FINANSINSPEKTIONEN ÅTGÄRDSTARIFF 1.10.2003 1 (5) FINANSINSPEKTIONENS ÅTGÄRDSAVGIFTER Lag om värdepappersföretag (VPFL) Dispens beträffande omfattningen av ett koncernbokslut eller en konsolideringsgrupp 6 och 21 (KIL 39 och 5) Tillstånd att verka som värdepappersföretag (minimikapital 730 000 eller 5 000 000 euro eller flera tillståndspliktiga investeringstjänster) Tillstånd att verka som värdepappersföretag (minimikapital 125 000 euro eller en tillståndspliktig investeringstjänst) Betydande ändring av ett värdepappersföretags verksamhetstillstånd på ansökan Smärre ändring av ett värdepappersföretags verksamhetstillstånd på ansökan Återkallande av ett värdepappersföretags verksamhetstillstånd på ansökan 9 10 8 000 ny 9 8 5 000 ny 11 7 3 500 ny 11 ny ny Godkännande av inrättande av en filial inom EES 17 (KIL 26 och 26 a ) Tillstånd för ett värdepappersföretag att inrätta en filial i en stat utanför EES 18 ny Underrättelseförfarande 20 1 100 (KIL 29) Dispens från bokslutsbestämmelserna 21 (KIL 31) Dispens beträffande tidsfristen för upprättande av bokslut 21 (KIL 33) Dispens beträffande sammanlagd kapitalbas vid fusion 31 Dispens beträffande inräknande av poster i handelslager 31 (KIL 78 c) Fastställande av fasta kostnader vid täckning av verksamhetsrisker 31 2 500 Värdepappersmarknadslag (VPML) Beslut om rättelse av väsentliga fel eller brister i ett emissionseller börsprospekt 2:3 och 2:4 Godkännande av ett emissionsprospekt 2:4 (FMf 540/2002) Godkännande av ett börs- eller emissionsprospekt upprättat 2:4 enligt bestämmelserna om börsprospekt (FMf 539/2002) Erkännande av ett emissions- eller börsprospekt godkänt av behörig myndighet inom EES 2:4 a F 919/95 (FMb 389/99) Beslut om förlängd tid för offentliggörande av delårsrapporter 2:11 och 2:5 (FMf 538/2002) Beslut om ett utländskt bolags rätt att offentliggöra 2:5, 2:5 a, 2:6, delårsrapporter, årsberättelser, bokslut eller bokslutskommunikéer 2:6 a och 2:11 som avviker från bestämmelserna i VPML (FMf 538/2002) 6 2 500 Beslut med anledning av ansökan om dispens (avgift per ärende) 2:11 Dispens från vissa krav på börsbolag 3:10 (FMb 906/94)
FINANSINSPEKTIONEN ÅTGÄRDSTARIFF 1.10.2003 2 (5) Beslut om upphörande med offentlig handel med värdepapper på begäran av emittenten Godkännande av en sammanslutning som mottagare av värdepappersförmedlares rapporter om värdepappersaffärer 3:12 4:7 Dispens från offentliggörande av insiderinnehav 5:2 Godkännande av anbudshandling 6:3 Befrielse från inlösningsskyldighet för viss tid 6:9 Lag om placeringsfonder (PlacFL) Godkännande av förvaringsinstitutsavtal och ändringar i detta 34 2 500 Dispens beträffande räkenskapsperioden 35 2 500 Dispens från bokslutsbestämmelser i 39 4 mom. 39 Fastställande av stadgar för placeringsfond 43 Fastställande av ändringar i stadgar för placeringsfond 43 Tillstånd att tillfälligt avbryta emissionen av fondandelar 45 2 500 Dispens beträffande överskridande av tidsgränsen för försäljning av värdepapper i samband med inlösen av fondandelar 49 Tillstånd för ett fondbolag att ta upp lån för en placeringsfonds räkning Tillstånd att offentliggöra fondandelsvärdet och antalet utelöpande fondandelar endast en gång i månaden Tillstånd för en anmälningsskyldig att förvärva/överlåta värdepapper eller derivatinstrument från/till en placeringsfond, om detta inte sker enligt 102 Tillstånd att verkställa överlåtelsen av förvaltningen av en placeringsfond 83 2 500 98 2 500 102 2 500 104 Tillstånd att byta förvaringsinstitut 106 Tillstånd att verkställa fusionen av en placeringsfond med en annan fond Tillstånd att verkställa delningen av en placeringsfond i två eller flera fonder Intyg om att en placeringsfond i enlighet med 127 2 mom. uppfyller de förutsättningar som anges i fondföretagsdirektivet Intyg om att en specialplaceringsfond i enlighet med127 3 mom. uppfyller de förutsättningar som anges i fondföretagsdirektivet Anmälan om att ett företag med verksamhetstillstånd inom EES har för avsikt att inleda marknadsföring av fondandelar 109 114 127 2 500 127 2 500 128
