2008-01-07 BESLUT Lennart Wallenstams Byggnadsaktiebolag (Publ) FI Dnr 07-6608 Delgivning nr 2 401 84 GÖTEBORG Finansinspektionen P.O. Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel +46 8 787 80 00 Fax +46 8 24 13 35 finansinspektionen@fi.se www.fi.se Särskild avgift enligt lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument Finansinspektionens beslut Lennart Wallenstam Byggnadsaktiebolag (Publ), 556072-1523, ska betala särskild avgift med femtontusen (15 000) kronor för lämnande av oriktig uppgift till Finansinspektionen. Hur man överklagar, se bilaga. Ärendet Lennart Wallenstam Byggnadsaktiebolag (Publ) (bolaget) har anmält att insynsställning uppkom för Karin Larsson och Maria Forslind, i egenskap av annan ledande befattningshavare, den 15 mars 2007. Sedan Finansinspektionen tagit upp frågan om underrättelse lämnats för sent har bolaget ändrat datum för när insynsställningen uppkom. Bolaget har därvid uppgett att insynsställning för Karin Larsson och Maria Forslind uppkom först den 4 april 2007. Bolaget har i huvudsak uppgett följande. Att datumet på den ursprungliga anmälan blev fel berodde på en oavsiktlig felskrivning. Misstaget har inte haft till syfte att vilseleda någon eller försvåra Finansinspektionens tillsyn. Tillämpliga bestämmelser Enligt 1 5 lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument (AnmL) förstås med aktiemarknadsbolag ett svenskt aktiebolag som utgivit aktier vilka är noterade vid en börs eller en auktoriserad marknadsplats (nuvarande 1 4). Av 7 följer att ett aktiemarknadsbolag ska anmäla till Finansinspektionen vilka personer som har insynsställning i bolaget eller dess dotterföretag och ändringar 1(3)
FI Dnr 07-6608 i sådan insynsställning senast fjorton dagar från det att insynsställningen uppkom eller förändrades. Aktiemarknadsbolaget ska samtidigt skriftligen underrätta personer med insynsställning enligt 3 första stycket 5 eller 6 om anmälan. Enligt 20 2 ska Finansinspektionen besluta att en särskild avgift ska tas ut om någon lämnar oriktig eller vilseledande uppgift vid fullgörande av anmälningsskyldigheten enligt 7. Av 21 första stycket 2 följer att den särskilda avgiften är 15 000 kr när oriktig eller vilseledande uppgift har lämnats vid fullgörande av anmälningsskyldigheten enligt 7. Enligt 23 får den särskilda avgiften efterges helt eller delvis om överträdelsen är ringa eller ursäktlig eller om det annars finns särskilda skäl. Finansinspektionens bedömning Bolaget är ett aktiemarknadsbolag och ska därför anmäla vilka personer som har insynsställning i bolaget och ändringar i sådan insynsställning till Finansinspektionen. Bolaget ska även skriftligen underrätta personer med insynsställning enligt 3 första stycket 5 och 6 om anmälan. Anmälan och underrättelse ska ske senast fjorton dagar från det att insynsställningen uppkom eller förändrades. Bolaget har i anmälan till Finansinspektionen uppgett att insynsställning uppkom för Karin Larsson och Maria Forslind den 15 mars 2007. Sedan Finansinspektionen tagit upp frågan om underrättelse lämnats för sent har bolaget ändrat datum för insynsställningens uppkomst. Bolaget har därvid uppgett att insynsställning för Karin Larsson och Maria Forslind uppkom först den 4 april 2007. Det åligger bolaget att ange riktigt datum för när insynsställning uppkommer. Genom att bolaget ändrat uppgift om datum för insynsställningens uppkomst har bolaget lämnat oriktig uppgift i sin ursprungliga anmälan till Finansinspektionen. Det föreligger därmed grund att påföra bolaget särskild avgift. Avgiften är 15 000 kronor. Finansinspektionen prövar härefter om det finns skäl att efterge avgiften helt eller delvis. I förarbetena till 24 insiderlagen, vilken motsvarar 23 AnmL, framgår följande. Om det gäller ett mindre antal aktier och fristen försuttits med högst några dagar får överträdelsen normalt anses vara ringa. Om anmälan inte ges in inom rätt tid och detta beror på omständigheter som den anmälningsskyldige inte rimligen kunnat råda över eller förutse bör överträdelsen anses vara ursäktlig. Exempel på omständigheter som kan anses medföra nedsättning på grund av särskilda skäl är den enskildes ekonomiska förhållanden eller att avgiften i sig framstår som oskäligt hög. (Prop. 1995/96:215 s. 91 och 142 samt prop. 2004/05:142 s.155f.) 2
FI Dnr 07-6608 Finansinspektionen kan inte finna att överträdelsen är att anse som ringa. Vad bolaget har anfört om att felskrivningen inte medfört någon risk för att regler överträds eller att tillsynen försvåras medför inte heller att överträdelsen kan anses ursäktlig. Det föreligger inte heller särskilda skäl i övrigt för eftergift av den särskilda avgiften. Avgiften ska fastställas till 15 000 kronor. Finansinspektionen kommer att fakturera avgiften efter det att beslutet har vunnit laga kraft. FINANSINSPEKTIONEN Åsa Arffman Enhetschef Björn Thews Jurist 08-787 82 87 3
DELGIVNINGSKVITTO FI Dnr 07-6608 Delgivning nr 2 Finansinspektionen P.O. Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel +46 8 787 80 00 Fax +46 8 24 13 35 finansinspektionen@fi.se www.fi.se Ärende om avgift enligt lagen om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument Handling: Beslut angående särskild avgift den 8 januari 2008 till Lennart Wallenstams Byggnadsaktiebolag. Jag har denna dag tagit del av handlingen........................... DATUM NAMNTECKNING NAMNFÖRTYDLIGANDE EV. NY ADRESS Detta kvitto ska sändas tillbaka till Finansinspektionen omgående. Om kvittot inte skickas tillbaka kan delgivning ske på annat sätt, t.ex. genom stämningsman. Om du använder det bifogade kuvertet är återsändandet gratis. Glöm inte att ange datum för mottagandet.
Bilaga HUR MAN ÖVERKLAGAR TILL LÄNSRÄTTEN Om ni anser att beslutet är felaktigt kan ni överklaga det. Skriv i så fall till Länsrätten, men sänd in skrivelsen till Finansinspektionen, Box 7821, 103 97 STOCKHOLM. Ange i er skrivelse ärendets nummer, vilket beslut ni överklagar, den ändring ni vill ha och varför ni anser att beslutet ska ändras. Underteckna skrivelsen och ange namn och adress. Överklagandet ska ha kommit in till Finansinspektionen inom tre veckor från den dag ni fick detta beslut. Om överklagandet kommer senare får det inte prövas. Finansinspektionen sänder överklagandet till Länsrätten i Stockholm för prövning, om Finansinspektionen inte själv ändrar beslutet på det sätt ni har begärt.