MARIANNE OCH MARCUS WALLENBERGS STIFTELSE 2013
2013 i korthet 136 miljoner kronor i anslag 93 miljoner kronor i projektanslag 22 miljoner kronor forskarprogram 5 kliniska forskare utsedda 2 Marianne och Marcus Wallenbergs Stiftelse
Stiftelsen 50 år Marianne och Marcus Wallenbergs Stiftelse har under 2013 beviljat drygt 136 miljoner kronor till olika forskningsprojekt och individstöd. Detta är det största beloppet som hittills delats ut under ett enskilt år. Under de senaste fem åren har Stiftelsen anslagit mer än 483 miljoner kronor till svensk forskning. 50 års support till forskning och utbildning Den 6 oktober 2013 var det 50 år sedan Marianne och Marcus Wallenbergs Stiftelse grundades. Stiftelsen har sedan tillblivelsen delat ut närmare 1,7 miljarder kronor till forskning inom framför allt juridik, ekonomi, samhällsvetenskap och klinisk medicin. För att uppmärksamma jubileet finansierade Stiftelsen tre symposier under 2013 inom områdena klinisk medicin, juridik och nationalekonomi. Klinisk medicin Syftet med symposiet Global Health var att diskutera hur framtidens globala utmaningar på hälsoområdet bör åtgärdas, särskilt med tanke på utbildning och forskning. Arrangör var bland andra Svenska Läkaresällskapet. Stiftelsens stöd var framför allt riktat till en paneldiskussion för kliniskt verksamma forskare, Clinical Research for Global Health. Nationalekonomi Symposiet A Competitive EU: The Role of Entrepreneurship, Corporate Ownership and Industrial Restructuring syftade till att uppnå en djupare förståelse för entreprenörskap, företagens ägande och industriell strukturering för ett konkurrenskraftigt EU. Konferensen arrangerades tillsammans med Institutet för Näringslivsforskning (IFN). Juridik Functional or dysfunctional the law as a cure? Risks and liability in the financial markets. Det övergripande temat för det internationella symposiet var risker och ansvar. Aspekter som togs upp var bland annat hantering av risker i finansmarknadens regler, ansvar som en allmän princip, finansiella marknaden ansvar i rättspraxis masstvister på den finansiella marknaden. Symposiet arrangerades tillsammans med Stockholm Centre for Commercial Law. Marianne och Marcus Wallenbergs Stiftelse 3
Stiftelsens stöd till forskning inom juridik och samhällsvetenskap har vidareutvecklats under året, konstaterar Peter Wallenberg Jr, ledamot i Marianne och Marcus Wallenbergs Stiftelse. 4 Marianne och Marcus Wallenbergs Stiftelse
Forskningsprojekt och forskarprogram Stiftelsen har under 2013 beviljat anslag till 15 forskningsprojekt i huvudsak inom ekonomi och samhällsvetenskap. Om tyngdpunkten i fjolårets forskningsprojekt låg hos samhällsvetenskaperna har den bland 2013 års beviljade anslag legat inom ekonomiområdet. Stiftelsen anlitar alltid externa granskare som bedömer ansökningarna. Vi vill försäkra oss om att anslagen ska hålla högsta möjliga vetenskapliga kvalitet. Att det vissa år ser ut att bli satsningar inom särskilda områden beror på antalet ansökningar som kommit in från respektive område och den kvalitet de håller, förklarar Peter Wallenberg Jr, ledamot i Stiftelsen. området beviljades också anslag. Ett exempel är projektet Taking science to the crowd vid institutionen för filosofi, lingvistik och vetenskapsteori, Göteborgs universitet, som beviljades drygt 9 miljoner kronor. Syftet med forskningsprogrammet är att bidra med kunskaper om hur digitala teknologier förändrar villkoren för hur vetenskaplig kunskap skapas. Tre framgångsrika, och olika fall, av vetenskaplig crowdsourcing står i fokus. Några centrala frågor är: hur och av vilka vetenskaplig kunskap skapas i dessa olika projekt samt hur forskare kan garantera att detta är ett sätt att skapa sann vetenskaplig kunskap på? Anslaget är ett exempel på att Stiftelsen gärna stödjer nya tekniker och forskning inom nya ämnen, säger Peter Wallenberg Jr. Årets största anslag, 15 miljoner kronor i forskningsanslag, beviljades till Swedish House of Finance. Centret, som baseras på de två ledande finansinstitutionerna vid Handelshögskolan i Stockholm samt Institutet för finansforskning och ett nybildat finansiellt datacenter, vill skapa ett nationellt forskningscentrum