaren
1 SWEDSECS DISCIPLINNÄMND BESLUT 2014-12-09 2014:17 SwedSec Licensiering AB Licenshavaren Licenshavaren var, vid tiden för den aktuella händelsen, anställd som aktiechef hos ett anslutet företag till SwedSec
Läs merDISCIPLINKOMMITTÉN VID BESLUT SPOTLIGHT STOCK MARKET. Spotlight Stock Market Recyctec Holding AB (publ)
1 DISCIPLINKOMMITTÉN VID BESLUT 2019-06-14 SPOTLIGHT STOCK MARKET Spotlight Stock Market Recyctec Holding AB (publ) Beslut Disciplinkommittén tilldelar Recyctec Holding AB (publ) en allvarlig erinran.
Läs merDISCIPLINNÄMNDEN VID BESLUT 2015-02-25 NASDAQ STOCKHOLM 2015:1
DISCIPLINNÄMNDEN VID BESLUT 2015-02-25 NASDAQ STOCKHOLM 2015:1 Nasdaq Stockholm Oniva Online Group Europe AB Aktierna i Oniva Online Group Europe AB ("Online Group" eller "Bolaget") är föremål för handel
Läs merelande - pressmeddelande - pressmeddela
elande - pressmeddelande - pressmeddela 1999-03-10 Fondbörsen inleder disciplinärt förfarande mot Credit Suisse First Boston och Nordiska Fondkommission. Som en följd av samgåendet mellan Stora Kopparberg
Läs merDISCIPLINNÄMNDENS AVGÖRANDE
Disciplinnämnden Beslut 2012:1 vid Nordic Growth Market NGM AB 2012-09-10 Styrelsen för Nordic Growth Market NGM AB Fråga om Panaxia AB brutit mot punkt 4.1.1 (generalklausulen) i NGM-börsens Börsregler
Läs merDISCIPLINNÄMNDEN VID BESLUT 2010-07-02 NASDAQ OMX STOCKHOLM 2010:2. NovaCast Technologies AB
1 DISCIPLINNÄMNDEN VID BESLUT 2010-07-02 NASDAQ OMX STOCKHOLM 2010:2 NASDAQ OMX Stockholm AB NovaCast Technologies AB Fråga om överträdelse av Regelverket Aktierna i NovaCast Technologies AB ("NovaCast")
Läs merDISCIPLINNÄMNDEN VID BESLUT NASDAQ STOCKHOLM 2016:12. Nasdaq Stockholm. Fingerprint Cards AB
DISCIPLINNÄMNDEN VID BESLUT 2016-11-30 NASDAQ STOCKHOLM 2016:12 Nasdaq Stockholm Fingerprint Cards AB Beslut Disciplinnämnden ålägger Fingerprint Cards AB (publ) att till Nasdaq Stockholm betala ett vite
Läs merFinansinspektionens beslut
2007-08-23 BESLUT Borse Dubai Limited FI Dnr 07-7095 Finansinspektionen c/o Linklaters Advokatbyrå AB Box 7833 103 98 STOCKHOLM Finansinspektionens beslut Finansinspektionen skriver av ärendet om Borse
Läs merSärskild avgift enligt lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument
2017-03-22 B E S L U T FI Dnr 16-14423 Delgivning nr 2 Finansinspektionen Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel +46 8 408 980 00 Fax +46 8 24 13 35 finansinspektionen@fi.se www.fi.se Särskild
Läs merDisciplinnämnden Beslut 2010:1 vid Nordic Growth Market NGM AB 2010-08-05 Styrelsen för Nordic Growth Market NGM AB
Disciplinnämnden Beslut 2010:1 vid Nordic Growth Market NGM AB 2010-08-05 Styrelsen för Nordic Growth Market NGM AB Fråga om Servage AB brutit mot reglerna i noteringsavtalet, m.m. DISCIPLINNÄMNDENS AVGÖRANDE
Läs merelande - pressmeddelande - pressmeddela
elande - pressmeddelande - pressmeddela Stockholm, 1996-01-16 FÖR OMEDELBAR PUBLICERING Fondbörsen kritiserar S-E-Bankens information Stockholms Fondbörs disciplinkommitté har i dag funnit att S-E-Banken
Läs merStockholmsbörsens disciplinnämnd utdömer vite för Wise Group (tidigare Sign On)
Pressmeddelande 2006-05-24 Stockholmsbörsens disciplinnämnd utdömer vite för Wise Group (tidigare Sign On) Wise Group AB, tidigare Sign On i Stockholm AB, har brutit mot noteringsavtalet med Stockholmbörsen
Läs merSWEDSECS DISCIPLINNÄMND BESLUT :21
1 SWEDSECS DISCIPLINNÄMND BESLUT 2018-05-16 2018:21 SwedSec Licensiering AB Licenshavaren BESLUT Disciplinnämnden meddelar licenshavaren en varning. SKÄL Bakgrund Licenshavaren var vid tiden för de aktuella
Läs merSärskild avgift enligt lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument
2014-02-12 BESLUT Investment AB Kinnevik FI Dnr 14-460 Verkställande direktören Mia Brunell Livfors Delgivning nr 2 Box 2094 103 13 Stockholm Särskild avgift enligt lagen (1991:980) om handel med finansiella
Läs merBeslut 4/2018. Stockholm den 9 november Beslut
Beslut 4/2018 Stockholm den 9 november 2018 Beslut Nordic Growth Market NGM AB ( Börsen, NGM-börsen ) avslutar ärendet rörande NN AB:s ( Bolaget ) årsredovisning för år 2017 genom en skriftlig anmärkning.
