tills vidare 1 (13) Till anmälningsskyldiga enligt 5 kap. 2 och 4a kap. 8 värdepappersmarknadslagen Föreskrift om insideranmälan Med stöd av 5 kap. 6 värdepappersmarknadslagen meddelar Finansinspektionen följande föreskrift om insideranmälan enligt 5 kap. 2-4a samma lag. I föreskriften har beaktats EU-rådets direktiv 89/592/EEG om samordning av föreskrifter om insiderhandel, EGT nr L 334, 18.11.1989, s. 30, och direktiv 93/22/EEG om investeringstjänster inom värdepappersområdet, EGT nr L 141, 11.6.1993, s. 27. 1 Definitioner 1.1 Med register och insiderregister avses i denna föreskrift register som skall föras över ägande med insynsställning enligt 5 kap. 5 värdepappersmarknadslagen samt med registerhållare sammanslutningar som är skyldiga att föra sådana register. Registerhållare är fondbörser, andra organiserade marknadsplatser, optionsföretag, värdepapperscentraler, clearingmedlemmar, emittenter av aktier som är föremål för offentlig handel och värdepapper som medför rätt till sådana aktier, finländska och utländska värdepappersföretag, samt finländska kreditinstitut och utländska kredit- och finansinstitut som tillhandahåller investeringstjänster. 1.2 Med anmälningsskyldig avses i denna föreskrift en sådan person som enligt 5 kap. 2 och 4a kap. 8 värdepappersmarknadslagen har anmälningsskyldighet (se avsnitt 2.1). 1.3 Med omyndig avses i denna föreskrift omyndiga enligt definitionen i 2 lagen om förmyndarverksamhet. Med intressebevakare avses intressebevakare enligt 4 1 mom. samma lag samt sådan intressebevakare enligt 4 2 mom. vars huvudman enligt lagens 18 1 mom. omyndigförklarats. 1.4 Med insideranmälan och anmälan avses i denna föreskrift sådana anmälningar som föreskrivs i 5 kap. 3 och 4 värdepappersmarknadslagen. 1.5 Med SIRE-systemet (system för insiderregister) avses i denna föreskrift ett sådant förfarande som registerhållare enligt 5 kap. 4 a värdepappers-
tills vidare 2 (13) marknadslagen upprättar i samråd med den SIRE-ansvarige och som används till att ur värdeandelssystemet hämta uppgifter om anmälningsskyldigas värdepappersinnehav och ändringar i innehaven. 1.6 Med SIRE-ansvarig avses i denna föreskrift Finlands Värdepapperscentral Ab. 1.7 Med värdepapper avses i denna föreskrift - aktier som är föremål för offentlig handel i Finland samt värdepapper som enligt lagen om aktiebolag medför rätt till sådana aktier (konvertibla skuldebrev, optionsrätter [optionsbevis], optionslån och teckningsrätter) - aktier i bolag som har emitterat värdepapper enligt ovan och värdepapper som enligt lagen om aktiebolag medför rätt till sådana aktier fastän de inte är föremål för offentlig handel - aktier i bolag som hör till samma koncern som bolag som har emitterat värdepapper enligt ovan samt värdepapper som enligt lagen om aktiebolag medför rätt till sådana aktier - warrants med underliggande värdepapper i form av aktier som är föremål för offentlig handel eller värdepapper som enligt lagen om aktiebolag medför rätt till sådana aktier. Vad som i denna föreskrift sägs om värdepapper gäller även standardiserade optioner och terminer enligt lagen om handel med standardiserade optioner och terminer (10 kap. 1 värdepappersmarknadslagen), med dem jämförliga derivatkontrakt (10 kap. 1a värdepappersmarknadslagen) och andra derivatkontrakt (10 kap. 1b värdepappersmarknadslagen) för vilka de underliggande tillgångarna består av aktier som är föremål för offentlig handel eller värdepapper som enligt lagen om aktiebolag medför rätt till sådana aktier. Vad som i denna föreskrift sägs om värdepapper gäller även depåbevis som medför rätt till sådana värdepapper. 2 Anmälningsskyldighetens innehåll 2.1 Anmälningsskyldiga I sin anmälan skall de anmälningsskyldiga använda följande koder för att markera den ställning eller uppgift som ligger till grund för anmälningsskyldigheten (siffrorna syftar på motsvarande koder på blankett 1): 101 Verkställande direktör 102 Styrelseordförande