som kan ta upp konkurrensen med ledande universitet i Europa och USA. Även institutionen för nationalekonomi vid Handelshögskolan beviljades ett större anslag för forskningsprojektet Understanding corporate credit markets. Detta projekt syftar att fördjupa förståelsen av kreditmarknaderna och hur de underliggande institutionerna formar kreditgivning samt i vilken utsträckning och varför företagens kredittillgång varierar, förklarar verkställande ledamot Hans Wibom. Flera forskningsprojekt utanför det ekonomiska Forskarprogram Stiftelsen har sedan 2006 satsat på stöd till kliniskt verksamma läkare. Programmet startade för att särskilt uppmärksamma de ökande svårigheterna för läkare att kombinera klinisk verksamhet och forskning. Förutom finansiering av en forskartjänst ingår ett driftsbidrag. Sedan starten har totalt 40 forskare utsetts vars forskningsprojekt är spridda över hela medicinområdet. Programet som under 2014 kommer att utlysas för nionde gången, möjliggör för läkare att under tre år ägna en stor del av sin arbetstid åt medicinsk forskning. Ansökningstrycket har under alla år varit mycket stort, säger Hans Wibom, verkställande ledamot. Under året utsågs fem projekt med inriktning på exempelvis problem vid reducerad njurfunktion, infektioner, reumatiska sjukdomar samt infektionskomplikationer efter stamcellstransplantation eller leukemiåterfall. Marianne och Marcus Wallenbergs Stiftelse 5
6 Marianne och Marcus Wallenbergs Stiftelse
Årets anslag tkr Stiftelsens forskarprogram för kliniskt verksamma läkare 22 000 Handelshögskolan i Stockholm, Swedish House of Finance, forskningsmedel 15 000 Göteborgs universitet, institutionen för filosofi, lingvistik och vetenskapsteori, Taking science to the crowd Lunds universitet, CIRCLE, Global innovation networks, regional variety and its impact och the innovativeness of firms and regions Umeå universitet, Centrum för genusstudier, Fear and safety in policy and practice - Overcoming paradoxes in local planning Lunds universitet, nationalekonomiska institutionen, projektet The making of knowledgebased metropolitan economies Handelshögskolan i Stockholm, institutionen för nationalekonomi, Understanding corporate credit markets 9 093 8 449 7 369 6 988 6 290 Uppsala universitet, institutet för freds- och konfliktforskning, Battles without bullets 5 728 Linköpings universitet, IEI, företagsekonomi, Strategies and Structures. A multi-disciplinary study of the preconditions flor entrepreneurship among immigrants in Sweden Stockholms universitet, juridiska institutionen Impact of the European Banking union on the international market and the EMU Södertörns högskola, statsvetenskapliga institutionen, From the margins to the mainstream, Radical right parties and government formations in Europe Göteborgs universitet, institutionen för tillämpad IT, Slacktivism? - The effects of social media on political activism Södertörns högskola, institutionen för kultur, genus & historia, What is the use of Internationalisation for transfer of knowledge and professional status? Umeå universitet, institutionen för geografi och ekonomisk historia, From Reindeer Herder to Tourist Entrepreneur 5 347 5 072 4 938 4 134 3 787 3 682 Stiftelsen Institutet för Näringslivsforskning, gästforskarstipendier 2 500 Utrikespolitiska institutet, Explaining Participation in the NO-Fly Zone over Libya: Altruism, Realpolitik or Domestic Politics? 2 000 Fortsättning på nästa uppslag Marianne och Marcus Wallenbergs Stiftelse 7
8 Marianne och Marcus Wallenbergs Stiftelse
Årets anslag tkr Minnesota Historical Society, Online Access to Swedish American Newspapers 5 000 Gustavus Adolphus, renovering och utbyggnad av Nobel Hall of Science 5 000 Marcus Wallenbergs Stiftelse för främjande av Skogsindustriell Vetenskaplig Forskning, bidrag till pris inom skogsindustriell forskning 2 500 SALK tennis, ombyggnation i tennisklubben SALK 2 500 Centrum för rättvisa, Stiftelsens fri- och rättighetsseminarium samt tillhörande studentverksamhet Drottning Silvias Stiftelse för Forskning och Utbildning, donation i anledning av H.M. Drottningens 70-årsdag 1 900 1 250 Tidskriften Respons, recensionstidskrift för humaniora och samhällsvetenskap 1 200 Stiftelsen för Ekonomisk Historisk Forskning inom Bank och Företagande, verksamheten 2013 1 200 Kungl. Krigsvetenskapsakademien, Försvarsforum - inför försvarsbeslutet 2015 1 150 Peterson Institute, Chair in honor of C. Fred Bergsten 670 Svenska Läkaresällskapet, seminariet Global Health - beyond 2015 500 Utrikespolitiska Instituet, Globalt maktskifte? en förstudie 500 Centrum för rättvisa, traineeprogram för fri- och rättigheter 400 Raoul Wallenberg Academy for Young Leaders, Raoul Wallenbergs dag - KUB projektet 350 Marianne och Marcus Wallenbergs Stiftelse 9