Läs merUnder granskningen har Bolaget beretts tillfälle att kommentera Börsens iakttagelser.
Beslut 7/2012 Stockholm den 15 juni 2012 Beslut Nordic Growth Market NGM AB (Börsen) avslutar ärendet rörande NN ABs (Bolaget) årsredovisning för år 2011 genom att rikta en skriftlig anmärkning mot Bolaget.
Läs merUnder granskningen har Bolaget beretts tillfälle att kommentera Börsens iakttagelser. a) Jämförande information avseende avvecklad verksamhet
Beslut 8/2012 Stockholm den 15 juni 2012 Beslut Nordic Growth Market NGM AB (Börsen) avslutar ärendet rörande NN ABs (Bolaget) delårsrapport för första kvartalet 2012 genom att rikta en skriftlig anmärkning
Läs merSvensk författningssamling
Svensk författningssamling Lag med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om referensvärden Publicerad den 13 december 2018 Utfärdad den 6 december 2018 Enligt riksdagens beslut 1 föreskrivs
Läs merStockholmsbörsens disciplinnämnd prövar frågor om överträdelser av regler
Stockholm 2003-11-17 Pressmeddelande Stockholmsbörsens disciplinnämnd prövar frågor om överträdelser av regler Stockholmsbörsens disciplinnämnd har vid sitt senaste möte prövat två ärenden rörande överträdelser
Läs merSärskild avgift enligt lagen (2012:735) med kompletterande bestämmelser till EU:s blankningsförordning
2015-12-03 B E S L U T QQM Fund Management AB FI Dnr 15-9737 c/o Bodil Stein Delgivning nr 2 G Grönberg Advokatbyrå Box 7418 103 91 Stockholm Finansinspektionen Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan
Läs merSärskild avgift enligt lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument
2014-06-03 BESLUT Readsoft AB FI Dnr 13-13847 Att: Verkställande direktören Per Åkerberg Delgivning nr 2 Södra kyrkogatan 4 252 23 Helsingborg Finansinspektionen P.O. Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan
Läs merICA Banken AB FI Dnr 13-1522 genom styrelsens ordförande. Finansinspektionens beslut (att meddelas den 26 juni 2013 kl. 8.00)
2013-06-25 BESLUT ICA Banken AB FI Dnr 13-1522 genom styrelsens ordförande 171 93 SOLNA Finansinspektionen Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel +46 8 787 80 00 Fax +46 8 24 13 35 finansinspektionen@fi.se
Läs merFråga om särskild avgift skall tas ut från Hebi Holding AB på grund av överträdelser av NGM-börsens takeover-regler
Disciplinnämnden vid Nordic Beslut 2009:3 Growth Market NGM AB 2009-10-09 Styrelsen för Nordic Growth Market NGM AB Fråga om särskild avgift skall tas ut från Hebi Holding AB på grund av överträdelser
Läs merSärskild avgift enligt lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument
2011-04-01 BESLUT Finansinspektionen Box 7821 SE-103 97 Stockholm Nordea Bank AB (publ) FI Dnr 10-308 [Brunnsgatan 3] Att: Verkställande direktören Delgivning nr 2 Smålandsgatan 12 105 71 Stockholm Tel
Läs merDISCIPLINNÄMNDENS AVGÖRANDE. Inledning. NGM-börsens ansökan i sammandrag. Disciplinnämnden vid Beslut 2017:1 Nordic Growth. Market NGM AB
Disciplinnämnden vid Beslut 2017:1 Nordic Growth Market NGM AB 2017-03-28 Styrelsen för Nordic Growth Market NGM AB DISCIPLINNÄMNDENS AVGÖRANDE Disciplinnämnden finner att Concent Holding AB (publ), org.