tills vidare 3 (13) 103 Styrelseledamot 104 Förvaltningsrådets ordförande 105 Ledamot i förvaltningsrådet 106 Vice verkställande direktör eller annan ställföreträdare för verkställande direktören 107 Styrelsesuppleant 108 Suppleant i förvaltningsrådet 109 Revisor 110 Huvudansvarig revisor 111 Revisorssuppleant 112 Mäklare 113 Anställd som handlägger uppdrag 114 Investeringsanalytiker 115 Anställd vid emissionstjänst 116 Anställd vid fondbörs 117 Anställd vid någon annan marknadsplats 118 Anställd vid värdepapperscentral 190 Annan grund Tolkningsanvisning för kod 112: Med mäklare avses fysiska personer enligt definitionen i 1 kap. 4 1 mom. 6 punkten värdepappersmarknadslagen vilka handlar med sådana värdepapper eller derivatkontrakt som avses i avsnitt 1.7 ovan. Även andra som avses i lagrummet ovan är anmälningsskyldiga om de enligt sin befattningsbeskrivning eller annars de facto regelbundet får sådan information som gör det möjligt för dem att dra slutsatser om utvecklingstrenden för det aktuella värdepapperet eller värdepappersmarknaden. Tolkningsanvisning för kod 113: Anställda anses tillhöra kategori 113 om de enligt sin befattningsbeskrivning eller annars genom mottagna eller handlagda uppdrag de facto regelbundet får sådan information som gör det möjligt för dem att dra slutsatser om utvecklingstrenden för det aktuella värdepapperet eller värdepappersmarknaden. Anmälningsskyldiga är däremot alla back-office-anställda som deltar i clearingen och avvecklingen av transaktioner som gäller värdepapper och derivatkontrakt som avses i avsnitt 1.7 ovan.
tills vidare 4 (13) Tolkningsanvisning för kod 190: Finansinspektionen rekommenderar att registerhållaren utöver befattningshavare enligt kod 101 118 också registrerar sådana personer som enligt sin befattningsbeskrivning eller annars de facto regelbundet har tillgång till insiderinformation. Exempel på sådana personer är medlemmar av emittentens ledningsgrupp, personer med ansvar för emittentens viktigaste rörelsegrenar, personer som ansvarar för emittentens ekonomi, finansiering, juridiska frågor, forsknings- och utvecklingsarbete och informationsverksamhet samt sekreterarna till ledande befattningshavare. Eftersom detta inte är föreskrivet i lag måste personerna i fråga först ha gett sitt samtycke till att bli registrerade. 2.2 Grundanmälan och ändringsanmälan 2.2.1 Grundanmälan I en grundanmälan skall den anmälningsskyldige lämna registerhållaren uppgifter om sig själv, om omyndiga som den anmälningsskyldige är intressebevakare för (omyndig huvudman) och om sammanslutningar där den anmälningsskyldige har ett bestämmande inflytande (ägarkontrollerad sammanslutning) eller betydande inflytande. Uppgifterna skall inlämnas på Finansinspektionens formulär (blankett 1 i bilagan). Registerhållaren kan också lägga upp ett system där uppgifterna tas emot i någon annan skriftlig form eller exempelvis som elektronisk post. Anvisningarna för ifyllande av blankett 1 måste i vilket fall som helst följas. Genom sina anmälan bemyndigar den anmälningsskyldige registerhållaren att hålla de rapporterade uppgifterna tillgängliga för allmänheten, utom personbeteckningen som inte är offentlig. Registerhållaren kan dock besluta att den anmälningsskyldiges adressuppgifter inte skall vara offentliga. 2.2.1.1 I grundanmälan skall följande uppgifter lämnas: a) Uppgifter om den anmälningsskyldige Namn, adress, hemland, nationalitet, personbeteckning/va 1 -signum och anmälningsgrund (kod enligt avsnitt 2.1). b) Uppgifter om omyndiga huvudmän Den omyndiges namn, personbeteckning och nationalitet. 1 Värdeandelssignum (VA) är en artificiell identifikationskod som fastställs av värdeandelsregistret. Koden tilldelas bland annat utländska fysiska personer som inte har någon finsk personbeteckning och utländska bolag som inte har något finskt AS-signum.