The Foundation The Marianne and Marcus Wallenberg Foundation has in 2013 approved more than SEK 136 million in funding to various research projects and individual grants. This is the largest amount so far granted in a single year. During the past five years, the Foundation has committed more than SEK 483 million to Swedish research. 50 years of support to science and education On October 6, 2013, it was 50 years since the Marianne and Marcus Wallenberg Foundation was established. The Foundation has since the founding awarded nearly SEK 1.7 billion for research, particularly in law, economics, social sciences and clinical medicine. ownership and industrial restructuring for a competitive Europe. The conference was organized together with the Research Institute of Industrial Economics (IFN ). Law Functional or dysfunctional - the law as a cure? Risks and liability in the financial markets. The overall theme of the international symposium was risk and responsibility. Issues raised included the management of risks and liability in the financial markets, responsibilities as a general principle, financial market responsibility in case law - mass litigation in the financial market. To mark the anniversary, the Foundation funded three symposia during 2013 in the areas of clinical medicine, law and economics. The symposium was organized in collaboration with the Stockholm Centre for Commercial Law. Clinical medicine The purpose of the symposium Global Health was to discuss how future global health challenges should be addressed, especially considering education and research. Organizer was among others, the Swedish Society of Medicine. The Foundation s support was mainly directed at a panel discussion for clinical researchers, Clinical Research for Global Health. Economics The symposium A Competitive Europe: The Role of Entrepreneurship, Corporate Ownership and Industrial Restructuring aimed to achieve a deeper understanding of entrepreneurship, business 10 Marianne och Marcus Wallenbergs Stiftelse
Projects and programs In 2013, the Foundation awarded grants to 15 research projects mainly in economics and social sciences. If the emphasis of last year s research project lay with the social sciences, it has among the 2013 approved grants laid with economics. - The Foundation always uses external reviewers to assess the applications. We want to ensure that the grants maintain the highest possible scientific level. Some years it looks like initiatives in specific fields, that depend on the number of applications received from each area and their quality, explains Peter Wallenberg Jr, board member of the Foundation. Taking science to the crowd at the Department of Philosophy, Linguistics and Theory of Science, University of Gothenburg, which was granted just over SEK 9 million. The purpose of the research is to produce knowledge on how digital technologies change the terms of how scientific knowledge is created. Three successful, and different cases of scientific crowdsourcing, are in focus. Some key questions are: how and by whom scientific knowledge is created in these projects, and how scientists can guarantee that this is a way to create true scientific knowledge? This year s largest grant, SEK 15 million in research grants, was awarded the Swedish House of Finance at the Stockholm School of Economics. The center, which is based on the two leading financial institutions at the Stockholm School of Economics and the Institute for Financial Research and a newly formed financial datacenter, intend to create a national research center