2007-12-12 BESLUT International Gold Exploration, IGE AB FI Dnr 07-6742 Kungsgatan 44, 7 tr Delgivning nr 2 111 35 STOCKHOLM Finansinspektionen P.O. Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel +46 8 787 80 00 Fax +46 8 24 13 35 finansinspektionen@fi.se www.fi.se Särskild avgift enligt lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument Finansinspektionens beslut International Gold Exploration IGE AB, 556227-8043, ska betala särskild avgift med sjuttiofemtusen (75 000) kronor för underlåtenhet att inom föreskriven tid anmäla ändring i kretsen av personer som har insynsställning i bolaget, och för att ha lämnat oriktig uppgift till Finansinspektionen i sin anmälan om kretsen av personer som har insynsställning i bolaget. Hur man överklagar, se bilaga. Ärendet Ni inkom den 21 juni 2007 med anmälan att insynsställning upphört för Susanna Eneroth den 31 maj 2007, samt att insynsställning uppkommit för Lars-Olof Nilsson den 10 maj 2007, Valeria Martarian den 14 maj 2007, Tomas Fellbom den 23 maj 2007, och Fredric Bratt den 2 juni 2007. Ni har i huvudsak uppgivit följande. Det har inte funnits fullständig förståelse och kunskap om hur en anmälan till insynsregistret ska göras. Anmälan avseende Tomas Fellbom och Fredric Bratt var för tidig då de påbörjade sina anställningar den 1 september respektive den 1 augusti. Avgift ska därför inte påföras avseende den delen. Till ert svar har också bifogats en ny anmälan angående insynsställning. Enligt den nya anmälan uppkom insynsställning för Tomas Fellbom den 1 september 2007, och för Fredric Bratt den 1 augusti 2007. Ni har givits möjlighet att lämna ytterligare information och synpunkter på om den nya anmälan innebär att ni lämnat oriktiga eller vilseledande uppgifter. Svar har inte inkommit. 1(3)
FI Dnr 07-6742 Tillämpliga bestämmelser Enligt 1 5 lagen (2000:1087) om anmälningsplikt för vissa innehav av finansiella instrument (AnmL) är ett svenskt aktiebolag som utgivit aktier vilka är noterade vid en börs eller en auktoriserad marknadsplats, ett aktiemarknadsbolag (nuvarande 1 4). Enligt 7 ska ett aktiemarknadsbolag anmäla till Finansinspektionen vilka personer som har insynsställning i bolaget eller dess dotterföretag och ändringar i sådan insynsställning senast fjorton dagar från det att insynsställningen uppkom eller förändrades. Enligt 20 1 ska Finansinspektionen besluta att en särskild avgift ska tas ut om någon underlåter att inom föreskriven tid göra anmälan enligt 7. Enligt 20 2 ska Finansinspektionen besluta att en särskild avgift ska tas ut av den som lämnar oriktig eller vilseledande uppgift vid fullgörande av anmälningseller underrättelseskyldighet enligt bl.a. 7. Av 21 första stycket 2 framgår att den särskilda avgiften ska uppgå till 15 000 kronor vid underlåtenhet att göra anmälan enligt 7, eller när oriktig eller vilseledande uppgift lämnats vid fullgörande av anmälnings- eller underrättelseskyldighet enligt 7. Enligt 23 får den särskilda avgiften efterges helt eller delvis om överträdelsen är ringa eller ursäktlig eller om det annars finns särskilda skäl. Finansinspektionens bedömning Ni är ett aktiemarknadsbolag och ska därför anmäla vilka personer som har insynsställning i bolaget och ändringar i sådan insynsställning till Finansinspektionen. Anmälan ska ske senast fjorton dagar från det att insynsställningen uppkom eller förändrades. I er anmälan som inkom till Finansinspektionen den 21 juni 2007 anges att insynsställning upphört för Susanna Eneroth den 31 maj 2007, samt att insynsställning uppkommit för Lars-Olof Nilsson den 10 maj 2007, Valeria Martarian den 14 maj 2007, Tomas Fellbom den 23 maj 2007, och Fredric Bratt den 2 juni 2007. Anmälan skulle ha