tills vidare 5 (13) Omyndiga skall uppges enligt följande (siffrorna syftar på motsvarande koder på blankett 1): 201 Underårig 202 Omyndig som den anmälningsskyldige förordnats till intressebevakare för c) Uppgifter om ägarkontrollerade sammanslutningar Det ägarkontrollerade företagets namn, AS-/VA 2 -signum och hemland. Det bestämmande inflytandet skall anges enligt följande (siffrorna syftar på motsvarande koder på blankett 1): 301 Ensam bestämmanderätt 302 Bestämmanderätt tillsammans med en familjemedlem 303 Bestämmanderätt tillsammans med en annan anmälningsskyldig eller någon av dennes familjemedlemmar 390 Annan grund Ägarkontrollerade sammanslutningar, dvs. sammanslutningar där en aktieägare, delägare eller medlem har bestämmande inflytande (ägarkontroll), definieras i 1 kap. 5 värdepappersmarknadslagen. Till ägarkontrollerade sammanslutningar räknas åtminstone sådana sammanslutningar och stiftelser i vilka den anmälningsskyldige 1) äger röstmajoritet, 2) enligt avtal har rätt att ensam utöva sådan rösträtt som baserar sig på röstmajoritet, 3) i övrigt har rätt att tillsätta eller avsätta majoriteten av ledamöterna i förvaltningsrådet, styrelsen eller motsvarande organ, 4) kan utöva bestämmanderätt tillsammans med sina familjemedlemmar*, andra anmälningsskyldiga eller dessas familjemedlemmar, eller 5) kan utöva bestämmanderätt via omyndiga huvudmän, 6) samt dödsbo som den anmälningsskyldige äger ensam. * Med familjemedlem avses personer som enligt 2 kap. ärvdabalken (40/1965) kan ärva den anmälningsskyldige samt deras makar (RP 157/1988, s. 48). Finansinspektionen anser att även personer jämställbara med makar (sambor) skall räknas till familjemedlemmarna. Familjemedlemmar är således följande personer: 2 Värdeandelssignum (VA) är en artificiell identifikationskod som fastställs av värdeandelsregistret. Koden tilldelas bland annat utländska fysiska personer som inte har någon finsk personbeteckning och utländska bolag som inte har något finskt AS-signum.
tills vidare 6 (13) 1) make och sambo 2) bröstarvingar och deras makar eller sambor 3) föräldrar och deras makar eller sambor 4) syskon och deras makar eller sambor och avkomlingar 5) halvsyskon och deras makar eller sambor och avkomlingar 6) far- och morföräldrar och deras makar eller sambor och barn. Finansinspektionen har tagit ställning till vissa frågor avseende begreppet "bestämmande inflytande" i sitt ställningstagande K/1/97/PMO daterat 21.1.1997, som (endast på finska) finns på Finansinspektionens hemsida (www.rata.bof.fi). d) Sammanslutningar som den anmälningsskyldige har betydande inflytande över Sammanslutningens namn, AS-/VA 3 -signum och hemland. Grunden för betydande inflytande uppges enligt följande (siffrorna syftar på motsvarande koder på blankett 1): 401 Verkställande direktör 402 Styrelseordförande 403 Styrelseledamot 404 Förvaltningsrådets ordförande 405 Ledamot i förvaltningsrådet 406 Vice verkställande direktör eller annan ställföreträdare för verkställande direktören 407 Styrelsesuppleant 408 Suppleant i förvaltningsrådet 410 Bolagsman i öppet bolag 411 Ansvarig bolagsman i kommanditbolag 412 Revisor 413 Revisorssuppleant 414 Huvudansvarig revisor 490 Annan grund 3 Värdeandelssignum (VA) är en artificiell identifikationskod som fastställs av värdeandelsregistret. Koden tilldelas bland annat utländska fysiska personer som inte har någon finsk personbeteckning och utländska bolag som inte har något finskt AS-signum.