that can compete with leading universities in Europe and the US. Also the Department of Economics at the Stockholm School of Economics was awarded a major grant for the research project Understanding corporate credit markets. - This project aims to deepen the understanding of the credit markets and how the underlying institutions form lending, and to what extent and why corporate credit availability varies, explains Executive Director Hans Wibom. Several research projects outside the economic sphere were also granted funding. One example is the project - The grant is an example of that the Foundation gladly supports new technologies and research in new areas, says Peter Wallenberg Jr. Research Program The Foundation has since 2006 focused on supporting clinicians. The program began to pay special attention to the increasing difficulties for doctors to combine clinical practice and research. In addition to funding a research fellowship the Foundation provided an operating grant. Since the beginning of the program, a total of 40 scientists have been appointed with research projects spread throughout the medical field. - The program for 2014 that will be announced for the ninth time, allows the physician to devote much of his or her time to medical research during three years. The number of applications has over the years been great, says Hans Wibom. During the year, five projects were selected with focus on problems with reduced renal function, infections, rheumatic diseases and complications with infections after stem cell transplants or leukemia relapse. Marianne och Marcus Wallenbergs Stiftelse 11
The Foundation Dr. Tech. Marcus Wallenberg (1899-1982) established the Foundation in connection with his wife s 70th birthday, in 1963, for the purpose of supporting scientific research. When Marcus Wallenberg passed away the Foundation was the residuary legatee of his estate. The initial endowment amounted to SEK 22.7 m. Purpose The primary purpose of the Foundation is to promote scientific research and education. Grants The majority of all grants in 2013, a total of SEK 136 m., was disbursed to Swedish universities and academic institutions mainly within, economy, law, social sciences and clinical medicine. Management The Foundation s everyday activities are managed by the Executive Director. The Board of Directors has the ultimate responsibility for the Foundation. Assets are managed by means of direct ownership, as well as through a management and consultancy agreement, with Foundation Asset Management Sweden AB. The administration of the Foundation and the grants are managed by Foundation Administration Management Sweden AB. Board of Directors The Board of Directors has consisted of Peter Wallenberg, Chairman, Hans Wibom, Executive Director and the non-executive directors Gösta Gahrton, Inge Jonsson, Håkan Mogren, Mariana Risberg, Jacob Wallenberg, Marcus Wallenberg and Peter Wallenberg Jr. Asset management The main part of the Foundation s net assets is directly or indirectly invested in listed shares in Swedish industry. The Foundation s investment policy states that its assets shall be placed as longterm investments at low risk. In addition, the assets shall yield a long-term solid return in order to secure resources for the distribution of grants. The Board convenes twice a year. Future development Over the last ten years the Foundation has had an annual grant rate of around SEK 100 m. The ambition is to maintain an even, and over time increasing, level of grants. 12 Marianne och Marcus Wallenbergs Stiftelse
Financial summary (SEK m.) RESULT 2013 2012 Dividends and interest income 217.1 177.1 Operating costs -12.6-11.8 Net result 204.5 165.3 Dec. 31, 2013 Dec. 31, 2012 ASSETS Financial assets and other long-term investments 3,603.2 3,603.2 Other assets 3.9 3.6 Cash and bank 441.8 294.7 Total assets 4,048.9 3,901.5 EQUITY AND LIABILITIES Equity 3,683.1 3,613.6 Provisions for grants 365.7 287.8 Other liabilities 0.1 0.1 Total equity and liabilities 4,048.9 3,901.5 SPECIFICATION OVER FINANCIAL ASSETS AND OTHER LONG-TERM INVESTMENTS No. of shares at Dec. 31, 2013 Book value at Dec. 31, 2013 Book value at Dec. 31, 2012 Market value at Dec. 31, 2013 Market value at Dec. 31, 2012 Investor AB A-shares 17,500,000 1,313.6 1,313.6 3,764.3 2,901.5 Subtotal listed assets 1,313.6 1,313.6 3,764.3 2,901.5 Foundation Asset Management Sweden AB 1,407.8 1,407.8 Subtotal non-listed assets 1,407.8 1,407.8 Foundation Asset Management Sweden AB 1 881.8 881.8 Subtotal other long-term investments 881.8 881.8 Total 3,603.2 3,603.2 1 Shareholders loan Marianne och Marcus Wallenbergs Stiftelse 13