Läs merSärskild avgift enligt lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument
2012-05-14 B E S L U T Tindaf AB FI Dnr 11-12790 Att. Verkställande direktören Delgivning nr. 2 Nybrokajen 4 111 48 Stockholm Finansinspektionen Box 7821 SE-103 97 Stockholm Finansinspektionen [Brunnsgatan
Läs merSWEDSECS DISCIPLINNÄMND BESLUT :01
1 SWEDSECS DISCIPLINNÄMND BESLUT 2019-01-03 2019:01 SwedSec Licensiering AB Licenshavaren BESLUT Disciplinnämnden meddelar licenshavaren en varning. SKÄL Bakgrund Licenshavaren var vid tidpunkten för de
Läs merAktiemarknadsnämndens uttalande 2009:
Aktiemarknadsnämndens uttalande 2009:26 2009-11-08 Detta uttalande är meddelat av Aktiemarknadsnämnden med stöd av delegation från Finansinspektionen (se FFFS 2007:17). Uttalandet offentliggjordes 2009-11-10.
Läs merSärskild avgift enligt lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument
2017-01-10 B E S L U T Swedbank Robur Fonder AB Verkställande direktören 105 34 STOCKHOLM FI Dnr 16-9129 Delgivning nr 2 Finansinspektionen Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel +46 8 408 980
Läs merSvensk författningssamling
Svensk författningssamling Lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden; Utkom från trycket den 9 april 2015 utfärdad den 26 mars 2015. Enligt riksdagens beslut 1 föreskrivs 2 i fråga om
Läs merHÖGSTA DOMSTOLENS DOM
Sida 1 (7) HÖGSTA DOMSTOLENS DOM Mål nr meddelad i Stockholm den 21 maj 2003 T 1480-00 KLAGANDE Timmia Aktiebolags konkursbo, 556083-6180, c/o konkursförvaltaren, advokaten L.L. Ställföreträdare: L.L.
Läs merAktiemarknadsnämndens uttalande 2007: BAKGRUND
Aktiemarknadsnämndens uttalande 2007:10 2007-03-14 BAKGRUND Den 18 september 2006 offentliggjorde MAN AG ( MAN ) ett offentligt erbjudande till aktieägarna i Scania. Den 29 november 2006 mottog Scania
Läs merDISCIPLINNÄMNDEN VID BESLUT NASDAQ STOCKHOLM Nasdaq Stockholm. CybAero AB
1 DISCIPLINNÄMNDEN VID BESLUT 2017-07-07 NASDAQ STOCKHOLM 2017-05 Nasdaq Stockholm CybAero AB Beslut Disciplinnämnden ålägger CybAero AB till Nasdaq Stockholm betala ett vite motsvarande tre årsavgifter.
