2008-02-07 BESLUT B&B TOOLS AB FI dnr 07-6592 Box 10024 Delgivning nr 4 100 55 Stockholm Finansinspektionen P.O. Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel +46 8 787 80 00 Fax +46 8 24 13 35 finansinspektionen@fi.se www.fi.se Särskild avgift enligt lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument Finansinspektionens beslut B&B TOOLS AB, org nr. 556034-8590, ska betala särskild avgift med femtontusen (15 000) kronor för att ha lämnat oriktig uppgift till Finansinspektionen i sin anmälan om kretsen av personer som har insynsställning i bolaget. Hur man överklagar, se bilaga. Ärendet B&B TOOLS AB (bolaget) har anmält att insynsställning i egenskap av annan ledande befattningshavare upphörde för Stefan Falk den 8 februari 2007. Anmälan kom in till Finansinspektionen den 9 mars 2007. Bolaget har därefter uppgett att anmälan fylldes i felaktigt och att korrekt datum då insynsställning upphörde för Stefan Falk ska vara den 8 mars 2007. Bolaget har i huvudsak anfört följande. Anmälan som inkom till Finansinspektionen den 9 mars 2007 innehöll ett skrivfel beträffande datumet för ändringen. Korrekt ändringsdatum ska vara den 8 mars 2007. Bolaget har inte på något sätt, medvetet eller uppsåtligt, lämnat oriktig eller vilseledande uppgift när ändringsdatum till följd av skrivfel angavs vara den 8 februari 2007 istället för den 8 mars 2007. Bolaget har varit noterat sedan 1976 och något dylikt fel har, såvitt de känner till, inte tidigare gjorts. Bolaget lägger ner stort engagemang på att efterleva de krav som ställs på bolaget. Tillämpliga bestämmelser Enligt 1 5 lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument (AnmL) förstås med aktiemarknadsbolag ett svenskt aktiebolag som utgivit aktier vilka är noterade vid en börs eller en auktoriserad marknadsplats. 1(3)
FI Dnr 07-6592 Enligt 3 5 AnmL har innehavare av annan ledande befattning i eller annat kvalificerat uppdrag av stadigvarande natur för ett aktiemarknadsbolag eller dess moderföretag insynsställning i ett aktiemarknadsbolag, om befattningen eller uppdraget normalt kan antas medföra tillgång till icke offentliggjord information om sådant förhållande som kan påverka kursen på aktierna i bolaget. Av 7 AnmL följer att ett aktiemarknadsbolag ska anmäla till Finansinspektionen vilka personer som har insynsställning i bolaget eller dess dotterföretag och ändringar i sådan insynsställning senast fjorton dagar från det att insynsställningen uppkom eller förändrades. Enligt 20 2 AnmL ska Finansinspektionen besluta att en särskild avgift ska tas ut om någon lämnar oriktig eller vilseledande uppgift vid fullgörande av anmälningsskyldigheten enligt 7. Av 21 första stycket 2 AnmL framgår att den särskilda avgiften är 15 000 kronor när oriktig eller vilseledande uppgift har lämnats vid fullgörande av anmälningsskyldigheten enligt 7. Enligt 23 AnmL får den särskilda avgiften efterges helt eller delvis om överträdelsen är ringa eller ursäktlig eller om det annars finns särskilda skäl. Finansinspektionens bedömning Bolaget är ett aktiemarknadsbolag och ska därför anmäla vilka personer som har insynsställning i bolaget och ändringar i sådan insynsställning till Finansinspektionen. Anmälan ska ske senast fjorton dagar från det att insynsställningen uppkom eller förändrades. Bolagets har anmält att insynsställning för Stefan Falk upphörde den 8 februari 2007. Bolagets anmälan skulle ha kommit in till Finansinspektionen senast den 22 februari 2007, men kom in den 9 mars 2007. Bolaget har därefter uppgett att anmälan innehöll ett skrivfel och att insynsställningen för Stefan Falk upphörde den 8 mars 2007. Finansinspektionen finner vid angivna förhållanden att bolagets anmälan innehöll oriktig uppgift och att det därmed finns skäl att påföra bolaget särskild avgift. Det är härvid utan betydelse om den oriktiga uppgiften tillkom till följd av någon form av uppsåt eller oaktsamhet. Det räcker att objektivt kunna konstatera att anmälan innehöll oriktig uppgift. Vad bolaget anfört i detta avseende medför således ingen annan bedömning. Avgiften uppgår till 15 000 kronor. Finansinspektionen prövar i det följande om det finns skäl att efterge avgiften helt eller delvis. I förarbetena till 24 insiderlagen, som motsvarar 23 AnmL, framgår följande. Om det gäller ett mindre antal aktier och fristen försuttits med högst några 2
FI Dnr 07-6592 dagar får överträdelsen normalt anses vara ringa. Om anmälan inte ges in inom rätt tid och detta beror på omständigheter som den anmälningsskyldige inte rimligen kunnat råda över eller förutse bör överträdelsen anses vara ursäktlig. Exempel på omständigheter som kan anses medföra nedsättning på grund av särskilda skäl är den enskildes ekonomiska förhållanden eller att avgiften i sig framstår som oskäligt hög (prop. 1995/96:215 s. 91 och 142 samt prop. 2004/05:142 s. 155f.) Bolaget har i sin anmälan lämnat oriktig uppgift. Det har inte framkommit något i ärendet som medför att överträdelsen kan betraktas som vare sig ringa eller ursäktlig. Det har inte heller i övrigt framkommit något som medför att det finns särskilda skäl för eftergift. Avgiften ska fastställas till 15 000 kronor. FINANSINSPEKTIONEN Åsa Arffman Enhetschef Niclas Temes Jurist 08-787 82 96 3
DELGIVNINGSKVITTO FI dnr 07-6592 Delgivning nr 4 Ärende om avgift enligt lagen om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument Finansinspektionen P.O. Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel +46 8 787 80 00 Fax +46 8 24 13 35 finansinspektionen@fi.se www.fi.se Handling: Beslut angående särskild avgift den 7 februari 2008 till B&B TOOLS AB. Jag har denna dag tagit del av handlingen........................... DATUM NAMNTECKNING NAMNFÖRTYDLIGANDE EV. NY ADRESS Detta kvitto ska sändas tillbaka till Finansinspektionen omgående. Om kvittot inte skickas tillbaka kan delgivning ske på annat sätt, t.ex. genom stämningsman. Om du använder det bifogade kuvertet är återsändandet gratis. Glöm inte att ange datum för mottagandet.
Bilaga HUR MAN ÖVERKLAGAR TILL LÄNSRÄTTEN Om Ni anser att beslutet är felaktigt kan Ni överklaga det. Skriv i så fall till Länsrätten, men sänd in skrivelsen till Finansinspektionen, Box 7821, 103 97 STOCKHOLM. Ange i Er skrivelse ärendets nummer, vilket beslut Ni överklagar, den ändring Ni vill ha och varför Ni anser att beslutet skall ändras. Underteckna skrivelsen och ange namn och adress. Överklagandet ska ha kommit in till Finansinspektionen inom tre veckor från den dag Ni fick detta beslut. Om överklagandet kommer senare får det inte prövas. Finansinspektionen sänder överklagandet till Länsrätten i Stockholm för prövning, om Finansinspektionen inte själv ändrar beslutet på det sätt Ni har begärt.