Anslag till forskning och utbild ning har sedan Stiftelsens grundande uppgått till nästan 1,7 miljarder kronor varav mer än 1,6 miljarder kronor under de senaste 30 åren. 14 Knut och Alice Wallenbergs Stiftelse Org.nr 802005-9773
Förvaltningsberättelse Styrelsen för Marianne och Marcus Wallenbergs Stiftelse får härmed avge årsredovisning för år 2013. Stiftelsens grundande Stiftelsen grundades 1963 genom en donation av Tekn. dr Marcus Wallenberg (1899-1982). Ursprungligt donationsbelopp var 22,7 mkr, Stiftelsen har senare tillförts drygt 49 mkr från donatorn. Stiftelsens ändamål Stiftelsen har till huvudsakligt ändamål att utan begränsning till viss familj, vissa familjer eller bestämda personer främja vård och uppfostran av barn eller lämna understöd för beredande av undervisning eller utbildning eller främja vetenskaplig forskning. Främjande av ändamålet Stiftelsens anslagspolicy Styrelsen har antagit en anslagspolicy med utgångspunkt från ändamålet. Policyn innebär att anslag i första hand ges till forskningsprojekt med hög vetenskaplig potential, stöd till individuellt framstående forskare och till stipendier inom Stiftelsens stipendieprogram. Stiftelsen beviljar företrädesvis anslag inom juridik, ekonomi och samhällsvetenskap. Stipendier till enskilda personer, utöver stipendieprogrammen, eller enskilda understöd lämnas inte. Beviljade anslag Under året har Stiftelsen beviljat anslag om totalt 136 (120) mkr. Under de senaste fem åren har Stiftelsen delat ut mer än 483 mkr. Av årets beviljade anslag avser 93 (67) mkr 15 forskningsprojekt och 22 (22) mkr forskningsprogrammet för kliniskt verksamma läkare där fem forskare utsetts under året. Under åren 2009-2013 har anslagen fördelats på följande kategorier (mkr): Mkr 100 80 60 40 20 0 13 12 11 10 09 13 12 11 10 09 13 12 11 10 09 Forskningsprojekt Forskartjänster Övrigt Org.nr 802004-4270 Marianne och Marcus Wallenbergs Stiftelse 15
Förvaltningsberättelse Resultat och ställning Kapitalplacering och utveckling av Stiftelsens förmögenhet Stiftelsen har genom sin placeringspolicy fastlagt, att dess tillgångar ska vara långsiktigt placerade och med en relativt låg risk. Tillgångarna ska dessutom ge en långsiktigt stabil avkastning för att säkerställa att medel finns tillgängliga för utdelning till svensk forskning och utbildning. Stiftelsen har sedan dess grundande haft en större del av sin förmögenhet, direkt eller indirekt, placerad i noterade aktier i svensk industri. Utdelningsbara medel Disponibla medel från godkänd balansräkning 2013 är tillgängliga för utdelning till anslag under kommande år. Beviljade anslag skuldförs vid beslutstillfället och betalas ut i den takt projektet fortskrider. Enligt Stiftelsens stadgar ska ett eventuellt realisationsresultat samt 20% av resultat före realisationsresultat årligen avsättas till det bundna egna kapitalet. RESULTATDISPOSITION (MKR) 2013 2012 Årets resultat 204,5 165,3 Avsättning till bundet eget kapital -40,9-33,0 Disponibelt av årets resultat 163,6 132,3 Kvarstående disponibla medel 3,0 5,6 Totalt att disponera 166,6 137,9 Det egna kapitalets fördelning redovisas i not. FEMÅRSÖVERSIKT 2013 2012 2011 2010 2009 Förmögenhet (mkr) 6 134 5 202 4 409 4 667 4 520 Förändring % 18 18-6 3 10 Beviljade anslag (mkr) 136 120 97 68 63 Förändring % 13 24 43 8-36 Styrelse och förvaltning Styrelsens arbete Stiftelsens styrelse har det yttersta ansvaret för förvaltningen vilket innefattar utdelning av anslag samt kapitalförvaltning. Styrelsen beslutar vilka ansökningar som beviljas. 16 Marianne och Marcus Wallenbergs Stiftelse Org.nr 802004-4270