Läs merBESLUT 2018:8. Bakgrund. Dnr
Dnr 2017-14 2018-05-29 BESLUT 2018:8 Bakgrund Ärendet InsureSec AB (InsureSec) har i anmälan av den 6 december 2017 vänt sig till Försäkringsförmedlingsmarknadens Disciplinnämnd (Disciplinnämnden) med
Läs merMeddelande av anmärkning
2005-12-21 BESLUT Livförsäkringsaktiebolaget SalusAnsvar FI Dnr 05-7620-342 106 77 STOCKHOLM Finansinspektionen P.O. Box 6750 SE-113 85 Stockholm [Sveavägen 167] Tel +46 8 787 80 00 Fax +46 8 24 13 35
Läs merSärskild avgift för överträdelse av handelsförbudet i lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella
2011-05-16 BESLUT AB Industrivärden FI Dnr 11-2537 c/o advokaten Sven Unger Delgivning nr 2 Box 7821 Mannheimer Swartling advokatbyrå Box 1711 111 87 STOCKHOLM Finansinspektionen SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan
Läs merSärskild avgift enligt lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument
2014-07-21 BESLUT Carnegie Fonder AB FI Dnr 14-8288 Verkställande direktören Hans Hedström Delgivning nr 2 Box 7828 103 97 Stockholm Finansinspektionen P.O. Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3]
Läs merDISCIPLINNÄMNDEN VID OMX BESLUT 2008-09-03 NORDIC EXCHANGE STOCKHOLM 2008:10
1 DISCIPLINNÄMNDEN VID OMX BESLUT 2008-09-03 NORDIC EXCHANGE STOCKHOLM 2008:10 OMX Nordic Exchange Stockholm AB Bankaktiebolaget Avanza Petter Nilsson Bankaktiebolaget Avanza är medlem vid OMX Nordic Exchange
Läs merAktiemarknadsnämndens uttalande 2013:
Aktiemarknadsnämndens uttalande 2013:33 2013-08-18 Detta uttalande är meddelat av Aktiemarknadsnämnden med stöd av delegation från Finansinspektionen (se FFFS 2007:17). Uttalandet offentliggjordes 2013-08-21.
Läs merSärskild avgift enligt lagen (2006:451) om offentliga uppköpserbjudanden
2009-02-17 BESLUT Hebi Holding AB FI Dnr 09-754 Sätraängsvägen 8 Delgivning nr 2 182 36 DANDERYD Finansinspektionen P.O. Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel +46 8 787 80 00 Fax +46 8 24 13
Läs merAktiemarknadsnämndens uttalande 2008: Till Aktiemarknadsnämnden inkom den 30 april 2008 en framställning från Advokatfirman Vinge.
Aktiemarknadsnämndens uttalande 2008:11 2008-05-02 Till Aktiemarknadsnämnden inkom den 30 april 2008 en framställning från Advokatfirman Vinge. FRAMSTÄLLNINGEN I framställningen till nämnden anförs följande.
Läs merAktiemarknadsnämndens uttalande 2013:
Aktiemarknadsnämndens uttalande 2013:29 2013-06-12 Detta uttalande är meddelat av Aktiemarknadsnämnden med stöd av delegation från Finansinspektionen (se FFFS 2007:17). Uttalandet offentliggjordes 2013-06-18.
Läs merSärskild avgift enligt lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument
2015-03-04 BESLUT North Investment Group AB FI Dnr 14-15736 Advokaterna Peter Sarkia och Hans Schedin Delgivning nr 2 MAQS Advokatbyrå Box 7009 103 86 Stockholm Finansinspektionen P.O. Box 7821 SE-103
Läs merSärskild avgift enligt lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument
2017-01-31 B E S L U T Fondbolaget Fondita AB Verkställande direktören Alexandersgatan 48 A FI-00100 Helsingfors FINLAND FI Dnr 16-9852 Finansinspektionen Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel
Läs merelande - pressmeddelande - pressmeddela
elande - pressmeddelande - pressmeddela 1998-12-03 Prosolvia får betala vite Stockholms Fondbörs Disciplinnämnd har beslutat att ålägga Prosolvia att betala ett vite motsvarande fyra årsavgifter totalt
Läs merAktiemarknadsnämndens uttalande 2018:
Aktiemarknadsnämndens uttalande 2018:24 2018-05-29 Detta uttalande är meddelat av Aktiemarknadsnämnden med stöd av delegation från Finansinspektionen (se FFFS 2007:17). Uttalandet offentliggjordes 2018-07-23.
Läs merAktiemarknadsnämndens uttalande 2019:
Aktiemarknadsnämndens uttalande 2019:29 2019-07-25 Detta uttalande är meddelat av Aktiemarknadsnämnden med stöd av delegation från Finansinspektionen (se FFFS 2007:17). Uttalandet offentliggjordes 2019-07-29.
