AVTAL OM DISKRETIONÄR FÖRVALTNING

Transkript

1 AVTAL OM DISKRETIONÄR FÖRVALTNING Detta avtal har den ingåtts mellan Parterna; 1) Kundens namn/firma Personnummer/organisationsnummer Adress ( Kunden ) och 2) Cerberus AB, org.nr , Engelbrektsgatan 7, Stockholm, ( Cerberus ) gemensamt benämnda Parterna BAKGRUND (A) Kunden innehar hos Cerberus en depå med depå-id: avsedd för diskretionär förvaltning av finansiella instrument samt likvida medel som mottagits och förvaras av Cerberus med redovisningsskyldighet ( Klientmedel ) (depån och Klientmedel kallas nedan gemensamt Depån ). Ett särskilt avtal avseende Depån har tecknats av Parterna ( Depåavtalet ). (B) (C) (D) Kunden önskar ge Cerberus i uppdrag för Kundens räkning diskretionärt förvalta Depån och har mot denna bakgrund ingått detta avtal ( Avtalet ). Samtliga bilagor till Avtalet utgör integrerade delar av Avtalet. Kunden har tagit del av och godkänt Cerberus Allmänna villkor, inklusive därtill bilagda dokument (i. Information om egenskaper och risker avseende finansiella instrument, ii. Information om kundkategorisering och kriterier för byte av kategori, iii. Riktlinjer för utförande och placering av order av kunder information, samt iv. Information om Cerberus och dess tjänster m.m..) I samband med undertecknande av Avtalet har Kunden lämnat Cerberus uppgifter om Kundens ekonomiska förhållanden, riskprofil, erfarenhet av och kunskap om värdepappersmarknaden, önskad placeringshorisont och syfte med placeringarna i en handling benämnd kunddokumentation ( Kunddokumentationen ). Kunddokumentationen utgör grunden för Cerberus passande- och lämplighetsbedömning. 1(5)

2 1 UPPDRAG M.M. 1.1 Kunden uppdrar åt Cerberus förvalta de finansiella instrument och likvida medel som vid varje tid finns förtecknade i Depån. 1.2 Cerberus erbjuder mandat i fyra olika risknivåer: Mandat Defensiv, Mandat Balanserat Defensiv, Mandat Balanserad, och Mandat Offensiv. Dessa framgår av bilagan Placeringsriktlinjerna. Av de fyra mandaten har Kunden valt följande (markera alternativ nedan): - Mandat Defensiv - Mandat Balanserat Defensiv - Mandat Balanserad - Mandat Offensiv 1.3 Förvaltningsuppdraget ska utföras i enlighet med de i samråd med Kunden upprättade Placeringsriktlinjerna. Om parterna kommer överens om ändringar av förvaltningsstrategin ska parterna dokumentera överenskommelsen skriftligen och bilägga den till Avtalet. 1.4 På grundval av Cerberus samlade bedömning och inom ramen för Placeringsriktlinjerna företar Cerberus på eget initiativ och utan hörande av Kunden de köp och försäljningar och andra transaktioner med finansiella instrument samt de övriga förvaltningsåtgärder Cerberus finner lämpliga (diskretionär förvaltning). 1.5 Kunden är införstådd med värdet av tillgångarna i Depån och dess avkastning kan påverkas av ett antal faktorer såsom exempelvis olika marknadsfaktorer eller andra omständigheter som påverkar värdet av finansiella instrument. Cerberus lämnar således inte någon garanti och ikläder sig inte heller något ansvar för värdeutvecklingen av tillgångarna i Depån eller visst resultat uppnås. Kunden är vidare införstådd med den risknivå för portföljen som angetts i Placeringsriktlinjerna avser den långsiktiga målsättningen med mandatet, och risknivån i portföljen kan komma variera under avtalsperioden. 1.6 Kunden har inte rätt självständigt förfoga över de finansiella instrument och likvida medel som ingår i Depån och som omfas av förvaltningen enligt Avtalet. Önskar Kunden disponera över i Depån ingående finansiella instrument och likvida medel ska Cerberus underrättas om detta senast åtta bankdagar innan Kunden behöver disponera över medlen, eller den längre tid som kan krävas om Kundens medel består av t.ex. månadshandlade fonder för vilka en avveckling och utbetalning till Kund. Kunden är dock införstådd med större uttag kan föranleda Cerberus snabbt avyttra i Depåerna befintliga finansiella instrument, varvid det ekonomiska utfallet kan komma påverkas negativt och avsteg i samband härmed tillfälligtvis kan komma ske från överenskommen placeringsinriktning och tillgångsfördelning. 1.7 Kunden är införstådd med Cerberus kan uppdra åt ett annat bolag inom Cerberus koncern utföra hela eller delar av förvaltningsuppdraget. Uppdrag som därigenom lämnas till annat bolag medför inte några rättigheter eller skyldigheter enligt Avtalet överlåts till sådant bolag. 2(5)