kommit in till Finansinspektionen senast den 14 juni 2007 vad avser Susanna Eneroth, den 24 maj 2007 vad avser Lars-Olof Nilsson, den 28 maj 2007 vad avser Valeria Martarian, den 6 juni 2007 vad avser Tomas Fellbom, och den 16 juni 2007 vad avser Fredric Bratt. Anmälan avseende Susanna Eneroth har därmed gjorts sju dagar för sent, Lars-Olof Nilsson tjugoåtta dagar för sent, och Valeria Martarian tjugofyra dagar för sent. Det föreligger därmed grund för att påföra bolaget särskild avgift. Avgiften är 15 000 kronor per för sen anmälan, dvs. 45 000 kronor. 2
FI Dnr 07-6742 Vad gäller Tomas Fellbom och Fredric Bratt har ni under ärendets gång uppgivit att anmälan varit oriktig avseende dem, då insynsställning uppkommit senare för dem än vad som angivits i den första anmälan. Det föreligger därmed grund för att påföra bolaget särskild avgift även här. Avgiften är 15 000 kronor per oriktig uppgift, dvs. 30 000 kronor. Finansinspektionen prövar i det följande om det finns skäl att efterge avgiften helt eller delvis. I förarbetena till 24 insiderlagen, vilken motsvarar 23 AnmL, framgår följande. Om fristen försuttits med högst några dagar får överträdelsen normalt anses vara ringa. Om anmälan inte ges in inom rätt tid och detta beror på omständigheter som den anmälningsskyldige inte rimligen kunnat råda över eller förutse bör överträdelsen anses vara ursäktlig. Exempel på omständigheter som kan anses medföra nedsättning på grund av särskilda skäl är den enskildes ekonomiska förhållanden eller att avgiften i sig framstår som oskäligt hög. (Prop. 1995/96:215 s. 91 och 142 samt Prop. 2004/05:142 s.155f.) Ni har överskridit anmälningsfristen med sju, tjugofyra, respektive tjugoåtta dagar. Överträdelserna kan inte betraktas som ringa. Det har inte framkommit något i ärendet som visar att vare sig de sena anmälningarna eller de oriktiga uppgifterna varit ursäktliga. Det föreligger inte heller särskilda skäl i övrigt för eftergift av den särskilda avgiften. Avgiften ska fastställas till 75 000 kronor (5 x 15 000 kronor). Finansinspektionen kommer att fakturera avgiften efter det att beslutet har vunnit laga kraft. FINANSINSPEKTIONEN Richard Åsander Jurist Roger Jacobsson Jurist 08-787 80 59 3
DELGIVNINGSKVITTO FI Dnr 07-6742 Delgivning nr 2 Finansinspektionen P.O. Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel +46 8 787 80 00 Fax +46 8 24 13 35 finansinspektionen@fi.se www.fi.se Ärende om avgift enligt lagen om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument Handling: Beslut angående särskild avgift den 20 december 2007 till International Gold Exploration, IGE AB Jag har denna dag tagit del av handlingen........................... DATUM NAMNTECKNING NAMNFÖRTYDLIGANDE EV. NY ADRESS Detta kvitto ska sändas tillbaka till Finansinspektionen omgående. Om kvittot inte skickas tillbaka kan delgivning ske på annat sätt, t.ex. genom stämningsman. Om du använder det bifogade kuvertet är återsändandet gratis. Glöm inte att ange datum för mottagandet.
Bilaga HUR MAN ÖVERKLAGAR TILL LÄNSRÄTTEN Om Ni anser att beslutet är felaktigt kan Ni överklaga det. Skriv i så fall till Länsrätten, men sänd in skrivelsen till Finansinspektionen, Box 7821, 103 97 STOCKHOLM. Ange i Er skrivelse ärendets nummer, vilket beslut Ni överklagar, den ändring Ni vill ha och varför Ni anser att beslutet skall ändras. Underteckna skrivelsen och ange namn och adress. Överklagandet ska ha kommit in till Finansinspektionen inom tre veckor från den dag Ni fick detta beslut. Om överklagandet kommer senare får det inte prövas. Finansinspektionen sänder överklagandet till Länsrätten i Stockholm för prövning, om Finansinspektionen inte själv ändrar beslutet på det sätt Ni har begärt.