1(2) INFORMATIONSBROSCHYR Danske Invest SRI Global Denna broschyr tillsammans med fondbestämmelserna för nedan angivna fond utgör informationsbroschyren. För fonden finns även ett faktablad som innehåller den grundläggande informationen som behövs för att bedöma fonden och den risk som är förenad med investeringen. ALLMÄN INFORMATION Fonder Informationen i denna broschyr omfattar Danske Invest SRI Global. Fondbolaget Fonden förvaltas av: Danske Capital AB (556308-0703) (Fondbolaget) Box 7523 103 92 STOCKHOLM www.danskeinvest.se Fondbolaget ägs av DDB Invest AB som är ett helägt dotterbolag till Danske Bank A/S, Danmark. Fondbolaget erhöll tillstånd enligt lagen om värdepappersfonder 1996-10-29 och 2005-06-01 omauktoriserades Fondbolaget enligt lagen om investeringsfonder. Uppdragsavtal Fondbolaget har träffat uppdragsavtal med Danske Bank A/S. Uppdragsavtalet gäller: Ekonomi och redovisning, internrevision, juridik, compliance, samt personaladministration. Fondbolaget har också uppdragsavtal med Danske Bank A/S när det gäller IT-drift. Externa rådgivare När det gäller förvaltningen av utländska överlåtbara värdepapper samt indexfonder har bolaget rådgivaravtal med Danske Capital som är en del av Danske Bank A/S. Fondbolagets revisorer Fondbolagets revisorer är Anders Bäckström, aukt. revisor KPMG. Revisorssuppleant är Henrik Rättzen, aukt. revisor KPMG. Förvaringsinstitutet Danske Bank A/S, Danmark, Sverige Filial, Box 7523, 103 92 Stockholm Andelsägareregister Fondbolaget för register över andelsägare och deras innehav. Då försäljning av fondandelar sker via en distributör kan denne anges som innehavare för annans räkning förutsatt att distributören har Finansinspektionens tillstånd till sådan registrering. Möjligheten att limitera köp- eller inlösenorder Det är inte möjligt att limitera köp- eller inlösenorder avseende fondandelar. Upphörande och överlåtelse av fondverksamhet Förvaltningen av ett fondbolags värdepappersfonder ska omedelbart tas över av respektive fonds förvaringsinstitut om; * Finansinspektionen återkallat fondbolagets tillstånd, * bolaget enligt lag har trätt i likvidation, * bolaget försatts i konkurs, eller * bolaget vill upphöra med förvaltningen av värdepappersfonderna. Så snart förvaringsinstitutet övertagit förvaltningen av en fond ska fonden snarast överlåtas till annat fondbolag om Finansinspektionen medger det. I annat fall ska fonden upplösas genom att dess
2(2) tillgångar säljs och nettobehållningen i fonden skiftas ut till fondandelsägarna. Beslut om förändringar enligt ovan ska kungöras i Post- och Inrikes Tidning samt hållas tillgängliga hos Fondbolaget eller förvaringsinstitutet. Fondandelsägarna ska informeras senast inom tre månader. Placeringsinriktning och Riskinformation Danske Invest SRI Global Placeringsinrikting Fonden ska placera i aktierelaterade fondpapper som är noterade på godkända börser eller auktoriserade marknadsplatser i de länder som ingår i indexet MSCI World Index. De etiska restriktionerna grundar sig på internationella normer för mänskliga rättigheter, arbete, miljö, mutor, korruption och vapen. Dessutom utesluts bolag vars verksamhet finns inom branscherna vapen, alkohol, tobak och pornografi. Fonden placerar på godkända börser eller auktoriserade marknadsplatser i de länder som ingår i indexet MSCI World Index. Fonden ska ha möjlighet att använda derivatinstrument samt kunna lämna eller uppta värdepapperslån i syfte att effektivisera förvaltningen av fondens tillgångar. Riskinformation Fondens mål är att ge andelsägarna en förmögenhetstillväxt som i stort motsvarar utvecklingen för indexet MSCI World som omfattar de största marknadsnoterade aktierna - efter vissa etiska justeringar. Avkastningen