tills vidare 7 (13) Tolkningsanvisning för kod 490: Koden syftar på en ställning som motsvarar något annat uppdrag som ger ett inflytande likt det som avses i koderna 401-414. Till sammanslutningar som anmälningsskyldiga har betydande inflytande över räknas sammanslutningar och stiftelser där den anmälningsskyldige har en ställning enligt kod 401-414 eller en därmed jämförbar ställning, t.ex. är verkställande direktör eller styrelseledamot, samt öppna bolag där den anmälningsskyldige är bolagsman och kommanditbolag där den anmälningsskyldige är ansvarig bolagsman. 2.2.1.2 I grundanmälan skall uppges det datum per vilket ställningen rapporteras och anmälan skall undertecknas och dateras. 2.2.1.3 Grundanmälan skall göras inom två veckor från det anmälningsskyldigheten har uppkommit. Anmälningsskyldighet uppkommer först då uppdraget i fråga (t.ex. som verkställande direktör eller styrelseledamot) tillträds, inte då personen blir utsedd. Fristen för anmälan om en nyfödd som den anmälningsskyldige är intressebevakare för räknas från det datum då barnet har blivit infört i befolkningsregistret. I fråga om nybildade ägarkontrollerade sammanslutningar uppkommer anmälningsskyldighet i och med att sammanslutningen blir införd i handelsregistret. Grundanmälan skall alltid göras oavsett undantaget för värdepappersinnehav under 4 000 euro enligt avsnitt 3.1 nedan. 2.2.2 Ändringsanmälan När uppgifter som lämnats i en grundanmälan ändras skall den anmälningsskyldige lämna in en ändringsanmälan (blankett 1). 2.2.2.1 Av ändringsanmälan skall framgå de ändrade uppgifterna samt det datum per vilket ställningen rapporteras. Anmälan skall undertecknas och dateras.
tills vidare 8 (13) 2.2.2.2 Ändringsanmälan skall göras inom två veckor från det uppgifterna har ändrats. 3 Anmälan om värdepappersinnehav och anmälan om ändring i innehav 3.1 Anmälan om värdepappersinnehav I en anmälan om värdepappersinnehav skall den anmälningsskyldige till registerhållaren rapportera sitt eget och sina omyndiga huvudmäns och ägarkontrollerade sammanslutningars innehav av värdepapper. Anmälan skall göras om värdepappersinnehavet uppgår till minst 4 000 euro/värdepappersslag. Uppgifterna skall inlämnas på Finansinspektionens formulär (blankett 2 i bilagan). Registerhållaren kan också lägga upp ett system där uppgifterna tas emot i någon annan skriftlig form eller exempelvis som elektronisk post. Anvisningarna för ifyllande av blankett 2 måste i vilket fall som helst följas. Genom sina anmälan bemyndigar de anmälningsskyldiga registerhållaren att hålla de rapporterade uppgifterna tillgängliga för allmänheten, utom personbeteckningen som inte är offentlig. Registerhållaren kan dock besluta att den anmälningsskyldiges adressuppgifter inte skall vara offentliga. Har den anmälningsskyldige ett sådant förhållande som avses i 5 kap. 2 1 mom. 1 punkten värdepappersmarknadslagen till en emittent av värdepapper som är föremål för offentlig handel och emittenten samtidigt inte är någon annan sådan sammanslutning som avses i 1 punkten skall den anmälningsskyldige anmäla sitt och sina omyndiga huvudmäns och ägarkontrollerade sammanslutningars innehav av enbart den emittentens värdepapper. Anmälan om innehav skall göras om ägaren till värdepapperet är anmälningsskyldig, omyndig huvudman till den anmälningsskyldige eller ägarkontrollerad av den anmälningsskyldige. Anmälningsskyldigheten gäller då inte sammanslutningar som den anmälningsskyldige har betydande inflytande över. Står den anmälningsskyldige i ett sådant förhållande (verkställande direktör, styrelseledamot etc.) som avses i 5 kap. 2 1 mom. 1 punkten värdepappersmarknadslagen till en emittent av aktier som är föremål för offentlig handel eller värdepapper som medför rätt till sådana aktier, och emittenten samtidigt inte är någon annan sådan sammanslutning som avses i 1 punkten (t.ex. värdepappersförmedlare), skall den anmälningsskyldige anmäla följande innehav: 1) sitt eget innehav 2) sina omyndiga huvudmäns innehav 3) sina ägarkontrollerade sammanslutningars innehav.