Förvaltningsberättelse Löpande förvaltning Stiftelsens dagliga verksamhet leds av den verkställande ledamoten, som även ansvarar för vetenskaplig beredning och bedömning av ansökningar. För det senare arbetet anlitas även en rad externa experter. Foundation Asset Management Sweden AB (FAM), gemensamt ägt av Knut och Alice Wallenbergs Stiftelse, Marianne och Marcus Wallenbergs Stiftelse och Stiftelsen Marcus och Amalia Wallenbergs Minnesfond, svarar dels för direkt kapitalförvaltning dels för rådgivning i kapitalplacerings- och ägarfrågor. Den löpande förvaltningen vad avser administration, juridik och redovisning sker genom Foundation Administration Management Sweden AB, ett dotterbolag till FAM. Styrelse Stiftelsens styrelse har under 2013 bestått av Peter Wallenberg, ordförande, ledamöterna Gösta Gahrton, Inge Jonsson, Håkan Mogren, Mariana Risberg, Jacob Wallenberg, Marcus Wallenberg, Peter Wallenberg Jr och Hans Wibom, verkställande ledamot. Styrelsen har under året sammanträtt vid två tillfällen. Förväntad utveckling De senaste fem åren har Stiftelsen årligen delat ut i snitt närmare 100 mkr. De totala disponibla medlen enligt förelagd balansräkning är 166,6 (137,9) mkr. Stiftelsens målsättning är att långsiktigt kunna bibehålla en jämn och över tiden något ökande anslagsutdelning. De disponibla medlen kommer därför att delas ut under 2014 och kommande år. Resultatet av verksamheten under året och Stiftelsens ställning vid årets slut framgår av efterföljande resultat- och balansräkningar med noter. Org.nr 802004-4270 Marianne och Marcus Wallenbergs Stiftelse 17
Resultaträkning (tkr) Not 2013 2012 1 INTÄKTER Utdelning på aktier 188 873 148 928 Ränteintäkter 2 28 201 28 182 Summa intäkter 217 074 177 110 KOSTNADER 3, 4-12 609-11 745 Årets resultat 204 465 165 365 18 Marianne och Marcus Wallenbergs Stiftelse Org.nr 802004-4270
Balansräkning (tkr) Not 1 TILLGÅNGAR 2013-12-31 2012-12-31 Anläggningstillgångar Materiella anläggningstillgångar Inventarier 12 12 Finansiella anläggningstillgångar Långfristiga värdepappersinnehav 5 2 721 466 2 721 466 Andra långfristiga fordringar 6 881 764 881 764 Summa finansiella anläggningstillgångar 3 603 230 3 603 230 Summa anläggningstillgångar 3 603 242 3 603 242 Omsättningstillgångar Kortfristiga fordringar Förutbetalda kostnader och upplupna intäkter 7 3 924 3 588 Summa kortfristiga fordringar 3 924 3 588 Kortfristiga placeringar 409 230 263 603 Kassa och bank 32 544 31 031 Summa omsättningstillgångar 445 698 298 222 SUMMA TILLGÅNGAR 4 048 940 3 901 464 EGET KAPITAL OCH SKULDER Eget kapital 8 Bundet eget kapital 3 516 528 3 475 635 Fritt eget kapital 166 592 137 915 Summa eget kapital 3 683 120 3 613 550 Kortfristiga skulder Beviljade ej utbetalda anslag 9 365 716 287 809 Övriga kortfristiga skulder 60 61 Upplupna kostnader och förutbetalda intäkter 10 44 44 Summa kortfristiga skulder 365 820 287 914 SUMMA EGET KAPITAL OCH SKULDER 4 048 940 3 901 464 Ställda säkerheter Inga Inga Ansvarsförbindelser Inga Inga Org.nr 802004-4270 Marianne och Marcus Wallenbergs Stiftelse 19
Noter NOT 1 REDOVISNINGS- OCH VÄRDERINGSPRINCIPER Redovisningen är upprättad i enlighet med årsredovisningslagen och Bokföringsnämndens allmänna råd. Samtliga belopp är angivna i tusentals kronor, tkr. Anslag Beviljade anslag redovisas direkt mot eget kapital (balanserade medel). Anslagen skuldförs vid beslutstillfället. Eget kapital Eget kapital delas in i bundet och fritt eget kapital. Det bundna egna kapitalet utgörs av stiftelsekapital (ursprungligt donationskapital och senare donerat kapital) samt kapitaliseringar och realisationsvinster/-förluster. Fritt eget kapital (disponibla medel) utgörs av balanserade vinstmedel och redovisat årsresultat. Disposition av redovisat årsresultat sker i enlighet med stadgarna. Den del av resultatet som avser realisationsvinst/- förlust överförs till bundet eget kapital. Till bundet eget kapital förs även det belopp som, enligt stadgarna, ska användas för kapitalisering. Resterande del av redovisat årsresultat redovisas som fritt eget kapital. Värderingsprinciper Finansiella anläggningstillgångar Aktier och andelar värderas till anskaffningsvärde. Nedskrivning sker vid bestående värdenedgång. För noterade aktier och andelar prövas nedskrivningsbehovet kollektivt då syftet är att uppnå riskspridning. Värdet av utländska värdepapper, i utländsk valuta, har framräknats med den på utländsk börs noterade kursen och valutakursen per balansdagen på respektive valuta. Fordringar Fordringar upptas till det belopp som efter individuell prövning beräknas bli betalt. Förmögenhet Med förmögenhet avses totala tillgångar, varvid noterade aktier och andelar värderats till marknadsvärde, minskat med totala skulder. Kortfristiga placeringar Kortfristiga placeringar har värderats enligt lägsta värdets princip. 20 Marianne och Marcus Wallenbergs Stiftelse Org.nr 802004-4270