kan påverkas av växelkursförändringar. Fonden har en högre risk än fonder som enbart, eller till viss del, placerar i obligationer och penningmarknadsinstrument. Rekommenderad placeringshorisont är 5 år eller längre eftersom andelsägaren kan behöva vänta ut förändringar på aktiemarknaden. Fonden kan både öka och minska i värde och det är inte säkert att andelsägaren får tillbaka hela det satsade beloppet. Avgifter Uppgift om gällande avgifter framgår av faktabladet för respektive fond. Den högsta avgift som Fondbolaget får ta ut för Danske Invest SRI Global: Försäljningsavgift: 0 % Inträdes/Inlösenavgift: 0 % Årlig förvaltningsavgift: 1,5 % Courtage och transaktionskostnader hänförliga till köp och försäljning av fondpapper, penningmarknadsinstrument och derivatinstrument bestrids ur fonden. Köp och inlösen Handel med fondandelar kan ske genom Danske Bank A/S, Sverige Filial eller annan distributör. Besked om gällande distributörer kan lämnas av Fondbolaget. För fonden är den gällande bryttidpunkten kl 15, vilket innebär att detta är den senaste tidpunkt då fondbolaget skall ha fått en begäran om köp eller inlösen av fondandelar för att det skall ske till den dagens kurs. Om begäran lämnas efter bryttidpunkten verkställs köp och inlösen normalt påföljande bankdag. Olika distributörer kan ha andra tidpunkter för då en order måste ha lämnats för att den skall utföras hos Fondbolaget till dagens kurs. Sådan tidpunkt måste alltid ligga före den officiella bryttidpunkten. Uppgift om detta lämnas av respektive distributör.
3(2) FONDBESTÄMMELSER FÖR DANSKE INVEST SRI GLOBAL INVESTERINGSFONDENS RÄTTSLIGA STÄLLNING 1 Fondens beteckning är Danske Invest SRI Global. Fonden är en värdepappersfond enligt lagen (2004:46) om investeringsfonder. FONDFÖRVALTARE 2 Fonden förvaltas av Danske Capital AB, nedan kallat Fondbolaget. Fondbolaget företräder fondandelsägarna i frågor som rör värdepappersfonden, beslutar över den egendom som ingår i fonden samt utövar de rättigheter som härrör ur egendomen. Fonden ägs gemensamt av andelsägarna dvs de som investerat pengar i fonden. Fonden som sådan är ingen juridisk person och har därför vare sig skyldigheter eller rättigheter. Egendom som ingår i en fond kan inte utmätas. Fondandelsägarna svarar inte för fondens förpliktelser. Varje fondandel medför lika rätt till den egendom som ingår i fonden. FÖRVARINGSINSTITUTET OCH DESS UPPGIFTER 3 Fondens tillgångar förvaras av Danske Bank A/S, Danmark, Sverige Filial, nedan kallad Banken, som förvaringsinstitut. Förvaringsinstitutet skall verkställa de beslut av Fondbolaget som avser fonden om det inte strider mot bestämmelserna i lagen om investeringsfonder eller fondbestämmelserna. Förvaringsinstitutet skall vidare ta emot och förvara den egendom som ingår i fonden. INVESTERINGSFONDENS KARAKTÄR 4 Fonden är en indexfond med etisk placeringsinriktning. Fondens mål är att ge andelsägarna en förmögenhetstillväxt som i stort motsvarar utvecklingen för indexet MSCI World Index Free. Detta skall uppnås genom att placeringar sker i de fondpapper, efter etiska restriktioner, som ingår i MSCI World Index Free eller i till dessa relaterade fondpapper. Respektive fondpappers samt derivatinstruments vikt i fonden skall motsvaras av fondpapprets procentuella andel av MSCI World Index Free, dock att placeringsbestämmelserna i lagen om investeringsfonder och de etiska restriktionerna inte får åsidosättas. INVESTERINGSFONDENS PLACER- INGSINRIKTNING 5 Fonden ska placera i aktierelaterade fondpapper som är noterade på godkända börser eller auktoriserade marknadsplatser i de länder som ingår i indexet MSCI World Index Free. De etiska restriktionerna grundar sig på internationella normer för mänskliga rättigheter, arbete, miljö, mutor, korruption och vapen. Dessutom utesluts bolag vars verksamhet finns inom branscherna vapen, alkohol, tobak och pornografi. 