tills vidare 9 (13) Anmälningsskyldigheten gäller enbart aktier i emittentbolaget och i bolag som hör till samma koncern och värdepapper som medför rätt till sådana aktier, warrants med underliggande värdepapper i form av aktier i bolagen eller värdepapper som enligt lagen om aktiebolag medför rätt till sådana aktier samt derivatkontrakt som gäller sådana aktier eller värdepapper. Anmälningsskyldigheten omfattar också standardiserade optioner eller terminer enligt lagen om handel med standardiserade optioner och terminer (10 kap. 1 värdepappersmarknadslagen), med dem jämförliga derivatkontrakt (10 kap. 1a värdepappersmarknadslagen) och andra derivatkontrakt (10 kap. 1b värdepappersmarknadslagen) där de underliggande tillgångarna består av aktier som är föremål för offentlig handel eller värdepapper som medför rätt till sådana aktier. Anmälningspliktigt är således inte innehavet av korgderivat, såsom indexderivat. Anmälningsskyldigheten gäller också optionslån och optionsrätter som tecknats av ledningen och/eller anställda. Om registerhållaren är ansluten till SIRE-systemet skall endast sådana värdepapper som inte är införda i värdeandelssystemet anmälas på blankett 2. Aktier som är införda i värdeandelssystemet och värdepapper som medför rätt till sådana aktier och är införda i värdeandelssystemet behöver alltså inte anmälas, men övriga aktier, värdepapper som medför rätt till sådana aktier och derivatkontrakt måste däremot anmälas om innehavet överstiger 4 000 euro/värdepappersslag. Innehavet av derivatkontrakt beräknas enligt de underliggande tillgångarnas värde. Är registerhållaren inte ansluten till SIRE-systemet skall en anmälan om innehav alltid göras om innehavet överstiger 4 000 euro/värdepappersslag, oavsett om värdepapperet är infört i värdeandelssystemet eller ej. 3.1.1 I anmälan om värdepappersinnehav skall den anmälningsskyldige uppge sitt namn och sin personbeteckning. Dessutom uppges värdepappersinnehavet och vems innehav anmälan gäller. 3.1.2 I anmälan om värdepappersinnehav skall uppges det datum per vilket ställningen rapporteras. Anmälan skall undertecknas och dateras. 3.1.3 Anmälan om värdepappersinnehav skall göras inom två veckor från det anmälningsskyldigheten har uppkommit. 3.2 Anmälan om ändring i innehav Om uppgifter som har lämnats i en anmälan om värdepappersinnehav ändras skall den anmälningsskyldige lämna in en anmälan om ändring till registerhållaren. Anmälan skall lämnas varje gång då det tidigare anmälda innehavet ökar eller minskar med mer
tills vidare 10 (13) än 4 000 euro/värdepapperslag till följd av överlåtelse, förvärv eller annan åtkomst och ändringen inte beror på emittenten. Anmälan måste göras oavsett om förändringen sker mot eller utan vederlag. Om förändringen gäller antalet värdepapper och har initierats av emittenten, t.ex. fondemission eller aktieuppdelning, behöver ändringen inte anmälas. Om registerhållaren är ansluten till SIRE-systemet behöver ändringar i innehav av aktier som är införda i värdeandelssystemet och värdepapper som medför rätt till sådana aktier och är införda i värdeandelssystemet inte anmälas, men ändringar i innehav av övriga aktier, värdepapper som medför rätt till sådana aktier och derivatkontrakt skall däremot anmälas. Anmälan skall då göras endast om det tidigare anmälda innehavet ökar eller minskar med mer än 4 000 euro/värdepappersslag. Innehavet av derivatkontrakt beräknas enligt de