2014-10-22 B E S L U T B & P Fund Services Aktiebolag Att: Jan Henrik Paulsson FI Dnr 14 12414 Box 7030 103 8686 STOCKHOLM Finansinspektionen Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel +46 8 787 80 00 Fax +46 8 24 13 35 finansinspektionen@fi.se www.fi.se Beslut om förseningsavgift Finansinspektionen beslutar att B & P Fund Services Aktiebolag (556605-5298) ska betala avgift med trettiotusen (30 000) kronor för försenad rapportering. (25 kap.11 lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden LV) Beslutet får överklagas, se bilaga 1. Tillämpliga bestämmelser, se bilaga 2. Ärendet B & P Fund Services Aktiebolag (bolaget) är ett värdepappersbolag som bland annat är skyldigt att periodiskt skicka in standardrapport till Finansinspektionen. Sista rapporteringsdag för perioden juni 2014 var den 10 augusti 2014. Bolaget inkom med rapporten den 12 augusti 2014 och har därmed inkommit med den för sent. Bolaget har beretts tillfälle att yttra sig över förseningen och har därvid huvudsakligen uppgett att förseningen berodde på ett mänskligt misstag, samt att åtgärder vidtagits för att förhindra liknande händelser i framtiden. Finansinspektionens bedömning Finansiell rapportering är ett viktigt verktyg i Finansinspektionens tillsynsarbete och det är därför av stor vikt att de rapporteringsskyldiga företagen rapporterar i rätt tid. Eftersom bolaget har inkommit med rapporten för sent ska avgift tas ut. Finansinspektionen får besluta att avgift för försenad rapportering ska utgå med högst 100 000 kronor. Vid fastställande av avgiftens storlek beaktar Finansinspektionen företagets balansomslutning samt antalet tidigare förseningar under året. 1(5)
Bolagets balansomslutning uppgick den 31 december 2013 till 164 591 000 kronor. Finansinspektionen beaktar att bolaget inte tidigare under 2014 varit försenat med rapporteringen. Förseningsavgiften ska därför skäligen bestämmas till 30 000 kronor. Vad bolaget har anfört om skälen till förseningen föranleder ingen annan bedömning. Finansinspektionen kommer att fakturera avgiften efter det att beslutet har vunnit laga kraft. Susanne Seiler Lemon Enhetschef Sarah Alvén Jurdell Jurist 08-586 485 84 2
D E L G I V N I N G S K V I T T O Finansinspektionen P.O. Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel +46 8 787 80 00 Fax +46 8 24 13 35 finansinspektionen@fi.se www.fi.se Beslut om förseningsavgift Handling: Beslut angående avgift den 22 oktober 2014 till B & P Fund Services Aktiebolag. Jag har denna dag tagit del av handlingen........................... DATUM NAMNTECKNING NAMNFÖRTYDLIGANDE EV. NY ADRESS Detta kvitto ska sändas tillbaka till Finansinspektionen omgående. Om kvittot inte skickas tillbaka kan delgivning ske på annat sätt, t.ex. genom stämningsman. Om du använder det bifogade kuvertet är återsändandet gratis. Glöm inte att ange datum för mottagandet. 3
Bilaga 1 HUR MAN ÖVERKLAGAR TILL FÖRVALTNINGSRÄTTEN Om ni anser att beslutet är felaktigt kan ni överklaga det. Skriv i så fall till Förvaltningsrätten, men sänd in skrivelsen till: Finansinspektionen, Box 7821, 103 97 STOCKHOLM. Ange i er skrivelse ärendets nummer, vilket beslut ni överklagar, den ändring ni vill ha och varför ni anser att beslutet skall ändras. Underteckna skrivelsen och ange namn och adress. Överklagandet ska ha kommit in till Finansinspektionen inom tre veckor från den dag ni fick detta beslut. Om överklagandet kommer senare får det inte prövas. Finansinspektionen sänder överklagandet till Förvaltningsrätten i Stockholm för prövning, om Finansinspektionen inte själv ändrar beslutet på det sätt ni har begärt. 4
Bilaga 2 Tillämpliga bestämmelser Av 25 kap. 11 lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden (LV) framgår att Finansinspektionen får besluta att ett värdepappersinstitut ska betala en förseningsavgift om högst 100 000 kr om värdepappersinstitutet underlåter att i tid lämna de upplysningar som framgår av föreskrifter meddelade med stöd av 23 kap. 15 1 LV. Finansinspektionens föreskrifter om rapportering av kvartals- och årsbokslutsuppgifter FFFS 2008:14 upphävdes den 15 juli 2014 genom FFFS 2014:14. Då nu ifrågavarande rapporter avser tid före ikraftträdandet av FFFS 2014:14, ska de äldre föreskrifterna tillämpas i aktuellt ärende. Av 1 FFFS 2008 :14 framgår vilka bolag som ska rapportera kvartals- och bokslutsuppgifter. Enligt 2 FFFS 2008:14 ska samtliga företag, filialer, koncerner och finansiella företagsgrupper per balansdagarna 31 mars, 30 juni, 30 september och 31 december lämna uppgifter i tillämpliga delar. Enligt 3 FFFS 2008:14 ska uppgifterna ha kommit in till Finansinspektionen senast den 30 april, 10 augusti, 31 oktober samt 31 januari. Vid årsbokslut ska uppgifterna ha kommit in till Finansinspektionen senast den tjugonde dagen i andra månaden efter balansdagen. Sammanfaller inte årsbokslutet med någon av balansdagarna, ska bokslutsuppgifterna lämnas vid det rapporttillfället som följer närmast efter årsbokslutet. 5