Läs merKonkurrensverkets författningssamling
Konkurrensverkets författningssamling ISSN 1103-6303 Konkurrensverkets allmänna råd om eftergift och nedsättning av konkurrensskadeavgift KKVFS 2012:1 Utkom från trycket den 26 september 2012 beslutat
Läs merSWEDSECS DISCIPLINNÄMND BESLUT :36
1 SWEDSECS DISCIPLINNÄMND BESLUT 2017-11-28 2017:36 SwedSec Licensiering AB Licenshavaren BESLUT Disciplinnämnden meddelar licenshavaren en varning. SKÄL Bakgrund Licenshavaren var vid tiden för de aktuella
Läs merSärskild avgift enligt lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet
2014-03-07 BESLUT Theodor Invest AS FI Dnr 14-2240 Thale Invest AS c/o Erik Tronböl Slemdalsveien 58 0370 Oslo Norge Finansinspektionen P.O. Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel +46 8 787 80
Läs merSärskild avgift enligt lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet
2015-05-25 BESLUT Precise Biometrics AB FI Dnr 15-5886 Verkställande direktören Håkan Persson Delgivning nr 2 Box 798 220 07 Lund Finansinspektionen Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel +46
Läs merSärskild avgift enligt lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument
2013-09-26 BESLUT Odd Molly International AB FI Dnr 13-7786 Verkställande direktören Anna Attemark 13-8138 Kornhamnstorg 6 Delgivning nr 2 111 27 Stockholm Finansinspektionen P.O. Box 7821 SE-103 97 Stockholm
Läs merDISCIPLINNÄMNDEN VID BESLUT 2014-04-16 NASDAQ OMX STOCKHOLM 2014:4
1 DISCIPLINNÄMNDEN VID BESLUT 2014-04-16 NASDAQ OMX STOCKHOLM 2014:4 NASDAQ OMX Stockholm AB Danske Bank Handlaren Danske Bank A/S är deltagare i handeln (medlem) vid NASDAQ OMX Stockholm AB ( Börsen ).
Läs merFörslagen föranleder följande yttrande av Lagrådet:
1 LAGRÅDET Utdrag ur protokoll vid sammanträde 2016-11-28 Närvarande: F.d. justitieråden Gustaf Sandström och Lena Moore samt justitierådet Ingemar Persson. Kompletterande bestämmelser till EU:s förordning
Läs merDISCIPLINNÄMNDEN VID BESLUT 2012-02-10 NASDAQ OMX STOCKHOLM 2012:2. NASDAQ OMX Stockholm AB
1 DISCIPLINNÄMNDEN VID BESLUT 2012-02-10 NASDAQ OMX STOCKHOLM 2012:2 NASDAQ OMX Stockholm AB Active Biotech AB Aktierna i Active Biotech AB är upptagna till handel på NASDAQ OMX Stockholm AB ("Börsen").
Läs merFråga om Aktiespridning i Sverige AB brutit mot reglerna i listningsavtalet, m.m.
Disciplinnämnden Beslut 2009:1 vid Nordic Growth Market NGM AB 2009-06-25 Styrelsen för Nordic Growth Market NGM AB Fråga om Aktiespridning i Sverige AB brutit mot reglerna i listningsavtalet, m.m. DISCIPLINNÄMNDENS
Läs merSvensk författningssamling
Svensk författningssamling Lag om ändring i lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse; SFS 2015:184 Utkom från trycket den 9 april 2015 utfärdad den 26 mars 2015. Enligt riksdagens beslut 1 föreskrivs
Läs merSärskild avgift enligt lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument
2013-09-04 BESLUT Bellander et al AB FI Dnr 13-8322 Lill-Jans plan 5 Delgivning nr 2 114 25 Stockholm Finansinspektionen P.O. Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel +46 8 787 80 00 Fax +46 8
Läs merAktiemarknadsnämndens uttalande 2017:
Aktiemarknadsnämndens uttalande 2017:24 2017-07-11 Detta uttalande är meddelat av Aktiemarknadsnämnden med stöd av delegation från Finansinspektionen (se FFFS 2007:17). Uttalandet offentliggjordes 2017-07-17.
Läs merSärskild avgift enligt lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument
2017-06-02 B E S L U T DFS Consulting AB FI Dnr 16-18588 A Delgivning nr 2 Mailbox 612 114 11 Stockholm Särskild avgift enligt lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella
Läs merUnder granskningen har Bolaget beretts tillfälle att kommentera Börsens iakttagelser.
Beslut 5/2011 Stockholm den 13 juli 2011 Beslut Nordic Growth Market NGM AB (Börsen) avslutar ärendet rörande NN ABs (Bolagets) årsredovisning 2010 genom att rikta en skriftlig anmärkning mot Bolaget.
Läs mer