underliggande tillgångarnas värde. Är registerhållaren inte ansluten till SIRE-systemet skall en anmälan om ändring i innehav alltid göras, även om värdepapperet är infört i värdeandelssystemet. Även i detta fall skall anmälan göras endast om förändringen överstiger 4 000 euro/värdepappersslag. Den anmälningsskyldige skall göra en anmälan om ändring i innehav om nettovärdet av förändringarna i värdepappersinnehavet överstiger 4 000 euro. I anmälan uppges nettovärdet (ökning + minskning) av förändringarna jämfört med det tidigare rapporterade värdepappersinnehavet. Om registerhållaren är ansluten till SIREsystemet behöver ändringar i innehav av aktier som är införda i värdeandelssystemet och värdepapper som medför rätt till sådana aktier och är införda i värdeandelssystemet inte anmälas, men ändringar i innehav av övriga aktier, värdepapper som medför rätt till sådana aktier och derivatkontrakt skall däremot anmälas. Anmälan om ändring i innehav skall också lämnas om överlåtelse av optionsrätt och optionslån, om teckning med stöd av optionsrätt och om optionsrätt eller optionslån som löpt ut. I tillämpliga delar gäller detta även warrants. Förändringar i innehav av derivatkontrakt skall anmälas när ett kontrakt har slutits eller löpt ut. 3.2.1 I anmälan om ändring i innehav skall uppges det förändrade innehavet samt vems innehav ändringen gäller. 3.2.2 I anmälan om ändring i innehav skall uppges det datum per vilket ställningen rapporteras. Anmälan skall undertecknas och dateras.
tills vidare 11 (13) 3.2.3 Anmälan om ändring i innehav skall göras inom två veckor från det innehavet har ändrats. Vid anmälan av nettovärdet av förändringarna i värdepappersinnehavet räknas tidsfristen från den förändring som fick nettovärdet av förändringarna att överstiga 4 000 euro. 4 Övriga bestämmelser 4.1 Sammanslutningar som inte omfattas av anmälningsskyldigheten Anmälningsskyldiga behöver inte anmäla sitt bestämmande eller betydande inflytande över följande finländska eller motsvarande utländska sammanslutningar: - bostadsaktiebolag - fastighetsaktiebolag - ideella föreningar, bl.a. idrottsföreningar, klubbar, studentorganisationer och fackförbund - partier och deras organisationer - ekonomiska föreningar såsom skogsvårdsföreningar, väglag och fiskelag. Om en sådan sammanslutning bedriver aktiv handel med värdepapper måste en anmälan dock göras. 4.2 Revisorer 4.2.1 Revisorer, revisorssuppleanter och sådana anställda i en revisionsfirma som har huvudansvaret för registerhållarens revision behöver inte anmäla sammanslutningar i vilka deras betydande inflytande härrör från revisionsuppdraget. Revisorerna måste lämna in en insideranmälan till registerhållaren, men varken i grundanmälan eller i ändringsanmälan behöver de anmäla sitt betydande inflytande över andra registerhållare eller bolag de är revisorer i. Är någon t.ex. revisor hos flera värdepappersförmedlare skall en grundanmälan och vid behov en anmälan om värdepappersinnehav göras till var och en, men sitt betydande inflytande över andra värdepappersförmedlare behöver revisorn inte anmäla. Däremot skall sådana sammanslutningar anmälas där det betydande inflytandet beror på något annat än ett revisionsuppdrag. Finansinspektionen rekommenderar att som anmälningsskyldiga i revisionsfirmor skall uppges de sakkunniga som bistår huvudansvariga revisorer vid revisioner (se även tolkningsanvisning för kod 190 i avsnitt 2.1).