Noter NOT 2 RÄNTEINTÄKTER 2013 2012 Långfristiga placeringar 22 044 22 044 Kortfristiga placeringar 6 010 5 749 Kassa och bank 147 389 Summa 28 201 28 182 NOT 3 KOSTNADER 2013 2012 Förvaltningskostnader -9 142-8 548 Arvodeskostnader -1 668-1 274 Personalkostnader -1 446-1 804 Övriga externa kostnader -353-119 Summa -12 609-11 745 NOT 4 LÖNER, ANDRA ERSÄTTNINGAR OCH SOCIALA KOSTNADER 2013 2012 Medelantal anställda Kvinnor - - Män 1 1 Totalt 1 1 Löner och andra ersättningar Styrelse och verkställande ledamot -1 200-1 200 Övriga anställda - - Totala löner och andra ersättningar -1 200-1 200 Sociala avgifter enligt lag och avtal -314-314 Pensionskostnader Styrelse och verkställande ledamot - - Övriga anställda -490-490 Totala pensionskostnader -490-490 Totala löner och ersättningar, sociala avgifter och pensionskostnader -2 004-2 004 Org.nr 802004-4270 Marianne och Marcus Wallenbergs Stiftelse 21
Noter NOT 5 LÅNGFRISTIGA VÄRDEPAPPERSINNEHAV 2013-12-31 2012-12-31 Ingående anskaffningsvärden 2 721 466 2 721 466 Utgående ackumulerade anskaffningsvärden 2 721 466 2 721 466 Utgående bokfört värde 2 721 466 2 721 466 Aktier och andelar Antal Bokfört värde Bokfört värde Marknadsvärde Marknadsvärde 2013-12-31 2013-12-31 2012-12-31 2013-12-31 2012-12-31 Investor AB A 17 500 000 1 313 581 1 313 581 3 764 250 2 901 500 Delsumma noterade aktier och andelar 1 313 581 1 313 581 3 764 250 2 901 500 Foundation Asset Management Sweden AB 1 407 855 1 407 855 Övriga aktier och andelar 30 30 Delsumma onoterade aktier och andelar 1 407 885 1 407 885 Summa aktier och andelar 2 721 466 2 721 466 NOT 6 ANDRA LÅNGFRISTIGA FORDRINGAR 2013-12-31 2012-12-31 Ingående anskaffningsvärden 881 764 881 764 Utgående ackumulerade anskaffningsvärden 881 764 881 764 Utgående bokfört värde 881 764 881 764 Avser i sin helhet aktieägarlån till det med Knut och Alice Wallenbergs Stiftelse och Stiftelsen Marcus och Amalia Wallenbergs Minnesfond gemensamt ägda bolaget, Foundation Asset Management Sweden AB 22 Marianne och Marcus Wallenbergs Stiftelse Org.nr 802004-4270
Noter NOT 7 FÖRUTBETALDA KOSTNADER OCH UPPLUPNA INTÄKTER 2013-12-31 2012-12-31 Upplupna ränteintäkter 3 924 3 588 Summa 3 924 3 588 NOT 8 EGET KAPITAL Stiftelsekapital Övrigt bundet eget kapital Fritt eget kapital Belopp vid årets ingång 71 790 3 403 845 137 915 Under året beviljade anslag -136 497 Under året återförda anslag 1 602 Årets resultat 204 465 Avsättning till bundet eget kapital avsättning enligt stadgarna 40 893-40 893 Belopp vid årets utgång 71 790 3 444 738 166 592 Summa bundet eget kapital 3 516 528 Summa fritt eget kapital 166 592 NOT 9 BEVILJADE EJ UTBETALDA ANSLAG 2013-12-31 2012-12-31 Skuld vid årets början 287 809 222 303 Under året beviljade anslag 136 497 119 744 Under året återförda anslag -1 602-1 708 Under året utbetalda anslag -56 988-52 530 Skuld vid årets slut 365 716 287 809 Org.nr 802004-4270 Marianne och Marcus Wallenbergs Stiftelse 23
Noter NOT 10 UPPLUPNA KOSTNADER OCH FÖRUTBETALDA INTÄKTER 2013-12-31 2012-12-31 Upplupna förvaltningskostnader 44 44 Summa 44 44 Stockholm den 17 februari 2014 Peter Wallenberg Gösta Gahrton Inge Jonsson Håkan Mogren Mariana Risberg Jacob Wallenberg Marcus Wallenberg Peter Wallenberg Jr Hans Wibom Vår revisionsberättelse har lämnats den 19 februari 2014 Peter Clemedtson Auktoriserad revisor Per Hedenqvist 24 Marianne och Marcus Wallenbergs Stiftelse Org.nr 802004-4270
