2007-09-20 BESLUT Prevas AB FI Dnr 07-6266-700 Klockartorpsgatan 14 Delgivning nr 2 723 44 Västerås Finansinspektionen P.O. Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel +46 8 787 80 00 Fax +46 8 24 13 35 finansinspektionen@fi.se www.fi.se Särskild avgift enligt lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument Finansinspektionens beslut Prevas AB, org.nr 556252-1384, ska betala särskild avgift med femtontusen (15 000) kronor för underlåtenhet att inom föreskriven tid anmäla ändring i kretsen av personer som har insynsställning i bolaget. Hur man överklagar, se bilaga. Ärendet Prevas AB (bolaget) har anmält att insynsställning i egenskap av annan ledande befattningshavare upphörde för Johan Skogström den 31 mars 2007 och för Per André den 12 maj 2006. Anmälan kom in till Finansinspektionen den 2 maj 2007. Bolaget har i huvudsak anfört följande. Bolaget anser sig inte ha rapporterat för sent vad avser att Johan Skogströms insynsställning upphört. Befattningen upphörde den 31 mars 2007 men han har haft information om händelser i företaget som löpt längre än den 31 mars 2007 varför en anmälan skickades in till Finansinspektionen först den 2 maj 2007. Bolaget medger att anmälan avseende Per Andrés förändrade insynsställning kommit in för sent till Finansinspektionen. Emellertid menar bolaget att Per André inte agerat på något annat sätt än att han varit insynsregistrerad till den 2 maj 2007. 1(3)
FI Dnr 07-6266 Tillämpliga bestämmelser Enligt 1 5 lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument (AnmL) förstås med aktiemarknadsbolag ett svenskt aktiebolag som utgivit aktier vilka är noterade vid en börs eller en auktoriserad marknadsplats. Av 7 följer att ett aktiemarknadsbolag ska anmäla till Finansinspektionen vilka personer som har insynsställning i bolaget eller dess dotterföretag och ändringar i sådan insynsställning senast fjorton dagar från det att insynsställningen uppkom eller förändrades. Enligt 20 1 ska Finansinspektionen besluta att en särskild avgift ska tas ut om någon underlåter att inom föreskriven tid göra anmälan enligt 7. Av 21 första stycket 2 följer att den särskilda avgiften är 15 000 kr vid underlåtenhet att göra anmälan eller lämna underrättelse enligt 7. Enligt 23 får den särskilda avgiften efterges helt eller delvis om överträdelsen är ringa eller ursäktlig eller om det annars finns särskilda skäl Finansinspektionens bedömning Bolaget är ett aktiemarknadsbolag och ska därför anmäla vilka personer som har insynsställning i bolaget och ändringar i sådan insynsställning till Finansinspektionen. Anmälan ska ske senast fjorton dagar från det att insynsställningen uppkom eller förändrades. Inssynsställning har endast vissa personer med anknytning till ett aktiemarknadsbolag. I de fall en person utträder ur denna krets uppstår anmälningsskyldigheten när denna förändring inträffar oavsett om personen i fråga fortfarande kan ha kännedom om ännu icke offentliggjord information. Vad bolaget anfört om att Johan Skogström haft information om händelser i bolaget som löpt längre än den 31 mars 2007 har därför ingen betydelse för när anmälningsskyldigheten ska anses ha uppkommit. Av utredningen framgår att insynsställning för Johan Skogström upphörde den 31 mars 2007. Bolagets anmälan skulle ha kommit in till Finansinspektionen senast den 14 april 2007 men kom in först den 2 maj 2007. Av utredningen framgår dessutom att insynsställning för Per André upphörde den 12 maj 2006. Bolagets anmälan skulle ha kommit in till Finansinspektionen senast den 26 maj 2006 men kom in först den 2 maj 2007. Det finns därför grund för att påföra bolaget särskild avgift. Avgiften är 15 000 kr. Finansinspektionen prövar i det följande om det finns skäl att efterge avgiften helt eller delvis. 2
FI Dnr 07-6266 I förarbetena till 24 insiderlagen, som motsvarar 24 AnmL, framgår följande. Om det gäller ett mindre antal aktier och fristen försuttits med högst några dagar får överträdelsen normalt anses vara ringa. Om anmälan inte ges in inom rätt tid och detta beror på omständigheter som den anmälningsskyldige inte rimligen kunnat råda över eller förutse bör överträdelsen anses vara ursäktlig. Exempel på omständigheter som kan anses medföra nedsättning på grund av särskilda skäl är den enskildes ekonomiska förhållanden eller att avgiften i sig framstår som oskäligt hög. (Prop. 1995/96:215 s 91 och 142 samt prop. 2004/05:142 s. 155f.) Bolaget har överskridit anmälningsfristen med två respektive 50 veckor. Överträdelsen kan inte betraktas som ringa. Vad som framkommit i ärendet medför inte att överträdelsen kan anses ursäktlig eller att det i övrigt finns särskilda skäl för eftergift av den särskilda avgiften. Det finns således inte skäl att efterge avgiften. Avgiften ska fastställas till 15 000 kr. Finansinspektionen kommer att fakturera avgiften efter det att beslutet har vunnit laga kraft. FINANSINSPEKTIONEN Åsa Arffman Tf avdelningschef Christian von Ahlefeld Jurist 08-787 80 68 3
DELGIVNINGSKVITTO FI Dnr 07-6266 Delgivning nr 2 Ärende om avgift enligt lagen om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument Finansinspektionen P.O. Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel +46 8 787 80 00 Fax +46 8 24 13 35 finansinspektionen@fi.se www.fi.se Handling: Beslut angående särskild avgift den 20 september 2007 till Prevas AB. Jag har denna dag tagit del av handlingen........................... DATUM NAMNTECKNING NAMNFÖRTYDLIGANDE EV. NY ADRESS Detta kvitto ska sändas tillbaka till Finansinspektionen omgående. Om kvittot inte skickas tillbaka kan delgivning ske på annat sätt, t.ex. genom stämningsman. Om du använder det bifogade kuvertet är återsändandet gratis. Glöm inte att ange datum för mottagandet.
Bilaga HUR MAN ÖVERKLAGAR TILL LÄNSRÄTTEN Om Ni anser att beslutet är felaktigt kan Ni överklaga det. Skriv i så fall till Länsrätten, men sänd in skrivelsen till Finansinspektionen, Box 6750, 113 85 STOCKHOLM. Ange i Er skrivelse ärendets nummer, vilket beslut Ni överklagar, den ändring Ni vill ha och varför Ni anser att beslutet skall ändras. Underteckna skrivelsen och ange namn och adress. Överklagandet ska ha kommit in till Finansinspektionen inom tre veckor från den dag Ni fick detta beslut. Om överklagandet kommer senare får det inte prövas. Finansinspektionen sänder överklagandet till Länsrätten i Stockholm för prövning, om Finansinspektionen inte själv ändrar beslutet på det sätt Ni har begärt.