6 Fonden placerar på godkända börser eller auktoriserade marknadsplatser i de länder som ingår i indexet MSCI World Index Free. SÄRSKILD PLACERINGSINRIKTNING 7. Fonden får inte placera i så kallade OTC-derivat, onoterade fondpapper samt onoterade penningmarknadsinstrument. Fonden är en indexfond med etisk placeringsinriktning. Fonden ska ha möjlighet att använda derivatinstrument samt kunna lämna eller uppta värdepapperslån i syfte att effekti-
4(2) visera förvaltningen av fondens tillgångar. Med effektivisering av förvaltning avses sådan handel med derivatinstrument som syftar till att skydda värdet av fondens underliggande tillgångar eller kostnadsbesparande åtgärder i syfte att upprätthålla fondens placeringsinriktning. VÄRDERING 8 Fondens värde beräknas genom att från fondens tillgångar (fondpapper och penningmarknadsinstrument, derivatinstrument, likvida medel inklusive insättningar på bankräkning samt andra tillgångar inklusive upplupen avkastning) avdrages de skulder som avser fonden (ersättning till Fondbolaget, debiterade skatter och, om Fondbolaget så bestämmer, ej debiterade skatter). Fondpapper, penningmarknads - och derivatinstrument samt fondandelar värderas till gällande marknadsvärde, varmed avses senaste betalkurs eller, om sådan inte finns, senaste köpkurs. Om enligt Fondbolagets mening sådana kurser inte är representativa eller om sådana kurser saknas, äger Fondbolaget på objektiva grunder fastställa värdet. Värdet av en fondandel är lika med fondens värde delat med antalet registrerade andelar. Fondandelens värde beräknas av Fondbolaget varje bankdag. FÖRSÄLJNING OCH INLÖSEN AV FONDANDELAR 9 Begäran om försäljning/inlösen ska ha kommit Fondbolaget tillhanda senast kl 15 på bankdag. Vid förkortad bankdag ska begäran ha kommit Fondbolaget tillhanda senast kl 13. Begäran om inlösen ska vara skriftlig. Försäljning/inlösen av andelar sker till kursen som baseras på andelsvärdet den dag begäran har kommit Fondbolaget tillhanda. Inlösen av andelar sker normalt omedelbart. Likvid finns kunden tillhanda senast fyra bankdagar efter inlösendagen. Om medel för inlösen behöver anskaffas genom försäljning av fondens egendom, ska försäljning ske och inlösen verkställas så snart som möjligt. Skulle en sådan försäljning väsentligt kunna missgynna övriga andelsägares intresse får Fondbolaget, efter anmälan till Finansinspektionen, avvakta med försäljningen. Begäran om inlösen får återkallas endast om Fondbolaget medger det. Försäljning och inlösen av fondandelar sker alltid till okänd kurs. Uppgifter om försäljnings-/inlösenpris lämnas av Fondbolaget efter kl. 15.00 varje bankdag. 10 Fonden kan komma att stängas för försäljning och inlösen för det fall sådana extraordinära förhållanden har inträffat som gör att en värdering av investeringsfondens tillgångar inte kan göras på ett sätt som säkerställer fondandelsägarnas lika rätt. AVGIFTER OCH ERSÄTTNING 11 Försäljning (andelsägares köp) och inlösen (andelsägares inlösen) av en andel i fonden uppgår till fondandelens värde på försäljningsdagen respektive inlösendagen med avdrag för eventuell försäljningsprovision som högst kan utgå med 1 procent beräknat på fondandelens värde. Inlösenprovision kan högst utgå med 0,5 procent beräknat på fondandelens värde. Av försäljnings- /inlösenprovisionen kan som högst 0,5 procent beräknat på fondandelens värde tillfalla fonden. Provisionen till fonden skall täcka direkta och indirekta transaktionskostnader för fonden som uppstår i samband med att andelsägare träder in i respektive ut ur fonden.