FINANSINSPEKTIONEN ÅTGÄRDSTARIFF 1.10.2003 3 (5) Lag om handel med standardiserade optioner och terminer (OptionsHL) Dispens beträffande placeringar i masskuldebrevslån 2:4 Dispens beträffande vinstutdelning trots otillräckligt eget kapital 2:5 (KIL 81) Överklagande av ett optionsföretags beslut att avslå ansökan om eller återkalla förmedlar/marknadsgaranträttigheter 2:10 Lag om utländska värdepappersföretags rätt att tillhandahålla investeringstjänster i Finland (UtlVPFL) Underrättelse om att ett värdepappersföretag med verksamhetstillstånd inom EES har för avsikt att inrätta en filial samt meddelande om villkoren 4 (UtlKIL 5) Tillstånd för ett värdepappersföretag med verksamhetstillstånd i en stat utanför EES att inrätta en filial i Finland 7 10 8 000 ny Underrättelse om öppnande av ett representationskontor 10 (UtlKIL 5) Tillstånd för ett värdepappersföretag med verksamhetstillstånd i en stat utanför EES att tillhandahålla gränsöverskridande tjänster i Finland (underrättelseförfarande) 12 ny Lag om fastighetsfonder (FastighFL) Fastställande av stadgar för fastighetsplaceringsverksamheten 14 Fastställande av ändringar i stadgar för fastighetsplaceringsverksamheten 14 Godkännande av ett fastighetsfondsprospekt 21 Beslut med anledning av ansökan om dispens 23 Kreditinstitutslag (KIL) Beslut om begränsad kreditinstitutsverksamhet enligt kreditinstitutslagen 1a 2 500 ny Tillstånd att bedriva kreditinstitutsverksamhet 10 12 11 000 ny Ändring av villkoren i ett kreditinstituts verksamhetstillstånd 11 ny Återkallande av ett kreditinstituts verksamhetstillstånd på ansökan 12 ny Dispens från begränsning av fastighetsinnehav 22 Godkännande av inrättande av en filial inom EES Tillstånd för ett kreditinstitut att inrätta en filial i en stat utanför EES 26 och 26 a (VPFL 17) 27 ny Underrättelseförfarande 29 (VPFL 20) Dispens från bokslutsbestämmelserna 31 (VPFL 21) 1 100
FINANSINSPEKTIONEN ÅTGÄRDSTARIFF 1.10.2003 4 (5) Dispens beträffande tidsfristen för upprättande av bokslut 33 (VPFL 21) Dispens beträffande omfattningen av koncernbokslut eller 39 och 5 konsolideringsgrupp (VPFL 6 och 21) Tillstånd för en säkerhetsfond att teckna kapitallån emitterat av bank Tillstånd till förtida inlösen av skuldförbindelser som inräknas i supplementärt kapital 61 74 Tillstånd att inte behöva göra avdrag från kapitalbasen 75 Dispens beträffande inräknande av poster i handelslagret 78 c (VPFL 31) Dispens beträffande vinstutdelning trots otillräcklig kapitalbas 81 (OptionsHL 2:5) Hantering av säkerheter för masskuldebrevslån KIL (1340/97): övergångsbestämmelserna, punkt 5 Lag om utländska kreditinstituts och finansiella instituts verksamhet i Finland (UtlKIL) Underrättelse om att ett kredit- eller finansinstitut med verksamhetstillstånd inom EES har för avsikt att inrätta en filial samt meddelande om villkoren 5 (UtlVPFL 4) Tillstånd för ett kreditinstitut med verksamhetstillstånd i en stat utanför EES att inrätta en filial i Finland 9 12 11 000 ny Underrättelse om öppnande av representationskontor 11 (UtlVPFL 10) Lag om pantlåneinrättningar (PLIL) Tillstånd att bedriva pantlånerörelse 4 ny Återkallande av en pantlåneinrättnings verksamhetstillstånd på ansökan 5 b ny Andra åtgärder Prestationer som efterfrågas på grund av lag eller förordning och som Finansinspektionen har faktisk ensamrätt att utföra (offentligrättslig prestation) 2 500 ny Skriftliga sakkunnigutlåtanden på begäran av andra än myndigheter Lagrum: värdepappersmarknadslag 7:1 lag om placeringsfonder 6 lag om värdeandelssystemet 6 lag om handel med standardiserade optioner och terminer 4:1 lag om värdepappersföretag 8 Kreditinstitutslag 9 Sammanlagt 79 åtgärder
FINANSINSPEKTIONEN ÅTGÄRDSTARIFF 1.10.2003 5 (5) ÅTGÄRDSAVGIFTSTABELL Tidsåtgång i timmar Genomsnittlig tidsåtgång i timmar Pris per timme Åtgärdsavgift 1 under 2 1 108 100 2 26 4 108 500 3 7 11 9 108 1 000 4 12 16 14 108 1 500 5 17 21 19 108 2 000 6 22 26 24 108 2 500 7 27 39 33 108 3 500 8 40 52 46 108 5 000 9 53 67 60 108 6 500 10 68 80 74 108 8 000 11 81 95 88 108 9 500 12 96 108 102 108 11 000 13 109 121 115 108 12 500 14 över 121 130 108 14 000 15 fastställs för varje åtgärd - 108 timdebitering Åtgärdstariffen träder i kraft den 1 oktober 2003 och ersätter den tariff som trädde i kraft den 1 mars 2001. På beslut gällande ansökningar som inlämnats till Finansinspektionen före den 1 oktober 2003 tillämpas den gamla tariffen. Finansinspektionens direktion har fastställt principerna för åtgärdsavgifterna den 19 november 1997. erna baserar sig på lagen om avgifter till staten och de är inte momspliktiga.