3 1.8 För det fall Kunden önskar Cerberus vid sin förvaltning ska ta hänsyn till skemässiga konsekvenser åligger det Kunden lämna särskilda instruktioner och förse Cerberus med erforderligt underlag härför. Sådana instruktioner ska godkännas av Cerberus. Om Cerberus inte inom skälig tid erhållit sådana instruktioner och ifrågavarande underlag, omfar Cerberus förvaltningsuppdrag inte något hänsynstagande till skemässiga konsekvenser. 1.9 Vid köp och försäljning av finansiella instrument, ska köpeskillingen debiteras respektive krediteras Klientmedel hörande till Depån. Kostnader relaterade till köp, försäljning och Cerberus uppdrag ska bäras av Kunden och får belastas Klientmedel hörande till Depån. 2 FULLMAKT 2.1 Kunden befullmäktigar Cerberus för Kundens räkning vidta följande åtgärder: köpa eller på annat sätt förvärva svenska och utländska finansiella instrument inom ramen för vad som vid varje tid finns förtecknat i Depån och efter eget gottfinnande fa beslut om det sätt på vilket order, eller del därav, lämnas vid handel på marknadsplats, sälja eller på annat sätt förfoga över i Depån förvarade finansiella instrument och efter eget gottfinnande fa beslut om det sätt på vilket order, eller del därav, lämnas vid handel på marknadsplats, teckna överlåtelseförklaring på finansiella instrument och i övrigt företräda Kunden i anledning av förvärv eller överlåtelse därav samt mottaga och kvittera pengar och finansiella instrument, vidta samtliga övriga förvaltningsåtgärder avseende finansiella instrument nedlagda i Depån och medel innestående på till Depån anslutet konto, t.ex. ta ställning till nyemission, offentligt erbjudande eller annat erbjudande som berör värdepapper i Depån. 2.2 Fullmakten omfar även rätt för annat bolag inom Cerberus koncern som Cerberus anlitar för fullgörande av förvaltningsuppdraget vidta de ovan angivna åtgärderna. 3 FÖRVALTNINGSARVODE M.M. 3.1 Förvaltningsarvode utgår enligt bilagan Prisblad. Arvodet ska beräknas månadsvis på utgående marknadsvärde och ska debiteras Depån månadsvis i efterskott. Om Avtalet upphör före viss månads utgång, ska arvode utgå för faktisk avtalstid. 3.2 I det fall likvida medel saknas äger Cerberus rätt sälja innehav på Depån för täcka kostnader. 3.3 Lagstadgad mervärdessk tillkommer på arvodesersättningen. Kunden ska svara för samtliga transaktionskostnader som är förenade med förvaltningen såsom avgifter för courtage och valutaväxling. 4 RAPPORTERING 3(5)