5(2) Begäran om försäljning (andelsägares köp) av fondandel sker genom att belopp inbetalas till fondens bankkonto. Ur fondens medel får ersättning betalas till Fondbolaget för dess förvaltning och administration, för dess kostnader avseende förvaringsinstitutet och Finansinspektionens tillsynsverksamhet. Denna ersättning, som beräknas dagligen på fondens värde, tas ur fonden vid utgången av varje månad och får högst uppgå till 1,5 procent per år. På ersättningar enligt ovan tillkommer eventuell mervärdeskatt. Courtage och transaktionskostnader hänförliga till köp och försäljning av fondpapper, penningmarknadsinstrument och derivatinstrument bestrids ur fonden. UTDELNING 12 Utdelningen ska lägst uppgå till ett så stort belopp att skatt inte kommer att påföras fonden. Beräkningen av det för fonden utdelningsbara beloppet sker enligt följande: - Kvarstående utdelningsbart belopp från tidigare år. - Fondens resultat enligt resultaträkning. - Avdrag för ej skattepliktiga realiserade och orealiserade vinster under räkenskapsåret. - Tillägg för ej avdragsgilla realiserade och orealiserade förluster under räkenskapsåret. - Tillägg av ett belopp motsvarande den schablonberäknade skattemässiga intäkten. - Utnyttjande av avräkningsbar kupongskatt. Utdelning sker med ett belopp motsvarande högst det utdelningsbara beloppet, vilket får ökas med vid andelsförsäljning inbetald upplupen utdelning och minskas med vid andelsinlösen utbetald upplupen utdelning. Om fondens utdelningsbara belopp uppgår till mindre än 3 kronor per fondandel kan Fondbolaget besluta om att utdelning ej skall ske. Utdelningsbart belopp balanseras då över till nästkommande år. Utbetalning av utdelning sker under september månad året efter räkenskapsåret. För på fondandel belöpande utdelning ska, efter avdrag för preliminär skatt/kupongskatt, Fondbolaget förvärva nya fondandelar för fondandelsägares räkning, som på av Fondbolaget fastställd dag är registrerad för fondandelen. På i förväg gjord särskild begäran kan utdelningen efter avdrag för preliminär skatt/kupongskatt även utbetalas till fondandelsägaren. För utdelning avseende försäkringspremier, som placeras av försäkringsbolag för försäkringstagares räkning enligt lagen om livförsäkring med anknytning till värdepappersfonder respektive utdelning avseende sparande enligt lagen om individuellt pensionssparande, gäller särskilda regler. INVESTERINGSFONDENS RÄKEN- SKAPSÅR 13 Räkenskapsår för fonden är kalenderår. HALVÅRSREDOGÖRELSE OCH ÅRS- BERÄTTELSE, ÄNDRING AV FONDBE- STÄMMELSE 14 Årsberättelse och halvårsredogörelse för fonden ska hållas tillgänglig hos Fondbolaget och Banken inom fyra respektive två månader efter rapportperi-
6(2) odens utgång. Handlingarna skall på begäran kostnadsfritt skickas till andelsägarna. Beslutar Fondbolaget om ändringar av dessa fondbestämmelser ska beslutade ändringar underställas Finansinspektionen för godkännande. Godkända ändringar ska hållas tillgängliga hos Fondbolaget. PANTSÄTTNING OCH ÖVERLÅTELSE 15 Pantsättning av fondandel genom anmälan till fondbolaget är inte möjlig. ANNAN NÖDVÄNDIG OCH SKÄLIG INFORMATION 16 Fondbolaget eller Banken är inte ansvarigt för skada som beror av svenskt eller utländskt lagbud, svensk eller utländsk myndighets åtgärd, krigshändelse, strejk, blockad, bojkott, lockout eller annan liknande omständighet. Förbehållet i fråga om strejk, blockad, bojkott och lockout gäller även om Fondbolaget eller Banken är föremål för eller själv vidtar sådan konfliktåtgärd. Fondbolaget eller Banken är inte heller skyldigt att i andra fall ersätta skada om Fondbolaget respektive Banken varit normalt aktsamt. Fondbolaget eller Banken är i intet fall ansvarig för indirekt skada. Fondbolaget och Förvaringsinstitutet har dock skadeståndsskyldighet enligt lagen om investeringsfonder 2 kapitlet 21. Föreligger hinder för Fondbolaget eller Banken att verkställa betalning eller att vidta annan åtgärd på grund av omständighet som anges i första stycket får åtgärden skjutas upp till dess hindret har upphört. Om Fondbolaget eller Banken till följd av sådan omständighet är förhindrad att verkställa eller ta emot betalning ska Fondbolaget respektive Banken inte vara skyldig att betala dröjsmålsränta.