2008-07-24 BESLUT BRIO AB FI Dnr 08-860 Box 305 Delgivning nr 2 201 23 MALMÖ Finansinspektionen P.O. Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel +46 8 787 80 00 Fax +46 8 24 13 35 finansinspektionen@fi.se www.fi.se Särskild avgift enligt lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument Finansinspektionens beslut Brio AB, org.nr. 556201-9686, ska betala särskild avgift med femtontusen (15 000) kronor för underlåtenhet att inom föreskriven tid anmäla ändring i kretsen av personer som har insynsställning i bolaget. Hur man överklagar, se bilaga. Ärendet Brio AB (bolaget) har anmält att insynsställning upphörde för Martin White den 31 augusti 2007 i egenskap av annan ledande befattningshavare. Anmälan kom in till Finansinspektionen den 8 oktober 2007. Bolaget har i huvudsak uppgett följande. Martin Whites anställning upphörde den 31 augusti 2007. Dock hade Martin White insyn i verksamheten fram till den 30 september 2007. Martin White fanns tillgänglig för diskussioner och möten om så ingående delar i verksamheten att bolaget ansåg att han hade insynsställning fram till 30 september 2007. Tillämpliga bestämmelser Enligt 1 4 lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument (AnmL) förstås med aktiemarknadsbolag ett svenskt aktiebolag som utgivit aktier vilka är noterade vid en börs eller en auktoriserad marknadsplats. Av 7 följer att ett aktiemarknadsbolag ska anmäla till Finansinspektionen vilka personer som har insynsställning i bolaget eller dess dotterföretag och ändringar 1(3)
FI Dnr 08-860 i sådan insynsställning senast fjorton dagar från det att insynsställningen uppkom eller förändrades. Enligt 20 1 ska Finansinspektionen besluta att en särskild avgift ska tas ut om någon underlåter att inom föreskriven tid göra anmälan enligt 7. Av 21 första stycket 2 följer att den särskilda avgiften är 15 000 kr vid underlåtenhet att göra anmälan eller lämna underrättelse enligt 7. Enligt 23 får den särskilda avgiften efterges helt eller delvis om överträdelsen är ringa eller ursäktlig eller om det annars finns särskilda skäl. Finansinspektionens bedömning Bolaget är ett aktiemarknadsbolag och ska därför anmäla vilka personer som har insynsställning i bolaget och ändringar i sådan insynsställning till Finansinspektionen. Anmälan ska ske senast fjorton dagar från det att insynsställningen uppkom. Av bolagets anmälan framgår att Martin insynsställning uppkom den 31 augusti 2007. Bolaget har sedan ändrat denna uppgift och menar att Martin White hade insynsställning i bolaget fram till den 30 september 2007. För att Finansinspektionen ska frångå den först lämnade uppgiften krävs att bolaget i vart fall gör sannolikt att den var felaktig och lämnar en nöjaktig förklaring till misstaget samt presenterar en utredning som visar att något annat datum framstår som mera sannolikt, jfr LR:ns dom 26511-04E. Finansinspektionen anser inte att så har skett. Martin Whites insynsställning får därmed anses ha upphört den 31 augusti 2007. Bolagets anmälan skulle ha kommit in till Finansinspektionen senast den 14 september 2007, men kom in först den 8 oktober 2007. Det föreligger därmed grund för att påföra bolaget särskild avgift. Avgiften är 15 000 kronor. Finansinspektionen prövar i det följande om det finns skäl att efterge avgiften helt eller delvis. I förarbetena till 24 insiderlagen, vilken motsvarar 23 AnmL, framgår följande. Om det gäller ett mindre antal aktier och fristen försuttits med högst några dagar får överträdelsen normalt anses vara ringa. Om anmälan inte ges in inom rätt tid och detta beror på omständigheter som den anmälningsskyldige inte rimligen kunnat råda över eller förutse bör överträdelsen anses vara ursäktlig. Exempel på omständigheter som kan anses medföra nedsättning på grund av särskilda skäl är den enskildes ekonomiska förhållanden eller att avgiften i sig framstår som oskäligt hög. (Prop. 1995/96:215 s. 91 och 142 samt prop. 2004/05:142 s.155f.) Bolaget har överskridit anmälningsfristen med nästan tre veckor. Den överträdelsen kan inte betraktas som ringa. 2
FI Dnr 08-860 Vad bolaget anfört om att Martin White i praktiken haft insynsställning till den 30 september 2007 medför inte att överträdelsen kan betraktas som ursäktlig. Vad bolaget anfört utgör inte heller särskilda skäl i övrigt för eftergift av den särskilda avgiften. Det finns därmed inte skäl att efterge avgiften. Avgiften ska fastställas till 15 000 kronor. Finansinspektionen kommer att fakturera avgiften efter det att beslutet har vunnit laga kraft. FINANSINSPEKTIONEN Kristina Werner Enhetschef Matilda Sixtensson 08-787 83 35 3
DELGIVNINGSKVITTO FI Dnr 08-860 Delgivning nr 2 Finansinspektionen P.O. Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel +46 8 787 80 00 Fax +46 8 24 13 35 finansinspektionen@fi.se www.fi.se Ärende om avgift enligt lagen om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument Handling: Beslut angående särskild avgift den 24 juli 2008 tillbrio AB Jag har denna dag tagit del av handlingen........................... DATUM NAMNTECKNING NAMNFÖRTYDLIGANDE EV. NY ADRESS Detta kvitto ska sändas tillbaka till Finansinspektionen omgående. Om kvittot inte skickas tillbaka kan delgivning ske på annat sätt, t.ex. genom stämningsman. Om du använder det bifogade kuvertet är återsändandet gratis. Glöm inte att ange datum för mottagandet.
Bilaga HUR MAN ÖVERKLAGAR TILL LÄNSRÄTTEN Om Ni anser att beslutet är felaktigt kan Ni överklaga det. Skriv i så fall till Länsrätten, men sänd in skrivelsen till Finansinspektionen, Box 7821, 103 97 STOCKHOLM. Ange i Er skrivelse ärendets nummer, vilket beslut Ni överklagar, den ändring Ni vill ha och varför Ni anser att beslutet skall ändras. Underteckna skrivelsen och ange namn och adress. Överklagandet ska ha kommit in till Finansinspektionen inom tre veckor från den dag Ni fick detta beslut. Om överklagandet kommer senare får det inte prövas. Finansinspektionen sänder överklagandet till Länsrätten i Stockholm för prövning, om Finansinspektionen inte själv ändrar beslutet på det sätt Ni har begärt.