4 Cerberus ska var tredje månad lämna Kunden ett skriftligt besked över förvaltningens resultat sedan föregående skriftliga besked. Lämnandet av sådana uppgifter får ske på medium som Cerberus bestämmer, t.ex. på hemsida som Kunden får tillgång till genom individuella inloggningsuppgifter. Samma sida ska redovisa de transaktioner som Cerberus genomfört för Kundens räkning inom ramen för det diskretionära uppdraget. 5 MEDDELANDEN 5.1 Kunden ska underrätta Cerberus om ändring av adress eller andra kontaktuppgifter. 5.2 Meddelande till Kunden får skickas med vanligt eller rekommenderat brev, via telefax, e-post eller annan elektronisk kommunikation. 5.3 Meddelande som avsänts av Cerberus med brev ska anses ha nått Kunden senast femte bankdagen efter avsändandet om brevet sänds till den adress som Kunden har uppgivit. Meddelande genom telefax, e-post eller annan elektronisk kommunikation anses ha kommit Kunden tillhanda vid avsändandet om det sänds till av Kunden uppgivet telefaxnummer eller den elektroniska adress som Kunden har uppgivit. Om ett sådant meddelande når Kunden utanför normal kontorstid ska meddelandet anses ha kommit mottagaren tillhanda vid början av påföljande bankdag. 5.4 Meddelande från Kunden till Cerberus skall ställas till den adress som anges ingressen till detta Avtal, såvida Cerberus inte begärt svar till annan adress. Meddelande från Kunden skall anses ha kommit Cerberus tillhanda den bankdag meddelandet kommit fram till nämnda adress. 6 ANSVAR M.M. 6.1 Cerberus är inte ansvarig för skada som beror av svenskt eller utländskt lagbud, svensk eller utländsk myndighetsåtgärd, krigshändelse, strejk, blockad, bojkott, lockout eller annan liknande omständighet. Förbehållet i fråga om strejk, blockad, bojkott och lockout gäller även om Cerberus är föremål för eller själv vidtar sådan konfliktåtgärd. Föreligger hinder för Cerberus vidta åtgärder på grund av omständighet som anges ovan får åtgärden skjutas upp till dess hindret upphört. Cerberus ansvarar inte heller för Kundens förluster, om inte Cerberus har förfarit grovt oaktsamt eller uppsåtligt vid rådgivning eller vid utförande av uppdrag. 6.2 Skada som uppkommer i andra fall än som anges i punkt 6.1 ovan ska inte ersättas av Cerberus om Cerberus varit normalt aktsam. Cerberus ansvarar inte för indirekt skada eller annan följdskada, om inte den indirekta skadan eller följdskadan orsakats av Cerberus grova vårdslöshet. 6.3 Cerberus svarar inte för skada som förorsakats av svensk eller utländsk handelsplats, depåförande institut, central värdepappersförvarare, clearingorganisation, eller andra som tillhandahåller motsvarande tjänster, och inte heller av uppdragstagare som Cerberus med tillbörlig omsorg anlitat eller som anvisats av Kunden. Om sådana andra aktörer har anlitats efter order eller krav från Kunden tar Cerberus inte på sig något ansvar för eventuella fel eller avtalsbrott. Cerberus svarar inte heller för skada som uppkommer för Kunden eller annan med anledning av förfogandeinskränkning som kan komma tillämpas mot Cerberus beträffande finansiella instrument. 6.4 Cerberus ansvarar inte för de skemässiga konsekvenser som gjorda placeringar medför. 4(5)

5 7 REKLAMATION Kunden ska omgående skriftligen till Cerberus påtala dels eventuella fel och brister som framgår av avräkningsnota eller annat besked, kontoutdrag, transaktionssammandrag eller annan rapport avseende genomförda transaktioner som avsänts från Cerberus, dels eventuella övriga fel och brister i uppdragets utförande. Cerberus är inte ansvarig för skada som skulle ha kunnat undvikas om reklamation skett omgående. 8 AVTALSTID 8.1 Detta Avtal träder i kraft vid undertecknandet och gäller därefter tills vidare. Parterna har rätt när som helst skriftligen säga upp Avtalet. Vid uppsägning från Kunden upphör Avtalet gälla vid den tidpunkt som Kunden bestämmer, dock tidigast 5 bankdagar efter det Cerberus tagit emot uppsägningen. Vid uppsägning från Cerberus upphör Avtalet gälla 5 bankdagar efter det Cerberus skriftligen meddelat Kunden om uppsägningen. Order angående köp eller försäljning som redan lämnats av Cerberus när Avtalet upphör ska fullföljas om Parterna inte överenskommer om annat. 8.2 För uppsägning av Depån finns särskilda bestämmelser i Depåavtalet. 9 ÄNDRINGAR OCH TILLÄGG Ändring av, och tillägg till, ersättningsvillkoren kan ändras ensidigt av Cerberus, med ikraftträdande 30 dagar efter Cerberus skriftligen meddelat Kunden om ändringen. 10 ÖVERLÅTELSE Kunden äger inte rätt utan Cerberus skriftiga medgivande överlåta sina rättigheter och skyldigheter enligt Avtalet. Cerberus har dock rätt överlåta sina rättigheter och skyldigheter enligt detta Avtal till annat bolag inom Cerberus koncern som innehar erforderliga tillstånd. 11 TILLÄMPLIG LAG Detta avtal är underkastat svensk rätt. Detta Avtal har upprättats i två likalydande exemplar varav Parterna har tagit varsitt. Kunden Cerberus AB Namnteckning Namnteckning Namnförtydligande Namnförtydligande 5(5)