tills vidare 12 (13) 4.2.2 En revisorssuppleant blir anmälningsskyldig från det ögonblick revisionsuppdraget hos registerhållaren tas emot. Anmälningsskyldigheten kvarstår tills bolagsstämman har valt en ny ordinarie revisor och denne har tagit emot uppdraget. 4.3 Förvaltningsråd, styrelsesuppleanter och revisorer i kreditinstitut I ett kreditinstitut är förvaltningsrådets ordförande, ledamöter och suppleanter, styrelsesuppleanter, revisorer, revisorssuppleanter och anställda i den revisionsfirma som har huvudansvaret för kreditinstitutets revision anmälningsskyldiga endast i det fall att de enligt sin befattningsbeskrivning eller annars de facto regelbundet får sådan information som gör det möjligt för dem att dra slutsatser om utvecklingstrenden för det aktuella värdepapperet eller värdepappersmarknaden. Gruppen av anmälningsskyldiga i ett kreditinstitut består således som minst av verkställande direktören, vice verkställande direktören eller andra ställföreträdare för verkställande direktören, styrelseledamöter och personer som avses i koderna 112 115 och 190. 4.4 Utländska kreditinstitut, finansiella institut eller värdepappersföretag med filial i Finland Av sådana personer i utländska kreditinstitut, finansiella institut eller värdepappersinstitut som avses i 5 kap. 2 1 mom. 1 punken värdepappersmarknadslagen är ledamöterna och suppleanterna i styrelsen och förvaltningsrådet, verkställande direktören, vice verkställande direktören, andra ställföreträdare för verkställande direktören och de revisorer som inte ansvarar för revisionen i filialen inte anmälningsskyldiga om en ledningsgrupp eller något motsvarande organ bestående av anmälningsskyldiga personer har tillsatts att svara för de praktiska besluten i filialen. Anmälningsskyldigheten gäller alltid sådana filialanställda som avses i 5 kap. 2 1 mom. 2 punkten värdepappersmarknadslagen. Filialer som utnyttjar undantaget i första stycket ovan skall skriftligt anmäla detta till Finansinspektionen. Gruppen av anmälningsskyldiga består således som minst av medlemmarna i filialens ledningsgrupp eller motsvarande organ, de revisorer som ansvarar för revisionen av filialen och filialanställda enligt koderna 112 115 och 190.
tills vidare 13 (13) 4.5 Sommarvikarier och andra motsvarande praktikanter Sommarvikarier och andra motsvarande korttidsanställda praktikanter behöver i regel inte göra någon insideranmälan. De omfattas dock av anmälningsskyldigheten om registerhållaren anser att de har tillgång till insiderinformation. 5 Förbud mot förvaltarregistrering Anmälningsskyldiga, omyndiga huvudmän till anmälningsskyldiga och anmälningsskyldigas ägarkontrollerade sammanslutningar får inte förvaltarregistrera sitt innehav av anmälningspliktiga värdepapper. Förbudet gäller enbart värdepapper förvärvade i Finland. Till exempel vid utländska börser får handel således bedrivas med depåbevis som medför rätt till värdepapper som är föremål för offentlig handel i Finland. Sådana transaktioner måste dock anmälas till insiderregistret. BILAGOR Blankett 1: Insideranmälan/Grundanmälan Blankett 2: Insideranmälan/Anmälan om värdepappersinnehav