2008-07-07 BESLUT Confidence International AB FI Dnr 08-1564 Högbergsgatan 27, 6 tr Delgivning nr 2 116 20 STOCKHOLM Finansinspektionen P.O. Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel +46 8 787 80 00 Fax +46 8 24 13 35 finansinspektionen@fi.se www.fi.se Särskild avgift enligt lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument Finansinspektionens beslut Confidence International AB, org.nr. 556291-7442, ska betala särskild avgift med femtontusen (15 000) kronor för underlåtenhet att inom föreskriven tid anmäla ändring i kretsen av personer som har insynsställning i bolaget. Hur man överklagar, se bilaga. Ärendet Confidence International AB (bolaget) har anmält att insynsställning uppkom för Willi Persson den 9 maj 2006 i egenskap av styrelseledamot i bolaget. Anmälan kom in till Finansinspektionen den 14 februari 2008. Bolaget har i huvudsak uppgett följande. Då Willi Persson redan var anmäld som insynsperson i egenskap av styrelseledamot i dotterbolag har man inte förstått att han måste anmälas även i egenskap av styrelseledamot i bolaget. Finansinspektionen har vid ett tidigare möte informerat om att samtliga insynspersoner har exakt samma ansvar oavsett varför de är insynsregistrerade. Att det skulle vara någon juridisk skillnad mellan en person som är styrelseledamot i bolaget och en person som är styrelseledamot i dotterbolag har man inte tidigare hört talas om. Bolaget anser därför att de fullgjort sina skyldigheter. Tillämpliga bestämmelser Enligt 1 4 lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument (AnmL) förstås med aktiemarknadsbolag ett svenskt aktiebolag som utgivit aktier vilka är noterade vid en börs eller en auktoriserad marknadsplats. 1(3)
FI Dnr 08-1564 Av 7 följer att ett aktiemarknadsbolag ska anmäla till Finansinspektionen vilka personer som har insynsställning i bolaget eller dess dotterföretag och ändringar i sådan insynsställning senast fjorton dagar från det att insynsställningen uppkom eller förändrades. Enligt 20 1 ska Finansinspektionen besluta att en särskild avgift ska tas ut om någon underlåter att inom föreskriven tid göra anmälan enligt 7. Av 21 första stycket 2 följer att den särskilda avgiften är 15 000 kr vid underlåtenhet att göra anmälan eller lämna underrättelse enligt 7. Enligt 23 får den särskilda avgiften efterges helt eller delvis om överträdelsen är ringa eller ursäktlig eller om det annars finns särskilda skäl. Finansinspektionens bedömning Bolaget är ett aktiemarknadsbolag och ska därför anmäla vilka personer som har insynsställning i bolaget och ändringar i sådan insynsställning till Finansinspektionen. Anmälan ska ske senast fjorton dagar från det att insynsställningen uppkom. Av bolagets anmälan framgår att Willi Perssons insynsställning uppkom den 9 maj 2006. Bolagets anmälan skulle ha kommit in till Finansinspektionen senast den 23 maj 2006 men kom in först den 14 februari 2008. Vad bolaget anfört om att man tidigare fått information om att samtliga insynspersoner har samma ansvar oavsett varför de är insynsregistrerade ändrar inte Finansinspektionens bedömning att förändring av kategori av insynsställning ska anmälas, jfr LR:ns dom 6826-03. Det föreligger därmed grund för att påföra bolaget särskild avgift. Avgiften är 15 000 kronor. Finansinspektionen prövar i det följande om det finns skäl att efterge avgiften helt eller delvis. I förarbetena till 24 insiderlagen, vilken motsvarar 23 AnmL, framgår följande. Om det gäller ett mindre antal aktier och fristen försuttits med högst några dagar får överträdelsen normalt anses vara ringa. Om anmälan inte ges in inom rätt tid och detta beror på omständigheter som den anmälningsskyldige inte rimligen kunnat råda över eller förutse bör överträdelsen anses vara ursäktlig. Exempel på omständigheter som kan anses medföra nedsättning på grund av särskilda skäl är den enskildes ekonomiska förhållanden eller att avgiften i sig framstår som oskäligt hög. (Prop. 1995/96:215 s. 91 och 142 samt prop. 2004/05:142 s.155f.) Bolaget har överskridit anmälningsfristen med mer än 20 månader. Den överträdelsen kan inte betraktas som ringa. En förändring i insynsställning från styrelseledamot i dotterbolag till styrelseledamot i bolaget innebär att insynspersonen i fråga omfattas av fler bestämmelser 2
FI Dnr 08-1564 i AnmL. Det är således av stor vikt att en sådan förändring anmäls till Finansinspektionen inom föreskriven tid. Vad bolaget har anfört om man inte har haft kunskap om anmälningsplikten medför därmed inte att överträdelsen kan anses ursäktlig. Vad bolaget anfört utgör inte heller särskilda skäl i övrigt för eftergift av den särskilda avgiften. Det finns därmed inte skäl att efterge avgiften. Avgiften ska fastställas till 15 000 kronor. Finansinspektionen kommer att fakturera avgiften efter det att beslutet har vunnit laga kraft. FINANSINSPEKTIONEN Marcus Hjorth Jurist Matilda Sixtensson 08-787 83 35 3
DELGIVNINGSKVITTO FI Dnr 08-1564 Delgivning nr 2 Finansinspektionen P.O. Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel +46 8 787 80 00 Fax +46 8 24 13 35 finansinspektionen@fi.se www.fi.se Ärende om avgift enligt lagen om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument Handling: Beslut angående särskild avgift den 7 juli 2008 till Confidence International AB Jag har denna dag tagit del av handlingen........................... DATUM NAMNTECKNING NAMNFÖRTYDLIGANDE EV. NY ADRESS Detta kvitto ska sändas tillbaka till Finansinspektionen omgående. Om kvittot inte skickas tillbaka kan delgivning ske på annat sätt, t.ex. genom stämningsman. Om du använder det bifogade kuvertet är återsändandet gratis. Glöm inte att ange datum för mottagandet.
Bilaga HUR MAN ÖVERKLAGAR TILL LÄNSRÄTTEN Om Ni anser att beslutet är felaktigt kan Ni överklaga det. Skriv i så fall till Länsrätten, men sänd in skrivelsen till Finansinspektionen, Box 7821, 103 97 STOCKHOLM. Ange i Er skrivelse ärendets nummer, vilket beslut Ni överklagar, den ändring Ni vill ha och varför Ni anser att beslutet skall ändras. Underteckna skrivelsen och ange namn och adress. Överklagandet ska ha kommit in till Finansinspektionen inom tre veckor från den dag Ni fick detta beslut. Om överklagandet kommer senare får det inte prövas. Finansinspektionen sänder överklagandet till Länsrätten i Stockholm för prövning, om Finansinspektionen inte själv ändrar beslutet på det sätt Ni har begärt.