2008-09-17 BESLUT Carl Lamm AB FI Dnr 08-5234 Box 1536 Delgivning nr 2 171 29 SOLNA Finansinspektionen P.O. Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel +46 8 787 80 00 Fax +46 8 24 13 35 finansinspektionen@fi.se www.fi.se Särskild avgift enligt lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument Finansinspektionens beslut Carl Lamm AB, org.nr. 556228-8851, ska betala särskild avgift med femtontusen (15 000) kronor för underlåtenhet att inom föreskriven tid anmäla ändring i kretsen av personer som har insynsställning i bolaget. Hur man överklagar till länsrätten, se bilaga. Ärendet Carl Lamm AB (bolaget) har anmält att insynsställning ändrades för Marcus Söderblom från styrelsesuppleant till styrelseledamot den 17 april 2008. Anmälan kom in till Finansinspektionen den 7 maj 2008. Bolaget har även anmält att insynsställning som annan ledande befattningshavare upphörde för Frida Olsson den 25 januari 2008. Anmälan kom in till Finansinspektionen den 7 maj 2008. Bolaget har i huvudsak anfört följande. Beträffande styrelsesuppleanten som blev styrelseledamot är insynsställningen oförändrad. Beträffande Frida Olsson så arbetade hon i inköpsgruppen med bolagets affärssystem och rekryterades av bolagets systemleverantör. Datumet för förändringen av insynsställningen, det vill säga övergången, blev känd för sent för den person hos bolaget som ansvarar för insynsanmälningar. Bolaget har nu sett över rutinen för att förändringar ska uppmärksammas och anmälas i tid. Tillämpliga bestämmelser Enligt 1 4 lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument (AnmL) förstås med aktiemarknadsbolag ett svenskt aktiebolag som utgivit aktier vilka är noterade vid en börs eller en auktoriserad marknadsplats. 1(3)
FI Dnr 08-5234 Av 7 följer att ett aktiemarknadsbolag ska anmäla till Finansinspektionen vilka personer som har insynsställning i bolaget eller dess dotterföretag och ändringar i sådan insynsställning senast fjorton dagar från det att insynsställningen uppkom eller förändrades. Enligt 20 1 ska Finansinspektionen besluta att en särskild avgift ska tas ut om någon underlåter att inom föreskriven tid göra anmälan enligt 7. Av 21 första stycket 2 följer att den särskilda avgiften är 15 000 kr vid underlåtenhet att göra anmälan eller lämna underrättelse enligt 7. Enligt 23 får den särskilda avgiften efterges helt eller delvis om överträdelsen är ringa eller ursäktlig eller om det annars finns särskilda skäl. Finansinspektionens bedömning Bolaget är ett aktiemarknadsbolag och ska därför anmäla vilka personer som har insynsställning i bolaget och ändringar i sådan insynsställning till Finansinspektionen. Anmälan ska ske senast fjorton dagar från det att insynsställningen uppkom. Av bolagets anmälan framgår att insynsställningen ändrades för Marcus Söderblom från styrelsesuppleant till styrelseledamot den 17 april 2008. Bolagets anmälan skulle ha kommit in till Finansinspektionen senast den 1 maj 2008 men kom in först den 7 maj 2008. Det föreligger därmed grund för att påföra bolaget särskild avgift. Av bolagets anmälan framgår att Frida Olssons insynsställning upphörde den 25 januari 2008. Bolagets anmälan skulle ha kommit in till Finansinspektionen den 8 februari 2008 men kom in först den 7 maj 2008. Det föreligger därmed grund för att påföra bolaget särskild avgift. Avgiften är 15 000 kronor per överträdelse. Den särskilda avgiften ska därmed beräknas till (15 000+15 000) 30 000 kronor. Finansinspektionen prövar i det följande om det finns skäl att efterge avgiften helt eller delvis. I förarbetena till 24 insiderlagen, vilken motsvarar 23 AnmL, framgår följande. Om det gäller ett mindre antal aktier och fristen försuttits med högst några dagar får överträdelsen normalt anses vara ringa. Om anmälan inte ges in inom rätt tid och detta beror på omständigheter som den anmälningsskyldige inte rimligen kunnat råda över eller förutse bör överträdelsen anses vara ursäktlig. Exempel på omständigheter som kan anses medföra nedsättning på grund av särskilda skäl är den enskildes ekonomiska förhållanden eller att avgiften i sig framstår som oskäligt hög. (Prop. 1995/96:215 s. 91 och 142 samt prop. 2004/05:142 s.155f.) 2
FI Dnr 08-5234 Avseende Marcus Söderblom har bolaget överskridit anmälningsfristen med 6 dagar. Marcus Söderberg har gått från att vara styrelsesuppleant till att vara styrelseledamot. Överträdelsen kan bedömas som ringa då ändringen från att vara styrelsesuppleant till att vara styrelseledamot inte medför någon förändring av Marcus Söderbloms anmälningsskyldighet. Avgiften efterges därför helt. Avseende Frida Olsson har bolaget överskridit anmälningsfristen med nästan 3 månader. Denna överträdelser kan inte betraktas som ringa. Vad bolaget anfört om att datumet för förändringen av insynsställningen blev känd för sent för den person som ansvarar för bolagets anmälningar kan inte medföra att överträdelsen är ursäktlig. Det föreligger inte heller särskilda skäl i övrigt för eftergift av den särskilda avgiften. Avgiften ska fastställas till 15 000 kronor. Finansinspektionen kommer att fakturera avgiften efter det att beslutet har vunnit laga kraft. FINANSINSPEKTIONEN Cecilia Wolrath Jurist Maria Larsson Jurist 08-787 83 02 3
DELGIVNINGSKVITTO FI Dnr 08-5234 Delgivning nr 2 Finansinspektionen P.O. Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel +46 8 787 80 00 Fax +46 8 24 13 35 finansinspektionen@fi.se www.fi.se Ärende om avgift enligt lagen om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument Handling: Beslut angående särskild avgift den 17 september 2008 till Carl Lamm AB Jag har i egenskap av behörig ställföreträdare för Carl Lamm denna dag tagit del av handlingen........................... DATUM NAMNTECKNING NAMNFÖRTYDLIGANDE EV. NY ADRESS Detta kvitto ska sändas tillbaka till Finansinspektionen omgående. Om kvittot inte skickas tillbaka kan delgivning ske på annat sätt, t.ex. genom stämningsman. Om du använder det bifogade kuvertet är återsändandet gratis. Glöm inte att ange datum för mottagandet.
Bilaga HUR MAN ÖVERKLAGAR TILL LÄNSRÄTTEN Om Ni anser att beslutet är felaktigt kan Ni överklaga det. Skriv i så fall till Länsrätten, men sänd in skrivelsen till Finansinspektionen, Box 7821, 103 97 STOCKHOLM. Ange i Er skrivelse ärendets nummer, vilket beslut Ni överklagar, den ändring Ni vill ha och varför Ni anser att beslutet skall ändras. Underteckna skrivelsen och ange namn och adress. Överklagandet ska ha kommit in till Finansinspektionen inom tre veckor från den dag Ni fick detta beslut. Om överklagandet kommer senare får det inte prövas. Finansinspektionen sänder överklagandet till Länsrätten i Stockholm för prövning, om Finansinspektionen inte själv ändrar beslutet på det sätt Ni har begärt.