Revisionsberättelse Till styrelsen i Marianne och Marcus Wallenbergs Stiftelse, org.nr 802004-4270 Rapport om årsredovisningen Vi har utfört revision av årsredovisningen för Marianne och Marcus Wallenbergs Stiftelse för år 2013. Styrelsens ansvar för årsredovisningen Det är styrelsen som har ansvaret för att upprätta en årsredovisning som ger en rättvisande bild enligt årsredovisningslagen och för den interna kontroll som styrelsen bedömer är nödvändig för att upprätta en årsredovisning som inte innehåller väsentliga felaktigheter, vare sig dessa beror på oegentligheter eller på fel. Revisorernas ansvar Vårt ansvar är att uttala oss om årsredovisningen på grundval av vår revision. Granskningen har utförts enligt god revisionssed. För den auktoriserade revisorn innebär detta att denna utfört revisionen enligt International Standards on Auditing och god revisionssed i Sverige. Dessa standarder kräver att den auktoriserade revisorn följer yrkesetiska krav samt planerar och utför revisionen för att uppnå rimlig säkerhet att årsredovisningen inte innehåller väsentliga felaktigheter. En revision innefattar att genom olika åtgärder inhämta revisionsbevis om belopp och annan information i årsredovisningen. Revisorn väljer vilka åtgärder som ska utföras, bland annat genom att bedöma riskerna för väsentliga felaktigheter i årsredovisningen, vare sig dessa beror på oegentligheter eller på fel. Vid denna riskbedömning beaktar revisorn de delar av den interna kontrollen som är relevanta för hur stiftelsen upprättar årsredovisningen för att ge en rättvisande bild i syfte att utforma granskningsåtgärder som är ändamålsenliga med hänsyn till omständigheterna, men inte i syfte att göra ett uttalande om effektiviteten i stiftelsens interna kontroll. En revision innefattar också en utvärdering av ändamålsenligheten i de redovisningsprinciper som har använts och av rimligheten i styrelsens uppskattningar i redovisningen, liksom en utvärdering av den övergripande presentationen i årsredovisningen. Vi anser att de revisionsbevis vi har inhämtat är tillräckliga och ändamålsenliga som grund för våra uttalanden. Uttalanden Enligt vår uppfattning har årsredovisningen upprättats i enlighet med årsredovisningslagen och ger en i alla väsentliga avseenden rättvisande bild av stiftelsens finansiella ställning per den 31 december 2013 och av dess finansiella resultat för året enligt årsredovisningslagen. Rapport om andra krav enligt lagar och andra författningar Utöver vår revision av årsredovisningen har vi även utfört en revision av styrelsens förvaltning för Marianne och Marcus Wallenbergs Stiftelse för år 2013. Styrelsens ansvar Det är styrelsen som har ansvaret för förvaltningen enligt stiftelselagen och stiftelseförordnandet. Revisorernas ansvar Vårt ansvar är att med rimlig säkerhet uttala oss om förvaltningen på grundval av vår revision. Vi har utfört revisionen enligt god revisionssed i Sverige. Som underlag för vårt uttalande om förvaltningen har vi utöver vår revision av årsredovisningen granskat väsentliga beslut, åtgärder och förhållanden i stiftelsen för att kunna bedöma om någon styrelseledamot är ersättningsskyldig mot stiftelsen eller om det finns skäl för entledigande. Vi har även granskat om någon styrelseledamot på annat sätt har handlat i strid med stiftelselagen, stiftelseförordnandet eller årsredovisningslagen. Vi anser att de revisionsbevis vi har inhämtat är tillräckliga och ändamålsenliga som grund för vårt uttalande. Uttalande Enligt vår uppfattning har styrelseledamöterna inte handlat i strid med stiftelselagen, stiftelseförordnandet eller årsredovisningslagen. Stockholm den 19 februari 2014 Per Hedenqvist Peter Clemedtson Lekmannarevisor Auktoriserad revisor Org.nr 802004-4270 Marianne och Marcus Wallenbergs Stiftelse 25
Styrelsen Peter Wallenberg Gösta Gahrton Inge Jonsson Håkan Mogren Mariana Risberg Jacob Wallenberg Marcus Wallenberg Peter Wallenberg Jr Hans Wibom 26 Marianne och Marcus Wallenbergs Stiftelse Org.nr 802004-4270
Stiftelsens verksamhet LÄS MER OM STIFTELSENS VERKSAMHET PÅ WWW.WALLENBERG.COM/MMW Läs mer om Stiftelsens verksamhet på www.wallenberg. com/kaw Org.nr 802004-4270 Marianne och Marcus Wallenbergs Stiftelse 27
Foto Magnus Bergström Postadress: Marianne och Marcus Wallenbergs Stiftelse, Box 16066, 103 22 Stockholm E-post: mmw@mmw.a.se, www.wallenberg.com/mmw